Capítulo Austríaco de Arbitragem 2017

Leis e instituições

Convenções multilaterais em matéria de arbitragem

O seu país é um Estado contratante da Convenção de Nova Iorque sobre o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras? Desde quando é que a Convenção está em vigor? Foram efectuadas declarações ou notificações ao abrigo dos artigos I, X e XI da Convenção? De que outras convenções multilaterais relativas à arbitragem internacional comercial e de investimento é o seu país parte?

A Áustria ratificou as seguintes convenções multilaterais em matéria de arbitragem a Convenção de Nova Iorque, de 31 de julho de 1961 (a Áustria fez uma notificação ao abrigo da secção 3 do artigo I, declarando que apenas reconheceria e executaria as sentenças proferidas noutros Estados contratantes desta convenção); o Protocolo sobre Cláusulas de Arbitragem, Genebra, 13 de março de 1928; a Convenção sobre a Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras, Genebra, 18 de outubro de 1930; a Convenção Europeia sobre Arbitragem Comercial Internacional (e o acordo relativo à sua aplicação), 4 de junho de 1964; e a Convenção sobre a Resolução de Litígios de Investimento, 24 de junho de 1971.

Tratados bilaterais de investimento

Existem tratados bilaterais de investimento com outros países?

A Áustria assinou 65 tratados bilaterais de investimento, dos quais 60 foram ratificados, nomeadamente com a Albânia, a Argélia, a Argentina, a Arménia, o Azerbaijão, o Bangladesh, a Bielorrússia, o Belize, a Bolívia, a Bósnia, a Bulgária, Cabo Verde, o Chile, a China, a Croácia, Cuba, a República Checa, o Egito, a Estónia, a Etiópia, a Geórgia, Hong Kong, a Hungria, a Índia, o Irão, a Jordânia, Kuwait, Letónia, Líbano, Líbia, Lituânia, Macedónia, Malásia, Malta, México, Moldávia, Mongólia, Marrocos, Omã, Paraguai, Filipinas, Polónia, Roménia, Federação da Rússia, Arábia Saudita, Sérvia, Eslováquia, Eslovénia, África do Sul, Coreia do Sul, Tajiquistão, Tunísia, Turquia, Ucrânia, Emirados Árabes Unidos, Usbequistão, Vietname e Iémen.

A Áustria é também parte numa série de outros tratados bilaterais que não são tratados de investimento, principalmente com países vizinhos.

Legislação nacional em matéria de arbitragem

Quais são as principais fontes de direito nacionais relacionadas com os procedimentos arbitrais nacionais e estrangeiros, bem como com o reconhecimento e a execução das sentenças?

A lei de arbitragem austríaca está contida nos artigos 577º a 618º do Código de Processo Civil austríaco (CCP). Estas disposições regulam os processos de arbitragem nacionais e internacionais.

O reconhecimento de sentenças estrangeiras é regulado pelos tratados multilaterais e bilaterais acima mencionados (ver em pormenor a resposta às perguntas "O seu país é um Estado contratante da Convenção de Nova Iorque sobre o Reconhecimento e a Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras? Desde quando é que a Convenção está em vigor? Foram efectuadas quaisquer declarações ou notificações ao abrigo dos artigos I, X e XI da Convenção? De que outras convenções multilaterais relativas à arbitragem internacional comercial e de investimento é o seu país parte?" e "Existem tratados bilaterais de investimento com outros países?" acima). Os procedimentos de execução são regulados pela Lei de Execução austríaca.

Arbitragem nacional e UNCITRAL

A sua lei de arbitragem nacional é baseada na Lei Modelo da UNCITRAL? Quais são as principais diferenças entre a sua lei de arbitragem doméstica e a Lei Modelo da UNCITRAL?

Tal como na maioria dos países, a lei não reflecte todos os aspectos da Lei Modelo da UNCITRAL. No entanto, as principais caraterísticas foram introduzidas.

Ao contrário da Lei Modelo da CNUDCI, a lei austríaca não distingue entre arbitragens nacionais e internacionais ou entre arbitragens comerciais e não comerciais. Por conseguinte, aplicam-se regras específicas às questões relacionadas com o emprego e o consumo (ver em pormenor a resposta à pergunta "Quais são os requisitos para o reconhecimento e a execução de sentenças nacionais e estrangeiras, quais são os motivos para recusar o reconhecimento e a execução e qual é o procedimento?)

Disposições obrigatórias

Quais são as disposições obrigatórias da lei de arbitragem nacional relativas ao procedimento, das quais as partes não se podem afastar?

As partes são livres de acordar as regras de procedimento (por exemplo, por referência a regras de arbitragem específicas) dentro dos limites das disposições obrigatórias do PCC. Se as partes não tiverem acordado num conjunto de regras, ou se não tiverem estabelecido as suas próprias regras, o tribunal arbitral deve, sem prejuízo das disposições obrigatórias do PCC, conduzir a arbitragem da forma que considerar adequada. As regras obrigatórias do procedimento de arbitragem austríaco incluem o facto de os árbitros deverem ser, e permanecer, imparciais e independentes. Devem revelar quaisquer circunstâncias susceptíveis de suscitar dúvidas quanto à sua imparcialidade ou independência. As partes têm o direito de serem tratadas de forma justa e equitativa e de apresentarem os seus argumentos. Outras regras obrigatórias dizem respeito à decisão arbitral, que deve ser escrita, e aos motivos pelos quais uma decisão pode ser contestada (ver em pormenor a resposta à pergunta "Como e com que fundamentos podem as decisões ser contestadas e anuladas?)

