Арбитраж или судебное разбирательство?

Если договор не содержит оговорку о разрешении споров и стороны не достигли соглашения путем переговоров или других альтернативных методов разрешения споров (ADR), истцу придется решить, продолжать ли судебное разбирательство или попытаться достичь соглашения о передаче спора в арбитраж. Ответчик должен будет решить, соглашаться на арбитраж или нет. Существует длинный список переменных факторов, которые обе стороны должны учитывать при принятии решения о том, что предпочтительнее - арбитраж или судебное разбирательство. Вот некоторые из этих переменных:

 

• Обнаружение/раскрытие информации: Объем раскрытия информации в международном арбитраже увеличился. Однако влияние этого фактора на решение стороны о том, продолжать ли арбитраж или судебное разбирательство, зависит от национальных процессуальных правил и предпочтений стороны. Депонирование и письменные допросы в судебном порядке, как это принято во многих юрисдикциях общего права, остаются сравнительно редкими в арбитраже. Если сторона, ведущая судебный процесс в США, например, хочет избежать полномасштабного раскрытия информации, арбитраж может быть предпочтительнее. С другой стороны, в системах гражданского права, при условии соблюдения применимых процессуальных норм, арбитраж может позволить более широкие требования к раскрытию/раскрытию информации, чем национальные суды.
• Исполнение решений: Во многом благодаря влиянию Нью-Йоркской конвенции (см. раздел vii(b) ниже), арбитражные решения обычно легче привести в исполнение через национальные границы, чем судебные решения. Как будет более подробно показано ниже, случаи успешного блокирования исполнения решений редки.
• Временные меры защиты: Сторонам, которым необходимо быстро получить временную судебную помощь в самом начале спора и до создания арбитражного суда, лучше обратиться за помощью в судебные органы. Хотя в некоторых арбитражных судах существуют процедуры для получения доарбитражной судебной помощи, они могут занять некоторое время. Большинство стран не считают, что обращение за быстрой защитой в национальные суды в самом начале спора противоречит обязательству по арбитражному разбирательству.
• Дополнительные факторы необходимо учитывать такие факторы, как стоимость, скорость, удобство и гибкость, приватность и конфиденциальность, а также окончательность решений, о чем речь пойдет ниже (см. раздел ii(b) ниже). Влияние этих факторов варьируется от юрисдикции к юрисдикции и должно рассматриваться в контексте иска.

 

Что такое арбитраж?

Общий

Арбитраж - это метод разрешения споров, при котором стороны договариваются о передаче спора на рассмотрение отдельного лица или группы лиц, известных как арбитр(ы)/арбитражный суд. Арбитражный суд рассматривает спор и выносит окончательное, обязательное для исполнения решение.

 

Преимущества арбитража

Автономия и гибкость партии

Автономия сторон является краеугольным камнем арбитража, позволяя приспособить разбирательство к желаниям и потребностям обеих сторон. Автономия сторон означает самостоятельность сторон международного коммерческого арбитража в принятии решений по всем аспектам процедуры - таким как место и место проведения арбитража, арбитр(ы), а также процессуальное и материальное законодательство - с учетом только ограничений обязательного права.

 

Нейтралитет

Стороны международного контракта обычно представляют разные страны. Передача спора в национальный суд одной из сторон означает, что этот суд будет иностранным судом для другой стороны. Арбитраж позволяет разрешать споры в нейтральном месте перед нейтральным судом, выбранным обеими сторонами. Это может свести на нет потенциальные преимущества рассмотрения спора в родном государстве одной из сторон.

 

Возможность исполнения

Арбитражное решение, как правило, легче привести в исполнение в иностранном государстве, чем решение национального суда. В значительной степени это связано с Нью-Йоркской конвенцией - международным соглашением, участниками которого являются большинство государств мира (см. раздел vii(b) ниже).

 

Скорость

Арбитраж, как правило, считается более быстрым, чем судебный процесс. В действительности, различные институциональные правила или арбитражное законодательство устанавливают временные ограничения на арбитраж.

 

Конфиденциальность/конфиденциальность

Строго говоря, частная жизнь и конфиденциальность - это два разных понятия. Если судебные разбирательства в государственных судах являются публичными, то арбитражные слушания обычно проводятся в закрытом режиме (в камере). Ситуация с конфиденциальностью не так однозначна, но у сторон арбитражного разбирательства есть разные варианты сохранения конфиденциальности (см. раздел v(d) ниже).

 

Экспертиза в предметной области

Стороны арбитража могут назначить арбитра/арбитров, обладающих опытом в предмете спора. Это может быть особенно выгодно в сложных международных спорах, например, связанных с крупными строительными проектами, разведкой нефти и газа или интеллектуальной собственностью. Судебные разбирательства в национальных судах вряд ли будут проходить под председательством судьи, обладающего обширными техническими знаниями.

 

Виды арбитража

В широком смысле существует три вида арбитража.

 

Коммерческий арбитраж

Коммерческий арбитраж - это арбитраж между двумя или более сторонами коммерческого контракта. Это наиболее распространенный вид арбитража.

