Arbitrato 2021

Pubblicazione - 10 Marzo 2021

Autore: Dr Klaus Oblin

LEGGI E ISTITUZIONI

Convenzioni multilaterali relative all'arbitrato

1 La vostra giurisdizione è uno stato contraente della Convenzione di New York sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze arbitrali straniere? Da quando è in vigore la Convenzione? Sono state fatte dichiarazioni o notifiche ai sensi degli articoli I, X e XI della Convenzione? Di quali altre convenzioni multilaterali relative all'arbitrato commerciale internazionale e agli investimenti è parte il suo paese?

L'Austria ha ratificato le seguenti convenzioni multilaterali relative all'arbitrato:

la Convenzione di New York, 31 luglio 1961 (l'Austria ha fatto una notifica ai sensi dell'articolo I(3), dichiarando che avrebbe riconosciuto ed eseguito solo le sentenze rese in altri stati contraenti di questa convenzione);
il Protocollo sulle clausole arbitrali, Ginevra, 13 marzo 1928;
la Convenzione sull'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri, Ginevra, 18 ottobre 1930;
la Convenzione europea sull'arbitrato commerciale internazionale (e l'accordo relativo alla sua applicazione), 4 giugno 1964; e
la Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti, 24 giugno 1971.

Trattati bilaterali di investimento

2 Esistono trattati bilaterali di investimento con altri paesi?

L'Austria ha firmato 69 trattati bilaterali di investimento, di cui 62 sono stati ratificati, ovvero con Albania, Algeria, Argentina, Armenia, Azerbaigian, Bangladesh, Bielorussia, Belize, Bolivia, Bosnia, Bulgaria, Capo Verde, Cile, Cina, Croazia, Cuba, Repubblica Ceca, Egitto, Estonia, Etiopia, Georgia, Guatemala, Hong Kong, India, Iran, Giordania, Ungheria, Kazakistan, Kuwait, Lettonia, Libano, Libano, Libia, Lituania, Macedonia, Malesia, Malta, Messico, Moldavia, Mongolia, Montenegro, Marocco, Namibia, Oman, Paraguay, Filippine, Polonia, Romania, Russia, Arabia Saudita, Serbia, Slovacchia, Slovenia, Sudafrica, Corea del Sud, Tagikistan, Tunisia, Turchia, Ucraina, Emirati Arabi Uniti, Uzbekistan, Vietnam e Yemen.

L'Austria è anche parte di una serie di altri trattati bilaterali che non sono trattati di investimento, soprattutto con i paesi vicini.

Diritto arbitrale nazionale

3 Quali sono le principali fonti nazionali di diritto relative ai procedimenti arbitrali nazionali ed esteri, e il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi?

Il diritto arbitrale è contenuto negli articoli da 577 a 618 del Codice di Procedura Civile Austriaco (CCP). Queste disposizioni disciplinano i procedimenti arbitrali sia nazionali che internazionali.

Il riconoscimento delle sentenze straniere è regolato dai suddetti trattati multilaterali e bilaterali. I procedimenti di esecuzione sono regolati dalla legge austriaca sull'esecuzione.

Arbitrato nazionale e UNCITRAL

4 Il vostro diritto arbitrale nazionale è basato sulla Legge Modello UNCITRAL? Quali sono le principali differenze tra la Sua legge sull'arbitrato nazionale e la Legge Modello UNCITRAL?

Come nella maggior parte dei paesi, la legge non rispecchia ogni singolo aspetto del modello di legge dell'UNCITRAL. Tuttavia, sono state introdotte le caratteristiche principali.

A differenza della legge modello UNCITRAL, la legge austriaca non distingue tra arbitrati nazionali e internazionali, o tra arbitrati commerciali e non commerciali. Pertanto, si applicano regole specifiche alle questioni relative all'occupazione e ai consumatori.

Disposizioni obbligatorie

5 Quali sono le disposizioni obbligatorie del diritto arbitrale nazionale sulla procedura dalle quali le parti non possono discostarsi?

Le parti sono libere di concordare le regole di procedura (ad esempio, facendo riferimento a specifiche norme arbitrali) nei limiti delle disposizioni imperative della CCP. Se le parti non si sono accordate su alcun regolamento, o hanno stabilito regole proprie, il tribunale arbitrale deve, fatte salve le disposizioni obbligatorie della CCP, condurre l'arbitrato nel modo che ritiene opportuno. Le regole obbligatorie della procedura arbitrale includono che gli arbitri devono essere e rimanere imparziali e indipendenti. Essi devono rivelare qualsiasi circostanza che possa far sorgere dubbi sulla loro imparzialità o indipendenza. Le parti hanno il diritto di essere trattate in modo giusto ed equo e di presentare il loro caso. Altre regole obbligatorie riguardano il lodo arbitrale, che deve essere scritto, e i motivi per cui un lodo può essere impugnato.

Diritto sostanziale

6 C'è qualche norma nel vostro diritto arbitrale nazionale che fornisce al tribunale arbitrale una guida su quale diritto sostanziale applicare al merito della controversia?

Il tribunale arbitrale deve applicare il diritto sostanziale scelto dalle parti, in mancanza del quale deve applicare la legge che ritiene opportuna. Una decisione per motivi di equità è ammessa solo se le parti hanno espressamente acconsentito a una decisione per motivi di equità (art. 603 CCP).

Istituzioni arbitrali

7 Quali sono le istituzioni arbitrali più importanti situate nella sua giurisdizione?

Il Vienna International Arbitral Centre (VIAC) (www.viac.eu) amministra i procedimenti arbitrali internazionali secondo il suo Regolamento di Arbitrato e Conciliazione (2013) (il Regolamento di Vienna). Gli onorari degli arbitri sono calcolati in base all'importo della controversia. Non ci sono restrizioni per quanto riguarda il luogo e la lingua dell'arbitrato.

La Borsa merci di Vienna presso la Borsa di Vienna ha un proprio tribunale arbitrale e una propria clausola arbitrale raccomandata.

Alcuni ordini professionali e camere prevedono un proprio regolamento o gestiscono i procedimenti arbitrali, o entrambe le cose.

La Camera di Commercio Internazionale mantiene una presenza diretta attraverso il suo Comitato Nazionale Austriaco.

ACCORDO DI ARBITRATO

Arbitrabilità

8 Ci sono dei tipi di controversie che non sono arbitrabili?

In linea di principio, qualsiasi rivendicazione di proprietà è arbitraria. Le rivendicazioni non di proprietà sono comunque arbitrabili se la legge consente alle parti di risolvere la controversia.

Ci sono alcune eccezioni nel diritto di famiglia o nella proprietà di appartamenti cooperativi.

Le questioni relative ai consumatori e ai posti di lavoro sono arbitrabili solo se le parti stipulano un accordo arbitrale una volta che la controversia è sorta.

Requisiti

9 Quali requisiti formali e di altro tipo esistono per una convenzione di arbitrato?

Un accordo di arbitrato deve:

specificare sufficientemente le parti (devono essere almeno determinabili);
specificare sufficientemente l'oggetto della controversia in relazione a un rapporto giuridico definito (questo deve essere almeno determinabile e può essere limitato a determinate controversie, o includere tutte le controversie);
specificare sufficientemente l'intenzione delle parti di far decidere la controversia mediante arbitrato, escludendo così la competenza dei tribunali statali; e
essere contenute in un documento scritto firmato dalle parti o in telefax, e-mail o altre comunicazioni scambiate tra le parti, che conservano la prova di un contratto.

