オーストリアUNCITRAL簡易仲裁規則-6つの質問と回答

出版物 - 2021年11月10日

2021年9月19日、国連国際貿易法委員会（UNCITRAL）の簡易仲裁規則（EAR）が発効しました。EARは、2021年7月21日に欧州委員会によって採択されたもので、UNCITRALの有名な文書である仲裁規則（UAR）やモデル法と並んで、国際仲裁の分野における欧州委員会の衝撃的な活動の新たな1章を示すものである。本稿では、実務上起こりうる6つの質問への回答を提示することで、EARの中核的な特徴と特性を概説する。

1.簡易仲裁規則とは何ですか？

簡易仲裁は、当事者による利用が増えており、人気が高まっています。簡易仲裁規則制定の背景にある基本的な考え方は、紛争の当事者が簡略化された合理的な手続きに合意する可能性を作り、短期間で仲裁判断を出すことを目的としています。当事者にとっては、コスト削減につながるというメリットもあります。¹

独立した規則を作成するか、UAR自体を改正するかについて議論した結果、UARの付属書を採用することが決定しました。EARはいくつかの点でUARを修正しており、常にUARとの関連で読まなければなりません。

2.簡易仲裁規則はどのような場合に適用されますか？

改正UNCITRAL仲裁規則の第1条（5）は、EARを「当事者が合意した場合には仲裁に適用する」と規定している。したがって、EARの適用は、もっぱら当事者の合意に基づいている。当事者は、EARモデル仲裁条項（下記の質問6を参照）を含めるなどして、仲裁条項の中でEARの適用可能性について明示的に合意するか、あるいは、紛争が発生した後にEARの適用に合意する必要がある。

特筆すべきは、EAR発効前に紛争が発生した場合、または仲裁合意が成立した場合でも、当事者はEARの適用に合意することができることです。当事者がEAR発効前にすでにUARに基づいて紛争を仲裁に付託していた場合は、その後EARに基づいて紛争を仲裁に付託することを決定することもできます。²

EARは、その運用に当事者の合意しか必要としないという点で注目されているが、それに比べて、様々な制度規則では、迅速な手続きに関する規定を紛争額に結びつけるのが一般的である。例えば、ICCの迅速な手続きは、紛争額が仲裁合意の日付に応じて200万米ドルまたは300万米ドルを超えない場合に一般的に適用される。³ CIETAC仲裁規則に基づいて行われる仲裁についても同様です（500万人民元）。⁴ スイスルール（1,000,000スイスフラン）に準拠しています。⁵ およびICDR仲裁規則（500,000米ドル）に準拠しています。⁶

3.どのような場合に当事者は簡易仲裁規則の適用に合意すべきか。

迅速な仲裁は、すべての種類の紛争に適しているわけではありません。ワーキンググループの2021年秋のセッションで最終的に決定されるEARの説明書です。⁷ は、迅速な仲裁が自分の状況に適しているかどうかを決定する際に、当事者が慎重に検討すべき様々な要素を挙げています。

紛争解決の緊急性
取引の複雑さや関係者の多さ。
想定される紛争の複雑さ
紛争の予想金額
仲裁の予想コストに比例して当事者が利用できる財源。
併合または統合の可能性。
迅速規則の第16条に規定された期間内に裁定が下される可能性（すなわち、6ヶ月／9ヶ月、下記の質問5参照）。

迅速な仲裁は、一方でより迅速な結果を得ることと、他方で手続きの範囲を広げることとの間に、本質的なトレードオフを伴う。したがって、このリストは、迅速な手続きはより単純で価値の低い紛争に適しているというコンセンサスを反映している。迅速な仲裁に頼るかどうかは、弁護士との慎重な協議の上で決定すべきであり、主に当事者の商業上のニーズに左右される。

4.簡易仲裁規則はどのように機能しますか？

4.1.仲裁廷（The Arbitral Tribunal

第7条EARによれば、当事者が別段の合意をしない限り、仲裁人は1名となります。

4.2.初期段階

仲裁手続きは初期段階で凝縮されている。EAR第4条によれば、請求明細書とともに通知される仲裁通知には、任命権者の指定および仲裁人の選任に関する提案がすでに含まれている。

第5条EARでは、被申立人は、仲裁通知の受領後15日以内（UARでは30日以内）に、任命権者（該当する場合）の指定および仲裁人の任命に関する申立人の提案に対する回答を含む、回答を伝えなければならないと規定しています。被申立人の答弁書は、仲裁廷の構成から15日以内に伝達されなければならない。

第9条EARに基づき、仲裁廷は、その構成から15日以内に、仲裁の実施方法を確立するために、ケースマネジメント会議などの方法で当事者と協議しなければなりません。

4.3.任命権者

すべての当事者が任命権者の指定に関する提案を受け取ってから15日経っても当事者が任命権者の選択について合意しない場合、いずれの当事者も常設仲裁裁判所（PCA）の事務局長に対し、任命権者を指定するよう、または自らが任命権者となるよう要請することができる（第6条（1）EAR）。

第6条3項EARは、PCA事務総長が、事案の状況を考慮して、自らが任命権者となるよりも適切であると判断した場合に、任命権者を指定することができるという裁量権を認めています。

