Handelsschiedsgerichtsbarkeit

Anwendbares Recht

Die lex arbitri

Die lex arbitri ist das Recht, das für das Schiedsverfahren selbst gilt. Sie gilt für das Verhältnis zwischen dem Schiedsgericht und den Gerichten und dem Recht des Sitzes. Sie erstreckt sich unter anderem auf die Frage, ob eine Streitigkeit schiedsfähig ist, die Zusammensetzung des Schiedsgerichts und die Gründe für eine Anfechtung des Gerichts, die Gleichbehandlung der Parteien, die Freiheit, eine detaillierte Verfahrensordnung zu vereinbaren, vorläufige Schutzmaßnahmen, die Form und die Gültigkeit des Schiedsspruchs sowie die Endgültigkeit des Schiedsspruchs. Die lex arbitri enthält somit zwingende Vorschriften, die die Grundstruktur und den ordre public der Rechtsordnung eines Landes darstellen und denen das Schiedsverfahren entsprechen muss.

Verfahrensrechtliche Vorschriften

Während das Verfahren der geltenden lex arbitri entsprechen muss , müssen sich die Parteien auf eine detaillierte interne Verfahrensordnung einigen, nach der das Schiedsverfahren durchgeführt werden soll. Detaillierte Verfahrensregeln regeln eine Vielzahl von Fragen wie Zeitpläne, Vertraulichkeit, Parteivorträge und Zeugenaussagen. Im Allgemeinen ist es ratsam, dass sich die Parteien und das Schiedsgericht zu Beginn des Schiedsverfahrens auf eine solche Regelung einigen.

Materielles Recht

Die eigentliche Streitigkeit der Parteien muss, sofern sie unter die Schiedsklausel fällt, im Lichte des anwendbaren materiellen Rechts entschieden werden. Dies ist das Recht, das auf Fragen wie die Auslegung und Gültigkeit des Vertrags sowie die Rechte und Pflichten der Parteien anzuwenden ist. In der Regel haben die Parteien ihre Rechtswahl in den Vertrag aufgenommen. Von wenigen Ausnahmen abgesehen, wird eine Rechtswahlklausel in allen wichtigen nationalen Rechtsordnungen auf der Grundlage des Grundsatzes der Parteiautonomie akzeptiert. Dieser Grundsatz findet sich im österreichischen Schiedsverfahrensgesetz und in den Wiener Regeln wieder.

Alternativ kann der Schiedsrichter, vorbehaltlich einer ausdrücklichen Ermächtigung durch die Parteien, ex aequo et bono oder als amiable compositeur entscheiden. Dies bedeutet, dass der Schiedsrichter die Streitigkeit nach Billigkeit und gutem Gewissen entscheidet.

Haben die Parteien das anwendbare materielle Recht nicht ausdrücklich gewählt, prüft das Gericht, ob eine konkludente Rechtswahl getroffen wurde. Das Gericht wird versuchen, die Absicht der Parteien zu ermitteln, indem es die Vertragsbedingungen und die Begleitumstände betrachtet. Haben sich die Parteien beispielsweise für ein Schiedsverfahren in Österreich entschieden, so kann daraus gefolgert werden, dass die Parteien österreichisches Recht für die Regelung der materiellen Fragen gewählt haben. Die Schiedsrichter sollten jedoch nicht auf eine Wahl schließen, wenn die Parteien keine klare Absicht hatten, eine solche Wahl zu treffen. Alternativ kann das Schiedsgericht auch die Kollisionsnormen des Sitzes des Schiedsverfahrens anwenden.

Auf die Schiedsvereinbarung anwendbares Recht

Fragen zur Gültigkeit, zum Anwendungsbereich oder zur Auslegung der Schiedsvereinbarung können sich zum Zeitpunkt der Vollstreckung der Vereinbarung stellen, wenn die Zuständigkeit des Schiedsrichters angefochten wird, wenn ein Antrag auf Aufhebung eines Schiedsspruchs gestellt wird und wenn die Vollstreckung eines Schiedsspruchs beantragt wird. Bei internationalen Handelsschiedsverfahren kann daher das für die Schiedsvereinbarung selbst geltende Recht von Bedeutung sein. Im Einklang mit dem Grundsatz der Parteiautonomie wird der Rechtswahl der Parteien Wirkung verliehen. In Ermangelung einer ausdrücklichen Rechtswahl ist das Recht des Ortes des Schiedsverfahrens oder das auf den Streitgegenstand anwendbare Recht anzuwenden.

Ein wichtiger Vorbehalt gilt für die Anerkennung und Vollstreckung eines Schiedsspruchs. Wenn die Parteien keine Rechtswahl getroffen haben, werden nach dem New Yorker Übereinkommen Fragen zur Gültigkeit der Schiedsvereinbarung nach dem Recht des Ortes entschieden, an dem der Schiedsspruch erlassen wurde.

