1 Aplicarea legii penale generale

1.1 Ce autorități pot urmări penal infracțiunile împotriva întreprinderilor și există autorități de aplicare a legii diferite la nivel național și regional?

Infracțiunile de criminalitate în domeniul afacerilor sunt reglementate în principal de dreptul penal și sunt urmărite penal de către Procuratura Generală austriacă (Staatsanwaltschaft, StA) sau de către Procuratura Generală mai specializată pentru combaterea infracțiunilor în domeniul afacerilor și a corupției (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

Cu toate acestea, există și alte autorități care pot fi responsabile de urmărirea penală a infracțiunilor împotriva mediului de afaceri, cum ar fi autoritățile penale financiare, pentru anumite infracțiuni financiare.

Codul penal austriac (Strafgesetzbuch, StGB) face o distincție între infracțiunile care trebuie urmărite din oficiu (Offizialdelikte) și infracțiunile pentru care victima trebuie să autorizeze urmărirea penală (Ermächtigungsdelikte) sau pentru care victima trebuie să depună ea însăși plângere (Privatanklagedelikte). Cu toate acestea, majoritatea infracțiunilor sunt urmărite penal din oficiu.

1.2 În cazul în care există mai mult de un set de agenții de aplicare a legii, cum se iau deciziile cu privire la organismul care va investiga și va urmări penal o problemă?

La fiecare sediu al unei instanțe regionale care are jurisdicție în materie penală se înființează un birou al procurorului. Aceste parchete sunt responsabile de investigații și de urmărirea penală în jurisdicția instanței respective și în instanțele districtuale subordonate instanței regionale, unde pot fi reprezentate de procurori districtuali. Majoritatea acestor procurori districtuali nu sunt avocați cu pregătire, ci funcționari publici cu pregătire specială. Procurorii districtuali se ocupă doar de infracțiunile cu pedepse mici.

În urmă cu aproximativ 10 ani, a fost înființat un birou al procurorului public responsabil în mod special de corupție și de infracțiunile cu guler alb: Biroul procurorului public pentru combaterea infracțiunilor de afaceri și a corupției (WKStA). Printre altele, acesta este responsabil, printre altele, de infracțiunile oficiale grave și de corupție, precum și de infracțiunile penale și financiare cu guler alb cu prejudicii de peste 5 milioane de euro.

Procurorul general este responsabil de inițierea procedurilor penale, precum și de investigarea, de formularea acuzațiilor sau de suspendarea procedurilor de investigare. Procurorii sunt asistați în anchetele lor de către poliția judiciară. Pentru anumite măsuri de investigare este necesară o autorizație judiciară.

1.3 Există vreo măsură civilă sau administrativă de aplicare a legii împotriva infracțiunilor comise de întreprinderi? În caz afirmativ, ce agenții aplică legile în materie civilă și ce infracțiuni combat acestea?

O victimă se poate alătura procedurilor penale ca parte privată și/sau poate intenta o acțiune civilă. După câștigarea unui proces civil, suma acordată poate fi executată asupra inculpatului.

În cadrul procedurilor penale, autoritățile de urmărire penală pot dispune sechestru sau înghețarea conturilor. Victimele infracțiunilor au dreptul de a inspecta dosarele și pot utiliza aceste informații.

Legislația austriacă prevede posibilitatea de a solicita măsuri asigurătorii temporare pentru a garanta creanțele.

Există diverse agenții administrative care pot impune sancțiuni administrative în funcție de sectorul în care are loc încălcarea.

1.4 Au existat cazuri majore de criminalitate în domeniul afacerilor în jurisdicția dumneavoastră în ultimul an?

Cel mai remarcabil caz de criminalitate în afaceri din Austria din ultimii ani a fost așa-numitul "scandal BUWOG". După trei ani de proces, în decembrie 2020, un fost ministru austriac de finanțe - în calitate de unul dintre mai mulți inculpați - a fost condamnat la opt ani de închisoare (în curs de apel). Obiectul procesului a fost, printre altele, acuzația de corupție în legătură cu plăți de milioane de euro legate de privatizarea locuințelor federale.

2 Organizarea instanțelor

2.1 Cum sunt structurate instanțele penale din jurisdicția dumneavoastră? Există instanțe penale specializate pentru anumite infracțiuni?

În primă instanță, fie o instanță districtuală (Bezirksgericht), fie o instanță regională (Landesgericht) ia o hotărâre. Instanțele districtuale au competența de a se pronunța cu privire la toate infracțiunile penale pentru care există riscul unei simple amenzi sau al unei pedepse cu închisoarea de cel mult un an. Instanțele regionale au competența de a se pronunța cu privire la toate contravențiile și infracțiunile pentru care există amenințarea unei pedepse cu închisoarea mai mare de un an, precum și - indiferent de amenințarea cu pedeapsa - cu privire la anumite infracțiuni specificate în lege (de exemplu, amenințarea periculoasă).

În timp ce cauzele aflate pe rolul instanțelor districtuale sunt întotdeauna judecate de un singur judecător, componența instanțelor regionale variază. Infracțiunile penale care se pedepsesc cu închisoarea pe viață sau cu o pedeapsă minimă amenințătoare mai mare de cinci ani și, în plus, cu o pedeapsă maximă mai mare de 10 ani, precum și alte infracțiuni speciale menționate în lege (de exemplu, infracțiuni politice), sunt judecate în fața unui complet format din trei judecători profesioniști și opt jurați (Geschworenengericht). Infracțiunile penale care se pedepsesc cu o pedeapsă minimă mai mare de cinci ani și care nu intră în competența Geschworenengericht, precum și infracțiunile menționate în lege (de exemplu, deturnare de fonduri, fraudă gravă - în cazul în care a fost depășită o anumită valoare a prejudiciului sau a existat intenția de a o depăși), sunt judecate în fața unui complet format din unul sau doi judecători și doi jurați neprofesioniști (Schöffengericht). Alte infracțiuni penale sunt judecate de un singur judecător.

