Австрийское законодательство знает две - возможно, три - версии правила главного свидетеля: С одной стороны, правила "малого" и "большого" главного свидетеля, содержащиеся в статье 41a Уголовного кодекса Австрии (Strafgesetzbuch, StGB) и § 209a Уголовно-процессуального кодекса Австрии (Strafprozessordnung, StPO), соответственно, применяются к определенным уголовным преступлениям. С другой стороны, основное правило о свидетелях в антимонопольном законодательстве содержится в разделе 11b австрийского Закона о конкуренции (WettbewerbsgesetzWettbG) и § 209b StPO, и находит применение в раскрытии, расследовании и судебном преследовании преступлений, связанных с картелями.

С 1 января 2022 года австрийский законодатель продлил первоначально ограниченный период применения разделов 209a и 209b StPO еще на семь лет и внес изменения как в правило о крупном основном свидетеле, так и в его антимонопольный аналог. Эти изменения будут в центре внимания данной статьи. В первой части будет рассмотрено правило о крупном основном свидетеле. Вторая часть будет посвящена правилу основного свидетеля в антимонопольном законодательстве.

1. Правило главного свидетеля в австрийском уголовном праве

1.1. Когда правило главного свидетеля было введено в уголовное право Австрии?

В соответствии с международным правом Австрия обязана иметь правило главного свидетеля. Ратифицировав Конвенцию ОЭСР о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих операций, Австрия взяла на себя обязательство "бороться с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих операций".^[i] Непроцессуальные решения или урегулирования становятся все более важной основой борьбы с серьезными экономическими преступлениями, включая подкуп иностранных должностных лиц.^[ii]

С 1 января 1998 года в Австрии вступило в силу так называемое правило "малого" главного свидетеля. Оно открывало перспективу смягчающих обстоятельств для свидетеля-заявителя, но в то время законодатель не хотел предоставлять полный иммунитет от судебного преследования.

С 1 января 2011 года дополнительно вступило в силу правило "крупного" основного свидетеля. Первоначально планировалось, что срок его применения истечет 31 декабря 2016 года. Однако практическая оценка показала, что, несмотря на признание важности этого правила, с момента его введения оно применялось лишь в нескольких случаях. Поэтому окончательная оценка правила была невозможна. 1 января 2017 года законодатель ввел в действие пересмотренный вариант правила, срок действия которого истекал 1 января 2022 года.[iii]

В 2020 году дальнейшая оценка показала, что правило об основном свидетеле считается положительным и от него нельзя отказаться, но при этом вновь были выявлены области, требующие улучшения. В свете этого, а также международных обязательств Австрии, правило было вновь пересмотрено и продлено еще на семь лет для проведения дальнейшей оценки.[iv]

Последние поправки к правилу о крупных основных свидетелях рассматриваются в вопросе 1.3 ниже.

1.2. Когда применяется правило основного свидетеля?

Только определенные серьезные деяния, которые дополнительно определены в законе, могут привести к применению правила главного свидетеля.

Короче говоря, чтобы правило главного свидетеля было применимо, главные свидетели должны:

1. добровольно раскрывают свои знания, которые должны внести существенный вклад в выяснение преступных действий помимо их вклада - всегда должно быть задействовано как минимум одно третье лицо;
2. добровольно обратиться в прокуратуру или криминальную полицию;
3. сделать раскаянное признание;
4. еще не был допрошен в качестве подозреваемого, и к нему не должно было применяться принуждение.

Если потенциальный главный свидетель обращается в прокуратуру, последняя должна провести предварительное расследование, чтобы определить, можно ли применить правило главного свидетеля. Обвинение должно быть временно прекращено, если нет очевидных причин не делать этого. Если впоследствии выяснится, что требования соблюдены, прокуратура должна действовать, как в случае отклонения дела. Это означает, что она налагает на основного свидетеля определенные условия, например, выплату денежной суммы, выполнение общественных работ или установление испытательного срока, а также обязательство в дальнейшем сотрудничать с прокуратурой в раскрытии преступления. Если главный свидетель оказал заказанные услуги, прокуратура прекращает предварительное разбирательство, оставляя за собой условное право на последующее уголовное преследование.

Если уголовное преследование третьего лица или сторон было прекращено с окончательной силой или если меры в отношении третьего лица были прекращены в связи с арестом третьего лица, прокуратура должна окончательно прекратить преследование основного свидетеля при условии, что основной свидетель выполнил заказанные услуги или истек установленный испытательный срок. Если в ходе дальнейшего расследования выясняется, что требования не соблюдены, прокуратура должна продолжить разбирательство в отношении основного свидетеля и уведомить его об этом. В этом случае требования правила о небольшом числе основных свидетелей могут быть выполнены.

1.3. Каковы последние изменения?

До последнего пересмотра § 209a StPO существовала неопределенность относительно того, можно ли получить статус главного свидетеля, обратившись в криминальную полицию, а не в прокуратуру. Действительно, если потенциальный главный свидетель обращался в криминальную полицию, а последняя не координировала свои действия с прокуратурой, статус главного свидетеля не мог быть получен.[v]

Измененный текст статьи 209a StPO устраняет эту неопределенность, уточняя, что, в дополнение к прокуратуреОсновные свидетели могут также связаться с криминальная полиция. Дальнейшее разбирательство, однако, остается в руках прокуратуры.

2. Правило главного свидетеля в австрийском антимонопольном законодательстве

2.1. Когда правило главного свидетеля было введено в антимонопольное законодательство Австрии?