Recht des Ortes der Vollstreckung

Das Recht des Vollstreckungsortes ist in internationalen Schiedsverfahren von großer Bedeutung. Will eine Partei ihren Schiedsspruch am Ort des Schiedsverfahrens vollstrecken, so ist das innerstaatliche Recht des Ortes des Schiedsverfahrens anzuwenden. Bei der Vollstreckung eines Schiedsspruchs im Ausland ist in fast allen internationalen Schiedsverfahren das New Yorker Übereinkommen anwendbar. Auf die Vollstreckbarkeit von Schiedssprüchen nach dem New Yorker Übereinkommen wird weiter unten näher eingegangen(siehe Abschnitt vii(b)).

Institutionelle Regeln

Institutionelle Regeln sind die von einer Schiedsinstitution veröffentlichten Verfahrensregeln, die für die von ihr verwalteten Verfahren gelten. Jede Schiedsinstitution hat ihre eigenen Regeln, die den Rahmen für das Verfahren und die Verwaltung eines Streitfalls bilden. Beispiele für institutionelle Regeln sind die ICC-Schiedsgerichtsordnung, die Wiener Regeln (VIAC) und die SIAC-Schiedsgerichtsordnung.

Nicht zwingende Rechtsinstrumente

Es gibt verschiedene maßgebliche Soft-Law-Instrumente, die Praktikern und Schiedsrichtern eine Hilfestellung und Orientierung bieten. Soft-Law-Instrumente gibt es in vielen Formen, z. B. als Leitlinien, Regeln, Kodizes und Empfehlungen. Einige Beispiele sind:

IBA-Regeln zu Interessenkonflikten

Die IBA-Regeln zu Interessenkonflikten legen verschiedene mögliche Grade von Beziehungen zwischen den Parteien und den Schiedsrichtern/dem Schiedsgericht fest. Die Regeln kategorisieren unzählige Beziehungen in rote, orange, gelbe und grüne Listen, die jeweils eine Offenlegung vorschreiben oder empfehlen.

IBA-Richtlinien zur Parteivertretung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit

Die IBA-Richtlinien zur Parteivertretung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit bieten eine praktische Hilfestellung und legen bewährte Praktiken für den Umgang mit häufig auftretenden ethischen Fragen in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit fest. Sie befassen sich mit Fragen zu Interessenkonflikten, Gesprächen mit Schiedsrichtern unter Ausschluss der Öffentlichkeit , irreführenden Eingaben an das Schiedsgericht, unsachgemäßem Informationsaustausch und Offenlegung sowie der Unterstützung von Zeugen und Sachverständigen.

IBA-Regeln für die Beweisaufnahme in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit

Die IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration sind eine sorgfältig ausgearbeitete Kombination von Regeln des Common Law und des Civil Law für die Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren. Die Regeln regeln unter anderem die Vorlage von Dokumenten, die Aufnahme von Zeugen- und Sachverständigenbeweisen und die Befugnisse des Schiedsgerichts zur Tatsachenfeststellung und werden von Praktikern und Schiedsrichtern häufig herangezogen.

Das schiedsrichterliche Verfahren

Eilschiedsrichter

Ein Eilschiedsrichter ist ein Schiedsrichter, der zusammen mit oder vor der Einberufung des Schiedsgerichts bestellt wird, um über dringende Angelegenheiten zu entscheiden. Dieses Verfahren entspricht den einstweiligen Maßnahmen (siehe Abschnitt v(c) unten).

Kontrolle des Verfahrens

Im Schiedsverfahren ändert sich die Kontrolle über das Verfahren je nach Zusammensetzung des Schiedsgerichts. Vor der Konstituierung, insbesondere bei Ad-hoc-Schiedsverfahren, haben die Parteien die Kontrolle über das Verfahren. Die Parteien können nämlich eine Reihe von Verfahrensregeln aufstellen, um die Art und Weise des Verfahrens zu regeln. Bei der institutionellen Schiedsgerichtsbarkeit hingegen wird der Verfahrensrahmen durch die Regeln der Institution vorgegeben. Nach der Konstituierung des Schiedsgerichts geht die Kontrolle über das Verfahren in die Hände des Schiedsgerichts über.