EAR第6条は、UAR第6条の手続きを簡素化するもので、提案がなされてから当事者がPCA事務総長に任命権者の指定を要請するまで30日間待たなければならないことを規定しています。また、UARでは事務総長が任命権者を指定するという2段階のプロセスを経る必要がありましたが、当事者が直接事務総長に任命権者としての役割を求めることができるようになり、手続きが簡素化されました。

4.4.ヒアリング

第11条EARは、仲裁廷が、当事者に意見表明を求めた後、当事者から聴聞会開催の要請がない場合には、聴聞会を開催しないことを決定する権限を与えています。

4.5.エビデンス

EAR 第 15 条は、証拠の提出に関して法廷に大きな裁量権を与えています。審判部は、当事者が提出すべき文書、証拠、その他の証拠を決定することができ、すべての当事者がそのような要求をしない限り、文書提出手続きを確立する要求を拒否することができます。

4.6.審判所の裁量権

審問と証拠に関して上述したことに加えて、審判部はEAR第10条により、手続きを形成する上でさらなる裁量権を与えられています。この条項により、審判部はいつでも、当事者に意見を求めた上で、UAR、EAR、または当事者の合意によって定められた期間を延長または短縮することができます。注目すべきは、EAR第16条で定められた裁定を下すための期間は、この規則の例外であるということです（下記の質問5参照）。

5.簡易仲裁規則に基づく裁定を下すための時間制限は何か。

EARの草案作成過程で最も議論を呼んだのが、裁定を下すまでの期間でした。⁸

第16条EARでは、表彰を行うための期間を以下のように定めています。

裁定は、当事者間で別段の合意がない限り、仲裁廷の構成日から6ヶ月以内に行われるものとします。
例外的な状況で、当事者に意見を述べるよう求めた後、仲裁廷は、仲裁廷の構成日から最大9ヶ月まで期間を延長することができる。
仲裁廷は、構成仲裁廷の日付から9ヶ月以内に裁定を下せない恐れがある場合、理由を付して最終的な延長期間を提案し、一定期間内に当事者に意見を述べるよう求めなければならない。延長は、すべての当事者が合意した場合にのみ採用される。
前述の延長に合意が得られない場合、いずれの当事者も EAR を仲裁に適用しないことを要求することができる。仲裁廷は、当事者に意見を述べるよう求めた後、UARに従って仲裁手続を継続することを決定することができる。

6.簡易仲裁規則を含むモデル仲裁条項はありますか？

EARには、当事者が利用できるモデル仲裁条項が付属しています。その内容は以下の通りです。

「本契約、またはその違反、解除、無効に起因または関連するあらゆる紛争、論争、または請求は、UNCITRAL簡易仲裁規則に基づく仲裁によって解決されるものとします。

注：パーティは追加を検討してください。

(a) 任命権者は......。[機関または人の名称］とする。

(b) 仲裁の場所は、......とする。[町と国]とします。

したがって、紛争に対するEARの適用性は、特定の契約を締結する際にすでに当事者によって確実に確保されている。仲裁条項に(a)～(c)項を含めることで、任命権者、仲裁場所、仲裁の文言を当事者の好みに合わせて変更することができる。

EARは、国連加盟国、国際機関、非政府組織、政府関係者、仲裁機関、専門家、学者、実務家、その他の関係者の幅広いコンセンサスに基づいて起草されている点が特徴です。⁹ これは、紛争を迅速かつ効率的に解決することと、手続き上の完全性や適正手続を保護することとの間で、適切なバランスをとっていると思われる国際的な制度です。

国際仲裁の分野におけるUNICTRALの先行文書の成功から判断して、EARが実務上広く採用されることが期待されます。これは、迅速な手続きの統一、ひいては法的確実性の向上につながる可能性があるため、確かに前向きな展開である。さらに、手続きの合理化と簡素化は、多くの当事者の商業上のニーズに応えるものであり、費用と時間のかかる紛争解決方法としての仲裁の評判を高めることにも貢献するであろう。

脚注

1.国連情報サービス、「UNCITRAL簡易仲裁規則の発効」（2021年9月16日）
https://unis.unvienna.org/unis/en/pressrels/2021/unisl321.html.

2.UNCITRAL簡易仲裁規則の説明書草案、事務局による注記（A/CN.9/1082/Add.1, V.21-02556）s A(5)
https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/en/acn9-1082-add1-e.pdf.

3.ICC 仲裁規則、第 30 条および付属書 VI30および付録VI。

4.Art.56(1) CIETAC Arbitration Rules 2015.

5.Art.42(1)(b) スイスルール 2021.

6.Art.1(4) ICDR ルール 2021.

7.UNCITRAL簡易仲裁規則案、事務局による注記（A/CN.9/1082, V.21-02404）s I(4)
https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/en/acn9-1082-e.pdf.

8.Mylene Chan, "UNCITRAL Adopts Expedited Arbitration Rules" (CPR研究所, 2021年7月29日)
https://blog.cpradr.org/2021/07/29/uncitral-adopts-expedited-arbitration-rules/.

9.Julián Bordacahar and Dirk Pulkowski, "UNCITRAL, Expedited!".(Kluwer Arbitration Blog, 2021年7月14日)
http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2021/07/14/uncitral-expedited/.

この記事の内容は、一般的な目安を示すことを目的としています。あなたの具体的な状況については、専門家のアドバイスを求めるべきです。