Nu există instanțe penale specializate pentru anumite infracțiuni.

În a doua instanță, instanțele regionale superioare (Oberlandesgerichte) și/sau Curtea Supremă (Oberster Gerichtshof) sunt competente, în funcție de instanța competentă în primă instanță și de natura recursului.

2.2 Există dreptul la un juriu în procesele privind infracțiunile în materie de afaceri?

În conformitate cu legislația austriacă, nu există un drept fundamental al acuzatului la un proces cu jurați. După cum s-a menționat mai sus, în funcție de pedeapsa amenințată sau de infracțiunea imputată, un proces cu jurați (fie Geschworenengericht, fie Schöffengericht) poate fi sau nu obligatoriu.

3 Legi și infracțiuni speciale

3.1 Vă rugăm să descrieți orice lege care este utilizată în mod obișnuit în jurisdicția dvs. pentru a urmări penal infracțiunile în materie de afaceri, inclusiv elementele infracțiunilor și starea mentală necesară a acuzatului:

Fraudă cu valori mobiliare

În conformitate cu dreptul penal austriac, o persoană comite fraudă dacă, prin înșelarea cuiva cu privire la fapte, determină acea persoană să facă, să tolereze sau să se abțină de la a face ceva care dăunează acelei persoane sau bunurilor altei persoane, cu intenția de a se îmbogăți în mod ilegal pe sine sau pe o terță parte prin comportamentul persoanei înșelate.
În orice caz, în legătură cu frauda cu valori mobiliare ar trebui menționată Legea austriacă privind bursa de valori din 2018 (Börsegesetz 2018, BörseG 2018). Această lege reglementează infracțiunea administrativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate și de manipulare a pieței, precum și manipularea pieței, care se pedepsește în instanță.

Fraudă contabilă

În timp ce în Austria, pentru o lungă perioadă de timp, infracțiunile de fraudă contabilă au fost dispersate în mai multe legi (de exemplu, Legea privind societățile pe acțiuni, Legea privind societățile cu răspundere limitată), în 2016, infracțiunile de fraudă contabilă au fost incluse în Codul penal.

Persoanele cu putere de decizie și reprezentanții autorizați sunt pasibili de urmărire penală, de exemplu, în cazul în care prezintă în mod eronat activele nete, poziția financiară sau rezultatele operațiunilor unei societăți prin furnizarea de informații false sau incomplete - de exemplu, în situațiile financiare anuale sau în cadrul adunării generale anuale, dacă acest lucru este de natură să provoace daune semnificative (societății, acționarilor, creditorilor etc.).

Tranzacții cu informații privilegiate

Utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate este atât o infracțiune administrativă, cât și o infracțiune penală. Dispozițiile relevante se regăsesc în Legea austriacă privind bursa de valori din 2018 (BörseG 2018). Exploatarea informațiilor privilegiate pentru sine sau pentru o terță parte constituie o infracțiune penală. Acest lucru se poate face prin cumpărarea și vânzarea de titluri de valoare, modificarea sau anularea ordinelor de tranzacționare sau recomandarea de titluri de valoare sau transmiterea informațiilor către terți.

Deturnare de fonduri

Dreptul penal austriac face distincție între două tipuri de deturnare de fonduri ("Untreue" și "Veruntreuung").

"Nedreptatea" este comisă atunci când cineva abuzează cu bună știință de autoritatea sa de a dispune/de a obliga o altă persoană să dispună de bunurile altei persoane și, prin urmare, dăunează bunurilor celeilalte persoane. O persoană abuzează de autoritatea sa în cazul în care încalcă în mod nejustificat astfel de reguli care servesc la protejarea bunurilor proprietarului efectiv.

"Veruntreuung" este comisă atunci când cineva își însușește un lucru încredințat lui sau unei terțe părți cu intenția de a se îmbogăți în mod ilegal pe sine sau pe terț prin aceasta.

Coruperea funcționarilor guvernamentali

Infracțiunea penală de dare de mită unor funcționari publici este reglementată în mod cuprinzător. În principiu, ambele părți sunt pasibile de urmărire penală, și anume funcționarul public care solicită un avantaj și cel care promite un avantaj unui funcționar public.

Un funcționar public este pasibil de urmărire penală în cazul în care solicită, acceptă sau permite să i se promită un avantaj pentru îndeplinirea sau omiterea unui act oficial cu încălcarea îndatoririlor sale de serviciu sau pentru îndeplinirea sau omiterea unui act oficial pentru el însuși sau pentru o terță parte cu încălcarea îndatoririlor sale de serviciu.

Funcționarul public este, de asemenea, pasibil de urmărire penală în cazul în care solicită un avantaj pentru sine sau pentru un terț sau acceptă sau se lasă promis un avantaj necuvenit cu intenția de a se lăsa influențat în activitatea sa de funcționar public.

După cum s-a menționat deja, persoana care oferă, promite sau acordă un avantaj funcționarului public sau unei terțe părți este, de asemenea, pasibilă de urmărire penală.

Combaterea penală a concurenței

Codul penal austriac interzice acordurile care restricționează concurența în cadrul procedurilor de achiziții publice. Orice persoană care depune o cerere de participare la o procedură de achiziții publice, depune o ofertă sau poartă negocieri pe baza unei înțelegeri ilicite care are ca scop să determine autoritatea contractantă să accepte o anumită ofertă este pasibilă de urmărire penală. În astfel de cazuri, pedeapsa pentru fraudă pare a fi posibilă și în cazul unor astfel de cazuri.
Acordurile de preț între ofertanți în cadrul licitațiilor private pot constitui o fraudă.