Die wichtigsten Verfahrensschritte

Anzeige des Schiedsverfahrens/Schiedsantrag

Die Ankündigung des Schiedsverfahrens, auch als Antrag auf ein Schiedsverfahren bezeichnet, ist in der Regel der erste Verfahrensschritt in einem Schiedsgerichtsverfahren. Der Kläger sendet eine Mitteilung/Antrag an die Schiedsinstitution und den Beklagten, in der er sie über seine Absicht, ein Schiedsverfahren einzuleiten, informiert und um die Einsetzung des Schiedsgerichts bittet. Artikel 3 der UNCITRAL-Regeln von 2013 veranschaulicht die Informationen, die in der Regel in einer Notice of Arbitration enthalten sein müssen:

1. Eine Aufforderung, die Streitigkeit einem Schiedsverfahren zu unterziehen
2. Die Namen und Kontaktdaten der Parteien;
3. Angabe der Schiedsvereinbarung, auf die man sich beruft;
4. Angabe eines Vertrags oder eines anderen Rechtsinstruments, aus dem sich die Streitigkeit ergibt, oder in Ermangelung eines solchen Vertrags oder Instruments eine kurze Beschreibung der betreffenden Beziehung;
5. Kurze Beschreibung der Forderung und Angabe des Betrags, um den es ggf. geht;
6. den beantragten Rechtsbehelf oder Rechtsmittel;
7. einen Vorschlag für die Anzahl der Schiedsrichter, die Sprache und den Ort des Schiedsverfahrens, falls sich die Parteien nicht schon vorher darauf geeinigt haben.

Es ist nicht ungewöhnlich, dass die Einleitungsanzeige eines Schiedsgerichtsverfahrens knapp gehalten ist, da der Kläger je nach den geltenden Regeln die Möglichkeit hat, eine Klageschrift nachzureichen. Bestimmte Schiedsregeln, wie z. B. die ICC-Regeln, verlangen jedoch, dass der Antrag auf ein Schiedsverfahren eine ausführlichere Darstellung des Anspruchs und der beantragten Abhilfe enthält.

Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsgerichtsverfahren

Die Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsverfahren ist der erste Schriftsatz des Antragsgegners in einem Schiedsgerichtsverfahren. Je nach den anzuwendenden Regeln werden darin in der Regel die vorläufigen Konturen der Verteidigung des Beklagten dargelegt, die im Laufe des Verfahrens weiterentwickelt wird. Nationale Gesetze und institutionelle Regeln können vorschreiben, dass bestimmte Informationen in der Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsverfahren enthalten sein müssen. In den UNCITRAL-Regeln von 2013 heißt es beispielsweise, dass eine Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsverfahren Folgendes enthalten muss

1. den Namen und die Kontaktdaten jedes Antragsgegners; und
2. eine Antwort auf die in der Einleitungsanzeige des Schiedsgerichtsverfahrens enthaltenen Informationen.

Wie bei einem Antrag auf ein Schiedsverfahren können bestimmte Schiedsregeln, wie z. B. die ICC-Regeln, verlangen, dass eine Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsverfahren detaillierter ist und mehr obligatorische Informationen enthält.

Mögliche Widerklage

Die Möglichkeit des Antragsgegners, eine Widerklage geltend zu machen, hängt von den für das Schiedsverfahren geltenden Regeln ab. Verschiedene leges arbtri (z.B. die österreichische Zivilprozessordnung) sehen kein Verfahren für die Erhebung einer Widerklage in einem Schiedsverfahren vor. Daher obliegt es der Schiedsvereinbarung der Parteien und den institutionellen Regeln, einen verfahrensrechtlichen Rahmen für Widerklagen zu schaffen. Nach mehreren Schiedsgerichtsordnungen kann der Beklagte in seiner Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsverfahren Widerklage erheben. Die Zulässigkeit von Widerklagen ist ein nebensächlicher Schritt.

Nachträgliches schriftliches Vorbringen

Praktisch alle internationalen Schiedsverfahren beinhalten einen Antrag auf ein Schiedsverfahren und eine Antwort auf den Antrag auf ein Schiedsverfahren. Im Laufe der meisten Verfahren werden die Parteien jedoch die Möglichkeit haben, weitere Schriftsätze einzureichen. Beispiele für weitere Schriftsätze, die eingereicht werden können, sind:

Klageschrift

Sofern die Klageschrift des Klägers nicht in seinem Antrag auf ein Schiedsverfahren enthalten ist, wird eine Klageschrift in der Regel innerhalb einer vom Schiedsgericht festgelegten Frist eingereicht. Je nach den anwendbaren Vorschriften enthält die Klageschrift in der Regel die tatsächlichen und wesentlichen Umstände, auf die sich der Kläger beruft, die Dokumente, auf die er sich beruft, und den konkreten Klageantrag.

Erklärung der Verteidigung

Nach Erhalt der Klageschrift reicht der Beklagte seine Klageerwiderung innerhalb der vereinbarten Frist ein. Je nach den geltenden Vorschriften enthält die Klageerwiderung in der Regel Einwendungen gegen das Bestehen, die Gültigkeit oder die Anwendbarkeit der Schiedsvereinbarung, eine Erklärung, in der der Antrag des Klägers entweder anerkannt oder abgelehnt wird, die wesentlichen Umstände, auf die sich der Beklagte beruft, sowie etwaige Gegenforderungen oder Aufrechnungen.