Un chiaro riferimento ai termini e condizioni generali che contengono una clausola di arbitrato è sufficiente.

Applicabilità

10 In quali circostanze una convenzione arbitrale non è più applicabile?

Gli accordi e le clausole arbitrali possono essere contestati in base ai principi generali del diritto contrattuale, in particolare, per motivi di errore, inganno o costrizione, o incapacità legale. C'è una controversia sul fatto che una tale contestazione debba essere portata davanti al tribunale arbitrale o davanti a un tribunale. Se le parti di un contratto che contiene una clausola arbitrale rescindono il contratto, la clausola arbitrale non è più applicabile, a meno che le parti non abbiano espressamente concordato la continuazione della clausola arbitrale. In caso di insolvenza o di morte, il curatore o il successore legale è, in generale, vincolato alla convenzione arbitrale. Una convenzione di arbitrato non è più esecutiva se un tribunale arbitrale ha emesso un lodo sul merito della causa o se un tribunale ha emesso una sentenza definitiva sul merito e la decisione copre tutte le questioni per le quali è stato concordato l'arbitrato.

Separabilità

11 Ci sono disposizioni sulla separabilità delle convenzioni di arbitrato dalla convenzione principale?

Secondo la legge modello UNCITRAL, la separabilità della convenzione di arbitrato dalla convenzione principale è valida come regola di diritto. Secondo il diritto austriaco, tale separabilità deriva dalle intenzioni delle parti.

Terzi - vincolati da un accordo arbitrale

12 In quali casi terzi o non firmatari possono essere vincolati da una convenzione arbitrale?

Come principio generale, solo le parti della convenzione arbitrale sono vincolate da essa. I tribunali sono riluttanti a vincolare terze parti alla convenzione arbitrale. Pertanto, concetti come la rottura del velo societario e i gruppi di società tipicamente non si applicano.

Tuttavia, un successore legale è vincolato dall'accordo arbitrale che il suo predecessore ha stipulato. Ciò vale anche per il curatore fallimentare e per l'erede di una persona deceduta.

Partecipazione di terzi

13 La vostra legge nazionale sull'arbitrato prevede disposizioni relative alla partecipazione di terzi all'arbitrato, come la partecipazione o la notifica a terzi?

Normalmente, la partecipazione di un terzo ad un arbitrato richiede il corrispondente consenso delle parti, che può essere sia espresso che implicito (ad esempio, con riferimento ai regolamenti arbitrali che prevedono la partecipazione). Il consenso può essere dato sia al momento della richiesta di chiamata in causa che in una fase precedente del contratto stesso. Secondo la legge, la questione è ampiamente discussa nel contesto di un intervento di una terza parte che ha un interesse nell'arbitrato. Qui si sostiene che tale terzo interveniente deve essere parte dell'accordo arbitrale o altrimenti sottomettersi alla giurisdizione del tribunale, e che tutte le parti, compreso l'interveniente, devono essere d'accordo con l'intervento.

La Corte Suprema ha ritenuto che l'adesione di un terzo in un procedimento arbitrale contro la sua volontà, o l'estensione dell'effetto vincolante di un lodo arbitrale a un terzo, violerebbe l'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo se al terzo non fossero concessi gli stessi diritti delle parti (ad esempio, il diritto di essere ascoltato).

Gruppi di aziende

14 Le corti e i tribunali arbitrali nella vostra giurisdizione estendono una convenzione arbitrale a società controllanti o controllate non firmatarie di una società firmataria, a condizione che la non firmataria sia stata in qualche modo coinvolta nella conclusione, esecuzione o risoluzione del contratto in causa, in base alla dottrina del "gruppo di società"?

La dottrina del gruppo di società non è riconosciuta nel diritto austriaco.

Accordi di arbitrato multiparte

15 Quali sono i requisiti per una valida convenzione arbitrale multilaterale?

Le convenzioni di arbitrato multiparte possono essere stipulate secondo gli stessi requisiti formali delle convenzioni di arbitrato.

Consolidamento

16 Un tribunale arbitrale nella vostra giurisdizione può consolidare procedimenti arbitrali separati? In quali circostanze?

Il consolidamento dei procedimenti arbitrali non è espressamente disciplinato dal diritto austriaco. In dottrina, tuttavia, si sostiene che è ammissibile, a condizione che le parti e gli arbitri siano d'accordo.

COSTITUZIONE DEL TRIBUNALE ARBITRALE

Ammissibilità degli arbitri

17 Ci sono restrizioni su chi può fungere da arbitro? I tribunali della vostra giurisdizione riconoscerebbero qualsiasi requisito contrattuale per gli arbitri basato su nazionalità, religione o sesso?

Solo le persone fisiche possono essere nominate come arbitri. Lo statuto non prevede alcuna qualifica specifica, ma le parti possono concordare tali requisiti. I giudici attivi non possono agire come arbitri in base allo statuto che disciplina la loro professione.

Contesto degli arbitri

18 Chi siede regolarmente come arbitro nella vostra giurisdizione?

Che siano designati da un'autorità di nomina o nominati dalle parti, agli arbitri può essere richiesto di avere una certa esperienza e un certo background riguardo alla specifica controversia in questione. Tali requisiti possono includere qualifiche professionali in un certo campo, competenza giuridica, esperienza tecnica, competenze linguistiche o essere di una particolare nazionalità.

Molti arbitri sono avvocati nella pratica privata; altri sono accademici. In alcune controversie, riguardanti principalmente questioni tecniche, tecnici e avvocati sono membri del panel.

I requisiti di qualificazione possono essere inclusi in un accordo di arbitrato, che richiede grande attenzione in quanto può creare ostacoli nel processo di nomina (vale a dire, una discussione sul fatto che i requisiti concordati siano soddisfatti o meno).

Nomina inadempiente degli arbitri

19 In mancanza di un accordo preliminare delle parti, qual è il meccanismo di default per la nomina degli arbitri?

I tribunali sono competenti ad effettuare le necessarie nomine inadempienti se le parti non si accordano su un'altra procedura e se una parte non nomina un arbitro; le parti non possono accordarsi su un arbitro unico; oppure gli arbitri non nominano il loro presidente.

Sfida e sostituzione degli arbitri

20 Per quali motivi e come si può contestare e sostituire un arbitro? Si prega di discutere in particolare i motivi per la contestazione e la sostituzione, e la procedura, compresa la contestazione in tribunale. Si tende ad applicare o a cercare una guida dalle Linee Guida IBA sui Conflitti di Interesse nell'Arbitrato Internazionale?

La sfida degli arbitri

Un arbitro può essere contestato solo se esistono circostanze che danno luogo a dubbi giustificabili sulla sua imparzialità o indipendenza, o se non possiede le qualifiche concordate dalle parti. La parte che ha nominato un arbitro non può fare affidamento, nella sua contestazione, sulle circostanze di cui era a conoscenza al momento della nomina (art. 588 CCP).

Rimozione degli arbitri

Un arbitro può essere rimosso se è incapace di assolvere i suoi compiti o se non li assolve in un tempo adeguato (articolo 590 CCP).

Gli arbitri possono essere rimossi, sia per contestazione che con la cessazione del loro mandato. In entrambi i casi, in ultima analisi, è il tribunale che decide su richiesta di una delle parti. In caso di cessazione anticipata del mandato dell'arbitro, l'arbitro sostituto deve essere nominato nello stesso modo in cui è stato nominato l'arbitro sostituito.

