Vanaf 1^st Januari, de 2021 ICC Rules zijn officieel in werking getreden. Voortbouwend op de recente herzieningen die in 2012 en 2017 zijn ingevoerd, beogen de nieuw vrijgegeven bepalingen een heroverweging van gevestigde arbitragepraktijken en zijn zij bedoeld als een verdere stap in de richting van meer efficiëntie, flexibiliteit en transparantie van door het ICC beheerde arbitrages.

De herziene ICC-regels van 2021 bevatten een aantal opmerkelijke wijzigingen, zoals:

• Consolidatie en samenvoeging van vorderingen;
• Verhoging van de drempel voor versnelde arbitrage;
• Belangenconflicten, met inbegrip van partijvertegenwoordiging, gelijke behandeling en bekendmaking van financiering door derden;
• Virtuele hoorzittingen en elektronische indiening van stukken.

Hierna wordt ingegaan op de belangrijkste wijzigingen van de nieuwe regels en de gevolgen daarvan voor ICC-gebruikers en -spractici.

Verbinding

ICC-reglement 2017 - artikel 7, lid 1

• Toevoeging van een toegevoegde partij na benoeming of bevestiging van het scheidsgerecht was vroeger alleen toegestaan met instemming van alle partijen en toegevoegde partijen.

2021 ICC-reglement - artikel 7, lid 5

• Na de benoeming of bevestiging van het scheidsgerecht kunnen nu op verzoek van een partij, ongeacht de algemene instemming, andere partijen bij de arbitrageprocedure worden gevoegd.
• Daartoe wordt het scheidsgerecht verzocht het volgende in overweging te nemen:
  • of zij prima facie bevoegd is voor de bijkomende partij;
  • De timing van het verzoek;
  • Mogelijkheid van belangenverstrengeling;
  • de eventuele procedurele gevolgen van deze voeging voor de arbitrageprocedure.
• Voorwaarde voor voeging is dat de toegevoegde partij de taakomschrijving van de arbitrage aanvaardt en instemt met de samenstelling van het scheidsgerecht.

Consolidatie

2017 ICC-Reglement - Artikel 10(b)

• Het vroegere ICC-reglement ging niet adequaat in op de vraag of consolidatie alleen was toegestaan met betrekking tot vorderingen die voortvloeiden uit "dezelfde arbitrageovereenkomst", dan wel of consolidatie ook mogelijk was met betrekking tot geschillen die voortvloeien uit een aantal contracten met spiegelbeeldige arbitragebedingen.

2021 ICC-Reglement - Artikel 10(b)-(c)

• Het nieuwe 2021-reglement verduidelijkt wat met het oog op consolidatie onder "dezelfde arbitrageovereenkomst" moet worden verstaan, en bevestigt dat consolidatie is toegestaan wanneer:
  • De partijen hebben ingestemd met consolidatie; of
  • Alle vorderingen in de arbitrages worden ingesteld op grond van dezelfde arbitrageovereenkomst(en); of
  • De vorderingen in de arbitrages worden niet ingesteld op grond van dezelfde arbitrageovereenkomst(en), maar de arbitrages vinden plaats tussen dezelfde partijen, de geschillen in de arbitrages vloeien voort uit dezelfde rechtsverhouding, en het Hof oordeelt dat de arbitrageovereenkomsten verenigbaar zijn.
• Deze benadering is vergelijkbaar met art. 22.7 van de LCIA Rules voor 2020, dat de consolidatie mogelijk maakt van vorderingen op grond van verenigbare arbitrageovereenkomsten en met betrekking tot geschillen tussen partijen die voortvloeien uit dezelfde of een reeks verwante transacties.

Drempelverhoging voor versnelde arbitrage

2017 ICC Reglement - Artikel 30 Aanhangsel VI

• De bepalingen inzake de versnelde procedure van het ICC-reglement 2017 waren voorheen van toepassing op na 01.03.2017 gesloten arbitrageovereenkomsten met een betwist bedrag van ten hoogste 2 miljoen USD.

2021 ICC-reglement - Artikel 30 Aanhangsel VI

• De nieuwe ICC-regels van 2021 breiden de bepalingen inzake de versnelde procedure uit en verhogen de opt-outdrempel van 2 miljoen USD tot 3 miljoen USD voor alle arbitrageovereenkomsten die op of na 01.01.2021 worden gesloten.

Belangenverstrengeling

Vertegenwoordiging van de partijen

2017 ICC-Reglement - Artikel 17

• Artikel 17 van het ICC-reglement van 2017 stond het scheidsgerecht of het secretariaat toe om bewijs van de bevoegdheid van partijvertegenwoordigers te eisen, maar bleef voor het overige zwijgen over de kwestie van partijvertegenwoordiging.