Legea federală austriacă împotriva cartelurilor și a altor restrângeri ale concurenței (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) interzice, printre altele, abuzul de poziție dominantă pe piață. Un astfel de abuz poate consta, în special, în solicitarea de prețuri de cumpărare sau de vânzare sau de alte condiții comerciale care se abat de la cele care ar fi fost foarte probabil să apară dacă ar fi existat o concurență efectivă, luând în considerare, în special, comportamentul întreprinzătorilor de pe piețe comparabile cu concurență efectivă.

Carteluri și alte infracțiuni în materie de concurență

Legea austriacă privind cartelurile, menționată anterior, interzice, printre altele, toate acordurile între întreprinderi, deciziile asociațiilor de întreprinderi și practicile concertate care au ca obiect sau efect împiedicarea, restrângerea sau denaturarea concurenței (carteluri).

Legea federală împotriva concurenței neloiale (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) interzice, de exemplu, practicile comerciale agresive sau înșelătoare pentru a proteja antreprenorii și consumatorii. În cazul încălcărilor, sunt posibile sancțiuni, pe lângă acțiunile în încetare și în despăgubire.

Infracțiuni fiscale

Legea austriacă privind infracțiunile financiare (Finanzstrafgesetz - FinStrG) reglementează o gamă largă de infracțiuni financiare. Unele infracțiuni intră în competența instanțelor, altele sunt de competența autorităților fiscale.

Printre infracțiuni se numără evaziunea fiscală, contrabanda, frauda fiscală și frauda transfrontalieră în materie de TVA.

Fraudă în domeniul contractelor guvernamentale

Se face trimitere la observațiile anterioare.

Au fost create infracțiuni penale distincte în ceea ce privește frauda privind cheltuielile în detrimentul intereselor financiare ale Uniunii Europene și deturnarea de fonduri și active în detrimentul intereselor financiare ale Uniunii Europene.

Infracțiuni de mediu

Codul penal austriac reglementează numeroase infracțiuni penale împotriva mediului. Printre acestea se numără, de exemplu, daunele intenționate și din neglijență asupra mediului.

Finanțarea campaniilor electorale/legile electorale

Reglementările în acest sens se regăsesc în Legea federală privind finanțarea partidelor politice din 2012 (Parteiengesetz 2012 - PartG).

Acesta prevede, de exemplu, că fiecare partid politic trebuie să raporteze public, anual, natura veniturilor și cheltuielilor sale într-un raport de responsabilitate. Curtea de Conturi examinează aceste rapoarte. Donațiile și alte beneficii acordate partidelor sunt, de asemenea, reglementate. Există limite și cerințe de raportare.

Manipularea pieței în legătură cu vânzarea de instrumente financiare derivate

Legea austriacă privind bursa de valori (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) incriminează manipularea pieței și face trimitere la legislația europeană relevantă [Regulamentul privind abuzul de piață (MAR), Directiva privind piețele instrumentelor financiare (MiFID)]. Unele dintre infracțiuni sunt încălcări administrative care sunt urmărite penal de către Autoritatea pentru piața financiară, în timp ce altele sunt pedepsite de instanțe.

Spălare de bani sau fraudă electronică

Infracțiunea penală de spălare a banilor a căpătat importanță în ultimii ani, inclusiv datorită legislației europene.

Dispoziția penală se referă la spălarea banilor pe baza a doi factori de legătură diferiți. Pe de o parte, există active care provin dintr-o infracțiune principală specifică și, pe de altă parte - fără ca o infracțiune principală specifică să fie relevantă - active care aparțin unei organizații teroriste.

Pentru a combate spălarea banilor, au fost introduse cerințe extinse de audit și raportare în numeroase domenii. Acest lucru se aplică, de exemplu, instituțiilor de credit și financiare, companiilor de asigurări, precum și avocaților și notarilor, care trebuie să verifice cu atenție toate tranzacțiile în care efectuează tranzacții financiare sau imobiliare în numele și pe seama clientului lor etc.

Securitatea cibernetică și legislația privind protecția datelor

Codul penal austriac recunoaște mai multe infracțiuni legate de criminalitatea informatică.

Printre infracțiunile penale se numără accesul ilegal la un sistem informatic, încălcarea secretului telecomunicațiilor, interceptarea necorespunzătoare a datelor, deteriorarea datelor, perturbarea funcționării unui sistem informatic, utilizarea abuzivă a programelor informatice sau a datelor de acces etc. În plus față de aceste infracțiuni specifice, pot fi aplicabile și infracțiuni generale, cum ar fi frauda.

Legea austriacă privind protecția datelor (Datenschutzgesetz, DSG) conține un drept fundamental la protecția datelor. Pe lângă Legea austriacă privind protecția datelor, Regulamentul general european privind protecția datelor (GDPR) este direct aplicabil în Austria.

Sancțiuni comerciale și încălcări ale controlului exporturilor

Legea austriacă privind comerțul exterior și plățile din 2011 (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) a pus în aplicare principalele cerințe ale legislației europene și conține dispoziții privind controlul exporturilor, controlul circulației produselor de apărare în cadrul Uniunii Europene și controlul preluării societăților austriece de către persoane sau societăți din țări terțe (din afara UE, SEE și Elveția).

În cazul încălcărilor, legea prevede consecințe în temeiul dreptului penal administrativ, precum și infracțiuni care pot fi pedepsite de instanțe.

3.2 Există răspundere pentru infracțiunile incipiente în jurisdicția dumneavoastră? Poate o persoană să fie trasă la răspundere pentru încercarea de a comite o infracțiune, indiferent dacă tentativa de infracțiune este sau nu finalizată?

În conformitate cu legislația austriacă, tentativa de comitere a unei infracțiuni este, în general, pedepsită.

4 Răspunderea penală a întreprinderilor

4.1 Există răspundere a entității pentru infracțiuni penale? În caz afirmativ, în ce circumstanțe comportamentul unui angajat va fi imputat entității?

