Il 19 settembre 2021 sono entrate in vigore le Expedited Arbitration Rules (EAR) della United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL). Le EAR sono state adottate dalla Commissione il 21 luglio 2021 e, accanto ai ben noti strumenti dell'UNCITRAL come le Regole Arbitrali (UAR) e la Legge Modello, rappresentano un altro capitolo dell'incisivo lavoro della Commissione nel campo dell'arbitrato internazionale. Questo articolo servirà a delineare i tratti fondamentali e le caratteristiche dell'EAR, presentando le risposte a 6 domande che possono sorgere nella pratica.

1. Cosa sono le regole dell'arbitrato accelerato?

L'arbitrato accelerato è sempre più utilizzato dalle parti e sta crescendo in popolarità. L'idea di base dietro l'istituzione di regole di arbitrato accelerato è quella di creare la possibilità per le parti di una controversia di concordare una procedura semplificata e snella, con l'obiettivo di avere un lodo arbitrale emesso entro un breve periodo di tempo. Il risparmio di costi associato per le parti è un altro vantaggio.¹

Dopo una discussione sull'opportunità di creare una serie di regole a sé stanti o di modificare la UAR stessa, si è deciso di adottare un allegato alla UAR. L'EAR modifica la UAR in alcuni aspetti e deve sempre essere letta nel contesto della UAR.

2. Quando si applicano le regole dell'arbitrato accelerato?

L'articolo 1(5) del Regolamento Arbitrale UNCITRAL Rivisto prevede che l'AER "si applica all'arbitrato quando le parti lo concordano". L'applicazione dell'AER è quindi basata esclusivamente sul consenso delle parti. Le parti devono o concordare esplicitamente l'applicabilità dell'AER nella loro clausola arbitrale - per esempio, includendo il modello di clausola arbitrale dell'AER (vedi domanda 6 sotto) - o concordare l'applicazione dell'AER dopo che la controversia è sorta.

In particolare, le parti possono ancora concordare di applicare l'AER se la loro controversia è sorta, o il loro accordo arbitrale è stato concluso, prima dell'entrata in vigore dell'AER. Se le parti hanno già deferito la loro controversia all'arbitrato ai sensi della UAR prima della data di entrata in vigore dell'AER, esse possono anche decidere successivamente di deferire la loro controversia all'arbitrato ai sensi dell'AER.²

Mentre l'AER è degna di nota per il fatto che il suo funzionamento richiede solo il consenso delle parti, in confronto, vari regolamenti istituzionali legano comunemente le disposizioni sulla procedura accelerata all'ammontare della controversia. Per esempio, la procedura accelerata dell'ICC è generalmente applicata quando l'importo in controversia non supera i 2 milioni di dollari o i 3 milioni di dollari, a seconda della data della convenzione di arbitrato.³ Lo stesso vale per gli arbitrati condotti secondo le regole di arbitrato CIETAC (5.000.000 RMB),⁴ il regolamento svizzero (CHF 1.000.000),⁵ e il regolamento arbitrale ICDR (500.000 dollari).⁶

3. Quando le parti dovrebbero accettare di applicare le Regole dell'Arbitrato Accelerato?

L'arbitrato accelerato non è appropriato per ogni tipo di controversia. La nota esplicativa dell'AER, che sarà finalizzata durante la sessione dell'autunno 2021 del gruppo di lavoro,⁷ elenca vari fattori che le parti devono considerare attentamente quando decidono se l'arbitrato accelerato è adatto alla loro situazione:

• L'urgenza di risolvere la controversia;
• La complessità delle transazioni e il numero di parti coinvolte;
• La complessità prevista della controversia;
• L'importo previsto della controversia;
• Le risorse finanziarie a disposizione della parte in proporzione al costo previsto dell'arbitrato;
• La possibilità di unirsi o consolidarsi; e
• La probabilità che un lodo sia reso entro i termini previsti dall'articolo 16 delle regole accelerate (cioè 6 mesi/9 mesi, vedi domanda 5 sotto).

L'arbitrato accelerato comporta un compromesso intrinseco tra un risultato più rapido da un lato e la portata del procedimento dall'altro. Questo elenco riflette quindi un consenso sul fatto che una procedura accelerata è più adatta a controversie più semplici e di valore inferiore. Il ricorso o meno all'arbitrato accelerato dovrebbe essere deciso dopo un'attenta consultazione con un consulente legale e dipenderà principalmente dalle esigenze commerciali delle parti.