2021 ICC-reglement - Artikel 17, leden 1 tot en met 2

• Artikel 17, lid 1, voorziet in openbaarmakingsverplichtingen, op grond waarvan partijen verplicht zijn het ICC-secretariaat, het scheidsgerecht en andere partijen in kennis te stellen van de identiteit van en alle wijzigingen in hun wettelijke vertegenwoordiging.
• Artikel 17, lid 2, maakt een grotere doorzichtigheid mogelijk door het gerecht het recht te geven een wijziging in de partijvertegenwoordiging te weigeren ter vermijding van omstandigheden die aanleiding zouden kunnen geven tot een belangenconflict, d.w.z. door de raadsman uit te sluiten van de gehele procedure of een deel daarvan.

Gelijke behandeling

ICC-reglement 2017 - artikel 12, lid 8

• Het ICC-reglement van 2017 verleent het ICC-Hof de bevoegdheid om leden van een scheidsgerecht te benoemen (alsook om een lid aan te wijzen dat als voorzitter optreedt) in meerpartijenarbitrages "wanneer alle partijen het niet eens kunnen worden over een methode voor de samenstelling van het scheidsgerecht".

2021 ICC-reglement - Artikel 12, lid 9

• De nieuwe bepalingen bouwen voort op bovengenoemd artikel 12, lid 8, door te bepalen dat benoemingen van arbitragetribunalen kunnen worden verricht door een rechtbank, ongeacht of de partijen overeenstemming hebben bereikt over de samenstelling van het arbitragetribunaal, mits er sprake is van uitzonderlijke omstandigheden die zouden leiden tot een "aanzienlijk risico van ongelijke behandeling en onbillijkheid die de geldigheid van het vonnis kunnen aantasten".
• De betekenis van "uitzonderlijke omstandigheden" moet per geval worden bekeken.

Financiering door derden

2021 ICC-reglement - artikel 11, lid 7

• De partijen wordt opgedragen het bestaan en de identiteit bekend te maken van "niet-partijen die een regeling hebben getroffen voor de financiering van vorderingen of verweren op grond waarvan zij een economisch belang hebben bij de uitkomst van de arbitrage".
• Deze maatregelen zijn bedoeld om de transparantie te bevorderen en de beginselen van onpartijdigheid en onafhankelijkheid in stand te houden. Zij zijn ook bedoeld om mogelijke bezwaren tegen de bevestiging of wraking van scheidsrechters te ondervangen.
• Deze bepaling is in overeenstemming met de "Note to Parties and Arbitral Tribunals on the Conduct of the Arbitration under the ICC Rules of Arbitration" van de ICC, waarin het risico wordt behandeld dat een belangenconflict ontstaat tussen arbiters en partijen die een direct economisch belang hebben bij de arbitrage in kwestie.

Elektronische inschrijvingen en virtuele hoorzittingen

2021 ICC-Reglement - Artikel 26

• De ICC-regels van 2021 volgen op de onlangs gepubliceerde ICC Guidance Note on Possible Measures Aimed at Mitigating the Effects of the COVID-19 pandemic, waarin aanbevelingen worden gedaan voor het organiseren van conferenties en hoorzittingen om mogelijke vertragingen als gevolg van de gevolgen van de COVID-19 pandemie te voorkomen.
• De nieuwe bepalingen verlenen de rechtbanken de bevoegdheid om te beslissen of zij virtuele dan wel persoonlijke hoorzittingen houden, op voorwaarde evenwel dat
  • De partijen worden eerst geraadpleegd;
  • De feiten en omstandigheden van het betrokken geval worden in aanmerking genomen.
• Hoorzittingen op afstand kunnen per video- of telefoonconferentie of met enig ander passend communicatiemiddel worden gehouden.

ICC-reglement 2017 - artikel 3, lid 1

• Het voormalige ICC-reglement 2017 bepaalde dat "alle pleitnota's en andere schriftelijke mededelingen [worden] toegezonden aan elke partij, elke arbiter en het secretariaat". Bovendien bepaalde het dat "elke kennisgeving of mededeling van het scheidsgerecht aan de partijen ook in kopie aan het secretariaat moet worden gezonden.

2021 ICC-reglement - artikel 3, lid 1, artikel 4, lid 4, onder b), artikel 5, lid 3

• Het ICC-reglement van 2021 schaft het vermoeden van indiening op papier af en staat toe dat alle indieningen, kennisgevingen en andere mededelingen elektronisch worden verzonden.
• Partijen worden in de gelegenheid gesteld vooraf overeen te komen in welke vorm deze memories zullen worden toegezonden.
• De materiële indiening in meervoudige zendingen geschiedt alleen op uitdrukkelijk verzoek van een partij "bij afgifte tegen ontvangstbewijs, bij aangetekende brief of door een koerier".
• In de nieuwe bepalingen wordt uitdrukkelijk erkend dat als gevolg van de COVID-19-pandemie de meeste communicatie elektronisch plaatsvindt, zodat elektronische indiening mogelijk is wanneer indiening op papier onmogelijk blijkt of een schadelijk gezondheidsrisico inhoudt.