Legea austriacă privind răspunderea penală a întreprinderilor (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) reglementează răspunderea unei asociații (de exemplu, societăți pe acțiuni, societăți cu răspundere limitată etc.) pentru infracțiunile penale comise de factorii de decizie și de angajații săi, atunci când au existat încălcări ale obligațiilor care afectează asociația. Factorul decisiv este faptul că infracțiunea penală comisă de un factor de decizie sau de un angajat poate fi atribuită asociației. Infracțiunea penală trebuie fie să fi fost comisă în beneficiul asociației, fie să fi încălcat obligații care afectează asociația.

În timp ce infracțiunile comise de factorii de decizie pot fi atribuite imediat asociației, trebuie îndeplinite criterii suplimentare pentru infracțiunile comise de angajați. Este necesară așa-numita vinovăție organizațională din partea asociației, adică infracțiunea penală trebuie să fi fost posibilă sau facilitată în mod substanțial prin neglijența unui factor de decizie, de exemplu, dacă au fost luate măsuri tehnice, organizatorice sau de personal rezonabile și necesare pentru a preveni astfel de infracțiuni. O infracțiune penală este imputabilă asociației în cazul în care un angajat a acționat în mod ilegal; nu este necesară o culpă din partea angajatului.

4.2 Există o răspundere personală pentru manageri, funcționari și directori în cazul în care entitatea devine răspunzătoare pentru o infracțiune? În ce circumstanțe?

Indiferent de răspunderea penală a asociației, factorii de decizie și angajații care au comis infracțiunea sunt, de asemenea, răspunzători penal în același timp. Astfel, este posibilă pedepsirea simultană a persoanelor juridice și a persoanelor fizice.

4.3 În cazul în care există o răspundere a entității și o răspundere personală, autoritățile au o politică sau o preferință în ceea ce privește momentul în care să urmărească o entitate, momentul în care să urmărească o persoană fizică sau ambele?

Autoritățile desfășoară proceduri împotriva asociației și a persoanelor fizice simultan. Cu toate acestea, experiența arată că autoritățile se concentrează adesea mai mult asupra persoanelor fizice și tind să trateze procedurile împotriva asociației ca fiind auxiliare.

4.4. În contextul unei fuziuni sau achiziții, se poate aplica răspunderea succesorului entității succesoare? Când se aplică răspunderea succesorului?

Legea austriacă privind răspunderea penală a întreprinderilor conține o clauză de succesiune legală. Aceasta prevede că, în caz de succesiune legală, consecințele juridice prevăzute în această lege se aplică succesorului legal. În cazul în care există mai mulți succesori legali, o amendă aplicată predecesorului legal poate fi executată împotriva oricărui succesor legal.

5 Prescripții

5.1 Cum se calculează termenele de prescripție a executării și când începe să curgă un termen de prescripție?

În timp ce, în conformitate cu dreptul civil austriac, majoritatea cererilor de despăgubire sunt supuse unui termen de prescripție de trei ani (de la momentul în care partea vătămată a luat cunoștință de prejudiciu și de persoana autorului faptei ilicite); dacă prejudiciul și persoana părții prejudiciate nu au devenit cunoscute părții prejudiciate, termenul de prescripție este de 30 de ani), termenul de prescripție este de 30 de ani în cazul în care prejudiciul a survenit ca urmare a uneia sau mai multor infracțiuni care sunt pedepsite de lege, pot fi comise numai cu intenție și sunt pasibile de o pedeapsă cu închisoarea mai mare de un an (termenul de prescripție începe să curgă de la momentul producerii evenimentului prejudiciabil).

5.2. Pot fi urmărite penal infracțiunile care au loc în afara termenului de prescripție dacă fac parte dintr-un model sau practică sau dintr-o conspirație continuă?

Termenul de prescripție nu începe să curgă pentru infracțiunile care sunt în curs de desfășurare. În aceste cazuri, termenul de prescripție nu începe să curgă decât după ce ultima infracțiune a fost săvârșită.

5.3 Poate fi suspendat termenul de prescripție? Dacă da, cum?

Termenul de prescripție nu include, de exemplu, o perioadă în care urmărirea penală nu poate fi inițiată sau continuată în temeiul unei dispoziții legale (de exemplu, în cazul imunității diplomatice). De asemenea, nu se include în termenul de prescripție perioada dintre primul interogatoriu al acuzatului și încheierea definitivă a procedurii.

6 Inițierea investigațiilor

6.1 Agențiile de aplicare a legii au competența de a-și aplica autoritatea în afara teritoriului jurisdicției dumneavoastră pentru anumite infracțiuni comerciale? În caz afirmativ, ce legi pot fi aplicate în mod extrateritorial și care sunt temeiurile jurisdicționale care permit o astfel de aplicare? Cât de frecvent se bazează agențiile de aplicare a legii pe jurisdicția extrateritorială pentru a urmări penal infracțiunile împotriva întreprinderilor?

Legislația penală austriacă se aplică anumitor infracțiuni enumerate în lege care au fost comise în străinătate, indiferent de legislația penală a locului în care a fost comisă infracțiunea. Pentru alte fapte decât cele desemnate în mod expres în lege care au fost comise în străinătate, se aplică legislația penală austriacă în anumite condiții, cu condiția ca faptele să fie pedepsite și în temeiul legislației locului în care au fost comise.

Agențiile austriece de aplicare a legii cooperează în mod regulat cu agențiile străine de aplicare a legii în cadrul reglementărilor naționale și internaționale.

6.2 Cum sunt inițiate investigațiile? Există norme sau orientări care să reglementeze inițierea unei anchete de către guvern? Dacă da, vă rugăm să le descrieți.

Majoritatea infracțiunilor penale sunt infracțiuni oficiale. Pentru aceste infracțiuni, parchetul trebuie să acționeze atunci când ia cunoștință de caz. În câteva cazuri, victima infracțiunii trebuie să autorizeze parchetul să intenteze urmărirea penală sau, în unele cazuri, să depună el însuși o plângere penală.