Direito substantivo

Existe alguma regra na sua lei de arbitragem nacional que forneça ao tribunal arbitral orientações quanto ao direito substantivo a aplicar ao mérito do litígio?

Um tribunal arbitral tem de aplicar o direito substantivo escolhido pelas partes, caso contrário, tem de aplicar a lei que considere adequada. Uma decisão com base na equidade só é permitida se as partes tiverem expressamente acordado numa decisão com base na equidade (artigo 603.º do CCP).

Instituições arbitrais

Quais são as instituições arbitrais mais importantes situadas no seu país?

O Centro Internacional de Arbitragem de Viena (VIAC) (viac.eu) administra os processos de arbitragem internacional ao abrigo do seu Regulamento de Arbitragem e Conciliação (2013), mais conhecido por Regulamento de Viena. Os honorários dos árbitros são calculados com base no montante em litígio. Não existem restrições quanto ao local e à língua da arbitragem.

A Bolsa de Mercadorias de Viena, na Bolsa de Valores de Viena, tem o seu próprio tribunal de arbitragem e a sua própria cláusula de arbitragem recomendada.

Algumas ordens e câmaras profissionais estabelecem o seu próprio regulamento ou administram os processos de arbitragem, ou ambos.

A Câmara de Comércio Internacional mantém uma presença direta através do seu Comité Nacional Austríaco.

Convenção de arbitragem

Arbitrabilidade

Existem alguns tipos de litígios que não são arbitráveis?

Em princípio, qualquer ação de propriedade é arbitrável. Os créditos não patrimoniais são ainda arbitráveis se a lei permitir que o litígio seja resolvido pelas partes.

Existem algumas excepções em matéria de direito da família ou de propriedade de apartamentos cooperativos.

As questões relacionadas com o consumo e o emprego só são arbitráveis se as partes celebrarem uma convenção de arbitragem após o surgimento do litígio.

Requisitos

Que requisitos formais e outros existem para uma convenção de arbitragem?

Uma convenção de arbitragem deve

• especificar suficientemente as partes (devem ser pelo menos determináveis);
• especificar suficientemente o objeto do litígio em relação a uma relação jurídica definida (esta deve ser, pelo menos, determinável e pode ser limitada a determinados litígios ou incluir todos os litígios)
• especificar suficientemente a intenção das partes de que o litígio seja decidido por arbitragem, excluindo assim a competência dos tribunais estatais; e
• constar de um documento escrito assinado pelas partes, ou de faxes, mensagens de correio eletrónico ou outras comunicações trocadas entre as partes, que preservem a prova de um contrato.

É suficiente uma referência clara aos termos e condições gerais que contenham uma cláusula de arbitragem.

Aplicabilidade

Em que circunstâncias é que uma convenção de arbitragem deixa de ser executória?

As convenções e cláusulas de arbitragem podem ser contestadas ao abrigo dos princípios gerais do direito contratual austríaco, nomeadamente com base em erro, dolo ou coação, ou incapacidade jurídica. Há controvérsia sobre se essa impugnação deve ser apresentada perante o tribunal arbitral ou perante um tribunal judicial. Se as partes de um contrato que contenha uma cláusula de arbitragem rescindirem o contrato, considera-se que a cláusula de arbitragem deixa de ser executória, exceto se as partes tiverem expressamente acordado na continuação da cláusula de arbitragem. Em caso de insolvência ou de morte, o liquidatário ou o sucessor legal fica, em geral, vinculado à convenção de arbitragem. Uma convenção de arbitragem deixa de ser executória se um tribunal arbitral tiver proferido uma decisão sobre o mérito da causa ou se um tribunal judicial tiver proferido uma decisão final sobre o mérito da causa e a decisão abranger todas as questões relativamente às quais foi acordada a arbitragem.

Terceiros - vinculados pela convenção de arbitragem

Em que casos podem terceiros ou não signatários ficar vinculados por uma convenção de arbitragem?

Como princípio geral, apenas as partes da convenção de arbitragem estão vinculadas por esta. Os tribunais austríacos têm relutância em vincular terceiros à convenção de arbitragem. Assim, conceitos como "piercing the corporate veil", grupos de empresas, etc., não se aplicam normalmente.

No entanto, um sucessor legal está vinculado à convenção de arbitragem celebrada pelo seu antecessor. O mesmo se aplica ao administrador da insolvência e ao herdeiro de uma pessoa falecida.

Terceiros - participação

A sua lei de arbitragem nacional prevê alguma disposição relativa à participação de terceiros na arbitragem, como a adesão ou a notificação de terceiros?

Normalmente, a adesão de um terceiro a uma arbitragem exige o consentimento correspondente das partes, que pode ser expresso ou implícito (por exemplo, por referência a regras de arbitragem que prevejam a adesão). O consentimento pode ser dado quer no momento em que é apresentado o pedido de apensação, quer numa fase anterior do próprio contrato. No direito austríaco, a questão é amplamente discutida no contexto da intervenção de um terceiro que tenha interesse na arbitragem. Neste caso, argumenta-se que esse terceiro interveniente deve ser parte na convenção de arbitragem ou submeter-se à jurisdição do tribunal, e que todas as partes, incluindo o interveniente, devem concordar com a intervenção.