Schriftsätze nach der Anhörung

In vielen internationalen Schiedsverfahren reichen die Parteien nach Abschluss der mündlichen Verhandlung und nach Übermittlung des Verhandlungsprotokolls Schriftsätze nach der Anhörung ein. In den Schriftsätzen nach der Anhörung fasst jede Partei in der Regel ihren Standpunkt abschließend zusammen.

Kostenvorschuss

Ein Kostenvorschuss ist ein von der Schiedsinstitution berechneter Teil der Schiedskosten, der vor der Konstituierung des Schiedsgerichts als Sicherheit zu zahlen ist, um das Schiedsverfahren durchführen zu können. Der Zeitpunkt der Zahlung des Kostenvorschusses kann von Schiedsinstitution zu Schiedsinstitution unterschiedlich sein. Verschiedene Institutionen wie die ICC, LCIA, HKIAC und SIAC erheben eine nicht erstattungsfähige Anmelde- oder Registrierungsgebühr, die auf den Kostenvorschuss einer Partei angerechnet wird.

Konstituierung des Tribunals

Nachdem die Nominierungen eingegangen sind, ernennt die Institution das Gericht, und das Gericht konstituiert sich. Im Falle eines Ad-hoc-Schiedsverfahrens konstituiert sich das Gericht nach der Ernennung des Vorsitzenden des Gerichts oder des Einzelschiedsrichters.

Verfahren der Auswahl

Von den Parteien benannte Schiedsrichter

Die Bestellung von Schiedsrichtern durch die Parteien wird als eines der wesentlichen Merkmale der Schiedsgerichtsbarkeit angesehen. Die Parteien können die Schiedsrichter benennen, vor denen ihre Streitigkeit geschlichtet werden soll. Bei dieser Art der Bestellung ernennen die Parteien sowohl die Mitschiedsrichter als auch den vorsitzenden Schiedsrichter. Alternativ können die Parteien auch die Mitschiedsrichter benennen, die ihrerseits den vorsitzenden Schiedsrichter ernennen. Dieses Verfahren wird häufig angewandt, wenn drei Schiedsrichter den Vorsitz in der Streitigkeit führen. Es ist wichtig zu beachten, dass die von den Parteien bestellten Schiedsrichter keine Parteivertreter sind. Sie sind an die Pflichten der Unabhängigkeit und Unparteilichkeit gebunden.

Von den Parteien benannte Schiedsrichter

Eine weitere Möglichkeit der Ernennung besteht darin, dass die Parteien die Schiedsrichter benennen. In diesem Fall benennen die Parteien die Schiedsrichter, aber die Ernennung wird von einer Ernennungsbehörde oder einer Schiedsinstitution abgeschlossen.

Institutionelle Ernennung

Entscheiden sich die Parteien für eine institutionelle Regelung und legen sich nicht auf eine Ernennungsmethode fest, sehen die Regeln verschiedener Schiedsinstitutionen Mechanismen für die Ernennung vor. Mehrere Institutionen führen eine Liste oder ein Gremium von Schiedsrichtern und wählen die am besten geeigneten Schiedsrichter aus. Wenn ein Einzelschiedsrichter den Streitfall leiten soll und sich die Parteien nicht auf einen solchen einigen können, wird die Institution häufig einen Einzelschiedsrichter bestellen.

Relevanz der lex arbitri

Die anwendbare lex arbtri kann Qualifikationen vorschreiben, die von den Schiedsrichtern verlangt werden. Ist eine solche Bestimmung zwingend vorgeschrieben, hat sie Vorrang vor der Wahl einer Partei. Wenn z. B. das nationale Recht vorschreibt, dass ehemalige staatliche Richter nicht zu Schiedsrichtern ernannt werden dürfen, wäre es den Parteien verwehrt, ehemalige staatliche Richter zu ernennen.

Ablehnung von Schiedsrichtern

Alle Schiedsrichter sind verpflichtet, unabhängig und unparteiisch zu handeln. Ist ein Schiedsrichter nicht unabhängig oder unparteiisch, kann er abgelehnt und von seiner Tätigkeit im Schiedsgericht ausgeschlossen werden. Das anwendbare Ablehnungsverfahren ist in der Regel in der lex arbitri und lex curiae (institutionelle Regeln) festgelegt.

Struktur des Verfahrens

Vorbesprechung (Fallbesprechungskonferenz)

Die Vorbesprechung oder Case Management Conference (CMC) ist eine Sitzung, die kurz nach Beginn des Schiedsverfahrens stattfindet. Zweck der Sitzung ist es, einen umfassenden Plan für das Schiedsverfahren aufzustellen und die zu entscheidenden Fragen festzulegen. Die Ergebnisse der CMC sind in der Verfahrensordnung Nr. 1 oder im Mandat festgelegt.

