Austrija: Liudytojų parodymų patikimumo tikrinimas - gairės, skirtos liudytojų parodymų tikslumui išsaugoti ir užtikrinti
Autorius: Sharon Schmidt
Žmogaus atmintis remiasi subjektyvia tikrovės samprata. Laikui bėgant išoriniai veiksniai gali smarkiai pakeisti ar net visiškai iškreipti asmens patirtį. Sukūrus TBT komisijos darbo grupę dėl liudytojų parodymų įrodomosios vertės maksimizavimo (toliau - darbo grupė), arbitrų bendruomenė vėl susidomėjo žmogaus atminties psichologijos klausimais.
Atsižvelgiant į tai, kad atmintis yra trapi ir klastinga, darbo grupės įgaliojimai buvo sutelkti į pastangas apsvarstyti, kokį poveikį teisingo ginčo sprendimo perspektyvai gali turėti rėmimasis galimai suklastotais įrodymais. Be to, kad pripažįstama įrodymų sugadinimo rizika, darbo grupės narių atliekamu darbu taip pat siekiama permąstyti įprastą liudytojų parodymų rengimo ir pateikimo praktiką tarptautinio arbitražo kontekste. Remdamiesi pastabomis, kurias anksčiau išdėstė advokatas Toby Landau, QC, savo kalboje "Nepatikimi prisiminimai, klaidingi prisiminimai ir liudytojų parodymai" (Unreliable Recollections, False Memories and Witness Testimony), neseniai paskelbta ataskaita "Faktų liudytojų atminties tikslumas tarptautiniame arbitraže".1 (toliau - Ataskaita) patariama patarėjams ir arbitrams, nurodant priemones, kuriomis siekiama padidinti liudytojų parodymų įrodomąją vertę.
Toliau bus aptariamas ataskaitos tikslas ir jos išvadų svarba arbitražo specialistams. Jame taip pat bus nurodyti pagrindiniai Ataskaitoje išdėstyti svarstymai ir priemonės, kurie siūlomi kaip gairės vidaus ir išorės teisininkams, palaikantiems ryšius su liudytojais arba rengiant liudytojų parodymus.
Ataskaitos tikslas
Liudytojų parodymai, kaip svarbus informacijos šaltinis, kuriuo grindžiamas galutinis tribunolų sprendimas, išlieka neatsiejama arbitražo proceso dalis. Tačiau, nepaisant jų svarbos, ataskaitoje pripažįstama, kad faktinių aplinkybių liudytojų parodymų rengimo ir pateikimo procesas yra ne tik brangiai kainuojantis, bet ir reikalaujantis daug laiko: "žodinių įrodymų pateikimas yra viena iš pagrindinių "baigiamojo" posėdžio funkcijų, dažnai trunkanti kelias dienas" (p. 6). Siekiant išvengti didelių nuostolių, patiriamų dėl bet kokių išorinių dirgiklių, galinčių neigiamai paveikti liudytojų parodymų tikslumą ir taip pakenkti jų patikimumui, ataskaitoje pabrėžiami būdai, kaip sumažinti riziką, galinčią trukdyti, sugadinti ar kitaip paveikti tinkamą praeities įvykių prisiminimą.
Siekiant pateikti pasiūlymų, kaip veiksmingai išsaugoti liudytojų atmintį tarptautinio arbitražo kontekste, ataskaitoje ne tik remiamasi pačios darbo grupės darbu, bet ir įtraukiamos nepriklausomų tyrimų, kuriuos užsakė Dr. Kimberley A. Wade (psichologijos katedra, Voriko universitetas), išvados. Konkrečiau kalbant, joje daugiausia dėmesio skiriama šiems klausimams:
Pirma, psichologų, besispecializuojančių žmogaus atminties srityje, atliktų lauko tyrimų išvadų nagrinėjimas ir apžvalga, siekiant nustatyti žmogaus atminties klaidingumo mastą ir jo reikšmę liudytojams;
Antra, nustatyti klaidingos atminties ryšį ir galimą poveikį liudytojų parodymams tarptautiniame arbitraže;
Trečia, sprendžiant klausimą, kiek liudytojų atminties tikslumas yra svarbus tarptautinio arbitražo proceso kontekste;
Ketvirta, siūlomos priemonės, kurių reikia imtis, kad būtų pagerintas liudytojų atminties tikslumas;
Galiausiai apžvelgiama geriausia taikytina praktika, kartu skatinant skaitytojus deramai atsižvelgti į tokių priemonių tinkamumą ir naudingumą konkrečiomis aplinkybėmis.