O Supremo Tribunal austríaco considerou que a participação de um terceiro num processo arbitral contra a sua vontade, ou a extensão do efeito vinculativo de uma decisão arbitral a um terceiro, violaria o artigo 6.º da Convenção Europeia dos Direitos do Homem se não fossem concedidos a esse terceiro os mesmos direitos que às partes (por exemplo, o direito de ser ouvido).

Grupos de empresas

Os tribunais judiciais e arbitrais da sua jurisdição estendem uma convenção de arbitragem a empresas-mãe ou filiais não signatárias de uma empresa signatária, desde que a não signatária tenha estado de alguma forma envolvida na celebração, execução ou cessação do contrato em litígio, ao abrigo da doutrina do "grupo de empresas"?

A doutrina do grupo de empresas não é reconhecida no direito austríaco (ver em pormenor a resposta à pergunta "Em que casos podem terceiros ou não signatários ficar vinculados por uma convenção de arbitragem?" acima).

Convenções de arbitragem multipartes

Quais são os requisitos para uma convenção de arbitragem multipartes válida?

As convenções de arbitragem multipartes podem ser celebradas de acordo com os mesmos requisitos formais que as convenções de arbitragem (ver em pormenor a resposta à pergunta "Que requisitos formais e outros existem para uma convenção de arbitragem?" acima).

Constituição do tribunal arbitral

Elegibilidade dos árbitros

Há alguma restrição quanto a quem pode atuar como árbitro? Qualquer requisito contratualmente estipulado para árbitros com base na nacionalidade, religião ou género seria reconhecido pelos tribunais da sua jurisdição?

Só podem ser nomeadas como árbitros pessoas singulares. O estatuto não prevê quaisquer qualificações específicas, mas as partes podem acordar tais requisitos. Os juízes no ativo não estão autorizados a atuar como árbitros ao abrigo da lei que regula a sua profissão.

Nomeação de árbitros à revelia

Na falta de acordo prévio entre as partes, qual é o mecanismo por defeito para a nomeação de árbitros?

Os tribunais são competentes para efetuar as nomeações à revelia necessárias, se as partes não chegarem a acordo sobre outro procedimento, e se:

• uma das partes não nomear um árbitro;
• as partes não chegarem a acordo sobre um árbitro único; ou
• os árbitros não nomearem o seu presidente.

Impugnação e substituição dos árbitros

Com que fundamentos e de que forma pode um árbitro ser impugnado e substituído? Queira referir, em particular, os fundamentos para a impugnação e substituição, bem como o procedimento, incluindo a impugnação em tribunal. Existe uma tendência para aplicar ou procurar orientação nas Diretrizes da IBA sobre Conflitos de Interesses na Arbitragem Internacional?

Impugnação de árbitros

Um árbitro só pode ser impugnado se existirem circunstâncias que dêem origem a dúvidas justificáveis quanto à sua imparcialidade ou independência, ou se não possuir as qualificações acordadas pelas partes. A parte que nomeou o árbitro não pode invocar, na sua impugnação, circunstâncias que conhecia no momento da nomeação (artigo 588.º do CCP).

Destituição dos árbitros

O árbitro pode ser destituído se estiver incapacitado de desempenhar as suas funções ou se não as desempenhar em tempo útil (artigo 590.º do CCP).

Os árbitros podem ser destituídos, quer por impugnação, quer pela cessação do seu mandato. Em ambos os casos, é o tribunal que decide, em última instância, a pedido de uma das partes. Se ocorrer a cessação antecipada do mandato do árbitro, o árbitro substituto deve ser nomeado nos mesmos moldes em que foi nomeado o árbitro substituído.

Num processo recente, o Supremo Tribunal abordou os fundamentos dos desafios, analisando os pontos de vista contraditórios dos académicos sobre se, e em que medida, devem ser permitidas impugnações após uma decisão final. Na sua análise, o tribunal também citou e baseou-se nas diretrizes da IBA.

Relação entre as partes e os árbitros

Qual é a relação entre as partes e os árbitros? Queira explicar a relação contratual entre as partes e os árbitros, a neutralidade dos árbitros nomeados pelas partes, a remuneração e as despesas dos árbitros.

Na arbitragem ad hoc, deve ser celebrado um contrato de arbitragem que regule os direitos e deveres dos árbitros. Este contrato deve incluir um acordo sobre os honorários (por exemplo, por referência a uma tabela oficial de honorários legais, taxas horárias ou de qualquer outra forma) e o direito dos árbitros ao reembolso das suas despesas. As suas funções incluem a condução do processo, bem como a redação e a assinatura da sentença.

Imunidade de responsabilidade dos árbitros

Em que medida é que os árbitros estão isentos de responsabilidade pela sua conduta no decurso da arbitragem?

Se um árbitro aceitou a sua nomeação, mas depois se recusou a desempenhar as suas funções em tempo útil, ou de todo, pode ser responsabilizado pelos danos causados pelo atraso (artigo 594.º do CCP). Se a decisão for anulada em processo judicial posterior e o árbitro tiver causado, de forma ilícita e negligente, um prejuízo às partes, pode ser responsabilizado. As convenções de arbitragem e os regulamentos de arbitragem das instituições arbitrais contêm frequentemente exclusões de responsabilidade.