Vorläufige oder einstweilige Maßnahmen

Eine einstweilige oder vorläufige Maßnahme ist eine vorläufige Anordnung, die das Schiedsgericht gegen eine Partei trifft. Einstweilige Maßnahmen sind ein begleitendes Verfahren und werden häufig vor Erlass eines endgültigen Schiedsspruchs angewandt. Einstweilige Maßnahmen können in jedem Stadium des Verfahrens beantragt werden. Einstweilige Verfügungen ermöglichen es einer Partei (Partei 1), einer anderen Partei (Partei 2) etwas zu untersagen, was den Interessen der Partei 1 im Hinblick auf das Schiedsverfahren abträglich wäre.

Vorläufige Feststellungen

Zuständigkeit

Kompetenz-Kompetenz

Kompetenz-Kompetenz ist die Rechtslehre, wonach ein Schiedsgericht befugt oder zuständig ist, den Umfang seiner eigenen Zuständigkeit in einer Sache zu beurteilen und zu entscheiden. Mit anderen Worten: Ein Schiedsgericht kann selbst entscheiden, ob es für die Entscheidung einer bestimmten Streitigkeit zuständig ist. Kompetenz-Kompetenz ist ein Grundprinzip der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit. Als solches ist es in Abschnitt 16(1) des UNCITRAL-Modellgesetzes sowie in verschiedenen nationalen Gesetzen, wie z.B. Artikel 186(1) des Schweizerischen Gesetzes über das Internationale Privatrecht und § 592(1) des österreichischen Schiedsverfahrensgesetzes, anerkannt.

Verfahrensrecht und materielles Recht des Schiedsverfahrens

Das Verfahrensrecht des Schiedsverfahrens und das materielle Recht, nach dem die Streitigkeit entschieden werden soll, sind entscheidende Vorentscheidungen. Diese werden in den vorstehenden Abschnitten iv(b) und iv(c) ausführlich erörtert.

Zeitliche Begrenzung

Eines der wichtigsten Merkmale der Schiedsgerichtsbarkeit ist die Schnelligkeit des Verfahrens. Die Geschwindigkeit des Schiedsverfahrens kann je nach Komplexität des Falles unterschiedlich sein. Dennoch spielen der Wille der Parteien, eine Entscheidung zu treffen, sowie die durch die lex arbitri und/oder lex curiae gesetzten Fristen eine wichtige Rolle bei der Regulierung der Geschwindigkeit des Schiedsverfahrens. So sieht das indische Schieds- und Schlichtungsgesetz von 1996 vor, dass das Schiedsverfahren innerhalb eines Jahres nach Abschluss der Schriftsätze abgeschlossen sein muss. Bestimmte institutionelle Regeln, wie die ICC-Regeln und die SCC-Regeln, sehen eine sechsmonatige Frist für die Verkündung von Schiedssprüchen vor.

Änderung

Jede Partei kann jederzeit vor Abschluss des Schiedsverfahrens ihre Klage oder Widerklage ändern, sofern eine solche Änderung im Rahmen der Schiedsvereinbarung liegt. Ein solcher Änderungsantrag kann abgelehnt werden, wenn das Schiedsgericht ihn für unangemessen hält oder die andere Partei benachteiligt. Ein Änderungsantrag kann beispielsweise dann abgelehnt werden, wenn sich das Verfahren in einem fortgeschrittenen Stadium befindet und die Zulassung der Änderung das Verfahren erheblich verzögern würde.

Nachweis von Tatsachen und Recht

Obwohl ein Schiedsverfahren im Allgemeinen als effizientes Streitbeilegungsverfahren angesehen wird, handelt es sich dennoch um eine Form der Rechtsprechung, die zu einem verbindlichen Schiedsspruch führt. Um in einem Schiedsverfahren erfolgreich zu sein, müssen die Parteien daher ihren Fall in tatsächlicher und rechtlicher Hinsicht beweisen. Die Beweislast für Tatsachen und Recht ist von Fall zu Fall unterschiedlich. Die Faustregel ist in der lateinischen Formulierung "onus probandi" zusammengefasst, was bedeutet, dass derjenige, der etwas behauptet, es auch beweisen muss.

Bifurkation

Unter Bifurkation versteht man die Aufteilung eines laufenden Schiedsverfahrens in zwei oder mehrere separate Teile. Eine Gabelung erfolgt im Allgemeinen in einem Schiedsverfahren, wenn die Zuständigkeitsfragen von der Begründetheit des Streitfalls getrennt werden. Manchmal können die Gerichte das Verfahren auch in drei Teile aufteilen, und zwar in Zuständigkeit, Begründetheit und Streitwert.

Datenschutz/Vertraulichkeit

Streng genommen sind Privatsphäre und Vertraulichkeit zwei unterschiedliche Begriffe.