4. Come funzionano le regole dell'arbitrato accelerato?

4.1. Il Tribunale Arbitrale

Secondo l'articolo 7 EAR, salvo diverso accordo tra le parti, ci sarà un solo arbitro.

4.2. Fasi iniziali

Il procedimento arbitrale è condensato nelle fasi iniziali. Secondo l'articolo 4 EAR, l'avviso di arbitrato, che deve essere comunicato insieme alla dichiarazione di credito, deve già includere una proposta per la designazione di un'autorità di nomina (a meno che non sia stato precedentemente concordato) così come per la nomina di un arbitro.

L'articolo 5 EAR stabilisce che il convenuto deve comunicare la sua risposta, compresa una risposta alla proposta dell'attore per la designazione di un'autorità di nomina (se applicabile) e per la nomina di un arbitro, entro 15 giorni dal ricevimento dell'avviso di arbitrato (a differenza dei 30 giorni previsti dalla UAR). La memoria difensiva della parte convenuta deve essere comunicata entro 15 giorni dalla costituzione del tribunale arbitrale.

Ai sensi dell'articolo 9 EAR, il tribunale arbitrale, entro 15 giorni dalla sua costituzione, si consulta con le parti mediante una conferenza di gestione del caso o in altro modo per stabilire le modalità di svolgimento dell'arbitrato.

4.3. L'autorità di nomina

Se le parti non si sono accordate sulla scelta di un'autorità di nomina 15 giorni dopo che tutte le parti hanno ricevuto una proposta per la designazione di un'autorità di nomina, ogni parte può chiedere al Segretario generale della Corte permanente di arbitrato (PCA) di designare l'autorità di nomina o di servire essa stessa come tale (art. 6(1) EAR).

L'articolo 6(3) EAR concede al segretario generale dell'APC una certa discrezionalità che gli permette di designare un'autorità di nomina se, tenuto conto delle circostanze del caso, lo ritiene più appropriato che fungere egli stesso da autorità di nomina.

L'articolo 6 EAR snellisce così la procedura contenuta nell'articolo 6 UAR, che prevede che le parti debbano attendere 30 giorni dalla presentazione di una proposta prima di chiedere al segretario generale dell'APC di designare l'autorità di nomina. Inoltre, la procedura è semplificata, in quanto le parti possono ora richiedere direttamente al Segretario generale di agire come autorità di nomina, piuttosto che dover passare attraverso il processo in due fasi dell'UAR con cui il Segretario generale designa l'autorità di nomina.

4.4. Udienze

L'articolo 11 EAR autorizza il tribunale arbitrale, dopo aver invitato le parti ad esprimersi e in assenza di una richiesta di una parte di tenere delle udienze, a decidere di non tenere udienze.

4.5. Prove

L'articolo 15 EAR concede al tribunale un ampio grado di discrezionalità per quanto riguarda l'assunzione delle prove. Il tribunale può decidere quali documenti, reperti o altre prove le parti debbano produrre e può respingere qualsiasi richiesta di stabilire una procedura di produzione di documenti, a meno che tutte le parti non ne facciano richiesta.

4.6. Discrezione del Tribunale

Oltre a quanto detto sopra riguardo alle udienze e alle prove, al tribunale è concessa un'ulteriore discrezionalità nel modellare il procedimento dall'articolo 10 EAR, che gli permette, in qualsiasi momento, di estendere o abbreviare qualsiasi periodo di tempo prescritto dall'UAR, dall'EAR, o concordato dalle parti, dopo aver invitato le parti a esprimere le loro opinioni. In particolare, il termine per la pronuncia del lodo fissato dall'articolo 16 dell'AER costituisce un'eccezione a questa regola (vedi domanda 5).