Jurisdição e competência do tribunal arbitral

Acções judiciais contrárias às convenções de arbitragem

Qual é o procedimento para os litígios relativos à jurisdição, se for iniciado um processo judicial apesar da existência de uma convenção de arbitragem, e que prazos existem para as objecções jurisdicionais?

A lei austríaca não contém quaisquer regras expressas sobre as soluções disponíveis no caso de um processo judicial ser iniciado em violação de uma convenção de arbitragem ou se a arbitragem for iniciada em violação de uma cláusula de jurisdição (para além de uma decisão adversa sobre os custos de um processo que não deveria ter sido iniciado em primeiro lugar)

Se uma parte intentar uma ação judicial perante um tribunal, apesar de a questão estar sujeita a uma convenção de arbitragem, o requerido tem de invocar uma exceção à competência do tribunal antes de se pronunciar sobre a questão propriamente dita, nomeadamente, na primeira audiência ou na sua contestação. O tribunal deve, em geral, rejeitar tais pedidos, se o requerido tiver contestado a competência do tribunal a tempo. O tribunal não deve rejeitar o pedido se este demonstrar que a convenção de arbitragem é inexistente, inválida ou impraticável.

Competência do tribunal arbitral

Qual é o procedimento a seguir em caso de litígio sobre a competência do tribunal arbitral, uma vez iniciado o processo arbitral, e quais são os prazos para a contestação da competência?

Um tribunal arbitral pode decidir sobre a sua própria competência numa sentença separada ou na sentença final sobre o mérito. Uma parte que pretenda contestar a competência do tribunal arbitral deve apresentar essa objeção o mais tardar no primeiro articulado do processo. A nomeação de um árbitro, ou a participação da parte no processo de nomeação, não impede a parte de apresentar a exceção de competência. Um fundamento tardio não deve ser considerado, a menos que o tribunal considere o atraso justificado e admita o fundamento. Tanto os tribunais judiciais como os tribunais arbitrais podem determinar questões de competência.

Procedimentos arbitrais

Local e língua da arbitragem

Na ausência de acordo prévio entre as partes, qual é o mecanismo por defeito para o local da arbitragem e a língua do processo arbitral?

Se as partes não tiverem chegado a acordo sobre o local da arbitragem e a língua do processo arbitral, cabe ao tribunal arbitral determinar o local e a língua adequados.

Início da arbitragem

Como se inicia o processo arbitral?

De acordo com a legislação austríaca, o requerente deve apresentar uma petição inicial que deve indicar os factos em que pretende basear-se e os seus pedidos de reparação. A petição inicial deve ser apresentada dentro do prazo acordado entre as partes ou fixado pelo tribunal arbitral. Nessa altura, o requerente pode apresentar provas relevantes. O requerido deve então apresentar a sua declaração de defesa.

De acordo com as Regras de Viena, o requerente tem de apresentar uma declaração de reivindicação ao secretariado do VIAC. A declaração deve conter as seguintes informações

• os nomes completos, endereços e outros dados de contacto das partes; - uma exposição dos factos e um pedido específico de reparação;
• se a reparação solicitada não for exclusivamente por uma quantia específica de dinheiro, o valor monetário de cada pedido individual no momento da apresentação da declaração de pedido;
• informações relativas ao número de árbitros;
• a nomeaçªo de um Ærbitro, se tiver sido acordado ou solicitado um painel de tr¼s Ærbitros, ou um pedido de nomeaçªo do Ærbitro; e
• dados relativos à convenção de arbitragem e ao seu conteúdo.

Audiência

É necessária uma audiência e quais as regras aplicáveis?

As audiências orais realizar-se-ão a pedido de uma das partes ou se o tribunal arbitral o considerar necessário (artigo 598.º do CCP e artigo 30.º das Regras de Viena).

Prova

A que regras está o tribunal arbitral vinculado no apuramento dos factos da causa? Que tipos de provas são admitidos e como se processa a obtenção de provas?

A legislação austríaca não contém regras específicas sobre a obtenção de provas num processo arbitral. Os tribunais arbitrais estão vinculados por regras relativas à produção de provas, que podem ter sido acordadas pelas partes. Na ausência de tais regras, o tribunal arbitral é livre de recolher e avaliar as provas que considere adequadas (artigo 599.º do CCP). Os tribunais arbitrais têm o poder de nomear peritos (e de exigir às partes que forneçam aos peritos quaisquer informações relevantes ou que apresentem ou facultem o acesso a quaisquer documentos, bens ou outras propriedades relevantes para inspeção), ouvir testemunhas, partes ou funcionários das partes. No entanto, os tribunais arbitrais não têm poderes para obrigar as partes ou as testemunhas a comparecer.

Por uma questão de prática, as partes frequentemente autorizam os tribunais arbitrais a consultar as Regras da IBA sobre a Obtenção de Provas para orientação. Se forem referidas ou acordadas regras como as da IBA, o âmbito da divulgação é muitas vezes mais alargado do que o da divulgação em litígio (que é bastante limitado ao abrigo do direito austríaco). O tribunal arbitral deve dar às partes a oportunidade de registar e comentar as provas apresentadas e o resultado dos procedimentos probatórios (ver artigo 599.º do CCP).