Es ist allgemein anerkannt, dass Schiedsgerichtsverhandlungen in der Regel unter Ausschluss der Öffentlichkeit(in camera) durchgeführt werden, und die Vertraulichkeit wird häufig in Schiedsvereinbarungen impliziert. Die UNCITRAL-Schiedsgerichtsordnung schreibt sogar vor, dass Schiedsverhandlungen nicht öffentlich sind, sofern die Parteien nichts anderes vereinbart haben. Das österreichische Recht enthält keine ausdrückliche Bestimmung über die Vertraulichkeit von Schiedsverfahren, aber § 616(2) des österreichischen Schiedsverfahrensgesetzes besagt, dass die Öffentlichkeit von staatlichen Gerichtsverfahren in Schiedssachen ausgeschlossen werden kann.

Die Situation hinsichtlich der Vertraulichkeit von Schiedsgerichtsdokumenten, -verfahren und -urteilen ist nicht so eindeutig. Es ist allgemein anerkannt, dass Schiedsrichter zur Vertraulichkeit verpflichtet sind, was sich auch in § 16(2) der Wiener Regeln widerspiegelt. In Österreich kann argumentiert werden, dass die Parteien eines Schiedsverfahrens aufgrund der §§ 172(3) und 616(2)ZPO zur Vertraulichkeit verpflichtet sind. Die Parteien können jedoch durch die Wahl der institutionellen Regeln und des Schiedsverfahrensrechts Einfluss auf die Vertraulichkeit des Schiedsverfahrens nehmen und tun dies auch. Die Parteien können auch zusätzliche Vertraulichkeitsvereinbarungen treffen.

Auszeichnungen und Rechtsbehelfe

Allgemein

Die verbindliche Entscheidung eines Einzelschiedsrichters oder eines Schiedsrichtersenats in einem Schiedsverfahren ergeht in Form eines Schiedsspruchs. Schiedssprüche können verschiedene Formen annehmen.

Vorläufige Schiedssprüche

Ein vorläufiger Schiedsspruch ist ein Schiedsspruch, der über einen oder mehrere, aber nicht über alle Ansprüche entscheidet. Im Allgemeinen ist ein Schiedsgericht befugt, einen oder mehrere vorläufige Schiedssprüche zu erlassen, bevor es seinen endgültigen Schiedsspruch verkündet.

Zustimmende Schiedssprüche

Ein Zustimmungsschiedsspruch ist ein Schiedsspruch, der vom Schiedsgericht zu den von den Parteien vereinbarten Bedingungen erlassen wird.

Versäumnisurteile

Befindet sich eine Partei in Verzug, weil sie zu einer schiedsrichterlichen Verhandlung nicht erschienen ist oder keine Beweise vorgelegt hat, kann das Schiedsgericht das Verfahren dennoch ex parte fortsetzen und einen Schiedsspruch erlassen. Dies ist nach dem UNCITRAL-Modellgesetz zulässig, und Versäumnisurteile sind nach dem New Yorker Übereinkommen vollstreckbar.

Endgültige Schiedssprüche

Ein endgültiger Schiedsspruch ist ein abschließendes Ergebnis eines Schiedsverfahrens. Er führt zur Beendigung des Mandats des Schiedsrichters und regelt alle strittigen Fragen. Der Endschiedsspruch ist bindend und vollstreckbar. Die einzigen Rechtsmittel gegen ihn sind ein Antrag auf Aufhebung des Schiedsspruchs oder ein Antrag auf Widerstand gegen die Vollstreckung des Schiedsspruchs(siehe Abschnitte vii. und viii. unten).

Rechtsbehelfe

Erklärungen

Ein Gericht kann eine Erklärung über die Rechte und Pflichten der Parteien abgeben. Die Parteien können besonders geneigt sein, eine Erklärung zu beantragen, wenn sie ein fortdauerndes Rechtsverhältnis haben, das sie aufrechterhalten wollen. Erklärungen können die einzige Grundlage für einen Schiedsspruch sein oder mit anderen Rechtsbehelfen, wie z. B. Schadenersatz, kombiniert werden. Sie sollten vor Gericht die gleiche Anerkennung finden wie der Rest des Schiedsspruchs.

Schadenersatz in Geld

Schadenersatz in Geld ist der am häufigsten gewährte Rechtsbehelf und beinhaltet die Zahlung eines Geldbetrags durch eine Partei an die andere. Je nach dem anwendbaren materiellen Recht und den Vertragsbedingungen kann dieser Schadenersatz in einer Entschädigung für erlittene Verluste, in einem pauschalierten Schadenersatz oder in einem nach dem Vertrag zu zahlenden Geldbetrag bestehen. Sofern nicht ausdrücklich im Vertrag festgelegt, ist der Schadenersatz in der Regel in der Währung zu zahlen, in der der Vertrag geschlossen wurde oder in der Währung, in der der Schaden entstanden ist.

Schadenersatz mit Strafcharakter

Schadenersatz mit Strafcharakter soll den Beklagten bestrafen, wenn sein Verhalten besonders schädlich ist. Das österreichische Recht kennt den Begriff des Strafschadensersatzes nicht. Auch in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit steht dieses Rechtsmittel im Allgemeinen nicht zur Verfügung, da seine Bedeutung auf die Vereinigten Staaten beschränkt ist.