Также в области антимонопольного законодательства Австрия обязана обеспечить применимость правила главного свидетеля в соответствии со статьей 23 Директивы (ЕС) 2019/1 (Директива ECN+).

Правило главного свидетеля является частью австрийского антимонопольного законодательства с 1 января 2006 года. Соответствующие положения содержатся в разделе 11b австрийского Закона о конкуренции (Wettbewerbsgesetz - WettbG), а 1 января 2011 года вступило в силу соответствующее положение в § 209b StPO.

2.2. Когда применяется правило главного свидетеля?

Основное правило о свидетелях в антимонопольном законодательстве позволяет Федеральному антимонопольному органу (Bundeswettbewerbsbehörde) воздержаться от наложения штрафа на сотрудничающую компанию в случае определенных антимонопольных нарушений.

Сотрудникам таких компаний также должна быть предоставлена возможность избежать наказания в качестве основных свидетелей. Для этого должны быть соблюдены следующие условия:

1. Федеральное антимонопольное ведомство воздерживается от наложения штрафа на компанию, либо Европейская комиссия или антимонопольные органы других государств-членов применяют правило главного свидетеля;
2. Федеральный прокурор по делам картелей (Bundeskartellanwalt) считает, что сотрудники, участвовавшие в нарушении со стороны компании, не должны быть наказаны за соответствующее уголовное преступление, и сообщает об этом в прокуратуру;
3. Сотрудники компании обязаны сообщить прокуратуре и суду все имеющиеся у них сведения о своих действиях и фактах, имеющих значение для выяснения обстоятельств уголовных правонарушений.

Если требования соблюдены, прокуратура прекращает производство в отношении соответствующих работников, оставляя за собой условное право на последующее судебное преследование.

2.3. Каковы последние изменения?

В предыдущей формулировке статьи 209b (1) StPO основное внимание уделялось вкладу компании в расследование картелей. Пересмотренное правило направлено на то, чтобы дополнительно сосредоточить внимание на вкладе отдельные сотрудники. В результате Федеральный прокурор по борьбе с картелями сможет различать взносы отдельных работников, разрешая только активно сотрудничающие сотрудникино не тех, кто отказывается сотрудничать с Федеральным антимонопольным ведомством Австрии, чтобы воспользоваться статусом главного свидетеля.

Это изменение служит стимулом для сотрудников, чтобы раскрывать все свои знания на ранней стадии расследования. Федеральный прокурор по картелям неизбежно может составить отчет для прокуратуры только на довольно поздней стадии разбирательства, а именно после того, как Федеральное антимонопольное ведомство завершит свое расследование в отношении компании. Как следствие, параллельное уголовное расследование, проводимое прокуратурой, может быть завершено только после раскрытия всех фактов. Чем раньше сотрудники раскроют все свои знания, тем раньше может быть завершено уголовное расследование.[vi]

Активное сотрудничество отдельных сотрудников должно оцениваться в соответствии с сотрудничеством сотрудника, который возможно, исходя из уровня знаний конкретного сотрудника и стадии разбирательства. Если работник обладает лишь частичными знаниями, которые лишь помогают раскрыть часть незаконного поведения, но, тем не менее, он активно сотрудничает и своевременно раскрывает все свои знания, работник, тем не менее, должен иметь возможность воспользоваться защитой главного свидетеля при соблюдении всех остальных условий.[vii]

Также было уточнено, что степень сотрудничества самой компании должно быть учтено в уведомлении Федерального прокурора по борьбе с картелями, направляемом в прокуратуру.

Статья 209b (2) StPO была пересмотрена, чтобы позволить прокуратуре прекратить расследование в отношении отдельных работников только тогда, когда они уже раскрыли свои знания. Ранее расследования могли быть прекращены условно, при условии, что работники обязуются раскрыть свои знания. Это изменение опять же служит для того, чтобы стимулировать сотрудников раскрывать то, что им известно, на как можно более ранней стадии.

Комментарии

В целом, можно считать положительным тот факт, что австрийский законодатель попытался повысить правовую определенность, разъяснив, что статус главного свидетеля можно получить также путем обращения в уголовную полицию, и предприняв шаги для ускорения процедуры по § 209b StPO. Еще предстоит выяснить, повысят ли эти поправки практическую значимость правил о главном свидетеле, которая - в области общего уголовного права - до сих пор была довольно ограниченной.

Сомнительно, что решение вновь (в третий раз) ограничить применимость правил является разумным, чтобы дать возможность провести дальнейшую оценку и реформу, или же оно просто усиливает неопределенность для потенциальных основных свидетелей. Как уже отмечалось в других источниках,[viii] австрийский законодатель ограничил период оценки всего двумя неделями во время осенних каникул перед принятием последних изменений. Представляется довольно контрпродуктивным постоянно ограничивать период применения правил во имя дальнейшей оценки и реформы, одновременно сокращая период оценки, который позволяет заинтересованным сторонам внести свой вклад.

[i] Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных деловых операций, преамбула.

[ii] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, стр. 1 (Законодательные примечания, доступны на немецком языке на сайте https://www.parlament.gv.at/PAKT/VHG/XXVII/I/I_01175/index.shtml).

[iii] Schroll/Керт на сайте Фукс/Рац, WK StPO § 209a mn 3.

[iv] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, p. 1 (n ii выше).

[v] Id., p. 2.

[vi] Id.., p. 3.

[vii] там же.

[viii] Астрид Аблассер-Нойхубер, 3 Fragen an Astrid Ablasser-Neuhuber, AnwBl 2022/22, p. 14 (доступно на немецком языке на сайте https://rdb.manz.at/document/rdb.tso.LIanwbl20220111?execution=e5s1).