A lei austríaca conhece duas - provavelmente três - versões da regra da testemunha principal: Por um lado, as regras das "pequenas" e "grandes" testemunhas principais, encontradas na Secção 41a do Código Penal Austríaco (Strafgesetzbuch(art. 209a do Código de Processo Penal austríaco) e o art. 209a do Código de Processo Penal austríaco (art. 209a do Código de Processo Penal austríaco, StGB)StrafprozessordnungStPO), respectivamente, aplicam-se a certos delitos criminais. A regra da testemunha principal na lei antitrust, por outro lado, encontra-se no artigo 11b da Lei da Concorrência austríaca (WettbewerbsgesetzWettbG) e Seção 209b do StPO, e encontra uso na descoberta, investigação e acusação de crimes de cartel.

A partir de 1 de Janeiro de 2022, o legislador austríaco prorrogou por mais sete anos o período inicialmente limitado de aplicabilidade das Secções 209a e 209b do StPO e introduziu emendas tanto à regra da grande testemunha principal como à sua contraparte antitrust. Estas revisões serão o foco do presente artigo. Na primeira parte, será discutida a regra da grande testemunha principal. A segunda parte focalizará a regra da testemunha principal na lei antitruste.

1. A regra da testemunha principal no direito penal austríaco

1.1. Quando foi introduzida a regra da testemunha principal no direito penal austríaco?

A Áustria é obrigada pelo direito internacional a ter uma regra de testemunha principal em vigor. Ao ratificar a Convenção da OCDE sobre o Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros nas Transacções Comerciais Internacionais, a Áustria comprometeu-se a uma responsabilidade partilhada "de combater o suborno de funcionários públicos estrangeiros nas transacções comerciais internacionais".^[i] Resoluções ou acordos de não-julgamento tornaram-se um pilar cada vez mais importante no combate aos crimes económicos graves, incluindo o suborno de funcionários estrangeiros.^[ii]

Em 1 de Janeiro de 1998, a chamada regra da "pequena" testemunha principal entrou em vigor na Áustria. Esta regra previa a perspectiva de circunstâncias atenuantes para o requerente da testemunha, mas nessa altura o legislador não queria conceder imunidade total de acção penal.

Em 1 de Janeiro de 2011, a regra da "grande" testemunha principal entrou adicionalmente em vigor. A sua aplicabilidade tinha sido inicialmente fixada para expirar em 31 de Dezembro de 2016. Uma avaliação prática, porém, mostrou que, embora a importância da regra fosse reconhecida, ela só tinha sido aplicada em alguns poucos casos desde a sua introdução. Por conseguinte, não foi possível uma avaliação final da regra. Em 1 de Janeiro de 2017, o legislador promulgou uma versão revista da regra que expirava em 1 de Janeiro de 2022.[iii]

Em 2020, uma nova avaliação mostrou que a regra da testemunha principal foi considerada positiva e não podia ser dispensada, enquanto que foram identificadas mais uma vez áreas de melhoria. luz disso, bem como das obrigações internacionais da Áustria, a regra foi novamente revista e prorrogada por mais sete anos para permitir uma nova avaliação.[iv]

As últimas alterações à regra das grandes testemunhas principais são discutidas na pergunta 1.3 abaixo.

1.2. Quando se aplica a regra da testemunha principal?

Apenas determinados actos graves, que são definidos com mais pormenor no estatuto, podem dar origem à aplicabilidade da regra da testemunha principal.

Em resumo, para que a regra da testemunha principal seja aplicável, as testemunhas principais devem:

1. revelar voluntariamente os seus conhecimentos, o que deve contribuir significativamente para o esclarecimento de actos criminosos para além da sua contribuição - pelo menos um terceiro deve ter estado sempre envolvido;
2. se dirijam voluntariamente ao Ministério Público ou à polícia criminal;
3. fazer uma confissão de remorsos;
4. ainda não foi questionado como suspeito e nenhuma coerção deve ter sido exercida.