Besondere Leistung

Wenn die Schiedsvereinbarung dies vorsieht oder das materielle Recht es zulässt, kann ein Schiedsgericht die spezifische Erfüllung einer vertraglichen Verpflichtung anordnen. Die besondere Leistung als Rechtsbehelf ist in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit aus zwei Gründen nicht so weit verbreitet wie der Schadensersatz in Geld: Es besteht eine begriffliche Kluft zwischen dem Verständnis der 'besonderen Leistung' in den Rechtsordnungen des Common Law und des Civil Law, und diese Schiedssprüche sind vor Gericht möglicherweise schwerer durchsetzbar.

Unterlassungsklagen

Gegebenenfalls kann ein Schiedsgericht eine einstweilige Verfügung erlassen. Ein Unterlassungsanspruch ist eine Anordnung des Schiedsgerichts, die eine bestimmte Handlung einer Partei anordnet oder verbietet. Bis zum Abschluss des Schiedsverfahrens kann eine Partei jedoch auch einen Unterlassungsanspruch bei einem inländischen Gericht geltend machen. Sofern dies nach innerstaatlichem und institutionellem Recht zulässig ist, halten es die Parteien oft für schneller und einfacher, diesen Rechtsbehelf direkt bei den Gerichten zu erwirken, anstatt ihn beim Schiedsgericht zu beantragen und dann vor Gericht durchzusetzen.

Zinsen

In Anbetracht der oft beträchtlichen Zeitspanne zwischen der ursprünglichen Forderung und der Zahlung von Schadenersatz können die Zinsen einen erheblichen Teil des gesamten Schadenersatzes ausmachen. Viele Schiedsregeln, darunter auch die Wiener Regeln 2018, schweigen zur Frage der Zinsen. Im Allgemeinen wird jedoch davon ausgegangen, dass die Schiedsgerichte befugt sind, zusätzlich zum Schadenersatz Zinsen zuzusprechen.

Kosten

Die Kosten umfassen sowohl die Kosten des Schiedsverfahrens als auch die den Parteien entstandenen Kosten. Zu den Kosten des Schiedsverfahrens gehören im Allgemeinen die Honorare und Auslagen der Schiedsrichter, die Verwaltungskosten und die Honorare der vom Schiedsgericht bestellten Sachverständigen. Zu den den Parteien entstandenen Kosten gehören Anwaltskosten und andere Kosten, die den Parteien bei der Vorbereitung und Darlegung ihres Falles entstanden sind, z. B. Honorare und Auslagen der von den Parteien bestellten Sachverständigen, Zeugen und Übersetzer. Die Gerichte verfügen in der Regel über einen Ermessensspielraum, wenn es darum geht, die Kosten auf die Parteien aufzuteilen. Dies spiegelt sich beispielsweise in den Wiener Regeln wider, die in Artikel 38(2) festlegen, dass die Gerichte über die Kostenverteilung nach eigenem Ermessen entscheiden sollen, sofern die Parteien nichts anderes vereinbart haben.

Die Vollstreckbarkeit/Anerkennung von Schiedssprüchen

Allgemein

Die Anerkennung und/oder Vollstreckung eines Schiedsspruchs kann erforderlich sein, wenn der Schuldner des Schiedsspruchs den vom Gericht erlassenen Schiedsspruch nicht freiwillig befolgt. Im Gegensatz zu Gerichtsurteilen gibt es für Schiedssprüche ein internationales Rechtssystem, das eine effiziente und wirksame Vollstreckung ermöglicht. Dieses System besteht aus einer Vielzahl von bilateralen und multilateralen Verträgen, von denen das New Yorker Übereinkommen zweifellos das bekannteste ist(siehe Abschnitt vii(b) unten).

In Österreich hat ein in Österreich ergangener Schiedsspruch gemäß § 607 Schiedsgerichtsgesetz zwischen den Parteien die Wirkung eines rechtskräftigen Gerichtsurteils. Wie jedes andere zivilrechtliche Urteil können Schiedssprüche daher gemäß § 1 Absatz 16 des österreichischen Vollstreckungsgesetzes in Österreich vollstreckt werden. Wenn der Schiedsspruch im Ausland ergangen ist, kann die Anerkennung und Vollstreckung nach dem österreichischen Vollstreckungsgesetz vorbehaltlich der internationalen Verträge und Rechtsinstrumente der EU beantragt werden.

New Yorker Übereinkommen

Das Übereinkommen über die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche, besser bekannt als New Yorker Übereinkommen, wurde im Juni 1958 von einer diplomatischen Konferenz der Vereinten Nationen mit dem Ziel verabschiedet, die Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche weltweit sicherzustellen. Das New Yorker Übereinkommen ermöglicht die Vollstreckung von Schiedssprüchen in über 160 Vertragsstaaten und ist die wichtigste Rechtsgrundlage für die Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche in internationalen Handelsschiedsverfahren.