6.3 Autoritățile penale din jurisdicția dumneavoastră dispun de mecanisme formale și/sau informale de cooperare cu autoritățile străine de aplicare a legii? Cooperează acestea cu autoritățile străine de aplicare a legii?

Autoritățile austriece pot solicita și solicită în mod regulat asistență juridică din partea autorităților străine.

7 Proceduri de colectare a informațiilor de la o societate

7.1 Ce competențe are, în general, guvernul pentru a colecta informații atunci când investighează infracțiunile împotriva întreprinderilor?

Autoritățile austriece de aplicare a legii au la dispoziție numeroase competențe pentru colectarea de probe. Martorii pot fi interogați, casele pot fi percheziționate, documentele pot fi confiscate sau conversațiile pot fi interceptate. Cu toate acestea, pentru anumite măsuri, procuratura are nevoie de aprobarea instanței.

Colectarea de documente:

7.2 În ce circumstanțe poate guvernul să ceară ca o societate care face obiectul unei investigații să prezinte documente guvernului și în ce circumstanțe poate guvernul să facă o razie într-o societate care face obiectul unei investigații și să confiște documente?

Percheziționarea locurilor și a obiectelor (precum și a persoanelor) este permisă în cazul în care se poate presupune, pe baza anumitor fapte, că o persoană suspectată de comiterea unei infracțiuni se ascunde în acel loc sau că sunt prezente probe care ar putea necesita să fie securizate sau evaluate.

7.3 Există vreo protecție împotriva prezentării sau a sechestrului pe care societatea o poate invoca pentru orice tip de documente? De exemplu, jurisdicția dumneavoastră recunoaște vreun privilegiu care să protejeze documentele pregătite de avocații interni sau de consilierii externi, sau comunicările companiei cu avocații interni sau cu consilierii externi?

Codul austriac de procedură penală (Strafprozessordnung, StPO) prevede că documentele și informațiile aflate în posesia acuzatului și pregătite de acesta sau de avocatul său în scopul apărării sale nu pot fi confiscate.

7.4 Există în jurisdicția dvs. legi privind munca sau confidențialitatea (cum ar fi Regulamentul general privind protecția datelor din Uniunea Europeană) care pot avea un impact asupra colectării, prelucrării sau transferului de date cu caracter personal ale angajaților, chiar dacă acestea se află în fișierele companiei? Există în jurisdicția dumneavoastră statute de blocare sau alte legi interne care pot împiedica divulgarea transfrontalieră?

Austria se supune normelor Regulamentului general privind protecția datelor.

7.5 În ce circumstanțe poate guvernul să ceară unui angajat al unei companii să prezinte documente guvernului sau să facă o razie la domiciliul sau la biroul unui angajat și să confiște documente?

Condițiile în care guvernul poate solicita documente de la un angajat sunt aceleași ca atunci când se solicită documente de la companie.

7.6 În ce circumstanțe poate guvernul să ceară ca o terță persoană sau o entitate să prezinte documente guvernului sau să facă o razie la domiciliul sau la biroul unei terțe persoane sau entități și să confiște documente?

În cazul în care sunt îndeplinite cerințele legale, de exemplu, pentru o percheziție domiciliară, o astfel de percheziție este permisă și în acest caz.

Interogarea persoanelor fizice:

7.7 În ce circumstanțe poate guvernul să ceară ca un angajat, un funcționar sau un director al unei societăți care face obiectul unei anchete să se supună unui interogatoriu? În ce for poate avea loc interogatoriul?

Trebuie făcută o distincție între faptul că persoana trebuie interogată în calitate de acuzat sau de martor.

O persoană acuzată este o persoană care, pe baza anumitor fapte, este suspectată în mod specific de comiterea unei infracțiuni penale și, pentru a clarifica această suspiciune, se iau probe sau se dispun sau se efectuează măsuri de anchetă.

O persoană acuzată nu poate fi obligată să se autoincrimineze. Acesta este liber să depună mărturie sau să refuze să depună mărturie și are dreptul de a fi asistat de un avocat al apărării în orice etapă a procedurii.

Martorii sunt persoane, altele decât inculpatul, care ar fi putut percepe, direct sau indirect, fapte care sunt esențiale pentru clarificarea infracțiunii sau care au legătură cu obiectul procedurii și care urmează să depună mărturie în legătură cu acestea în cadrul procedurii. Martorii sunt obligați să depună o mărturie corectă și completă. În anumite cazuri, martorii au dreptul de a refuza să depună mărturie sau pot să nu fie interogați în calitate de martori. Martorii au dreptul de a avea o persoană de încredere prezentă în timpul interogatoriului.

7.8 În ce circumstanțe poate guvernul să ceară ca o terță persoană să se supună interogatoriului? În ce for poate avea loc interogatoriul?

În mare parte în aceleași condiții și condiții prealabile ca cele descrise mai sus.

7.9 Ce protecții poate o persoană să își revendice atunci când este interogată de către guvern? Există dreptul de a fi reprezentat de un avocat în timpul interogatoriului? Există un drept sau un privilegiu împotriva autoincriminării care poate fi invocat? În cazul în care există un drept de a afirma privilegiul împotriva autoincriminării, poate afirmația acestui drept să ducă la o inferență de vinovăție la proces?

A se vedea răspunsul la întrebarea 7.7 de mai sus.

Principiul liberei evaluări a probelor se aplică procedurilor penale austriece. În principiu, este permisă evaluarea tăcerii acuzatului. În conformitate cu art. 6 din Convenția Europeană a Drepturilor Omului, depinde foarte mult de fiecare caz în parte dacă și cum se evaluează tăcerea acuzatului. Condiția prealabilă va fi, probabil, ca dovezile împotriva acuzatului să dea naștere la o suspiciune atât de serioasă încât, conform bunului simț, singura concluzie care poate fi trasă din tăcerea acuzatului este că acesta nu are niciun răspuns la dovezile împotriva sa (în urma unei decizii a Curții Europene a Drepturilor Omului).