In un caso recente, la Corte Suprema si è occupata dei motivi di impugnazione, analizzando le opinioni contrastanti degli studiosi su se, e in che misura, le impugnazioni dovrebbero essere permesse dopo un lodo definitivo. Nella sua analisi la corte ha anche citato e fatto affidamento sulle linee guida dell'IBA.

Rapporti tra parti e arbitri

21 Qual è la relazione tra le parti e gli arbitri? Si prega di elaborare la relazione contrattuale tra le parti e gli arbitri, la neutralità degli arbitri nominati dalle parti, la remunerazione e le spese degli arbitri.

Nell'ambito di un arbitrato ad hoc, dovrebbe essere concluso un accordo tra arbitri che ne disciplini i diritti e i doveri. Questo contratto dovrebbe includere un accordo sulle tariffe (ad esempio, con riferimento ad una tariffa ufficiale di spese legali, tariffe orarie o in qualche altro modo) e il diritto degli arbitri di ottenere il rimborso delle spese vive. I loro doveri comprendono lo svolgimento del procedimento, nonché la redazione e la firma del lodo.

Doveri degli arbitri

22 Quali sono i doveri di divulgazione degli arbitri per quanto riguarda l'imparzialità e l'indipendenza durante il procedimento arbitrale?

Ai sensi dell'articolo 588 CCP, un arbitro deve rivelare tutte le circostanze che potrebbero sollevare dubbi sulla sua imparzialità o indipendenza, o che sono in conflitto con l'accordo delle parti in qualsiasi fase del procedimento. L'indipendenza è definita dall'assenza di stretti legami finanziari o di altro tipo tra l'arbitro e una delle parti. L'imparzialità è strettamente legata all'indipendenza, ma si riferisce piuttosto all'atteggiamento dell'arbitro. Un arbitro può essere contestato con successo se può essere stabilito un dubbio oggettivamente giustificato sulla sua imparzialità o indipendenza.

Immunità degli arbitri dalla responsabilità

23 In che misura gli arbitri sono immuni da responsabilità per la loro condotta nel corso dell'arbitrato?

Se un arbitro ha accettato la sua nomina, ma poi si rifiuta di adempiere ai suoi compiti in tempo utile o per niente, può essere ritenuto responsabile del danno a causa del ritardo (art. 594 CCP). Se un lodo è stato annullato in un successivo procedimento giudiziario e l'arbitro ha causato, in modo illecito e per negligenza, un danno alle parti, può essere ritenuto responsabile. I contratti degli arbitri e i regolamenti arbitrali degli istituti arbitrali contengono spesso esclusioni di responsabilità.

GIURISDIZIONE E COMPETENZA DEL TRIBUNALE ARBITRALE

Procedimenti giudiziari contrari agli accordi arbitrali

24 Qual è la procedura per le controversie sulla giurisdizione se un procedimento giudiziario viene avviato nonostante un accordo arbitrale esistente, e quali limiti di tempo esistono per le obiezioni giurisdizionali?

La legge non contiene alcuna regola esplicita sui rimedi disponibili se un procedimento giudiziario viene avviato in violazione di una convenzione arbitrale, o se l'arbitrato viene avviato in violazione di una clausola di giurisdizione (oltre a una decisione negativa sulle spese in un procedimento che non avrebbe dovuto essere avviato in primo luogo).

Se una parte intenta un'azione legale davanti a un tribunale, nonostante la questione sia oggetto di un accordo arbitrale, il convenuto deve sollevare un'obiezione alla competenza del tribunale prima di pronunciarsi sull'oggetto stesso, cioè alla prima udienza o nella sua memoria di difesa. Il giudice deve generalmente respingere tali domande se il convenuto si è opposto in tempo alla competenza del giudice. Il giudice non deve respingere la domanda se stabilisce che la convenzione di arbitrato è inesistente, non valida o impraticabile.

Giurisdizione del tribunale arbitrale

25 Qual è la procedura per le controversie sulla giurisdizione del tribunale arbitrale una volta che il procedimento arbitrale è stato avviato, e quali limiti di tempo esistono per le obiezioni giurisdizionali?

Un tribunale arbitrale può pronunciarsi sulla propria giurisdizione in un lodo separato o nel lodo finale di merito. Una parte che desidera contestare la giurisdizione del tribunale arbitrale deve sollevare tale obiezione al più tardi nella prima memoria della questione. La nomina di un arbitro, o la partecipazione della parte alla procedura di nomina, non impedisce a una parte di sollevare l'eccezione di giurisdizione. Un'eccezione tardiva non deve essere considerata, a meno che il tribunale non consideri il ritardo giustificato e ammetta l'eccezione. Sia i tribunali che i tribunali arbitrali possono determinare le questioni giurisdizionali.

PROCEDIMENTO ARBITRALE

Luogo e lingua dell'arbitrato e scelta della legge

26 In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale? Come viene determinato il diritto sostanziale della controversia?

Se le parti non hanno concordato una sede arbitrale e la lingua del procedimento arbitrale, è a discrezione del tribunale arbitrale determinare una sede e una lingua appropriate. Ai sensi dell'articolo 604 CCP, le parti sono libere di scegliere il diritto sostanziale. In mancanza di tale accordo, è a discrezione del tribunale arbitrale scegliere la legge che ritiene appropriata. Il tribunale non può decidere ex aequo et bono a meno che le parti non abbiano dato la rispettiva autorizzazione.

Inizio dell'arbitrato

27 Come vengono avviati i procedimenti arbitrali?

Secondo la legge, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione che indichi i fatti sui quali intende fare affidamento e le sue richieste di risarcimento. La dichiarazione di rivendicazione deve essere presentata entro il termine concordato tra le parti o fissato dal tribunale arbitrale. L'attore può presentare le prove pertinenti a quel punto. Il convenuto presenta quindi la sua memoria difensiva.

Secondo il Regolamento di Vienna, il ricorrente deve presentare una dichiarazione di rivendicazione alla segreteria del VIAC. La dichiarazione deve contenere le seguenti informazioni:

i nomi completi, gli indirizzi e altri dettagli contact delle parti;
una dichiarazione dei fatti e una specifica richiesta di sollievo;
se il rilievo richiesto non è esclusivamente per una specifica somma di denaro, il valore monetario di ogni singolo credito al momento della presentazione della dichiarazione di credito;
i dettagli relativi al numero di arbitri;
la nomina di un arbitro se è stato concordato o richiesto un collegio di tre arbitri, o una richiesta di nomina dell'arbitro; e
dettagli relativi all'accordo arbitrale e al suo contenuto.

Audizione

28 È necessaria un'udienza e quali regole si applicano?

Le udienze orali si svolgono su richiesta di una parte o se il tribunale arbitrale lo ritiene necessario (articolo 598 CCP e articolo 30 del Regolamento di Vienna).

Prove

29 A quali regole è vincolato il tribunale arbitrale nello stabilire i fatti del caso? Quali tipi di prove sono ammessi e come si svolge l'assunzione delle prove?