 

Арбитраж между инвесторами и государством

Арбитраж между инвесторами и государством - это арбитраж между иностранным инвестором и суверенным принимающим государством, возникающий либо на основании инвестиционного контракта, либо на основании двустороннего или многостороннего инвестиционного договора.

 

Межгосударственный арбитраж

Межгосударственный арбитраж - это арбитраж между двумя суверенными государствами, возникающий на основании конвенции (например, UNCLOS Annex VII) или соглашения о представлении интересов после спора (например, арбитраж по делу "Железный Рейн").

 

Коммерческий арбитраж

Арбитраж ad hoc

An в отдельном случае арбитраж - это арбитражное разбирательство, которое не администрируется арбитражным учреждением. Часто стороны назначают установленную систему процессуальных правил, а не пытаются разработать свою собственную. в отдельном случае процессуальная система. Примером может служить Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ, поскольку он не привязан к конкретному учреждению.

 

Институциональный арбитраж

Институциональный арбитраж - это арбитражное разбирательство, управляемое арбитражным учреждением. Учреждения имеют свой собственный набор процессуальных правил и оказывают помощь в администрировании процесса.

 

Арбитражное учреждение

Арбитражное учреждение - это специализированное учреждение, которое проводит арбитражные разбирательства и предоставляет административные услуги, направленные на облегчение арбитражных споров. Примерами являются Международная торговая палата (ICC), Лондонский международный арбитражный суд (LCIA) и Венский международный арбитражный центр (VIAC).

 

Какие споры могут быть переданы в коммерческий арбитраж?

Как следует из этой фразы, все коммерческие споры могут быть переданы в арбитраж. Следовательно, споры частного права обычно считаются арбитрабельными. В связи с тем, что в последнее время различные суды по всему миру выступают за арбитраж, споры публичного права, такие как вопросы антимонопольного законодательства, также могут рассматриваться в арбитраже. Однако, как правило, страны устанавливают ограничения на виды споров, которые могут быть рассмотрены в арбитраже, поэтому важно ознакомиться с национальным законодательством по этому вопросу. Общими примерами областей, в которых арбитрабельность либо ставится под сомнение, либо запрещена, являются выдача или действительность патентов и товарных знаков, банкротство и сделки с ценными бумагами.

 

Действующие лица в коммерческом арбитраже

Истец

Сторона, инициирующая арбитражное разбирательство.

 

Респондент

Сторона, против которой начато арбитражное разбирательство.

Ответчик также может выдвигать встречные требования в арбитраже, и тогда он может называться встречным истцом.

 

Арбитр и арбитражный трибунал

Арбитр - это лицо (обычно адвокат или эксперт в соответствующей области), выбранное для рассмотрения и разрешения арбитражного спора.

Арбитражный суд - это группа лиц, назначенных для содействия арбитражному разбирательству и вынесения обязательного решения.

 

Независимость и беспристрастность

Арбитры и арбитражные суды всегда обязаны действовать независимо и беспристрастно. В противном случае им может быть заявлен отвод и они могут быть отстранены от должности. Арбитражное решение арбитражного суда, который не является независимым и беспристрастным, подлежит отмене и не подлежит исполнению.

 

Арбитражные соглашения

Общий

Арбитражное соглашение - это соглашение между двумя или более сторонами о передаче спора на разрешение в арбитраж. Арбитражное соглашение может быть либо соглашением до спора, либо соглашением о передаче спора после спора. При составлении арбитражного соглашения необходимо позаботиться о том, чтобы избежать риска двусмысленности, чтобы исключить будущую неопределенность, которая может задержать, затруднить или скомпрометировать процесс разрешения спора.

 

Основополагающий принцип: делимость

Арбитражное соглашение считается отделимым от основного договора, чтобы предотвратить влияние недействительности основного договора на действительность арбитражного соглашения. Следовательно, даже если основной договор недействителен, арбитражное соглашение все равно может быть действительным.

 

Асимметричные положения

Принято считать, что инициировать арбитраж может любая сторона. Однако стороны могут добавить в свое арбитражное соглашение определенную оговорку, согласно которой только одна сторона (например, продавец, подрядчик, субподрядчик) может инициировать арбитраж. Такие оговорки были признаны законными в нескольких юрисдикциях.

 

Ключевые элементы

Сфера действия: какие споры охватываются?

В арбитражном соглашении должны быть прописаны споры, которые могут быть предметом арбитража. Стороны могут ограничить арбитражное соглашение только определенным классом споров, возникающих в рамках соглашения, используя формулировку типа "Споры, связанные исключительно с толкованием настоящего договора, подлежат разрешению в арбитраже", или же они могут включить широкую сферу, например, "Все споры, возникающие из настоящего соглашения, подлежат разрешению в арбитраже". Необходимо следить за тем, чтобы в соглашении было четко указано, какие потенциальные споры подлежат рассмотрению в арбитраже.

 

Место арбитража

Место арбитража - это место, выбранное сторонами в качестве юридического места арбитража. Это влияет на несколько факторов, таких как соответствующий суд, в который можно обратиться за поддержкой арбитража, аннулирование арбитражного решения и закон, применимый к арбитражу. Следовательно, указание места арбитража в арбитражном соглашении имеет первостепенное значение. Также важно помнить о различии между местом проведения арбитража и местом проведения арбитража, под которым понимается место проведения слушаний.