Se uma potencial testemunha principal se aproximar do Ministério Público, este deve realizar um exame preliminar para determinar se a regra da testemunha principal pode ser aplicada. A acusação deve ser provisoriamente suspensa se não houver razões óbvias para não o fazer. Se posteriormente se verificar que os requisitos são cumpridos, a Procuradoria tem de proceder como no caso de um desvio. Isto significa que impõe uma certa condição à testemunha principal, por exemplo, o pagamento de uma soma de dinheiro, a prestação de um serviço comunitário ou o estabelecimento de um período de estágio, bem como a obrigação de continuar a cooperar com o Ministério Público na resolução do crime. Se a testemunha principal tiver prestado os serviços ordenados, o Ministério Público interrompe os procedimentos preliminares, reservando-se o direito condicional a uma acusação posterior.

Se o processo penal contra o terceiro ou terceiros tiver sido interrompido com efeito final ou se as medidas contra o terceiro tiverem sido extintas devido à detenção do terceiro, o Ministério Público interrompe finalmente o processo contra a testemunha principal, desde que a testemunha principal tenha cumprido os serviços ordenados ou o período de estágio estabelecido tenha expirado. Se uma investigação posterior revelar que os requisitos não estão preenchidos, o Ministério Público prosseguirá o processo contra a testemunha principal e notificá-lo-á em conformidade. Nesse caso, os requisitos da regra da pequena testemunha principal podem ser cumpridos.

1.3. Quais são as mudanças mais recentes?

Antes da mais recente revisão da Secção 209a StPO, havia incerteza se o estatuto de testemunha principal também poderia ser obtido abordando a polícia criminal e não o Ministério Público. De facto, se uma potencial testemunha principal se tivesse aproximado da polícia criminal e esta não tivesse sido imediatamente coordenada com o Ministério Público, o estatuto de testemunha principal não poderia ter sido obtido.[v]

O texto alterado da Secção 209a do StPO elimina agora esta incerteza, esclarecendo-o, além do Ministério Públicoas testemunhas principais podem também contactar a polícia judiciária. Os procedimentos posteriores, porém, permanecem nas mãos do Ministério Público.

2. A Regra das Testemunhas Principais na Lei Antitrust austríaca

2.1. Quando foi introduzida a regra da testemunha principal na lei austríaca antitrust?

Também no domínio da legislação antitrust, a Áustria é obrigada a assegurar a aplicabilidade de uma regra da testemunha principal nos termos do artigo 23º da Directiva (UE) 2019/1 (a Directiva ECN+).

A regra da testemunha principal faz parte da lei austríaca antitrust desde 1 de Janeiro de 2006. As disposições relevantes podem ser consultadas no artigo 11b da Lei austríaca da concorrência (Wettbewerbsgesetz - WettbG) e, em 1 de Janeiro de 2011, entrou em vigor uma provisão correspondente na Secção 209b StPO.

2.2. Quando se aplica a Regra das Testemunhas Principais?

A regra da testemunha principal na lei antitrust permite que a Autoridade Federal de Concorrência (Bundeswettbewerbsbehörde) para se abster de aplicar uma coima a uma empresa cooperante em caso de certas infracções antitrust.

Os funcionários de tais empresas também devem ter a oportunidade de escapar ao castigo como testemunhas principais. Para tal, devem ser cumpridas as seguintes condições:

1. A Autoridade Federal de Concorrência abstém-se de impor uma multa à empresa, ou a Comissão Europeia ou as autoridades de concorrência de outros Estados-Membros aplicam a regra da testemunha principal;
2. O Procurador Federal de Cartéis (Bundeskartellanwalt) considera que os empregados que participaram da infração da empresa não devem ser punidos por um delito criminal relacionado e denuncia isso ao Ministério Público;
3. Os funcionários da empresa devem revelar ao Ministério Público e ao tribunal todo o conhecimento que têm sobre suas ações e fatos que são importantes para o esclarecimento dos delitos penais.

Se os requisitos forem cumpridos, o Ministério Público interrompe o processo contra os funcionários em questão, reservando-se o direito condicional a um processo posterior.