La legge non contiene norme specifiche sull'assunzione delle prove nei procedimenti arbitrali. I tribunali arbitrali sono vincolati da regole in materia di prova, che le parti possono aver concordato. In mancanza di tali regole, il tribunale arbitrale è libero di assumere e valutare le prove come ritiene opportuno (art. 599 CCP). I tribunali arbitrali hanno il potere di nominare periti (e di richiedere alle parti di fornire ai periti tutte le informazioni pertinenti, o di produrre o fornire l'accesso a documenti, beni o altri beni rilevanti per l'ispezione), di ascoltare testimoni, parti o funzionari di parte. Tuttavia, i tribunali arbitrali non hanno il potere di obbligare la presenza delle parti o dei testimoni.

Per prassi, le parti spesso autorizzano i tribunali arbitrali a fare riferimento alle Regole IBA sull'assunzione delle prove (Regole IBA) come guida. Se si fa riferimento a regole come le Regole IBA, o se queste vengono concordate, la portata della divulgazione è spesso più ampia rispetto alla divulgazione in contenzioso (che è piuttosto limitata secondo il diritto austriaco). Il tribunale arbitrale deve dare alle parti la possibilità di prendere atto e commentare le prove presentate e il risultato della procedura probatoria (articolo 599 CCP).

Coinvolgimento del tribunale

30 In quali casi il tribunale arbitrale può richiedere l'assistenza di un giudice e in quali casi i giudici possono intervenire?

Un tribunale arbitrale può richiedere l'assistenza di un tribunale per:

far eseguire un provvedimento provvisorio o cautelare emesso dal tribunale arbitrale (articolo 593 CCP); oppure
condurre atti giudiziari quando il tribunale arbitrale non è autorizzato a farlo (costringere i testimoni a presenziare, ascoltare i testimoni sotto giuramento e ordinare la divulgazione di documenti), compresa la richiesta a tribunali e autorità stranieri di condurre tali atti (articolo 602 CCP).

Un tribunale può intervenire negli arbitrati solo se ciò è espressamente previsto dalla CCP. In particolare, il tribunale può (o deve):

concedere misure provvisorie o cautelari (art. 585 CCP);
nominare gli arbitri (articolo 587 CCP); e
decidere sulla sfida di un arbitro se:

Riservatezza

31 È garantita la riservatezza?

Il CCP non prevede esplicitamente la riservatezza dell'arbitrato, ma la riservatezza può essere concordata tra le parti. Inoltre, nei procedimenti giudiziari per l'annullamento di un lodo arbitrale e nelle azioni per la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale, o su questioni disciplinate dagli articoli da 586 a 591 CCP (ad esempio, la contestazione degli arbitri), una parte può chiedere al tribunale di escludere il pubblico dall'udienza, se la parte può dimostrare un interesse giustificabile per l'esclusione del pubblico.

MISURE PROVVISORIE E POTERI SANZIONATORI

Provvedimenti provvisori dei tribunali

32 Quali misure provvisorie possono essere ordinate dai tribunali prima e dopo l'inizio del procedimento arbitrale?

Sia il tribunale competente che un tribunale arbitrale sono competenti a concedere misure provvisorie a sostegno dei procedimenti arbitrali. Le parti possono escludere la competenza del tribunale arbitrale per i provvedimenti provvisori, ma non possono escludere la competenza del tribunale per i provvedimenti provvisori. L'esecuzione dei provvedimenti provvisori è di competenza esclusiva dei tribunali.

A sostegno delle richieste di denaro, il tribunale può concedere rimedi provvisori se vi è motivo di ritenere che il debitore impedisca o impedisca l'esecuzione di un successivo risarcimento danneggiando, distruggendo, nascondendo o sottraendo i suoi beni (comprese le clausole contrattuali pregiudizievoli).

Sono disponibili i seguenti rimedi:

il collocamento di denaro o di beni mobili sotto la custodia del tribunale;
il divieto di alienare o dare in pegno beni mobili;
un ordine di pignoramento dei crediti del debitore (compresi i conti bancari);
l'amministrazione di beni immobili; e
un vincolo all'alienazione o alla costituzione in pegno di beni immobili, da iscrivere nel registro fondiario.

A sostegno delle richieste non pecuniarie, il tribunale può concedere rimedi provvisori simili a quelli menzionati sopra in relazione alle richieste di denaro. Gli ordini di ricerca non sono disponibili nelle cause civili.

Le ingiunzioni emesse da un tribunale arbitrale straniero (articolo 593 CCP) o da un tribunale straniero possono essere eseguite in Austria in determinate circostanze. Le misure di esecuzione, tuttavia, devono essere compatibili con il diritto austriaco.

Misure provvisorie da parte di un arbitro di emergenza

33 La vostra legge sull'arbitrato nazionale o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra prevedono un arbitro di emergenza prima della costituzione del tribunale arbitrale?

La legge dello Stato non prevede un arbitro d'urgenza.

Provvedimenti provvisori del tribunale arbitrale

34 Quali misure provvisorie può ordinare il tribunale arbitrale dopo la sua costituzione? In quali casi il tribunale arbitrale può ordinare una garanzia per le spese?

Un tribunale arbitrale ha ampi poteri per ordinare misure provvisorie su richiesta di una parte se lo ritiene necessario per assicurare l'esecuzione di una richiesta o per prevenire un danno irreparabile. A differenza dei rimedi provvisori disponibili nei procedimenti giudiziari, un tribunale arbitrale non è limitato a una serie di rimedi enumerati. Tuttavia, i rimedi dovrebbero essere compatibili con il diritto di esecuzione, per evitare difficoltà nella fase di esecuzione. Il diritto legale non prevede una garanzia per i costi nei procedimenti arbitrali.

Poteri sanzionatori del tribunale arbitrale

35 Ai sensi del vostro diritto arbitrale nazionale o dei regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra, il tribunale arbitrale è competente ad ordinare sanzioni contro le parti o i loro consulenti legali che usano "tattiche di guerriglia" nell'arbitrato? I consulenti legali possono essere soggetti a sanzioni da parte del tribunale arbitrale o delle istituzioni arbitrali nazionali?

I tribunali arbitrali hanno un'ampia discrezionalità per ordinare misure provvisorie come modo di affrontare le tattiche di guerriglia. Essi possono sospendere il procedimento in casi estremi, o anche respingere un arbitrato con pregiudizio come sanzione per il dolo di una parte o del suo avvocato.

I tribunali arbitrali possono anche ordinare una garanzia per le spese.

Inoltre, è una possibilità ampiamente accettata che gli arbitri possano trarre inferenze negative dal mancato rispetto delle richieste del tribunale da parte di una parte. Per esempio, se una parte si rifiuta di produrre documenti, il tribunale può presumere che i documenti contengano informazioni che potrebbero compromettere la posizione della parte.

Un'altra misura abbastanza efficace per regolamentare la cattiva condotta di una parte è l'assegnazione dei costi nel premio finale.

Gli avvocati austriaci sono vincolati da regole deontologiche professionali quando agiscono in qualità di consulenti in arbitrati (indipendentemente dal fatto che siano detenuti in Austria o all'estero). Gli avvocati stranieri che si occupano di arbitrati in Austria non sono vincolati dalle norme deontologiche austriache.

PREMI

Decisioni del tribunale arbitrale

36 In mancanza di accordo tra le parti, è sufficiente che le decisioni del tribunale arbitrale siano prese a maggioranza di tutti i suoi membri o è necessario un voto unanime? Quali sono le conseguenze per il lodo se un arbitro dissente?