8 Inițierea urmăririi penale / amânarea urmăririi penale / soluționări civile

8.1 Cum sunt inițiate cauzele penale?

Departamentul de investigații penale și parchetul sunt obligate să investigheze din oficiu orice suspiciune inițială de infracțiune care le este adusă la cunoștință și care nu este doar pentru a fi urmărită penal la cererea unei persoane îndreptățite. În practică, infracțiunile penale sunt adesea raportate în mod activ la poliție sau la procuratură, iar autoritățile încep apoi investigația.

8.2 Ce reguli sau orientări guvernează decizia guvernului de a acuza o entitate sau o persoană de comiterea unei infracțiuni?

În Austria, Legea austriacă privind răspunderea penală a întreprinderilor reglementează răspunderea unei asociații pentru infracțiunile penale comise de factorii de decizie și de angajații săi.

A se vedea în detaliu răspunsul la întrebarea 4.1 de mai sus.

8.3 Poate un inculpat și guvernul să convină să rezolve o anchetă penală prin intermediul unei măsuri de diversiune înainte de proces sau al unui acord de amânare a urmăririi penale? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți orice norme sau orientări care reglementează dacă acordurile de diversiune înainte de proces sau de amânare a urmăririi penale sunt disponibile pentru a soluționa anchetele penale.

În cazul în care cerințele sunt îndeplinite, este posibilă "deturnarea".

Condițiile prealabile sunt ca faptele cauzei să fi fost suficient de bine clarificate, infracțiunea să nu fie pedepsită cu mai mult de cinci ani de închisoare, vinovăția inculpatului să nu fie considerată gravă, iar infracțiunea să nu fi avut ca rezultat moartea unei ființe umane, cu excepția cazului în care o rudă a inculpatului a fost ucisă din neglijență, iar pedeapsa nu pare a fi necesară având în vedere stresul psihologic sever pe care aceasta l-a provocat inculpatului. În plus, pedeapsa aplicată inculpatului nu trebuie să fie necesară pentru a-l descuraja să comită infracțiuni sau pentru a contracara comiterea de infracțiuni de către alte persoane. În loc de pedeapsă, acuzarea (sau, ulterior, instanța) impune o măsură de diversiune, la care inculpatul trebuie să fie de acord. Măsurile de diversiune disponibile sunt: plata unei sume de bani; prestarea de muncă în folosul comunității; impunerea unei perioade de probă, combinată cu probațiune și îndeplinirea condițiilor; și soluționarea infracțiunii.
Diversiunea pentru infracțiunea de abuz de autoritate oficială este limitată prin lege, iar diversiunea pentru infracțiuni sexuale care se pedepsesc cu mai mult de trei ani de închisoare este exclusă prin lege.

8.4 În cazul în care sunt disponibile acorduri de amânare a urmăririi penale sau de neîncepere a urmăririi penale pentru a soluționa anchetele penale în jurisdicția dumneavoastră, orice aspect al acestor acorduri trebuie să fie aprobat pe cale judiciară? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți factorii pe care instanțele îi iau în considerare atunci când examinează acordurile de amânare a urmăririi penale sau de neîncepere a urmăririi penale.

Singura opțiune posibilă este "devierea", așa cum este descrisă la întrebarea 8.3 de mai sus. În procedurile preliminare, puterea de decizie aparține parchetului; în procedurile principale, aceasta aparține instanței.

8.5 Pe lângă sau în locul oricărei dispoziții penale în urma unei investigații, poate fi un inculpat supus unor sancțiuni sau căi de atac civile? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți circumstanțele în care se pot aplica sancțiuni sau căi de atac civile.

În plus față de procedurile penale, pot fi inițiate și proceduri civile. Victima unei infracțiuni poate să se alăture procedurii penale cu pretențiile sale față de inculpat și/sau să le urmărească și pe cele de drept civil.

9 Sarcina probei

9.1 Pentru fiecare element al infracțiunilor comerciale identificate mai sus în secțiunea 3, care parte are sarcina probei? Care parte are sarcina probei în ceea ce privește orice mijloace de apărare afirmative?

Acuzarea are sarcina probei.

9.2. Care este standardul de probă pe care trebuie să îl îndeplinească partea căreia îi revine sarcina?

Standardele de probă cerute, în general, sunt dovezi dincolo de orice îndoială rezonabilă.

9.3. Într-un proces penal, cine este arbitrul faptelor? Cine stabilește dacă partea și-a îndeplinit sarcina probei?
Instanța decide în funcție de libera sa convingere pe baza probelor prezentate.

10 Conspirație / complicitate și instigare

10.1 Poate fi trasă la răspundere o persoană care conspiră cu o altă persoană sau o ajută să comită o infracțiune comercială? În caz afirmativ, care este natura răspunderii și care sunt elementele infracțiunii?

Nu numai autorul direct comite fapta pedepsită, ci și persoana care a desemnat pe altcineva să o execute sau care contribuie în alt mod la executarea acesteia. Autorul care desemnează un infractor este cel care îl determină pe altul să comită o infracțiune. Un autor care contribuie la comiterea unei infracțiuni este cel care contribuie în alt mod - adică în alt mod decât prin desemnarea unei alte persoane - la executarea unei infracțiuni.

În cazul în care mai multe persoane au fost implicate în comiterea faptei, fiecare dintre ele va fi pedepsită în funcție de vina sa.

11 Apărări comune

11.1. Este o apărare împotriva unei acuzații penale faptul că acuzatul nu a avut intenția necesară pentru a comite infracțiunea? În caz afirmativ, cui îi revine sarcina probei în ceea ce privește intenția?