 

Выбор арбитров

Количество арбитров

Стороны могут свободно выбирать количество арбитров, которые будут председательствовать в их споре. В коммерческих арбитражах это число, как правило, составляет один или три, чтобы избежать тупика. В соответствии с применимым законодательством стороны могут назначить четное число арбитров, хотя многие юрисдикции, включая Австрию, не допускают этого.

 

Квалификация арбитров

Стороны могут указать квалификацию арбитров в арбитражном соглашении. Это позволяет сторонам выбрать экспертов в области предмета и/или права для принятия решения по их спору.

 

Дополнительные элементы

Стороны могут пожелать исключить некоторые из перечисленных выше элементов или включить дополнительные. Факультативные дополнительные оговорки могут предусматривать язык (языки), который будет использоваться в арбитражном разбирательстве, объем конфиденциальности арбитров и ее распространение на стороны, представителей и экспертов, или отказ от права, если стороны хотят исключить возможность обращения в суд против арбитражного решения.

 

Форма

Все международные конвенции, а также Типовой закон ЮНСИТРАЛ требуют, чтобы арбитражное соглашение было заключено в письменной форме. Статья II(2) Нью-Йоркской конвенции определяет "соглашение в письменной форме" какарбитражная оговорка в контракте или арбитражное соглашение, подписанное сторонами или содержащееся в обмене письмами или телеграммами.' В Австрии, согласно статье 583 австрийского Закона об арбитраже, арбитражное соглашение должно содержаться либо в письменном документе, подписанном сторонами, либо в письмах, факсах, электронных письмах или другими способами, которые обеспечивают запись соглашения. Если договор соответствует этим требованиям к форме и содержит ссылку на документ, содержащий арбитражное соглашение, это равносильно действительному арбитражному соглашению, при условии, что ссылка делает арбитражное соглашение частью данного договора.

 

Типовые арбитражные оговорки

Многие учреждения и органы публично предоставляют типовые/стандартные арбитражные оговорки для включения сторонами в свои договоры. Несколько примеров таких типовых арбитражных оговорок приведены ниже.

 

ICC

“Все споры, возникающие из настоящего договора или в связи с ним, подлежат окончательному разрешению в соответствии с Арбитражным регламентом Международной торговой палаты одним или несколькими арбитрами, назначенными в соответствии с указанным регламентом.”

 

ЮНСИТРАЛ

“Любой спор, разногласие или претензия, возникающие из или в связи с настоящим договором, его нарушением, прекращением или недействительностью, подлежат разрешению в арбитраже в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ.."

ВИАК

“Все споры или претензии, возникающие из настоящего договора или в связи с ним, включая споры, касающиеся его действительности, нарушения, прекращения или недействительности, подлежат окончательному урегулированию в соответствии с Арбитражным регламентом (Венский регламент) Венского международного арбитражного центра (VIAC). Федеральной экономической палаты Австрии одним или тремя арбитрами, назначенными в соответствии с указанным Регламентом.”

 

Применимое право

lex arbitri

Сайт lex arbitri это право, регулирующее сам арбитраж. Оно применяется к отношениям между арбитражным судом и судами и законодательством места проведения арбитража. Оно распространяется на такие вопросы, как помимо прочего является ли спор арбитрабельным, состав арбитражного суда и основания для отвода суда, равное отношение к сторонам, свобода согласования подробных правил процедуры, временные меры защиты, форма и действительность арбитражного решения, а также окончательность арбитражного решения. Как таковые lex arbitri подразумевает обязательные правила, которые представляют собой основную структуру и публичный порядок правовой системы юрисдикции и которым должна соответствовать арбитражная процедура.

 

Процедурные правила

Хотя процедура должна соответствовать действующим lex arbitri, сторонам необходимо будет согласовать подробные внутренние правила процедуры, в соответствии с которыми будет проводиться арбитраж. Подробные процессуальные правила будут регулировать широкий круг вопросов, таких как расписание, конфиденциальность, представления сторон и показания свидетелей. Обычно рекомендуется, чтобы стороны и арбитражный суд согласовали такие правила в самом начале арбитражного разбирательства.

 

Основное право

Фактический спор сторон, если он подпадает под условия арбитражной оговорки, должен быть разрешен в свете применимого материального права. Это право, которое будет применяться к таким вопросам, как толкование и действительность договора, а также права и обязанности сторон. Как правило, стороны включают в договор условия о выборе права. За редким исключением, оговорка о выборе права будет принята во всех основных национальных правовых системах на основании принципа автономии сторон. Этот принцип отражен в австрийском законе об арбитраже и в Венском регламенте.

 

В качестве альтернативы, при наличии прямого разрешения сторон, арбитр может принять решение ex aequo et bono или в качестве приятного собеседника. Это означает, что арбитр будет решать спор на основе справедливости и доброй совести.

 

Если стороны прямо не выбрали применимое материальное право, арбитражный суд будет выяснять, подразумевался ли выбор права. Суд попытается выяснить намерение сторон, изучив условия договора и сопутствующие обстоятельства. Например, если стороны выбрали арбитраж в Австрии, это может означать, что стороны выбрали австрийское право для регулирования материальных вопросов. Однако арбитры не должны делать вывод о выборе, если у сторон отсутствовало четкое намерение сделать такой выбор. В качестве альтернативы арбитражный суд может принять решение о применении коллизионных норм по месту проведения арбитража.

