2020年11月24日，欧洲议会通过了《关于保护消费者集体利益的代表行动的指令》（指令）。[i] 这成为欧盟（EU）在所有27个欧盟成员国建立集体补救机制的决定性一步。由欧盟委员会于2018年4月首次提出，作为其消费者新政一揽子计划的一部分。[二] 该指令为整个欧盟的消费者提供了在国内和跨境集体诉讼中由合格实体代表的可能性。成员国必须在2022年12月25日之前转换该指令，并有6个月的时间来应用它。随着转换期限的不断临近，奥地利的立法者预计将在2022年发布关于该指令实施的法律草案。因此，通过概述该指令的要点并分析其对奥地利现行代表行动法律框架的影响来重新审视该指令是有意义的。

适用范围

该指令保护因违反一般消费者法、数据保护、金融服务、旅行和旅游、能源、电信、环境、健康、航空和铁路旅行而受到损害的消费者的利益（第2（1）条与附件一结合）。成员国仍然可以自由地将该指令的范围扩大到他们认为必要的其他领域（注释18）。

合格的实体

代表性诉讼可由成员国指定的合格实体提起。在跨境诉讼方面，合格的实体将必须满足以下要求（第4(3)条）。

• 证明之前在消费者保护领域有12个月的活动。
• 在保护消费者方面有合法利益。
• 具有非营利性的特点。
• 不受制于破产程序。
• 与在提起代表诉讼中具有经济利益的各方没有关系。

成员国仍可自由决定合格实体在国内行动中必须满足的适用要求，只要这些要求与指令的目标一致。该指令允许指定特别的合格实体。

成员国必须在可公开访问的国家电子数据库中提供有关合格实体的信息（第14（1）条），并每5年对其遵守相关要求的情况进行评估（第5（3）条）。

可用的措施

合格的实体应能在代表行动中要求采取以下类型的措施。

• 强制执行措施 涉及停止或禁止侵权行为的临时和最终措施（第8条）。
• 补救措施 涉及赔偿、修理、更换、降价、终止合同或偿还已付价款（第9条第1款）。

为了获得禁令措施，合格的实体不必证明个别消费者遭受了任何实际损失或损害，也不必证明商家有任何意图或过失。值得注意的是，第17条规定，要求采取禁令措施的代表诉讼应加速进行。

关于补救措施，该指令要求所选择的补救形式必须使消费者能够从该补救措施所提供的补救措施中获益，而不需要单独提起诉讼（第9(6)条）。

消费者参与

成员国可自由选择以下机制之一或其组合，以确定受影响的消费者参与补救措施的代表行动（第9（2）条）。

• 根据 选入机制。 应要求消费者明确表示希望在补救措施的代表行动中由合格实体代表。
• 根据 选择退出机制在这种情况下，应要求消费者明确表示不希望由合格的实体在补救措施的代表诉讼中作代表。

然而，对于不居住在提起代表诉讼的成员国的消费者来说，选择加入机制是强制性的（第9条第3款）。

消费者的同意对于采取强制措施的行动是不必要的，这意味着合格的实体可以在没有消费者默许或明确同意的情况下提出强制措施的要求（第8（3）条）。

为避免判决相互矛盾和选择法院，参与补救措施代表诉讼的消费者不能参与具有相同诉因的其他代表诉讼并从中受益（第4、46条）。但是，消费者可以在采取补救措施的代表诉讼后，就同一诉因对同一商家单独提起个人诉讼，并以法院的相关判决作为证据（第15条）。值得注意的是，受影响的消费者的适用时效期将在强制措施代表诉讼期间被暂停或中断（第16条）。

补救解决

为了支持在补救行动中缔结和解协议，第11(1)条规定了补救和解的可能性。

• 或者由合格实体和交易商提议；或者
• 法院和行政当局在与合格实体和交易商协商后发出的邀请。

但是，达成的任何和解都要经过法院批准。另外，成员国将允许法院拒绝被认为不公平的和解，在这种情况下，法院应继续审理代表诉讼（第11（3）条）。

原则上，和解将对商家、合格实体和所有相关消费者具有约束力。然而，消费者可以选择退出和解（第11(4)条）。

费用规则

为了避免可疑的和投机性的索赔，该指令对代表行动的资金来源的透明度提出了很高的要求。主要是，合格的实体将被要求在其网站上披露其一般的资金来源（第（4（3（f））条）。此外，在提起代表诉讼时，他们必须向法院或行政机构提供一份财务概况，列出用于支持代表诉讼的资金来源，证明（第10（2）条）。