2.3. Quais são as mudanças mais recentes?

A formulação anterior da Secção 209b (1) StPO tinha-se centrado na contribuição da empresa para a investigação de cartéis. A regra revista destina-se a adicionalmente enfoque na contribuição de funcionários individuais. Como resultado, o Procurador Federal do Cartel poderá diferenciar as contribuições de cada funcionário, permitindo apenas empregados que colaboram ativamentemas não aqueles que se recusam a cooperar com a Autoridade Federal de Concorrência austríaca, para beneficiarem do estatuto de testemunha principal.

Esta mudança serve para incentivar os funcionários a revelar todo o seu conhecimento numa fase inicial da investigação. O Ministério Público Federal de Cartel, inevitavelmente, só poderá elaborar um relatório para o Ministério Público numa fase bastante tardia do processo, nomeadamente depois de a Autoridade Federal de Concorrência ter concluído a sua investigação de uma empresa. Como consequência, as investigações criminais paralelas conduzidas pelo Ministério Público só podem ser concluídas depois de todos os factos terem sido revelados. Quanto mais cedo os funcionários revelarem todo o seu conhecimento, mais cedo as investigações criminais podem ser concluídas.[vi]

A cooperação activa de cada empregado deve ser avaliada de acordo com a cooperação do empregado que é possível com base no nível de conhecimento de cada empregado e na fase do processo. Se um empregado só tem um conhecimento parcial que serve apenas para descobrir parte da conduta ilegal, mas o empregado coopera activamente e revela todo o seu conhecimento de forma atempada, o empregado deve, no entanto, poder recorrer à protecção da testemunha principal, desde que todas as outras condições sejam satisfeitas.[vii]

Foi também esclarecido que a grau de cooperação da própria empresa deve ser considerada na notificação do Ministério Público Federal ao Ministério Público.

Artigo 209b (2) O StPO foi revisto para permitir que o Ministério Público pare a investigação de funcionários individuais. só quando já tiverem revelado o seu conhecimento. Anteriormente, as investigações podiam ser interrompidas condicionalmente, sujeitas ao compromisso dos funcionários de revelar os seus conhecimentos. Mais uma vez, esta revisão serve para encorajar os funcionários a revelar o que sabem o mais cedo possível.

Comentários

Em geral, pode ser considerado positivo que o legislador austríaco tenha tentado aumentar a segurança jurídica, esclarecendo que o estatuto de testemunha principal também pode ser obtido ao abordar a polícia criminal e ao tomar medidas para acelerar os procedimentos da Secção 209b do StPO. Resta saber se estas alterações irão aumentar a relevância prática das regras das testemunhas principais, o que - na área do direito penal geral - tem sido bastante limitado até à data.

É questionável se a decisão de restringir novamente a aplicabilidade das regras (pela terceira vez) é prudente para permitir um novo período de avaliação e reforma, ou se apenas aumenta a incerteza para potenciais testemunhas principais. Como já foi salientado noutro local,[viii] o legislador austríaco limitou o período de avaliação a apenas duas semanas durante as férias de Outono, antes de promulgar as últimas revisões. Parece bastante contraproducente restringir continuamente o período de aplicabilidade das regras em nome de uma avaliação e reforma adicionais, ao mesmo tempo em que se reduz o período de avaliação que permite a contribuição das partes interessadas.

[i] Convenção da OCDE sobre o Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros nas Transacções Comerciais Internacionais, preâmbulo.

[ii] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, p. 1 (Notas Legislativas, disponíveis em alemão em https://www.parlament.gv.at/PAKT/VHG/XXVII/I/I_01175/index.shtml).

[iii] Schroll/Kert em Fuchs/RatzWK StPO § 209a mn 3.

[iv] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, p. 1 (n ii supra).

[v] Id., p. 2.

[vi] Id.., p. 3.

[vii] ibidem.

[viii] Astrid Ablasser-Neuhuber3 Fragen an Astrid Ablasser-Neuhuber, AnwBl 2022/22, p. 14 (disponível em alemão em https://rdb.manz.at/document/rdb.tso.LIanwbl20220111?execution=e5s1).