 

Закон, регулирующий арбитражное соглашение

Вопросы относительно действительности, сферы действия или толкования арбитражного соглашения могут возникнуть в момент приведения соглашения в исполнение, при оспаривании юрисдикции арбитра, при подаче заявления об отмене арбитражного решения и при обращении к исполнению арбитражного решения. Таким образом, закон, регулирующий само арбитражное соглашение, может иметь значение в международном коммерческом арбитраже. В соответствии с принципом автономии сторон, выбор права сторонами будет иметь значение. При отсутствии прямого выбора применимым правом будет закон места арбитража или закон, регулирующий вопросы существа.

 

Когда речь идет о признании и приведении в исполнение арбитражного решения, действует одна важная оговорка. Согласно Нью-Йоркской конвенции, если стороны не сделали выбора, вопросы о действительности арбитражного соглашения решаются путем применения права места вынесения решения.

 

Закон о месте исполнения

Закон места исполнения решения имеет большое значение в международных арбитражах. Если сторона стремится привести в исполнение свое решение в месте проведения арбитража, применяется внутреннее законодательство этого места. При исполнении арбитражного решения в иностранном государстве почти во всех международных арбитражах применяется Нью-Йоркская конвенция. Возможность приведения в исполнение арбитражных решений в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией более подробно рассматривается ниже (см. раздел vii(b) ниже).

 

Институциональные правила

Институциональные правила - это правила процедуры, опубликованные арбитражным учреждением, которые применяются к разбирательствам, администрируемым им. Каждое арбитражное учреждение имеет свой собственный свод правил, которые обеспечивают основу для процедуры и ведения спора. Примерами институциональных правил являются Арбитражный регламент МТП, Венский регламент (VIAC) и Арбитражный регламент SIAC.

 

Инструменты мягкого права

Существуют различные авторитетные документы "мягкого права", которые помогают и направляют практикующих юристов и арбитров. Документы "мягкого права" существуют в различных формах, в том числе в виде руководств, правил, кодексов и рекомендаций. Несколько примеров включают:

 

Правила IBA о конфликтах интересов

Правила IBA о конфликтах интересов определяют различные возможные степени взаимоотношений между сторонами и арбитрами/трибуналом. Правила классифицируют множество отношений по красным, оранжевым, желтым и зеленым спискам, каждый из которых требует или рекомендует раскрытие информации.

 

Руководящие принципы IBA по представительству сторон в международном арбитраже

Руководство IBA по представительству сторон в международном арбитраже оказывает практическую помощь и устанавливает передовую практику в решении общих этических вопросов, возникающих в международном арбитраже. В них рассматриваются вопросы, связанные с конфликтом интересов, по отдельности общение с арбитрами, представление арбитражному суду недостоверных материалов, ненадлежащий обмен и раскрытие информации, а также помощь свидетелям и экспертам.

 

Правила IBA о получении доказательств в международном арбитраже

Правила IBA о получении доказательств в международном арбитраже представляют собой тщательно разработанное сочетание норм общего права и гражданского права для получения доказательств в международном арбитраже. В Правилах рассматриваются вопросы, связанные с помимо прочего представление документов, получение показаний свидетелей и экспертов, а также полномочия трибунала по установлению фактов, и на них часто обращают внимание практикующие юристы и арбитры.

Арбитражная процедура

Чрезвычайный арбитр

Чрезвычайный арбитр - это арбитр, который назначается вместе с уведомлением об арбитраже или до него для решения срочных вопросов. Эта процедура схожа с временными/временными мерами (см. раздел v(c) ниже).

 

Контроль судопроизводства

В арбитражном процессе контроль над судопроизводством меняется в зависимости от состава суда. До конституции, особенно в в отдельном случае В арбитраже стороны контролируют процесс. Фактически, стороны могут создавать своды процессуальных правил, регулирующих порядок проведения разбирательства. С другой стороны, в случае институционального арбитража процессуальные рамки обеспечиваются правилами института. После создания арбитражного суда контроль над судопроизводством переходит в руки суда.

 

Основные процессуальные действия

Уведомление об арбитраже/Запрос об арбитраже

Уведомление об арбитраже, также известное как просьба об арбитраже, обычно является первым процессуальным шагом в арбитражном разбирательстве. Истец направляет уведомление/запрос в арбитражное учреждение и ответчику, информируя их о своем намерении провести арбитражное разбирательство и запрашивая состав суда. Статья 3 Регламента ЮНСИТРАЛ 2013 года иллюстрирует информацию, которая обычно должна содержаться в уведомлении об арбитраже:

1. Требование о передаче спора в арбитраж
2. Имена и контактные данные сторон;
3. Идентификация арбитражного соглашения, на которое ссылаются;
4. Указание любого договора или иного правового документа, из или в связи с которым возникает спор, или, при отсутствии такого договора или документа, краткое описание соответствующих отношений;
5. Краткое описание претензии и указание суммы, если таковая имеется;
6. Искомая помощь или средство правовой защиты;
7. Предложение о количестве арбитров, языке и месте арбитража, если стороны не договорились об этом ранее.