5. Qual è il limite di tempo per rendere un lodo secondo il Regolamento di Arbitrato Accelerato?

Il periodo di tempo per rendere un premio è stata la questione più controversa durante il processo di redazione dell'AER.⁸

L'articolo 16 dell'AER fissa il periodo di tempo per l'aggiudicazione come segue:

• La sentenza deve essere pronunciata entro sei mesi dalla data di costituzione del tribunale arbitrale, a meno che le parti non abbiano convenuto diversamente.
• In circostanze eccezionali e dopo aver invitato le parti ad esprimersi, il tribunale arbitrale può estendere il periodo di tempo ad un massimo di nove mesi dalla data di costituzione del tribunale arbitrale.
• Se il tribunale arbitrale rischia di non pronunciare un lodo entro nove mesi dalla data di costituzione del tribunale arbitrale, propone un'ultima proroga motivata e invita le parti ad esprimersi entro un termine stabilito. La proroga è adottata solo se tutte le parti sono d'accordo.
• Se non c'è accordo sulla suddetta proroga, qualsiasi parte può chiedere che l'EAR non sia più applicabile all'arbitrato. Dopo aver invitato le parti ad esprimersi, il tribunale arbitrale può decidere di continuare a condurre il procedimento arbitrale in conformità con l'UAR.

6. Esiste un modello di clausola di arbitrato che includa le regole di arbitrato accelerato?

Sì, un modello di clausola arbitrale che le parti possono utilizzare è allegato all'AER. Essa recita come segue:

L'applicabilità dell'AER a una controversia può quindi essere garantita in modo affidabile dalle parti già al momento della conclusione di un particolare contratto. L'autorità di nomina, il luogo dell'arbitrato e la lingua dell'arbitrato possono essere modificati secondo le preferenze delle parti includendo le sezioni da (a) a (c) nella clausola arbitrale.

Commenti

Le AER sono uniche perché la loro stesura si basa su un ampio consenso degli Stati membri delle Nazioni Unite, delle organizzazioni internazionali, delle organizzazioni non governative, dei funzionari governativi, delle istituzioni arbitrali, degli esperti, degli accademici, dei professionisti e di altre parti interessate.⁹ Rappresentano uno strumento internazionale che sembra trovare un equilibrio appropriato tra la risoluzione rapida ed efficiente delle controversie da un lato, e la protezione dell'integrità procedurale e del giusto processo dall'altro.

A giudicare dal successo dei precedenti strumenti dell'UNICTRAL nel campo dell'arbitrato internazionale, ci si dovrebbe aspettare che l'AER venga adottata ampiamente nella pratica. Questo è certamente uno sviluppo positivo, in quanto può portare all'unificazione delle procedure accelerate e quindi a una maggiore certezza del diritto. Inoltre, lo snellimento e la semplificazione delle procedure è una risposta alle esigenze commerciali di molte parti e contribuirà a rafforzare la reputazione dell'arbitrato come metodo di risoluzione delle controversie efficiente in termini di costi e di tempo.

Note a piè di pagina

1. United Nations Information Service, "Entrata in vigore delle regole di arbitrato accelerato UNCITRAL" (16 settembre 2021)
https://unis.unvienna.org/unis/en/pressrels/2021/unisl321.html.

2. Progetto di nota esplicativa del regolamento UNCITRAL sull'arbitrato accelerato, nota del Segretariato (A/CN.9/1082/Add.1, V.21-02556) s A(5)
https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/en/acn9-1082-add1-e.pdf.

3. Regolamento Arbitrale dell'ICC, Art. 30 e Appendice VI.

4. Art. 56(1) CIETAC Arbitration Rules 2015.

5. Art. 42(1)(b) Regolamento svizzero 2021.

6. Art. 1(4) Regole ICDR 2021.

7. Progetto di regole di arbitrato accelerato UNCITRAL, nota del Segretariato (A/CN.9/1082, V.21-02404) s I(4)
https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/en/acn9-1082-e.pdf.

8. Mylene Chan, "UNCITRAL Adopts Expedited Arbitration Rules" (L'Istituto CPR, 29 luglio 2021)
https://blog.cpradr.org/2021/07/29/uncitral-adopts-expedited-arbitration-rules/.

9. Julián Bordacahar e Dirk Pulkowski, "UNCITRAL, Expedited!" (Kluwer Arbitration Blog, 14 luglio 2021)
http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2021/07/14/uncitral-expedited/.

Il contenuto di questo articolo intende fornire una guida generale all'argomento. Si consiglia di richiedere una consulenza specialistica sulle vostre circostanze specifiche.