Participação do tribunal

Em que casos pode o tribunal arbitral solicitar a assistência de um tribunal e em que casos podem os tribunais intervir?

O tribunal arbitral pode solicitar a assistência de um tribunal para

• executar uma medida provisória ou cautelar emitida pelo tribunal arbitral (artigo 593.º do CCP); ou
• praticar actos judiciais nos casos em que o tribunal arbitral não esteja autorizado a fazê-lo (convocação de testemunhas, audição de testemunhas sob juramento e ordenar a divulgação de documentos), incluindo solicitar a tribunais e autoridades estrangeiras que pratiquem tais actos (artigo 602.º do CCP).

Um tribunal só pode intervir em arbitragens se tal estiver expressamente previsto no CCP. Em especial, o tribunal pode (ou deve)

• conceder medidas provisórias ou cautelares (artigo 585.º CCP);
• nomear árbitros (artigo 587.º do CCP); e
• decidir sobre a impugnação de um árbitro se:
• o procedimento de impugnação acordado, ou a impugnação perante o tribunal arbitral, não for bem sucedido;
• o árbitro impugnado não se retirar do seu cargo; ou
• a outra parte não concordar com a impugnação.

Confidencialidade

A confidencialidade é garantida?

O PCC não prevê explicitamente a confidencialidade da arbitragem, mas a confidencialidade pode ser acordada entre as partes. Além disso, nos processos judiciais de anulação de uma decisão arbitral e nas acções de declaração da existência ou inexistência de uma decisão arbitral, ou em matérias regidas pelos artigos 586.º a 591.º do CCP (por exemplo, impugnação de árbitros), uma parte pode pedir ao tribunal que exclua o público da audiência, se a parte puder demonstrar um interesse justificável para a exclusão do público.

Medidas provisórias e poderes sancionatórios

Medidas provisórias dos tribunais

Que medidas provisórias podem ser ordenadas pelos tribunais antes e depois do início do processo de arbitragem?

Tanto o tribunal austríaco competente como um tribunal arbitral austríaco têm competência para conceder medidas provisórias de apoio ao processo arbitral. As partes podem excluir a competência do tribunal arbitral em matéria de medidas provisórias, mas não podem excluir a competência do tribunal em matéria de medidas provisórias. A execução das medidas provisórias é da competência exclusiva dos tribunais.

No que diz respeito aos créditos pecuniários, o tribunal pode conceder medidas provisórias se houver razões para crer que o devedor impediria ou dificultaria a execução de uma decisão posterior danificando, destruindo, ocultando ou transportando os seus bens (incluindo estipulações contratuais prejudiciais).

São possíveis os seguintes meios de ação

• a entrega de dinheiro ou de bens móveis à guarda do tribunal;
• proibição de alienar ou penhorar bens móveis
• a ordem de penhora dos créditos do devedor (incluindo contas bancárias)
• a administração de bens imóveis; e
• a proibição de alienar ou penhorar bens imóveis, que deve ser inscrita no registo predial.

Em apoio dos pedidos não pecuniários, o tribunal pode conceder medidas cautelares semelhantes às acima mencionadas em relação aos pedidos pecuniários. As ordens de busca não estão disponíveis nos processos civis.

As injunções proferidas por um tribunal arbitral estrangeiro (artigo 593.º do CCP) ou por um tribunal estrangeiro podem ser executadas na Áustria em determinadas circunstâncias. No entanto, as medidas de execução devem ser compatíveis com o direito austríaco.

Medidas provisórias por um árbitro de emergência

A lei de arbitragem austríaca ou os regulamentos das instituições de arbitragem austríacas acima referidas prevêem a existência de um árbitro de emergência antes da constituição do tribunal arbitral?

A lei austríaca não prevê a existência de um árbitro de emergência.

Medidas provisórias do tribunal arbitral

Que medidas provisórias pode o tribunal arbitral ordenar após a sua constituição? Em que casos é que o tribunal arbitral pode ordenar a constituição de uma caução para despesas?

Um tribunal arbitral tem amplos poderes para ordenar medidas provisórias a pedido de uma das partes, se o considerar necessário para garantir a execução de um pedido ou para evitar danos irreversíveis. Ao contrário das medidas provisórias disponíveis nos processos judiciais, um tribunal arbitral não está limitado a um conjunto de medidas enumeradas. No entanto, as medidas devem ser compatíveis com o direito austríaco de execução, a fim de evitar dificuldades na fase de execução. A legislação austríaca não prevê a garantia das custas num processo de arbitragem.

Poderes sancionatórios do tribunal arbitral

De acordo com a sua lei de arbitragem nacional ou com as regras das instituições de arbitragem nacionais acima mencionadas, o tribunal arbitral é competente para ordenar sanções contra as partes ou os seus advogados que utilizem "tácticas de guerrilha" na arbitragem? O advogado pode ser sujeito a sanções pelo tribunal arbitral ou pelas instituições arbitrais nacionais?

Os tribunais arbitrais têm ampla discricionariedade para ordenar medidas provisórias como forma de lidar com tácticas de guerrilha. Podem suspender o processo em casos extremos, ou mesmo rejeitar uma arbitragem com prejuízo como sanção para a má conduta intencional de uma parte ou do seu advogado.