 

Нередко Уведомление об арбитраже должно быть кратким, поскольку, в зависимости от применимых правил, у истца будет возможность впоследствии представить Исковое заявление. Однако некоторые арбитражные регламенты, например, Регламент МТП, требуют, чтобы просьба об арбитраже содержала более подробное изложение претензии и запрашиваемой помощи.

 

Ответ на запрос об арбитраже

Ответ на запрос об арбитраже будет первым письменным заявлением ответчика в арбитражном разбирательстве. В зависимости от применимых правил, в нем обычно излагаются предварительные контуры защиты ответчика, которая будет развиваться на протяжении всего разбирательства. Национальные законы и правила институтов могут требовать, чтобы в ответе на арбитражное требование содержалась определенная обязательная информация. Регламент ЮНСИТРАЛ 2013 года, например, гласит, что ответ на арбитражное требование должен содержать:

1. имя и контактные данные каждого респондента; и
2. ответ на информацию, изложенную в уведомлении об арбитраже.

 

Как и в случае с запросом на арбитраж, некоторые арбитражные регламенты, например, Регламент МТП, могут требовать, чтобы ответ на запрос на арбитраж был более подробным и содержал больше обязательной информации.

 

Потенциальный встречный иск

Возможность ответчика предъявить встречный иск зависит от применимых норм, регулирующих арбитражную процедуру. Различные ноги арбтри (например, Гражданский процессуальный кодекс Австрии) не устанавливают процедуры подачи встречного иска в арбитраже. Следовательно, бремя обеспечения процессуальных рамок для встречных исков ложится на арбитражное соглашение сторон и институциональный регламент. Согласно нескольким институциональным правилам, ответчик может подать встречный иск в своем ответе на арбитражный запрос. Приемлемость встречных исков является случайным шагом.

 

Последующие письменные представления

Практически все международные арбитражные разбирательства включают в себя арбитражный запрос и ответ на арбитражный запрос. Однако в ходе большинства разбирательств у сторон будет возможность подать дополнительные письменные представления. Примерами последующих письменных представлений, которые могут быть поданы, являются:

 

Исковое заявление

Если исковое заявление истца не содержится в его просьбе об арбитраже, исковое заявление обычно подается в течение срока, установленного арбитражным судом. В зависимости от применимых правил, исковое заявление обычно включает фактические и материальные обстоятельства, на которые ссылается истец, документы, на которые ссылается истец, и конкретные испрашиваемые средства правовой защиты.

 

Заявление о защите

После получения искового заявления ответчик в согласованные сроки представляет свои возражения. В зависимости от применимых правил, возражения по иску обычно включают возражения против существования, действительности или применимости арбитражного соглашения; заявление, признающее или отрицающее требуемую истцом помощь; существенные обстоятельства, на которые ссылается ответчик; и любые встречные требования или зачеты.

 

Краткие справки после слушаний

Во многих международных арбитражах после завершения устного слушания и распространения стенограммы слушания стороны подают краткую информацию после слушания. В своих записках после слушаний каждая сторона обычно представляет окончательное изложение своей позиции.

 

Аванс по расходам

Аванс на покрытие расходов - это часть арбитражных расходов, рассчитанная арбитражным учреждением, которая должна быть выплачена в качестве обеспечения до образования арбитражного суда для продолжения арбитражного разбирательства. Сроки внесения аванса на покрытие расходов могут различаться в разных арбитражных учреждениях. Различные учреждения, такие как ICC, LCIA, HKIAC и SIAC, взимают невозмещаемый сбор за подачу или регистрацию, который засчитывается в счет аванса на покрытие расходов стороны.

 

Конституция трибунала

После получения кандидатур учреждение назначает арбитражный суд, и суд формируется. В случае арбитража ad hoc состав суда формируется после назначения председателя суда или назначения единоличного арбитра.

 

Метод отбора

Арбитры, назначаемые сторонами

Назначаемые сторонами арбитры считаются одной из неотъемлемых характеристик арбитража. Стороны могут назначить арбитров, перед которыми они хотят, чтобы их спор рассматривался в арбитраже. При таком типе назначения стороны назначают соарбитров, а также арбитра-председателя. В качестве альтернативы стороны могут назначить соарбитров, которые, в свою очередь, назначают арбитра-председателя. Зачастую такая процедура используется, когда спор рассматривают три арбитра. Важно отметить, что назначенные сторонами арбитры не являются представителями сторон. На них возлагаются обязанности независимости и беспристрастности.

 

Арбитры, номинированные сторонами

Другим методом назначения является назначение арбитров сторонами. В этом случае стороны выдвигают кандидатуры арбитров, но назначение завершается компетентным органом или арбитражным учреждением.

 

Институциональные назначения

Если стороны выбирают институциональные правила и не решают вопрос о методе назначения, в правилах различных арбитражных учреждений предусмотрены механизмы назначения. Некоторые учреждения ведут списки или группы арбитров и выбирают наиболее подходящих арбитров. Часто, если спор должен вести единоличный арбитр, а стороны не могут прийти к соглашению о том, кто должен им быть, учреждение назначает единоличного арбитра.