O persoană acționează cu intenție dacă intenționează să comită o faptă care corespunde unei infracțiuni prevăzute de lege; pentru aceasta este suficient ca autorul să creadă în mod serios că această realizare este posibilă și să o accepte (dolus eventualis). Această formă de intenție este suficientă în majoritatea cazurilor.

Pentru unele infracțiuni, autorul trebuie să acționeze cu intenție (dolus directus) sau în cunoștință de cauză.

Făptuitorul acționează cu intenție (dolus directus) dacă este preocupat de realizarea împrejurării sau a rezultatului pentru care legea presupune o acțiune intenționată.

Infractorul acționează în cunoștință de cauză dacă nu numai că consideră posibilă circumstanța sau rezultatul pentru care legea presupune cunoașterea, dar consideră că existența sau producerea acestuia este sigură.

Pentru unele infracțiuni este necesară neglijența pentru a putea fi trasă la răspundere penală.

O persoană acționează cu neglijență dacă nu acordă atenția care îi revine în circumstanțe și care este posibilă și rezonabilă pentru ea în condițiile sale mentale și fizice și, prin urmare, nu recunoaște că poate provoca o stare care corespunde unei infracțiuni prevăzute de lege. O persoană este, de asemenea, neglijentă în cazul în care consideră că este posibil să provoace o astfel de situație, dar nu intenționează să facă acest lucru.

O persoană acționează din neglijență gravă dacă acționează într-o manieră neobișnuit de neglijentă și vizibilă, astfel încât apariția unei condiții corespunzătoare faptelor juridice era previzibilă ca fiind aproape probabilă.

Dacă este îndeplinită cerința intenției sau a neglijenței, instanța decide în funcție de libera sa convingere, pe baza probelor.

11.2. Este o apărare la o acuzație penală faptul că inculpatul nu cunoștea legea, adică nu știa că fapta sa era ilegală? În caz afirmativ, care sunt elementele acestei apărări și cine are sarcina probei în ceea ce privește cunoașterea legii de către inculpat?

În cazul în care presupusul autor al infracțiunii nu recunoaște ilegalitatea faptei din cauza unei erori de drept, acesta nu acționează cu vinovăție dacă nu i se poate imputa eroarea.

Eroarea de drept este culpabilă dacă greșeala a fost ușor de recunoscut pentru infractor ca și pentru toată lumea sau dacă infractorul nu s-a familiarizat cu reglementările relevante, deși ar fi fost obligat să facă acest lucru în funcție de profesia, activitatea sau alte circumstanțe.

În cazul în care eroarea este reprobabilă și dacă autorul a acționat cu intenție, se aplică pedeapsa prevăzută pentru fapta intenționată, iar dacă a acționat din neglijență, se aplică pedeapsa prevăzută pentru fapta din neglijență.

11.3. Este o apărare la o acuzație penală faptul că inculpatul nu cunoștea faptele, adică nu știa că a avut un comportament pe care îl știa ilegal? În caz afirmativ, care sunt elementele acestei apărări și cine are sarcina probei în ceea ce privește cunoașterea faptelor de către inculpat?

În cazul în care autorul infracțiunii nu își dă seama că prin acțiunile sale comite o infracțiune, acesta poate acționa fără intenție. Prin urmare, acesta nu poate fi pedepsit în conformitate cu o infracțiune intenționată. Cu toate acestea, dacă există o infracțiune de neglijență corespunzătoare și dacă autorul a acționat din neglijență, atunci rămâne posibilă răspunderea pentru neglijență.

Din nou, sarcina probei revine instanței. Instanța trebuie să investigheze toate argumentele, în acest caz, mai ales dacă infractorul era conștient de toate faptele din dosar.

12 Obligațiile de publicare voluntară a informațiilor

12.1 Dacă o persoană sau o entitate constată că a fost comisă o infracțiune, persoana sau entitatea trebuie să o raporteze guvernului? Poate persoana sau entitatea să fie trasă la răspundere pentru că nu a raportat infracțiunea către guvern? Poate persoana sau entitatea să primească clemență sau "credit" pentru divulgarea voluntară?

Nu există o obligație generală pentru persoanele fizice sau juridice de a raporta o infracțiune. Cu toate acestea, raportarea voluntară a unei infracțiuni, cooperarea cu autoritățile, repararea daunelor etc. sunt factori atenuanți și pot reduce amenințarea cu pedeapsa.

Programul de clemență este încă foarte nou în dreptul penal austriac. Acesta a fost introdus pentru o perioadă limitată de timp în scopul evaluării - conform statutului actual, acesta va expira la sfârșitul zilei de 31 decembrie 2021. Nu este încă posibil să se estimeze cum va arăta viitorul.

13 Dispoziții privind cooperarea / clemență

13.1 În cazul în care o persoană sau o entitate dezvăluie în mod voluntar un comportament infracțional guvernului sau cooperează în cadrul unei anchete penale guvernamentale a persoanei sau entității, poate persoana sau entitatea să solicite clemență sau "credit" din partea guvernului? În caz afirmativ, ce norme sau orientări reglementează capacitatea guvernului de a oferi clemență sau "credit" în schimbul unor dezvăluiri voluntare sau al cooperării?

După cum s-a menționat la întrebarea 12.1, programul de clemență este încă nou în Austria și este în curs de evaluare.

În general, clemența este o formă specială de "diversiune". Infractorul trebuie să se apropie de bună voie și să coopereze cu procurorul și trebuie să facă o mărturisire plină de remușcări. În cazul în care sunt îndeplinite toate cerințele legale pentru acordarea clemenței, urmărirea penală trebuie să continue ca în cazul "diversiunii". Martorul principal este de acord cu o măsură (plata unei recompense bănești, prestarea unei munci în folosul comunității, perioada de probă etc.) și procedurile împotriva sa sunt întrerupte, sub rezerva unei urmăriri penale ulterioare. În cazul în care, în cursul procedurilor ulterioare, se dovedește că martorul principal și-a încălcat obligațiile, procedurile împotriva sa pot fi redeschise. În cazul în care procedura împotriva terțului acuzat a fost încheiată cu efecte juridice, parchetul încetează definitiv ancheta desfășurată împotriva martorului principal. Este necesar ca martorul principal să își fi îndeplinit obligațiile (plata unei recompense bănești; efectuarea de muncă în folosul comunității, perioada de probă etc.).