Os tribunais arbitrais podem também ordenar a garantia dos custos.

Além disso, é uma possibilidade amplamente aceite que os árbitros podem tirar conclusões negativas do facto de uma parte não cumprir os pedidos do tribunal. Por exemplo, se uma parte se recusar a apresentar documentos, o tri-bunal pode assumir que os documentos contêm informações que comprometeriam a posição da parte.

Outra medida bastante eficaz para regular a má conduta de uma parte é a atribuição de custas na decisão final.

Os advogados austríacos estão sujeitos a regras deontológicas profissionais quando actuam como advogados em arbitragens (independentemente de estas se realizarem na Áustria ou no estrangeiro). Os advogados estrangeiros que actuam em arbitragens realizadas na Áustria não estão vinculados às regras deontológicas austríacas.

Sentenças

Decisões do tribunal arbitral

Na falta de acordo entre as partes, é suficiente que as decisões do tribunal arbitral sejam tomadas por maioria de todos os seus membros ou é necessária a unanimidade dos votos? Quais são as consequências para a sentença se um árbitro discordar?

Salvo acordo em contrário das partes, para que a sentença arbitral seja válida, basta que tenha sido proferida e assinada por uma maioria de árbitros. A maioria tem de ser calculada com base em todos os árbitros nomeados e não apenas nos presentes. Se o tribunal arbitral pretender decidir sobre a sentença arbitral sem que todos os seus membros estejam presentes, deve informar previamente as partes dessa intenção (artigo 604.º do CCP).

A sentença arbitral assinada pela maioria dos árbitros tem o mesmo valor jurídico que a sentença unânime.

Opiniões divergentes

Como é que a legislação nacional em matéria de arbitragem trata as opiniões divergentes?

A legislação austríaca é omissa relativamente às opiniões divergentes. Existe uma controvérsia sobre se são admissíveis em processos arbitrais.

Num caso recente relativo à execução de uma sentença arbitral estrangeira, o Supremo Tribunal austríaco declarou que o requisito de anexar a opinião divergente à sentença do tribunal arbitral (requisito esse que constava das regras de arbitragem aplicáveis) não é um requisito rigoroso ao abrigo da lei de execução austríaca.

Requisitos de forma e conteúdo

Que requisitos de forma e conteúdo existem para uma sentença arbitral?

A sentença arbitral deve ser proferida por escrito e deve ser assinada pelo árbitro ou árbitros. Salvo acordo em contrário das partes, é suficiente a assinatura da maioria dos árbitros. Nesse caso, deve ser explicado o motivo da ausência de assinatura de alguns dos árbitros.

Salvo acordo em contrário das partes, a sentença arbitral deve igualmente indicar a fundamentação jurídica em que se baseia. Deve ainda indicar o dia e o local em que foi proferida.

A pedido de qualquer das partes na arbitragem, a sentença tem de conter a confirmação da sua executoriedade.

Prazo da sentença

A sentença tem de ser proferida dentro de um determinado prazo, de acordo com a lei de arbitragem nacional ou com as regras das instituições de arbitragem nacionais acima referidas?

O direito estatal austríaco não prevê um prazo específico para a prolação da sentença arbitral.

Data da sentença

Para que prazos é decisiva a data da sentença e para que prazos é decisiva a data de entrega da sentença?

De acordo com o direito austríaco, a data da prolação da sentença é relevante tanto para um pedido ao tribunal arbitral para correção ou interpretação da sentença, ou ambos, como para a prolação de uma sentença adicional (ver em pormenor a resposta à pergunta "O tribunal arbitral tem o poder de corrigir ou interpretar uma sentença por sua própria iniciativa ou por iniciativa das partes? Que prazos se aplicam?") e qualquer impugnação da sentença perante os tribunais judiciais (ver em pormenor a resposta à pergunta "Como e com que fundamentos podem as sentenças ser impugnadas e anuladas?"). Se o tribunal arbitral corrigir a sentença por si próprio, o prazo de quatro semanas para essa correção começa a contar a partir da data da sentença (artigo 610.º, n.º 4, do CCP).

Tipos de sentenças

Que tipos de sentenças são possíveis e que tipos de medidas podem ser concedidas pelo tribunal arbitral?

A legislação austríaca em matéria de arbitragem prevê os seguintes tipos de decisões: decisão sobre a competência, decisão provisória, decisão parcial, decisão final, decisão sobre as despesas e decisão de alteração.

Conclusão do processo

Por que outros meios, para além de uma sentença, pode o processo ser encerrado?

O processo arbitral pode ser encerrado se o requerente retirar o seu pedido, se o requerente não apresentar a sua petição inicial dentro do prazo determinado pelo tribunal (artigos 597.º e 600.º do CCP), por mútuo consentimento das partes, por transação (artigo 605.º do CCP) e se a continuação do processo se tornar impraticável (artigo 608.º, n.º 2, do CCP). Não existem requisitos formais para esse encerramento.

Afetação e recuperação dos custos

Como são imputados os custos do processo arbitral nas sentenças? Que custos são recuperáveis?