 

Актуальность lex arbitri

Применимо лекс арбтри может диктовать требования к квалификации арбитров. Если такое положение является обязательным, оно отменяет выбор стороны. Например, если национальное законодательство гласит, что бывшие судьи суда штата не могут быть назначены арбитрами, сторонам будет запрещено назначать бывших судей суда штата.

 

Отвод арбитрам

Все арбитры обязаны действовать независимо и беспристрастно. Если арбитр не является независимым или беспристрастным, ему/ей может быть заявлен отвод и он/она дисквалифицируется от работы в арбитражном суде. Применимая процедура отвода обычно изложена в следующих документах lex arbitri и lex curiae (институциональные правила).

 

Структура судопроизводства

Предварительная конференция (конференция по ведению дела)

Предварительная конференция или конференция по управлению делом (CMC) - это встреча, которая проводится вскоре после начала арбитражного разбирательства. Цель совещания - разработать комплексный план арбитражного разбирательства и определить вопросы, подлежащие разрешению. Результаты CMC изложены в Процедурном приказе № 1 или Техническом задании.

 

Промежуточные или временные меры

Обеспечительная или временная мера - это временное постановление, вынесенное арбитражным судом в отношении стороны. Обеспечительные меры являются сопутствующим процессуальным действием и часто используются до вынесения окончательного арбитражного решения. Ходатайство о принятии обеспечительных мер может быть подано на любой стадии разбирательства. Обеспечительные меры позволяют одной стороне (стороне 1) ограничить другую сторону (сторону 2) от совершения действий, которые могут нанести ущерб интересам стороны 1 по отношению к арбитражному разбирательству.

 

Предварительные определения

Юрисдикция

Kompetenz-Kompetenz

Kompetenz-kompetenz (competence-competence) - это правовая доктрина, согласно которой арбитражный суд обладает компетенцией или юрисдикцией для оценки и вынесения решения о степени своей собственной юрисдикции по какому-либо вопросу. Другими словами, арбитражный суд может сам решить, обладает ли он юрисдикцией для разрешения того или иного спора. Kompetenz-kompetenz является основополагающим принципом международного арбитража. Как таковой, он признается в разделе 16(1) Типового закона ЮНСИТРАЛ, а также в различных национальных законах, таких как статья 186(1) Закона Швейцарии о международном частном праве и статья 592(1) Закона Австрии об арбитраже.

 

Процессуальное и материальное право арбитража

Процессуальное право арбитражного разбирательства и материальное право, в соответствии с которым должен быть разрешен спор, являются важнейшими предварительными определениями. Они подробно рассматриваются в разделах iv(b) и iv(c) выше.

 

Ограничение по времени

Одной из важных особенностей арбитража является скорость рассмотрения дела. Скорость арбитражного разбирательства может варьироваться в зависимости от сложности дела. Тем не менее, решимость сторон достичь решения, а также временные ограничения, установленные lex arbitri и/или lex curiae играют значительную роль в регулировании скорости арбитража. Например, Закон Индии об арбитраже и примирении 1996 года гласит, что арбитраж должен быть завершен в течение года после завершения состязательных процедур. Некоторые институциональные правила, такие как Регламент МТП и Регламент ТПС, предписывают шестимесячный срок для вынесения арбитражных решений.

 

Поправка

В любое время до закрытия арбитражного разбирательства любая сторона может внести изменения в свой иск или встречный иск при условии, что такое изменение не выходит за рамки арбитражного соглашения. Ходатайство об изменении может быть отклонено, если арбитражный суд сочтет его неуместным или наносящим ущерб другой стороне. Например, ходатайство об изменении может быть отклонено, если разбирательство находится на продвинутой стадии и признание изменения значительно затянет разбирательство.

 

Доказательство фактов и закона

Хотя арбитраж в целом считается эффективным процессом разрешения споров, он, тем не менее, является формой судебного разбирательства, результатом которого является обязательное для исполнения решение. Следовательно, чтобы добиться успеха в арбитраже, стороны должны доказать свою правоту с помощью фактов и закона. Бремя доказывания фактов и права меняется в зависимости от конкретного дела. Это правило четко сформулировано в латинской фразе "onus probandi", что означает, что тот, кто что-то утверждает, должен это доказать.

 

Бифуркация

Бифуркация - это разделение текущего арбитражного разбирательства на две или более отдельных частей. Бифуркация обычно происходит в арбитражном процессе, когда юрисдикционные вопросы отделяются от существа спора. Иногда арбитражные суды могут также проводить трифуркацию, разделяя разбирательство на юрисдикцию, существо спора и его объем.

 

Конфиденциальность/конфиденциальность

Строго говоря, конфиденциальность и секретность - это два разных понятия.

Общепризнано, что арбитражные слушания обычно проводятся в частный (в камере), и конфиденциальность часто подразумевается в арбитражных соглашениях. Действительно, Регламент ЮНСИТРАЛ требует, чтобы арбитражные слушания были закрытыми, если стороны не договорились об ином. Законодательство Австрии не содержит прямого положения о конфиденциальности арбитражных разбирательств, однако в разделе 616(2) Закона Австрии об арбитраже говорится, что общественность может быть исключена из разбирательства в государственном суде по вопросам арбитража.