Salvo diverso accordo tra le parti, è sufficiente che il lodo arbitrale sia valido se è stato reso e firmato dalla maggioranza degli arbitri. La maggioranza deve essere calcolata sulla base di tutti gli arbitri nominati e non solo di quelli presenti. Se il tribunale arbitrale intende decidere sul lodo arbitrale senza la presenza di tutti i suoi membri, deve informare preventivamente le parti della sua intenzione (art. 604 CCP).

Un lodo arbitrale firmato dalla maggioranza degli arbitri ha lo stesso valore giuridico di un lodo unanime.

PREMI

Decisioni del tribunale arbitrale

36 In mancanza di accordo tra le parti, è sufficiente che le decisioni del tribunale arbitrale siano prese a maggioranza di tutti i suoi membri o è necessario un voto unanime? Quali sono le conseguenze per il lodo se un arbitro dissente?

Un lodo arbitrale firmato dalla maggioranza degli arbitri ha lo stesso valore giuridico di un lodo unanime.

Opinioni dissenzienti

37 Come si occupa la vostra legge sull'arbitrato nazionale delle opinioni dissenzienti?

Il diritto statutario tace sulle opinioni dissenzienti. Vi è una controversia sulla loro ammissibilità nei procedimenti arbitrali.

In un recente caso riguardante l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, la Corte Suprema ha dichiarato che l'obbligo di allegare il parere del dissenziente al lodo del tribunale arbitrale (tale requisito era contenuto nelle norme di arbitrato applicabili), non è un requisito stringente ai sensi della legge sull'esecuzione.

Requisiti di forma e contenuto

38 Quali requisiti di forma e contenuto esistono per un premio?

Il lodo arbitrale deve essere consegnato per iscritto e deve essere firmato dall'arbitro o dagli arbitri. Salvo diverso accordo tra le parti, sono sufficienti le firme della maggioranza degli arbitri. In tal caso, occorre spiegare il motivo dell'assenza di alcune firme degli arbitri.

Salvo diverso accordo tra le parti, il premio deve anche indicare la motivazione giuridica su cui si basa e indicare il giorno e il luogo in cui è stato effettuato.

Su richiesta di una delle parti dell'arbitrato, il lodo deve contenere la conferma della sua esecutività.

Termine per l'assegnazione

39 Il lodo deve essere pronunciato entro un certo limite di tempo secondo il suo diritto arbitrale nazionale o secondo le regole delle istituzioni arbitrali nazionali menzionate sopra?

La legge dello Stato non prevede un termine specifico entro il quale deve essere emesso un lodo arbitrale.

Data di aggiudicazione

40 Per quali termini è decisiva la data del lodo e per quali termini è decisiva la data di consegna del lodo?

Secondo la legge dello Stato, la data di consegna del lodo è rilevante sia per una richiesta di correzione o di interpretazione del lodo al tribunale arbitrale, o di entrambe, sia per l'emissione di un ulteriore lodo (si veda la domanda 45) e per qualsiasi impugnazione del lodo dinanzi ai tribunali (si veda la domanda 46). Se il tribunale arbitrale corregge il lodo da solo, il termine di quattro settimane per tale correzione decorre dalla data del lodo (articolo 610(4) CCP).

Tipi di premi

41 Quali tipi di lodi sono possibili e quali tipi di rimedi possono essere concessi dal tribunale arbitrale?

I seguenti tipi di sentenze sono usuali nel diritto arbitrale:

sentenza sulla giurisdizione;
premio provvisorio;
premio parziale;
premio finale;
premio sui costi; e
premio per l'emendamento.

Cessazione del procedimento

42 Con quali altri mezzi, oltre al lodo, si può porre fine a un procedimento?

Il procedimento arbitrale può essere chiuso:

se il ricorrente ritira il suo reclamo;
se l'attore non presenta la sua dichiarazione di rivendicazione entro il termine stabilito dal tribunale (articoli 597 e 600 CCP);
con il mutuo consenso delle parti, mediante transazione (articolo 605 CCP); e
se la prosecuzione del procedimento è divenuta impraticabile (articolo 608, paragrafo 2, comma 4, CCP).

Non ci sono requisiti formali per tale cessazione.

Ripartizione dei costi e recupero

43 Come vengono ripartiti i costi del procedimento arbitrale nei lodi? Quali costi sono recuperabili?

Per quanto riguarda i costi, i tribunali arbitrali hanno una più ampia discrezionalità e sono, in generale, più liberali dei tribunali. Al tribunale arbitrale è concessa discrezione nella ripartizione delle spese, ma deve tenere conto delle circostanze del caso, in particolare, l'esito del procedimento. Come regola generale, le spese seguono l'evento e sono a carico della parte soccombente, ma il tribunale può anche arrivare a conclusioni diverse se ciò è appropriato alle circostanze del caso.

Nel caso in cui i costi non siano compensati tra loro, il tribunale arbitrale deve, per quanto possibile, nel momento stesso in cui decide in merito alla responsabilità per i costi, determinare anche l'importo dei costi da rimborsare.

In generale, sono recuperabili anche gli onorari degli avvocati calcolati in base alle tariffe orarie.

Non ci sono requisiti formali per tale cessazione.

Interesse

44 Si possono concedere interessi per i crediti principali e per le spese, e a quale tasso?

Un tribunale arbitrale, nella maggior parte dei casi, assegnerebbe gli interessi per il capitale richiesto se consentito dal diritto sostanziale applicabile. Secondo la legge, l'interesse legale dei crediti di diritto civile è del 4 per cento. Se entrambe le parti sono imprenditori e l'inadempienza è riprovevole, verrebbe applicato un tasso d'interesse variabile, pubblicato ogni sei mesi dalla Banca Nazionale Austriaca. Attualmente è dell'8,58%. Le cambiali sono soggette a un tasso d'interesse del 6 per cento.

La ripartizione e il recupero dei costi nei procedimenti arbitrali sono disciplinati dall'articolo 609 della CCP. Tuttavia, non è prevista la possibilità di attribuire interessi per le spese, ed è quindi a discrezione del tribunale arbitrale.

In generale, sono recuperabili anche gli onorari degli avvocati calcolati in base alle tariffe orarie.

Non ci sono requisiti formali per tale cessazione.

PROCEDIMENTO SUCCESSIVO ALL'EMISSIONE DEL LODO

Interpretazione e correzione dei premi

45 Il tribunale arbitrale ha il potere di correggere o interpretare un lodo di propria iniziativa o su iniziativa delle parti? Quali limiti di tempo si applicano?

Le parti possono rivolgersi al tribunale arbitrale per chiedere una correzione (di errori di calcolo, di battitura o di trascrizione), un chiarimento o per emettere un lodo supplementare (se il tribunale arbitrale non ha trattato tutte le richieste che gli sono state presentate nel procedimento arbitrale). Il termine per questa richiesta è di quattro settimane dalla notifica del lodo, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente. Il tribunale arbitrale ha anche il diritto di correggere il lodo da solo entro quattro settimane (un lodo aggiuntivo entro otto settimane) dalla data in cui il lodo è stato reso.

In generale, sono recuperabili anche gli onorari degli avvocati calcolati in base alle tariffe orarie.

Non ci sono requisiti formali per tale cessazione.