No que diz respeito às custas, os tribunais arbitrais têm um poder discricionário mais alargado e são, em geral, mais liberais do que os tribunais austríacos. O tribunal arbitral dispõe de um poder discricionário na repartição das custas, mas deve ter em conta as circunstâncias do caso, em especial o resultado do processo. Regra geral, as custas seguem o facto e são suportadas pela parte vencida, mas o tribunal pode também chegar a conclusões diferentes se tal for adequado às circunstâncias do caso.

Quando as custas não são imputadas entre si, e na medida do possível, o tribunal arbitral deve, ao mesmo tempo que decide sobre a responsabilidade pelas custas, determinar também o montante das custas a reembolsar.

Em geral, os honorários de advogados calculados com base em taxas horárias são igualmente reembolsáveis.

Juros

Podem ser atribuídos juros aos créditos principais e às custas e a que taxa?

Na maior parte dos casos, um tribunal arbitral austríaco atribui juros sobre o crédito principal, se o direito substantivo aplicável o permitir. De acordo com o direito austríaco, os juros legais dos créditos de direito civil são de 4 por cento. Se ambas as partes forem empresários e o incumprimento for reprovável, aplicar-se-á uma taxa de juro variável, publicada semestralmente pelo Banco Nacional Austríaco. Atualmente, esta taxa é de 9,2%. As letras de câmbio estão sujeitas a uma taxa de juro de 6 por cento.

O artigo 609.º do Código Civil austríaco regula a atribuição e a cobrança de custas nos processos de arbitragem austríacos. No entanto, não existe qualquer disposição que determine se podem ser atribuídos juros pelas custas, ficando, portanto, ao critério do tribunal arbitral.

Procedimentos posteriores à prolação da sentença

Interpretação e correção da sentença

O tribunal arbitral tem competência para corrigir ou interpretar a sentença arbitral, por si ou por iniciativa das partes? Quais são os prazos aplicáveis?

As partes podem requerer ao tribunal arbitral uma correção (de erros de cálculo, de dactilografia ou de escrita), um esclarecimento ou uma sentença complementar (se o tribunal arbitral não tiver tratado todos os pedidos que lhe foram apresentados no processo arbitral). O prazo para esse pedido é de quatro semanas, salvo acordo em contrário das partes. O tribunal arbitral tem igualmente o direito de corrigir a sentença arbitral no prazo de quatro semanas (uma sentença adicional no prazo de oito semanas) a contar da data em que a sentença foi proferida.

Impugnação de sentenças

Como e com que fundamentos podem as sentenças ser impugnadas e anuladas?

Os tribunais austríacos não têm o direito de rever uma decisão arbitral quanto ao seu mérito. Não existe recurso contra uma decisão arbitral. No entanto, é possível intentar uma ação judicial para anular uma decisão arbitral (tanto as decisões sobre jurisdição como as decisões sobre o mérito) com base em fundamentos muito específicos e restritos, nomeadamente

• o tribunal arbitral aceitou ou negou a competência, apesar de não existir uma convenção de arbitragem ou uma convenção de arbitragem válida
• uma parte foi incapaz de celebrar uma convenção de arbitragem nos termos da lei aplicável a essa parte;
• uma parte não pôde apresentar o seu caso (por exemplo, não foi devidamente notificada da nomeação de um árbitro ou do processo arbitral); - a sentença diz respeito a questões não contempladas ou não abrangidas pelos termos da convenção de arbitragem, ou diz respeito a questões que ultrapassam a medida requerida na arbitragem; se tais defeitos disserem respeito a uma parte separável da sentença, essa parte deve ser anulada;
• a composição do tribunal arbitral não estava em conformidade com os artigos 577º a 618º do CCP ou com a convenção das partes;
• o processo arbitral não foi, ou a sentença não é, conforme com os princípios fundamentais da ordem pública austríaca; e
• se estiverem preenchidos os requisitos para reabrir um processo de um tribunal nacional nos termos do artigo 530.º, n.º 1, n.ºs 1 a 5, do CCP, por exemplo
• a decisão se baseia num documento que foi inicialmente, ou posteriormente, falsificado;
• a decisão se baseia num falso testemunho (de uma testemunha, de um perito ou de uma parte sob juramento)
• a decisão é obtida pelo representante de uma das partes, ou pela outra parte, através de actos criminosos (por exemplo, engano, peculato, fraude, falsificação de um documento ou de documentos especialmente protegidos, ou de sinais de atestados oficiais, certificação ou autenticação falsa indireta ou supressão de documentos);
• a sentença se baseia num veredito penal que foi posteriormente revogado por outra sentença juridicamente vinculativa; ou
• a sentença diz respeito a questões que não são arbitráveis na Áustria.

Além disso, uma parte pode também requerer uma declaração de existência ou inexistência de uma decisão arbitral.

Níveis de recurso

Quantos níveis de recurso existem? Quanto tempo demora geralmente a decisão sobre um recurso em cada instância? Quais são, aproximadamente, os custos incorridos em cada nível? Como é que os custos são repartidos entre as partes?

Em vez de três níveis processuais (o tribunal de primeira instância, o tribunal de recurso e o Supremo Tribunal), o artigo 615.º do CCP foi alterado de modo a que a decisão sobre um pedido de impugnação de uma decisão arbitral seja tomada por apenas uma instância judicial.