13.2. Descrieți gradul de cooperare, inclusiv măsurile pe care le-ar lua o entitate, care este în general cerut entităților care solicită clemență în jurisdicția dumneavoastră și descrieți tratamentul favorabil primit în general.

A se vedea răspunsul la întrebarea 13.1 de mai sus.

14 Negociere a cauzei

14.1 Poate un inculpat să refuze în mod voluntar să conteste acuzațiile penale în schimbul unei condamnări pe baza unor acuzații reduse sau în schimbul unei pedepse convenite?

În Austria este interzisă negocierea de pledoarii.

14.2 Vă rugăm să descrieți orice norme sau orientări care reglementează capacitatea guvernului de a negocia cu un inculpat. Trebuie ca anumite aspecte ale înțelegerii să fie aprobate de instanță?

În Austria este interzisă negocierea de pledoarii.

15 elemente ale unei sentințe corporative

15.1 După ce instanța stabilește că un inculpat este vinovat de o infracțiune, există norme sau orientări care să reglementeze impunerea de către instanță a unei pedepse pentru inculpat? Vă rugăm să descrieți procesul de stabilire a sentinței.

Odată ce instanța este convinsă de vinovăția inculpatului, aceasta trebuie să stabilească pedeapsa pe care o consideră adecvată. Dreptul penal austriac prevede pedepse minime și maxime (atât pentru amenzi, cât și pentru pedepse cu închisoarea). Instanța nu este obligată să respecte orientări precise în ceea ce privește stabilirea pedepsei, dar trebuie să ia în considerare circumstanțele atenuante și agravante. Circumstanțele atenuante sunt, de exemplu, o mărturisire plină de remușcări, despăgubiri pentru daune sau dacă infracțiunea a fost doar o tentativă etc. Circumstanțele agravante sunt, de exemplu, dacă inculpatul are deja un cazier judiciar sau valoarea prejudiciului cauzat. Instanța poate, de asemenea, să suspende anumite pedepse.

15.2. Înainte de a impune o pedeapsă unei societăți comerciale, instanța trebuie să stabilească dacă aceasta îndeplinește anumite elemente? În caz afirmativ, vă rugăm să descrieți aceste elemente.

În cazul în care o asociație este responsabilă de o infracțiune, se aplică o amendă asociației.

Amenda se evaluează în unități de la 50 EUR la 10 000 EUR, în funcție de situația veniturilor asociației, ținând seama de celelalte performanțe economice ale acesteia. Instanța cântărește motivele agravante și atenuante.

În special, amenda este cu atât mai mare cu cât prejudiciul sau pericolul pentru care este responsabilă asociația este mai mare; cu cât asociația a obținut un avantaj mai mare din infracțiune; și cu cât comportamentul ilegal a fost mai mult tolerat sau încurajat de către angajați.

În special, amenda este mai mică în cazul în care asociația a luat deja măsuri de precauție pentru a preveni astfel de acte înainte de comiterea faptei în cauză sau a îndemnat angajații să se comporte într-un mod care respectă legea; dacă asociația este responsabilă numai pentru infracțiunile penale comise de angajați; dacă a contribuit în mod considerabil la stabilirea adevărului după comiterea faptei; dacă a reparat consecințele faptei; dacă a luat măsuri substanțiale pentru a preveni acte similare în viitor; și dacă fapta a avut deja ca rezultat dezavantaje juridice grave pentru asociație sau pentru proprietarii acesteia.
Suspendarea pedepsei este posibilă în anumite cazuri.

16 Apeluri

16.1 Este un verdict de vinovăție sau de nevinovăție atacabil fie de către inculpat, fie de către guvern?

Atât acuzatul, cât și acuzarea pot face apel împotriva unui verdict de vinovăție. Numai procurorul poate face apel împotriva unei achitări.

În cazul în care ambele părți fac apel, verdictul poate fi modificat în ambele sensuri, adică atât în favoarea pârâtului, cât și împotriva acestuia.

În cazul în care doar inculpatul face apel, iar acuzarea nu, instanța de apel nu poate mări pedeapsa în apel.

16.2. Este o sentință penală în urma unui verdict de vinovăție atacabilă? În caz afirmativ, care parte poate face apel?

A se vedea răspunsul la întrebarea 16.1 de mai sus.

16.3 Care este standardul de control al curții de apel?

O cale de atac împotriva unei condamnări penale poate avea mai multe motive legate de verdictul în sine sau de procedurile anterioare pentru erori care trebuie să ducă la nulitate. Poate fi contestată chestiunea vinovăției. De asemenea, este posibil să se conteste sentința și deciziile privind cererile de drept privat. În cazul hotărârilor la care au participat jurați, nu este posibilă contestarea chestiunii vinovăției.

16.4 În cazul în care instanța de apel admite recursul, ce competențe are aceasta pentru a remedia orice nedreptate comisă de instanța de fond?

Detaliile depind de instanțele competente în primă și a doua instanță. În funcție de competența instanței, pot fi posibile următoarele:

Curtea de apel poate confirma decizia contestată sau poate anula hotărârea contestată și poate trimite cauza penală înapoi la prima instanță. În acest caz, va avea loc o nouă audiere și se va emite o nouă decizie. Curtea de apel poate, de asemenea, să modifice hotărârea contestată și, eventual, să ajungă de la un verdict de vinovăție în primă instanță la o achitare (sau invers).