Esami moksliniai tyrimai apie atmintį ir liudytojų parodymus
II skyrius: 10-14 psl.
Ataskaitos II skyriuje teigiama, kad yra daug aplinkybių, dėl kurių gali padidėti poveikio liudytojams rizika. Tokia korupcija yra ypač žalinga komercinių ginčų kontekste ir ją gali lemti įvairūs veiksniai, darantys įtaką liudytojų parodymų gavimui ir parengimui.
Frazės
2.09-2.12 dalys
Ataskaitoje teigiama, kad liudytojams pateiktuose klausimuose vartojami kvalifikaciniai apibūdinimai gali iš esmės pakeisti pateiktus atsakymus. Priklausomai nuo konkrečios formuluotės, liudytojai gali atitinkamai pritaikyti savo atsakymus, pvz., "dažnai", o ne "kartais"; "kaip ilgai", o ne "kaip trumpai".
Dezinformacijos poveikis
2.13-2.21 dalys
Kitas įtaką darantis veiksnys yra "dezinformacijos efektas", kuris ataskaitoje apibūdina sąvoką, kai klaidinančios informacijos poveikis po įvykio gali trukdyti prisiminti minėtą įvykį. Tokia dezinformacija gali būti perduodama keičiantis informacija tarp kelių asmenų, žinančių atitinkamus faktus (bendrų liudytojų), kurie gali pakeisti esamą faktinę atmintį. Taip pat tai gali įvykti dėl papildomų netikslių detalių, papildančių asmens prisiminimus apie praeities įvykius, arba dėl to, kad faktai per ilgesnį laikotarpį perpasakojami kelis kartus.
Klaidingi prisiminimai
2.22-2.25 dalys
Klaidingi prisiminimai taip pat minimi kaip neišsamių liudytojų parodymų atsiradimo priežastis. Ataskaitoje aprašomi atvejai, kai skaitmeniniu būdu patobulintos nuotraukos arba suklastoti dokumentai naudojami atminčiai pakeisti taip, kad būtų dirbtinai sufabrikuoti įvykiai, kurie iš tikrųjų neįvyko taip, kaip teigiama.
Atpasakojimo poveikis vėlesniam prisiminimui
2.26-2.28 dalys
Galiausiai ataskaitoje teigiama, kad istorijos perpasakojimas iš tam tikros perspektyvos gali sukelti šališkumą ir pakenkti autentiškam konkretaus įvykio prisiminimui ar pasakojimui. Taigi, siekiant kuo didesnio liudytojų parodymų išsamumo, pateikiama keletas pasiūlymų, įskaitant (2.29-2.32 dalys):
- Užtikrinti, kad liudytojai iš karto po įvykio pateiktų išsamius parodymus;
- susilaikyti nuo abejotinų atsakymų, kurie gali klaidingai padidinti liudytojo pasitikėjimą klausimu, dėl kurio jis iš tikrųjų nėra tikras;
- Priminti liudytojams, kad jų užduoties esmė - pranešti apie įvykį ir tai padaryti remiantis savo žiniomis;
- Skatinti liudytojus nurodyti savo žinių šaltinį.
Liudytojų atmintis tarptautinio arbitražo kontekste
III skirsnis: 14-16 psl.
III skyriuje vertinami empirinio tyrimo, kuriame dalyvavo 316 įvairių pramonės šakų ir pareigybių dalyvių, rezultatai. Rezultatai atskleidžia, kad panašiai kaip baudžiamosios teisės kontekste, liudytojų atmintis gali klysti ir verslo aplinkoje, todėl kyla panašus pagrindinių įrodymų iškraipymo pavojus.
Liudytojų atminties tikslumas ir jo reikšmė tarptautiniame arbitraže
IV skyrius: 16-20 psl.
Remiantis atliktais tyrimais, ataskaitoje teigiama, kad atmintis nėra "panašus į fiksuotą vaizdą, kuris prireikus "išgaunamas", bet veikiau yra dinamiškas procesas, kuriam įtakos gali turėti vėlesni įvykiai" (p. 7). IV skyriuje nagrinėjami tikslai, kuriais liudytojų parodymai naudojami tarptautiniame arbitraže, ir aplinkybės, kuriose tokių parodymų pagrįstumas gali būti svarbesnis. Ataskaitoje nurodomi veiksniai, taip pat veikėjai, kurie gali prisidėti prie iškreipiančio poveikio žmogaus atminčiai arba jį sustiprinti, būtent
- Keletas dalyvių, pvz., vidaus teisininkai, išorės teisininkai, kolegos ir vadovai;
- arbitrų, advokatų ir liudytojų kultūrinis suvokimas, kalba ir kognityviniai šališkumai.