La sfida dei premi

46 Come e su quali basi i premi possono essere impugnati e annullati?

I tribunali non hanno il diritto di riesaminare un lodo arbitrale nel merito. Non è possibile ricorrere in appello contro un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per annullare un lodo arbitrale (sia i lodi giurisdizionali che i lodi di merito) per motivi molto specifici e ristretti, vale a dire:

il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione, sebbene non esista un accordo arbitrale o un accordo arbitrale valido;
una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale secondo la legge applicabile a tale parte;
una parte non è stata in grado di presentare la propria causa (ad esempio, non le è stata data adeguata comunicazione della nomina di un arbitro o del procedimento arbitrale);
il lodo riguarda questioni non contemplate da, o non rientranti nei termini dell'accordo arbitrale, o riguarda questioni che vanno oltre il sollievo richiesto nell'arbitrato - se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata;
la composizione del tribunale arbitrale non era conforme agli articoli da 577 a 618 del CCP o all'accordo delle parti;
la procedura arbitrale non ha rispettato, o il lodo non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordine pubblico); e
se sono soddisfatti, ad esempio, i requisiti per la riapertura di una causa di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530, paragrafo 1, numeri da 1 a 5 del CCP:

Inoltre, una parte può anche richiedere una dichiarazione dell'esistenza o meno di un lodo arbitrale.

Livelli di ricorso

47 Quanti livelli di appello ci sono? Quanto tempo impiega generalmente un ricorso per essere deciso in ogni livello? Approssimativamente, quali sono i costi sostenuti in ogni livello? Come vengono ripartiti i costi tra le parti?

Invece di tre livelli procedurali (il tribunale di prima istanza, la corte d'appello e la Corte Suprema), l'articolo 615 del CCP è stato modificato in modo che la decisione su una domanda che mette in discussione un lodo arbitrale sia presa da una sola istanza giudiziaria (cioè, la decisione è presa da un solo organo giudiziario e non può essere impugnata).

L'articolo 616(1) del CCP stabilisce che la procedura che segue un ricorso contro un lodo arbitrale - o un ricorso relativo alla dichiarazione sull'esistenza o meno di un lodo arbitrale - è la stessa che si svolge davanti a un tribunale di prima istanza. Questo significa, infatti, che la Corte Suprema deve applicare le stesse regole procedurali di un tribunale di prima istanza (ad esempio, nel contesto dell'assunzione delle prove).

se sono soddisfatti, ad esempio, i requisiti per la riapertura di una causa di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530, paragrafo 1, numeri da 1 a 5 del CCP:

Inoltre, una parte può anche richiedere una dichiarazione dell'esistenza o meno di un lodo arbitrale.

Riconoscimento ed esecuzione

48 Quali requisiti esistono per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi nazionali ed esteri, quali motivi esistono per rifiutare il riconoscimento e l'esecuzione, e qual è la procedura?

Le sentenze arbitrali nazionali sono esecutive allo stesso modo delle sentenze nazionali.

I lodi stranieri sono applicabili sulla base di trattati bilaterali o multilaterali che l'Austria ha ratificato - la Convenzione di New York è di gran lunga lo strumento giuridico più importante. Così, il principio generale che la mutualità dell'esecuzione deve essere garantita da un trattato o da un decreto rimane applicabile (in contrasto con le rispettive disposizioni della legge modello UNCITRAL).

I procedimenti esecutivi sono essenzialmente gli stessi che per le sentenze straniere.

Termini per l'esecuzione delle sentenze arbitrali

49 Esiste un termine di prescrizione per l'esecuzione dei lodi arbitrali?

Non vi è alcun termine di prescrizione applicabile all'avvio di un procedimento esecutivo. Tuttavia, è consigliabile applicare per analogia il termine di prescrizione legale di 30 anni applicabile ai procedimenti di esecuzione delle sentenze ai sensi della legge.

I procedimenti esecutivi sono essenzialmente gli stessi che per le sentenze straniere.

Applicazione dei premi esteri

50 Qual è l'atteggiamento dei tribunali nazionali nei confronti dell'esecuzione dei lodi stranieri annullati dai tribunali del luogo dell'arbitrato?

Ai sensi dell'articolo 5 della Convenzione di New York, il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero possono essere rifiutati se il lodo è stato annullato o sospeso dall'autorità competente del paese in cui o in base alla cui legislazione è stato emesso.

L'Austria è uno Stato contraente della Convenzione di New York e i tribunali austriaci rifiuterebbero quindi, in generale, l'esecuzione di una tale sentenza. Tuttavia, se un lodo è stato annullato in quanto contrario all'ordine pubblico nella sede dell'arbitrato, i tribunali austriaci devono valutare se il lodo viola anche l'ordine pubblico austriaco. Se il lodo non è in conflitto con l'ordine pubblico austriaco, i tribunali austriaci farebbero probabilmente eseguire tale lodo.

Esecuzione di ordini da parte di arbitri di emergenza

51 La vostra legislazione sull'arbitrato nazionale, la giurisprudenza o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali prevedono l'esecuzione di ordini da parte di arbitri di emergenza?

L'articolo 45 del regolamento di Vienna prevede una procedura accelerata. Tuttavia, non esistono norme specifiche sull'esecuzione delle ordinanze emesse in tali procedimenti da parte di arbitri d'urgenza. Lo stesso vale per la legislazione nazionale in materia di arbitrato (compresa la giurisprudenza).

Costo dell'applicazione

52 Quali costi vengono sostenuti per l'esecuzione dei premi?

La parte vittoriosa ha il diritto di recuperare gli onorari degli avvocati dalla controparte in conformità alla legge austriaca sugli onorari degli avvocati (un tariffario di onorari basato sull'importo oggetto della controversia).

Le spese processuali si basano anche sull'importo in discussione. Se l'importo principale del credito eseguito è, per esempio, di 1 milione di euro, la tassa giudiziaria per l'esecuzione contro i beni mobili ammonterebbe a circa 2.500 euro; se l'esecuzione è contro i beni immobili, la tassa giudiziaria sarebbe di circa 23.000 euro.

ALTRO

Influenza delle tradizioni giuridiche sugli arbitri

53 Quali caratteristiche dominanti del vostro sistema giudiziario potrebbero esercitare un'influenza su un arbitro della vostra giurisdizione?

Nei procedimenti civili e commerciali, non esiste una scoperta ordinata dal tribunale, e le possibilità di ottenere un ordine del tribunale che preveda la produzione di documenti dalla controparte sono piuttosto limitate. Nei procedimenti arbitrali, non c'è una tendenza alla scoperta in stile americano, ma gli arbitri possono ordinare una certa quantità di produzione di documenti, a seconda delle regole di arbitrato applicabili e dell'accordo tra le parti. Le dichiarazioni scritte dei testimoni sono comuni nei procedimenti arbitrali. Le Regole IBA stanno diventando popolari nei procedimenti arbitrali.

Regole professionali o etiche

54 Nella vostra giurisdizione sono applicabili specifiche regole professionali o etiche ai consulenti legali e agli arbitri nell'arbitrato internazionale? Le migliori pratiche nella vostra giurisdizione riflettono (o contraddicono) le linee guida dell'IBA sulla rappresentanza delle parti nell'arbitrato internazionale?

Non esistono regole etiche specifiche che disciplinino la condotta dei professionisti dell'arbitrato. Il codice di condotta professionale austriaco per gli avvocati si applica a tutti i membri dell'ordine degli avvocati, anche quando agiscono in qualità di consulenti legali o arbitri.

Finanziamento da parte di terzi

55 Il finanziamento da parte di terzi di richieste arbitrali nella vostra giurisdizione è soggetto a restrizioni normative?