O n.º 1 do artigo 616.º do Código Civil estipula que o procedimento que se segue a uma ação de impugnação de uma decisão arbitral ou a uma ação relativa à declaração sobre a existência ou inexistência de uma decisão arbitral é o mesmo que o que é aplicado perante um tribunal de primeira instância. Isto significa, de facto, que o Supremo Tribunal austríaco tem de aplicar as mesmas regras processuais que um tribunal de primeira instância (por exemplo, no contexto da obtenção de provas).

Reconhecimento e execução

Que requisitos existem para o reconhecimento e a execução de sentenças nacionais e estrangeiras, que motivos existem para recusar o reconhecimento e a execução e qual é o procedimento?

As sentenças arbitrais nacionais são executórias da mesma forma que as decisões judiciais domésticas.

As sentenças estrangeiras são executórias com base em tratados bilaterais ou multilaterais ratificados pela Áustria, sendo a Convenção de Nova Iorque, de longe, o instrumento jurídico mais importante. Assim, o princípio geral de que a reciprocidade da execução tem de ser garantida por tratado ou decreto continua a ser aplicável (em oposição às disposições da Lei Modelo da UNCITRAL).

Os procedimentos de execução são essencialmente os mesmos que para as sentenças estrangeiras.

Execução de sentenças estrangeiras

Qual é a atitude dos tribunais nacionais relativamente à execução de sentenças estrangeiras anuladas pelos tribunais do local da arbitragem?

Nos termos do artigo 5.º da Convenção de Nova Iorque, o reconhecimento e a execução de uma sentença arbitral estrangeira podem ser recusados se a sentença tiver sido anulada ou suspensa pela autoridade competente do país em que, ou segundo as leis do qual, a sentença foi proferida.

A Áustria é um Estado contratante da Convenção de Nova Iorque, pelo que os tribunais austríacos recusarão, em geral, a execução de tal sentença. No entanto, se uma sentença tiver sido anulada com base no facto de estar em conflito com a ordem pública do local da arbitragem, os tribunais austríacos têm de avaliar se a sentença também viola a ordem pública na Áustria. Se a sentença não estiver em conflito com a ordem pública austríaca, os tribunais austríacos provavelmente executarão essa sentença.

Execução das decisões dos árbitros de emergência

A legislação nacional em matéria de arbitragem, a jurisprudência ou as regras das instituições de arbitragem nacionais prevêem a execução de ordens de árbitros de emergência?

O artigo 45.º das Regras de Viena prevê um procedimento expedito. No entanto, não existem regras específicas sobre a execução de ordens emitidas em tais procedimentos, respetivamente por árbitros de emergência. O mesmo se aplica à legislação nacional em matéria de arbitragem (incluindo a jurisprudência).

Custos de execução

Quais são os custos incorridos com a execução das sentenças?

A parte vencedora tem direito a recuperar os honorários dos advogados da parte contrária, em conformidade com a lei austríaca relativa aos honorários dos advogados (uma tabela de honorários baseada no montante em litígio).

As custas judiciais também se baseiam no montante em litígio. Se o montante principal do crédito executado for, por exemplo, de 1 milhão de euros, a taxa de justiça para a execução contra bens móveis ascenderá a cerca de 2 500 euros; se a execução for contra bens imóveis, a taxa de justiça será de cerca de 23 000 euros.

Outros

Influência do sistema judicial

Que caraterísticas dominantes do seu sistema judicial podem exercer influência sobre um árbitro do seu país?

Nos processos civis e comerciais austríacos, não existe uma descoberta ordenada pelo tribunal, e as possibilidades de obter uma ordem judicial que preveja a apresentação de documentos pela outra parte são bastante limitadas. Nos processos arbitrais austríacos, não existe uma tendência para uma investigação ao estilo americano, mas os árbitros podem ordenar uma certa quantidade de produção de documentos, dependendo das regras de arbitragem aplicáveis e do acordo entre as partes. Os depoimentos escritos das testemunhas são comuns nos processos arbitrais. As regras da IBA sobre a obtenção de provas estão a tornar-se populares nos procedimentos arbitrais.

Regras profissionais ou deontológicas aplicáveis ao advogado

Existem regras profissionais ou éticas específicas aplicáveis ao advogado na arbitragem internacional no seu país? As melhores práticas no seu país reflectem (ou contradizem) as Diretrizes da IBA sobre a Representação das Partes na Arbitragem Internacional?

Não.

Financiamento por terceiros

O financiamento por terceiros de acções arbitrais na sua jurisdição está sujeito a restrições regulamentares?

O financiamento por terceiros tornou-se comum na Áustria. O financiador cobrirá os custos processuais e receberá uma parte do montante recuperado. A validade de tais acordos ainda não foi decidida pelo Supremo Tribunal. Não é inteiramente claro se, e em que medida, a proibição de os advogados aceitarem honorários numa base percentual também se pode aplicar a este tipo de financiamento.

Regulamentação das actividades

Que particularidades existem na sua jurisdição que um profissional estrangeiro deva conhecer?

Nos termos da legislação fiscal austríaca (Regulamentos de execução (CE) n.º 1798/2003 e n.º 143/2008), os árbitros estabelecidos na Áustria não têm de cobrar IVA se a parte reembolsadora for um "sujeito passivo" nos termos do referido regulamento e tiver o seu local de atividade fora da Áustria, mas na UE.