Priemonės, kurių galima imtis siekiant pagerinti liudytojų parodymų tikslumą
V skyrius: 20-26 psl.
V skirsnyje pateikiami pasiūlymai, kuriuos gali priimti vidaus ir išorės teisininkai dėl įrodymų rinkimo ir pateikimo, be kita ko, netrikdant liudytojų atminties:
Patarėjas įmonėje
5.5 dalis
- gauti rašytinius ir žodinius liudytojų parodymus tuo metu, kai vyko atitinkami įvykiai;
- liudytojų apklausų vykdymas, kuo anksčiau pasitelkiant išorės teisininkus;
- Neskatinti liudytojų diskusijų ir rengti individualius susitikimus;
- Vengti pateikti "partijos liniją" būsimiems liudytojams, kad būtų išvengta pateikto pasakojimo keitimo.
Išorės patarėjas
5.6-5.30 dalys
- Pokalbiai (5.7-5.10 dalys)
- Atlikti individualias liudytojų apklausas kuo ankstesniame įmanomame etape;
- Prireikus tiksliai registruokite pokalbius;
- Vengti teikti pastabas, įsikišti, apibendrinti ar kitaip paveikti liudytojo atsakymą;
- Pateikite atvirus, neįpareigojančius klausimus, naudodami nešališką kalbą;
- nepateikti liudytojams dokumentų, kad užpildytų pasakojimo spragas, prieš tai neleidus jiems patiems papasakoti, kaip jie supranta faktus.
- Informacijos apie liudytojus vertinimas (5.11-5.21 dalys)
- Atsižvelgiant į laiko tarpsnius;
- Įvertinti, ar atsakymas liudytojui gali sukelti nepatogumų arba turėti platesnių pasekmių;
- Išorinių arba neutralių vienalaikių įrodymų palyginimas su liudytojų parodymais.
- Liudytojo parodymų rengimas (5.22-5.28 dalys)
- Pagrindinių temų sąrašo, į kurias liudytojai turi atsakyti savo terminais, sudarymas prieš pirmąjį susitikimą;
- apsvarstyti galimybę paprašyti liudytojų parengti pirmąjį liudytojų parodymų projektą, kad jie galėtų išsaugoti savo balsą;
- skatinimas liudytojų parodymus rengti individualiai, o ne kartu su kitais liudytojais;
- Priminti liudytojams, kad jie atskirtų faktus, kuriuos prisimena iš asmeninių žinių, nuo papildomos informacijos apie įvykį, kurią jie galėjo gauti iš kitų šaltinių.
Komentaras
Ataskaita, kurioje susilieja liudytojų parodymų mokslas ir praktika, yra svarbi rekomendacinė priemonė, leidžianti šalims, advokatams ir teismui apsvarstyti ir imtis visų būtinų veiksmų, kad būtų apsaugota ir išsaugota liudytojų atmintis ankstyvame etape. Tikslių liudytojų parodymų svarbą sustiprina tai, kad "tribunolo sprendimas dėl bylos esmės dažnai priklausys nuo liudytojo, kurio parodymai buvo pateikti" (p. 6). Nors ataskaitoje pažymima, kad "vienas iš svarbių sprendimų, kuriuos tribunolo nariai dažnai turės priimti, yra nustatyti liudytojo patikimumą ir liudytojo parodymų svarbą" (p. 6), specialistams taip pat primenama, kad netobulas prisiminimas nepanaikina duotų parodymų įrodomosios vertės. Neišsamus siūlomų atminties klaidų mažinimo priemonių sąrašas aiškiai atspindi darbo grupės siekį vengti propaguoti universalų, visiems tinkantį požiūrį. Vietoj to praktikuojantys teisininkai raginami atsižvelgti į žmogaus atminties sudėtingumą ir suvokti galimus iškraipymus - gebėti imtis atitinkamų priemonių, "kiek tai pagrįstai įmanoma, kad [teismo] priimtas sprendimas būtų teisingas" (p. 9).
Pastaba
1. Galima įsigyti per: https://iccwbo.org/content/uploads/sites/3/2020/11/icc-arbitration-adr-commission-report-on-accuracy-fact-witness-memory-international-arbitration-english-version.pdf.
Šio straipsnio turinys yra skirtas bendram šios temos aiškinimui. Dėl konkrečių aplinkybių reikėtų kreiptis į specialistus.