Il finanziamento di terzi è diventato comune in Austria. Il finanziatore coprirà i costi procedurali e riceverà una quota dell'importo recuperato. La validità di tali accordi non è stata ancora decisa dalla Corte Suprema. Non è del tutto chiaro se e in quale misura il divieto per gli avvocati di accettare onorari su base percentuale possa applicarsi anche a tali finanziamenti.

Regolamentazione delle attività

56 Quali sono le particolarità della sua giurisdizione che un professionista straniero dovrebbe conoscere?

Ai sensi del diritto fiscale (regolamenti di attuazione (CE) n. 1798/2003 e n. 143/2008), gli arbitri con sede in Austria non sono tenuti ad applicare l'IVA se il soggetto che effettua il rimborso è un "soggetto passivo" ai sensi di tale regolamento e ha la sua sede di attività al di fuori dell'Austria ma nell'Unione Europea.

AGGIORNAMENTO E TENDENZE

Riforma legislativa e arbitrato dei trattati di investimento

57 Ci sono tendenze emergenti o temi caldi nell'arbitrato nel Suo paese? Il diritto arbitrale della Sua giurisdizione è attualmente oggetto di una riforma legislativa? I regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra sono in fase di revisione? Sono stati rescissi di recente dei trattati bilaterali di investimento? Se sì, quali? C'è l'intenzione di rescindere qualcuno di questi trattati bilaterali d'investimento? Se sì, quali? Quali sono le principali decisioni recenti nel campo dell'arbitrato internazionale sugli investimenti di cui il vostro paese è stato parte? Ci sono casi pendenti di arbitrato sugli investimenti in cui il paese di cui parla è parte?

Una nuova versione del Regolamento di Arbitrato e Mediazione VIAC è entrata in vigore il 1° gennaio 2018 e ha introdotto - tra l'altro - le seguenti novità:

Il VIAC ora amministra anche casi puramente domestici;
tutti i nuovi procedimenti sono gestiti attraverso un sistema elettronico di gestione dei casi; e
il Regolamento di Vienna specifica ora esplicitamente che gli arbitri e le parti, così come i loro rappresentanti, devono condurre il procedimento in modo efficiente ed economico; ciò può essere preso in considerazione anche nella determinazione degli onorari e dei costi degli arbitri.

Coronavirus

58 Quale legislazione di emergenza, programmi di soccorso e altre iniziative specifiche per la vostra area di pratica ha attuato il vostro stato per affrontare la pandemia? Sono stati modificati programmi governativi, leggi o regolamenti esistenti per affrontare queste preoccupazioni? Quali migliori pratiche sono consigliabili per i clienti?

L'aumento incrementale delle infezioni da covid-19 ha, al momento in cui scriviamo, provocato un totale di 655.112 morti (fonte: OMS) in tutto il mondo. La sua portata globale ha indiscutibilmente e irrevocabilmente trasformato la vita come la conosciamo, non lasciando nessuna industria, economia o interazione personale intatta. Le catene di fornitura internazionali sono state interrotte, il commercio globale destabilizzato e i mercati azionari sono crollati

Mentre alcuni governi hanno scelto di riprendere le attività attuando misure, tra l'altro, per riaprire gli asili, le scuole primarie e per eliminare le restrizioni di viaggio, altri hanno espresso preoccupazione per l'allentamento o addirittura l'abbandono delle misure di contenimento alla luce del rischio reale di scatenare una nuova ondata di infezioni di massa. Tuttavia, a prescindere dalle considerazioni politiche alla base di queste linee d'azione divergenti, rimane l'incertezza su quando ci si può aspettare una ripresa completa e sicura delle attività economiche.

Poiché numerose relazioni d'affari non sono in grado di sostenere i loro obblighi di servizio, la pandemia ha dato origine a una serie di questioni legali su se e in che misura le rivendicazioni contrattuali sono applicabili e chi dovrebbe sopportare le conseguenze economiche in assenza di una colpa chiaramente assegnabile. Anche se anticipare come la crisi del coronavirus influenzerà l'arbitrato internazionale sarebbe fuorviante, il suo impatto finora non può essere negato. Le udienze arbitrali sono state rinviate e le conferenze internazionali cancellate. Con direttive contrastanti che si applicano a diverse sedi di parti, arbitri e testimoni, persistono preoccupazioni su come condurre in sicurezza le udienze nel prossimo futuro. Eppure, con molti che temono che il virus possa diventare endemico e gli interventi non medici, come la distanza sociale, che si prevede rimarranno in vigore per il prossimo futuro, sono necessarie nuove strade per navigare tra nuove sfide legali. È qui che l'arbitrato, in virtù del suo ricorso a strumenti online, può fornire la flessibilità necessaria richiesta in questi tempi senza precedenti.

Quanto segue affronta l'impatto e le sfide poste dalla covid-19 a coloro che si impegnano nell'arbitrato. Si parlerà delle disposizioni adottate dal sistema giudiziario austriaco e si delineeranno i metodi e le possibili soluzioni per condurre le udienze arbitrali nel contesto della covid-19.

La risposta austriaca

Nel tentativo di evitare ritardi perpetui, le principali istituzioni arbitrali hanno offerto una serie di misure alternative su come condurre i procedimenti arbitrali.

Cercando di ridurre al minimo il numero di potenziali interruzioni, esacerbate da coloro che cercano di sottrarsi alla responsabilità arbitrale, le linee guida istituzionali sono state e continuano a essere aggiornate regolarmente. Le risposte sono state di ampio respiro, con molti che hanno fatto ricorso a riunioni virtuali, conferenze telefoniche e nuovi canali per la presentazione di documenti e richieste di deposito.

Condurre i procedimenti arbitrali in assenza di udienze di persona costituisce una deviazione fondamentale da quello che probabilmente è stato a lungo percepito come un elemento indispensabile del giusto processo.

Il sistema giudiziario austriaco ha riconosciuto la necessità di un tale approccio rivisto, adottando nuove strategie che si discostano da tradizioni consolidate e tecniche di fiducia precedentemente considerate strumentali ai procedimenti arbitrali.

Il 25 marzo 2020, il governo austriaco ha stabilito la legge federale austriaca sul Covid-19-Misure per il sistema giudiziario, che rimarrà in vigore fino al 31 dicembre 2020. La sua prima parte delinea le regole in materia civile, concentrandosi sulle interruzioni dei termini processuali, nonché la sospensione dei termini per avviare un procedimento, compresa la prescrizione. Ma è l'introduzione di restrizioni per i procedimenti orali e le notifiche che merita di essere sottolineata. A parte i limiti alla libertà di movimento già messi in atto, le udienze orali devono essere tenute solo se si può dimostrare la massima necessità. Qualsiasi forma di comunicazione deve essere condotta attraverso mezzi tecnologici, sia per telefono che per videoconferenza, mentre il trasferimento fisico di documenti deve avvenire per posta e deve essere utilizzato solo in caso di urgenza. Il sistema di deposito elettronico della Corte rimane pienamente operativo. La legge offre anche informazioni sugli effetti di una potenziale cessazione dei servizi giudiziari resi dai tribunali austriaci (sezione 4), l'impatto del mancato pagamento ai sensi della sezione 156(a), paragrafo 1 del codice austriaco sull'insolvenza (sezione 5), le proroghe dei termini per il controllo delle fusioni (sezione 6), gli anticipi sugli assegni alimentari (sezione 7) e i poteri di autorità del ministro della giustizia (sezione 8).