Gründe für die Verweigerung der Vollstreckung

In Artikel V des New Yorker Übereinkommens sind begrenzte Gründe aufgeführt, aus denen die Anerkennung und Vollstreckung eines ausländischen Schiedsspruchs verweigert werden kann. Diese Liste ist erschöpfend und umfasst Unfähigkeit einer Partei oder Ungültigkeit der Schiedsvereinbarung (V(1)(a)), Verletzung eines ordnungsgemäßen Verfahrens (V(1)(b)), Überschreitung der Zuständigkeit des Schiedsgerichts (V(1)(c)), Mängel in der Zusammensetzung des Schiedsgerichts/Verfahrens (V(1)(d)) oder der Schiedsspruch ist in dem Land, in dem oder nach dessen Recht der Schiedsspruch erlassen wurde, noch nicht rechtskräftig oder wurde aufgehoben oder ausgesetzt (V(1)(e)). Weitere Gründe für die Verweigerung der Vollstreckung sind, wenn der Streitgegenstand in dem Land, in dem die Vollstreckung beantragt wird, nicht schiedsfähig ist (V(2)(a)), oder wenn die Anerkennung oder Vollstreckung des Schiedsspruchs gegen die öffentliche Ordnung (ordre public) verstoßen würde (V(2)(b)).

Aufhebung eines Schiedsspruchs

Allgemeines

Die Schiedsgerichtsbarkeit ist zwar ein privates Streitbeilegungsverfahren, entzieht sich aber nicht völlig der gerichtlichen Kontrolle. Zwar wird anerkannt, dass Schiedssprüche auf ihre Begründetheit hin zu überprüfen sind, doch gibt es bestimmte verfahrensrechtliche Gründe, die eine Aufhebung von Schiedssprüchen ermöglichen.

Bei der Aufhebung eines Schiedsspruchs handelt es sich um die Nichtigerklärung des vom Schiedsgericht erlassenen Schiedsspruchs durch das Gericht des Sitzes des Schiedsverfahrens. Ein Schiedsspruch kann ganz oder teilweise für nichtig erklärt werden.

Ein internationaler Schiedsspruch unterliegt einer zweistufigen Kontrolle. Die primäre Kontrolle wird von den Gerichten des Sitzes des Schiedsgerichts im Rahmen des Verfahrens zur Aufhebung des Schiedsspruchs ausgeübt. Die sekundäre Kontrolle wird von den Gerichten am Ort der Vollstreckung des Schiedsspruchs ausgeübt.

§ 611 des österreichischen Schiedsverfahrensgesetzes

Gemäß § 611 des österreichischen Schiedsverfahrensgesetzes kann jede Klage auf Aufhebung eines Schiedsspruchs beim österreichischen Obersten Gerichtshof eingebracht werden, der das Gericht erster und letzter Instanz ist (außer in Angelegenheiten des Verbraucher- oder Arbeitsrechts). 611(2) enthält eine erschöpfende Liste von Gründen, aus denen ein Schiedsspruch aufgehoben werden kann. Diese Gründe sind:

1. Es besteht keine gültige Schiedsvereinbarung / das Schiedsgericht hat seine Zuständigkeit trotz einer gültigen Schiedsvereinbarung verneint / fehlende Schiedsfähigkeit ratione personae (Fähigkeit der Parteien, eine Schiedsvereinbarung zu schließen);
2. Eine Partei war nicht in der Lage, ihren Fall vorzutragen/Verletzung des Anspruchs auf rechtliches Gehör;
3. Der Schiedsspruch behandelt eine Streitigkeit, die nicht von der Schiedsvereinbarung abgedeckt ist, oder enthält Entscheidungen zu Fragen, die über den Anwendungsbereich der Schiedsvereinbarung oder das Rechtsschutzbedürfnis der Parteien hinausgehen;
4. Das Schiedsgericht war mangelhaft zusammengesetzt bzw. konstituiert;
5. Das Schiedsverfahren wurde in einer Weise durchgeführt, die den Grundwerten der österreichischen Rechtsordnung(ordre public) widerspricht;
6. Die Voraussetzungen für die Wiederaufnahme des Zivilprozesses nach § 530 Abs. 1 Z 1-5 sind erfüllt;
7. Der Streitgegenstand ist nach österreichischem Recht nicht schiedsfähig;
8. Der Schiedsspruch steht im Widerspruch zu den Grundwerten der österreichischen Rechtsordnung(ordre public).

Die Gründe 7 und 8 - fehlende sachliche Zuständigkeit und Widerspruch zu den Grundwerten der österreichischen Rechtsordnung - sind vom Gerichtshof von Amts wegen zu prüfen. Die anderen (§ 611 Abs. 2 Z 1-6) werden auf Antrag einer Partei geprüft.