Ситуация в отношении конфиденциальность арбитражных документов, разбирательств и решений не так однозначно. Общепризнано, что арбитры обязаны соблюдать конфиденциальность, что отражено в разделе 16(2) Венского регламента. В Австрии можно утверждать, что стороны арбитражного разбирательства обязаны соблюдать конфиденциальность на основании разделов 172(3) и 616(2) Гражданского процессуального кодекса Австрии (Zivilprozessordnung, ZPO). Однако стороны могут влиять и влияют на конфиденциальность арбитража при выборе институциональных правил и арбитражного законодательства. Стороны также могут заключать дополнительные соглашения о конфиденциальности.

Награды и средства правовой защиты

Общий

Обязательное решение, принятое единоличным арбитром или группой арбитров в ходе арбитражного разбирательства, представляется в форме арбитражного решения. Арбитражные решения могут принимать различные формы.

 

Предварительные награды

Предварительное решение - это решение, которое разрешает один или несколько, но не все иски. Как правило, арбитражный суд имеет право вынести предварительное решение или решения до вынесения окончательного решения.

 

Награды за согласие

Решение о согласии - это решение, вынесенное арбитражным судом на условиях, согласованных сторонами.

 

Награды по умолчанию

Если сторона не выполняет свои обязательства, поскольку не явилась на арбитражное слушание или не представила доказательств, арбитражный суд может, тем не менее, продолжить разбирательство по отдельности и вынести решение. Это допускается Типовым законом ЮНСИТРАЛ, а решения по умолчанию подлежат исполнению в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией.

 

Итоговые награды

Окончательное арбитражное решение - это окончательный результат арбитражного разбирательства. Оно приводит к прекращению полномочий арбитра и разрешает все спорные вопросы. Окончательное арбитражное решение является обязательным и подлежит исполнению. Единственными способами обжалования являются заявление об отмене арбитражного решения или заявление о противодействии исполнению арбитражного решения (см. разделы vii. и viii. ниже).

 

Средства правовой защиты

Декларации

Трибунал может сделать заявление о правах и обязанностях сторон. Стороны могут быть особенно склонны добиваться декларации в тех случаях, когда у них есть постоянные правовые отношения, которые они хотят сохранить. Декларации могут быть единственным основанием для вынесения решения или сочетаться с другими средствами правовой защиты, такими как денежное возмещение ущерба. Они должны иметь такое же признание в судах, как и остальные части арбитражного решения.

 

Денежные убытки

Денежные убытки являются наиболее распространенным средством правовой защиты и подразумевают выплату денежной суммы одной стороной другой. В зависимости от регулирующего материального права и условий договора, эти убытки могут состоять из компенсации понесенных убытков, неустойки или денег, подлежащих выплате по договору. Если это прямо не указано в договоре, убытки обычно подлежат оплате в валюте, в которой был заключен договор, или в валюте, в которой был понесен ущерб.

 

штрафные убытки

Карательные убытки предназначены для наказания ответчиков, когда их поведение особенно вредно. Австрийское законодательство не признает концепцию штрафных убытков. Это средство правовой защиты также, как правило, недоступно в международном арбитраже, поскольку его актуальность ограничена Соединенными Штатами.

 

Конкретная производительность

Если это предусмотрено арбитражным соглашением или допускается материальным правом, арбитражный суд может потребовать конкретного исполнения договорного обязательства. Конкретное исполнение как средство правовой защиты не так распространено в международном арбитраже, как денежные убытки, по двум причинам: существует концептуальный разрыв в понимании "конкретного исполнения" в странах общего и гражданского права, и такие решения труднее привести в исполнение в судах.

 

Судебные запреты

В соответствующих случаях арбитражный суд может вынести решение о судебном запрете. Судебный запрет - это приказ арбитражного суда, предписывающий или запрещающий конкретные действия стороны. Однако до завершения арбитражного разбирательства сторона также может обратиться за судебным запретом в национальные суды. Если это допустимо в соответствии с национальным и институциональным законодательством, стороны часто считают, что быстрее и проще получить это средство защиты непосредственно в судах, вместо того чтобы обращаться за ним в арбитражный суд, а затем добиваться его исполнения в суде.

 

Интересный сайт

Учитывая зачастую значительный промежуток времени между первоначальным требованием и выплатой убытков, проценты могут составлять значительную часть общей суммы убытков. Во многих арбитражных регламентах, включая Венский регламент 2018 года, вопрос о процентах не затрагивается. Однако в целом предполагается, что арбитражные суды имеют право присуждать выплату процентов в дополнение к денежным убыткам.

 

Стоимость

Расходы включают как расходы на арбитраж, так и расходы, понесенные сторонами. Арбитражные расходы обычно включают гонорары и расходы арбитров, административные расходы и гонорары экспертов, назначенных судом. Расходы, понесенные сторонами, включают в себя судебные издержки и другие расходы, понесенные стороной арбитража при подготовке и представлении своего дела, такие как гонорары и расходы назначенных стороной экспертов, свидетелей и переводчиков. Трибуналам, как правило, предоставляется свобода действий при распределении расходов между сторонами. Это отражено, например, в Венском регламенте, который в статье 38(2) гласит что суды должны принимать решения о распределении расходов по своему усмотрению, если стороны не договорились об ином.