• 他们的决定不会受到资助者的不当影响。
• 诉讼不是由被告的竞争者资助的。

为了确保合格的实体不会因为资金问题而无法进行各自的诉讼，该指令要求成员国为代表行动提供必要的支持手段，如公共资金、法院费用的上限等。(第20条)。

关于费用的分配，除国家法律规定的条件和例外情况外，代表行动应以 "败者为王 "原则为基础（第12条第1款）。

个人消费者一般不应支付诉讼费用，除非是由于他们的故意或过失行为而产生的费用，如因非法行为而延长诉讼程序（第12(3)条与第38号述评结合）。

该指令对奥地利立法的影响

奥地利目前的法律框架为集体补救和集体诉讼提供了以下手段。

由特定协会提起的诉讼。 奥地利法律允许《不正当竞争法》第14条所列的某些法律实体(Bundesgesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG）和《消费者保护法》第29条(Konsumentenschutzgesetz, KSchG）（主要是消费者组织）提起此类诉讼(录像带)时，涉及到集体利益。然而，这些诉讼只能用于获得禁令救济。

行动样本。 根据《奥地利民事诉讼法》第502(5(3))条(Zivilprozessordnung, ZPO），有权根据KSchG第29条提起诉讼的协会也可以提起抽样诉讼，并对奥地利最高法院的裁决提出上诉（ZPO）。奥伯斯特-格利赫茨霍夫。 OGH), 独立于争端的金额。只有在受影响的个人为诉讼目的分配其索赔时，协会才能提起抽样诉讼（《民事诉讼法》第227条）。法院可以给予损害赔偿或其他补偿。样本诉讼背后的想法是，一旦OGH作出决定，其他受影响的消费者将能够在单独的诉讼中根据这一决定获得补偿。

奥地利式的集体诉讼。 尽管在奥地利没有补救行动的监管框架，但在过去10年里，大规模索赔的激增导致了 "奥地利式集体诉讼 "的发展(采样器).这一机制是基于《奥地利民事诉讼法》若干条款的结合。[iii] 在这种类型的诉讼中，个别索赔被分配给一个索赔人（通常是协会），然后以自己的名义主张这些合并的索赔。所有索赔必须有类似的诉讼原因和相同的事实或法律问题。奥地利式的集体诉讼经常由第三方资助者提供资金。通过这种机制，有可能获得货币赔偿。

因此，虽然提供了各种方法，但奥地利仍然缺乏该指令规定的明确的集体补救工具。政府有义务在2022年底前实施一个有效的集体补救框架。即使目前还不清楚奥地利将如何利用该指令赋予成员国的自由，但根据以上提出的观点，可以做出一些预测。

在奥地利移植该指令后，目前有资格在代表诉讼中寻求禁令救济的实体名单很可能也将被纳入补救措施的合格实体名单。

此外，奥地利的程序法在为第三方的补救行动提供资金方面极有可能发生重大变化。尽管商业诉讼融资在法律层面上没有规定，但它在大规模补救行动领域已变得流行。值得注意的是，第三方融资在补救诉讼中的合法性已得到奥地利最高法院的确认和认可。[四] 引入指令中规定的针对外部融资的相关保障措施将可能有助于防止轻率的索赔。

最后，法院和行政机关可能实施的评估和批准补救方案的程序，以及受影响的消费者在代表诉讼中中断诉讼时效的问题，将是奥地利立法中的新内容。

评论

该指令标志着欧洲集体补救机制的实施迈出了实质性的一步。 尽管对各国为代表诉讼提供必要资金的能力存在一些怀疑，但该指令为消费者保护法在大规模损害赔偿中的应用制定了统一的框架，同时为防止滥用诉讼提供了充分的保障。

很明显，该指令给了成员国相当大的回旋余地，以便将其纳入国家法律框架。在这方面，该指令的有效实施将在很大程度上取决于成员国的程序选择。特别是，取决于奥地利政府如何将该指令移植到国家法律体系中，这种代表行动对那些尚未接触过这种性质的行动的当事人来说可能是一个新的挑战。在这方面，企业和授权机构应做好准备，以应对可能增加的消费者诉讼。

[i] 欧洲议会和理事会2020年11月25日关于保护消费者集体利益的代表行动和废除第2009/22/EC号指令的指令（EU）2020/1828（OJ L 409，4.12.2020，第1-27页）。 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/LSU/?uri=CELEX%3A32020L1828

[二] 欧盟委员会（2018年4月11日）新闻稿《消费者的新政》。委员会加强了欧盟的消费者权利和执法。 https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_18_3041

[iii] 见《民事诉讼法》第11、187和227条。

[四] OGH，2013年2月27日，6 Ob 224/12b。