Extra wijzigingen

Casemanagement

2021 ICC-Reglement - Art. 22(2)

• De vervanging van het woord "kunnen" door het dwingende woord "moeten" legt op arbiters de plicht om te zorgen voor een doeltreffend beheer van de zaken;
• De beoefenaars van juridische beroepen worden aangemoedigd om de partijen niet alleen te informeren maar ook aan te moedigen om hun geschil geheel of gedeeltelijk bij te leggen.

Weggelaten vorderingen

2021 ICC-Reglement - Artikel 36(3)

• Binnen 30 dagen na ontvangst van het vonnis kan een partij het scheidsgerecht verzoeken een aanvullend vonnis te wijzen als genoegdoening voor weggelaten vorderingen die in het vonnis niet zijn behandeld.

Interne ICC-verrichtingen

2021 ICC-reglement - Bijlage I

• Aanhangsel I bevat belangrijke informatie over de interne werking van het ICC, waaronder:
  • Een herziene benoemingsprocedure voor de functie van president van het Hof (artikel 3, lid 1);
  • Beperking van twee opeenvolgende ambtstermijnen voor alle leden van de Rekenkamer (artikel 3, leden 5 en 6);
  • Werkverdeling tussen comités (artikelen 4-6).

2021 ICC-Reglement - Bijlage II

• Partijen kunnen een verzoek indienen om de motivering van een beslissing van het scheidsgerecht te verkrijgen over:
  • Het bestaan en de draagwijdte van een prima facie arbitrageovereenkomst (artikel 6, lid 4);
  • Consolidatie van arbitrages (artikel 10);
  • Benoeming van scheidsrechters (artikel 12);
  • Wraking van scheidsrechters (artikel 14);
  • Arbiter ambtshalve vervangen (artikel 15, lid 2).
• Slechts in uitzonderlijke omstandigheden kan de rechter naar eigen goeddunken weigeren zijn redenering bekend te maken (artikel 15, lid 3).

Investeringsarbitrages

2021 ICC-reglement - artikel 13, lid 6

• Het ICC-reglement van 2021 bepaalt dat arbiters van het scheidsgerecht niet dezelfde nationaliteit mogen hebben als een van de partijen bij een arbitrage, tenzij anders overeengekomen door de partijen. In tegenstelling tot de regels van 2017 geldt deze bepaling niet alleen voor voorzitters en enige arbiters, maar ook voor co-arbiters.

2021 ICC-reglement - artikel 29, lid 6

• Het ICC-reglement van 2021 verbiedt noodarbitrage in op verdragen gebaseerde investeringsarbitrages.

Extra onderscheiding

2021 ICC-reglement - artikel 36, lid 3

• Volgens de nieuwe regels krijgen partijen de gelegenheid om binnen 30 dagen na ontvangst van het vonnis een verzoek in te dienen voor een aanvullend vonnis over de vorderingen die het scheidsgerecht in het oorspronkelijke vonnis niet heeft behandeld.

Commentaar

De nieuw ingevoerde bepalingen versterken de intentie van het ICC om gevestigde praktijken te moderniseren en zijn ambitie om de flexibiliteit en transparantie van door het ICC beheerde arbitrages te vergroten. Dit blijkt onder meer uit de wijzigingen betreffende de openbaarmakingsvereiste voor financieringsregelingen met derden of de regels inzake voeging en samenvoeging, die erop gericht zijn de doeltreffendheid en het beheer van complexe arbitrageprocedures te verbeteren.

Door het scheidsgerecht meer discretionaire bevoegdheid te geven bij het nemen van procedurele beslissingen, trachten de ICC-regels van 2021 bovendien COVID-19-gerelateerde verstoringen van het verloop van arbitrageprocedures te beperken. Niettemin valt nog af te wachten hoe de bijkomende beperkingen van de partijautonomie (d.w.z. het benoemingsmechanisme van het scheidsgerecht) zullen worden ontvangen door gebruikers en concurrerende arbitrage-instellingen.

Andere belangrijke wijzigingen zijn onder meer de bepalingen inzake virtuele procedures, die niet alleen een antwoord bieden op de beperkingen die voortvloeien uit maatregelen in verband met COVID-19, maar ook tegemoetkomen aan toekomstige innovaties op het gebied van technologie voor het horen op afstand.

Ten slotte versterkt het ICC met de invoering van bepalingen waarin op verdragen gebaseerde geschillen centraal staan, ongetwijfeld zijn rol als toonaangevende arbitrage-instelling en aantrekkelijk forum voor geschillenbeslechting voor zowel commerciële partijen als soevereine actoren.

Oorspronkelijk gepubliceerd door OBLIN Attorneys at Law LLP, februari 2021

De inhoud van dit artikel is bedoeld als een algemene leidraad voor het onderwerp. Er dient gespecialiseerd advies te worden ingewonnen over uw specifieke omstandigheden.