Приведение в исполнение / признание арбитражных решений

Общий

Признание и/или приведение в исполнение арбитражного решения может потребоваться, если должник по арбитражному решению добровольно не исполняет решение, вынесенное судом. В отличие от судебных решений, арбитражные решения пользуются международным правовым режимом, который обеспечивает эффективное и действенное исполнение. Этот режим состоит из множества двусторонних и многосторонних договоров, самым известным из которых, несомненно, является Нью-Йоркская конвенция (см. раздел vii(b) ниже).

 

В Австрии, в соответствии со статьей 607 Закона Австрии об арбитраже, арбитражное решение, вынесенное в Австрии, имеет для сторон силу окончательного и обязательного судебного решения. Поэтому, как и любое другое гражданское решение, арбитражное решение может быть приведено в исполнение в Австрии в соответствии с разделом 1(16) Закона Австрии об исполнении решений. Если арбитражное решение вынесено в иностранном государстве, признание и приведение в исполнение может быть запрошено в соответствии с австрийским Законом о приведении в исполнение с учетом международных договоров и правовых документов ЕС.

 

Нью-Йоркская конвенция

Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений, более известная как Нью-Йоркская конвенция, была принята дипломатической конференцией ООН в июне 1958 года с целью обеспечения исполнения иностранных арбитражных решений на глобальном уровне. Нью-Йоркская конвенция делает возможным исполнение арбитражных решений в более чем 160 договаривающихся государствах и является основной правовой основой для приведения в исполнение иностранных решений в международном коммерческом арбитраже.

Основания для отказа в принудительном исполнении

Статья V Нью-Йоркской конвенции устанавливает ограниченные основания, по которым может быть отказано в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения. Этот перечень является исчерпывающим и включает в себя: недееспособность стороны или недействительность арбитражного соглашения (V(1)(a)), нарушение надлежащей правовой процедуры (V(1)(b)), превышение арбитражным судом своей юрисдикции (V(1)(c)), дефекты состава/процедуры арбитражного суда (V(1)(d)), или арбитражное решение еще не стало обязательным или было отменено или приостановлено в стране, где или по закону которой было вынесено решение (V(1)(e)). Другими основаниями для отказа в принудительном исполнении являются случаи, когда предмет арбитражного разбирательства не подлежит рассмотрению в стране, где испрашивается исполнение (V(2)(a)), или если признание или приведение в исполнение арбитражного решения противоречит публичному порядку (V(2)(b)).

Отмена арбитражного решения

Общий

Хотя арбитраж является частным механизмом разрешения споров, он не полностью свободен от судебного контроля. Хотя принято, что арбитражные решения должны рассматриваться по существу, существуют определенные процессуальные основания, позволяющие аннулировать (отменить) арбитражные решения.

 

Отмена/аннулирование арбитражного решения - это процесс аннулирования арбитражного решения, вынесенного арбитражным судом, судом по месту нахождения арбитража. Решение может быть отменено полностью или частично.

 

Международное арбитражное решение подлежит контролю на двух уровнях. Первичный контроль осуществляется судами места проведения арбитража посредством процесса отмены арбитражного решения. Вторичный контроль осуществляется судами места исполнения арбитражного решения.

 

Раздел 611 австрийского Закона об арбитраже

Согласно § 611 Закона Австрии об арбитраже, иск об отмене арбитражного решения может быть подан в Верховный суд Австрии, который является судом первой и последней инстанции (за исключением вопросов, связанных с потребителями и трудовым правом). Раздел 611(2) содержит исчерпывающий перечень оснований, на основании которых арбитражное решение может быть отменено. Такими основаниями являются:

 

1. Действующее арбитражное соглашение отсутствует/арбитражный суд отказался от своей юрисдикции, несмотря на действующее арбитражное соглашение/отсутствие арбитрабельности ratione personae (способность сторон заключить арбитражное соглашение);
2. Сторона не смогла представить свое дело/нарушение права быть услышанной;
3. Решение рассматривает спор, не предусмотренный арбитражным соглашением, или содержит решения по вопросам, выходящим за рамки арбитражного соглашения или ходатайства сторон о правовой защите;
4. Имели место недостатки в составе/составе арбитражного суда;
5. Арбитражное разбирательство было проведено в манере, противоречащей фундаментальным ценностям австрийской правовой системы (общественный порядок);
6. Требования для возобновления гражданского судопроизводства в соответствии с разделом 530(1) №№ 1-5 были выполнены;
7. Предмет спора не подлежит арбитражному разбирательству в соответствии с австрийским законодательством;
8. Арбитражное решение противоречит фундаментальным ценностям австрийской правовой системы (общественный порядок).

 

Основания 7 и 8 - отсутствие предметной юрисдикции и конфликт с фундаментальными ценностями австрийской правовой системы - должны быть рассмотрены Судом по должности. Остальные (Раздел 611(2) №№ 1-6) рассматриваются по заявлению стороны.