Mentre i procedimenti arbitrali sono esenti dalle disposizioni stabilite dalla legge, agli arbitri e ai tribunali sono affidate libertà significative nel determinare come bilanciare efficacemente gli interessi delle parti interessate negli arbitrati in corso. Il Vienna International Arbitral Centre (VIAC) aveva inizialmente annunciato che tutte le presentazioni e le comunicazioni con i suoi uffici saranno gestite esclusivamente per via elettronica fino a nuovo avviso. La sua nuova lista di controllo pratica per le udienze a distanza offre un utile punto di riferimento sulle misure preparatorie da considerare quando si pianifica di tenere tali udienze. Questioni legali come il rischio di potenziali contestazioni dei premi, così come il diritto ad essere ascoltati e trattati equamente, sono trattati anche in un articolo recentemente pubblicato e disponibile sul suo sito web; cercando di incoraggiare una maggiore collaborazione tra i professionisti legali, del processo e della tecnologia, il PlatformsProtocol è stato lanciato per la consultazione pubblica fino al 31 agosto; e dal 30 maggio, le udienze di persona sono state autorizzate a riprendere presso la sede del VIAC, ma la disponibilità di stanze rimane limitata.

Inoltre, la Camera di Commercio Internazionale (ICC) continua a procedere in attesa degli arbitrati, con la sua Segreteria e il Centro ADR che rimangono pienamente operativi. Come la LCIA e l'HKIAC, si consiglia comunque di effettuare tutte le comunicazioni per via elettronica. Le misure raccomandate per garantire che le controversie siano risolte in modo economico, equo e rapido sono state rese disponibili attraverso la sua Nota Guida.

Dato il recente aumento dei casi di coronavirus, non ci si può aspettare un calo dei contenziosi e dei procedimenti arbitrali. Piuttosto, è probabile che sorgano nuove richieste di risarcimento, anche in relazione al transito internazionale, alla privacy dei dati, alle biotecnologie, alle assicurazioni, all'occupazione e alle controversie commerciali e di investimento. Inoltre, gli effetti delle misure di emergenza attuate a livello nazionale faranno precipitare nuove questioni legali riguardanti la violazione, l'esecuzione e l'esenzione dalla responsabilità, nonché la prevedibilità, la ragionevolezza, la perdita, il danno e l'obbligo di mitigazione.

Opzioni da considerare

Poiché molte parti si trovano a dover ricostruire le relazioni commerciali attraverso metodi diversi dalla rigida applicazione dei termini contrattuali, i processi di risoluzione delle controversie come l'arbitrato sono un'opzione attraente. Alla luce della pandemia di covid-19, sono necessarie nuove opzioni innovative per garantire alle parti l'opportunità di presentare pienamente il loro caso. I seguenti metodi sono da prendere in considerazione:

Rinviare le udienze di persona fino a quando tali procedimenti non saranno di nuovo sicuri. Mentre questa opzione permette alle parti di evitare di dover mettere in atto l'accordo necessario per un'udienza a distanza, rimane poco chiaro quanto dureranno le attuali restrizioni. Con molte imprese già sottoposte a forti pressioni a causa di flussi di cassa incerti o stagnanti, questa potrebbe non essere un'opzione praticabile.
Permettere che la controversia sia risolta sulla carta. Questo metodo può rivelarsi utile in relazione a questioni che sono meno dipendenti dalle prove fattuali e dall'esame incrociato. Tuttavia, anche in quel caso, l'uso di questo metodo ridurrebbe solo in parte i ritardi dei lodi finali e provvisori e potrebbe indurre le parti a risolvere più rapidamente.
Dividere le richieste lasciando solo alcune da risolvere con l'arbitrato. Questo approccio si presta a casi con capi di domanda distinti.
Condurre un'udienza a distanza. Dato il coordinamento logistico richiesto nella pianificazione delle udienze a distanza, le parti devono garantire la disponibilità di una connessione internet sicura, nonché l'accessibilità ai documenti necessari e al software o hardware richiesto. Inoltre, dovrebbero tenere conto degli orari di seduta, dei fusi orari e della durata dei procedimenti, nonché della possibilità di creare spazi virtuali distinti per consentire una facile comunicazione degli arbitri e dei team legali. Le parti dovrebbero considerare di attingere alle raccomandazioni contenute nel Protocollo di Seul sulla videoconferenza nell'arbitrato internazionale, che copre una vasta gamma di aspetti pratici per garantire l'equità procedurale. Questa opzione è stata riconosciuta come una valida alternativa anche dalla Camera di Commercio e Industria della Federazione Russa ed è in linea con l'articolo 25(2) del Regolamento Arbitrale ICC 2017.

Con la tecnologia della videoconferenza già utilizzata frequentemente, le delibere delle parti non saranno probabilmente influenzate. I fascicoli delle udienze possono essere resi disponibili elettronicamente e faciliteranno il lavoro dei professionisti grazie ai riferimenti incrociati con hyperlink e al fatto che i nuovi documenti possono essere resi immediatamente disponibili. Allo stesso modo, i lodi arbitrali possono essere consegnati via e-mail, anche se la trasmissione di copie originali e certificate alle parti può avvenire in una fase successiva. Ciononostante, le firme elettroniche sono diventate un fatto quotidiano nelle transazioni commerciali e quindi non dimostrano un motivo di preoccupazione. Ciò che rimane poco chiaro è se il forum in cui il rispettivo arbitrato deve aver luogo permetterà di allontanarsi dalle formalità delle udienze di persona e dai processi tradizionali di emissione dei documenti. È qui che si consiglia alle parti di confermare con un consulente il modo migliore di procedere prima di impegnarsi in un arbitrato a distanza. Data la crescente dipendenza dagli strumenti di comunicazione online, è essenziale che, tra le altre cose, venga utilizzato un programma di videoconferenza sicuro con crittografia end-to-end e che le sale d'udienza virtuali siano strettamente limitate ai partecipanti assegnati

Le parti dovrebbero prendere in considerazione i metodi raccomandati su come aderire a un alto livello di sicurezza online, nonché gli obblighi di protezione della privacy dei dati quando si conduce un procedimento arbitrale internazionale. A tal fine, possono fare riferimento alle linee guida precauzionali stabilite nel Protocollo 2020 sulla Cybersecurity per l'arbitrato internazionale, la tabella di marcia ICC-IBA per la protezione dei dati nell'arbitrato internazionale, il protocollo ICCA-NYC Bar-CPR sulla Cybersecurity nell'arbitrato internazionale e il protocollo dell'Accademia Africana sull'udienza virtuale in Africa.

Dove andare da qui

Considerando l'inevitabile afflusso di casi che ci si aspetta che si verifichino a seguito di eventi successivi all'epidemia, resta di fondamentale importanza che le richieste di indennizzo vengano avviate non appena si possano stabilire i fatti necessari. Poiché le istituzioni arbitrali hanno segnalato l'intenzione di continuare a operare, è prudente che le parti interessate soppesino con attenzione e rapidità le loro opzioni di arbitrato. Le parti private hanno inoltre la possibilità di rivedere i termini contrattuali esistenti e di considerare l'integrazione dell'uso di strumenti tecnologici nelle norme procedurali dei loro accordi arbitrali. Poiché vi è grande incertezza riguardo alla durata e alle misure attuate per contenere la diffusione del virus, è fondamentale che le parti stabiliscano un piano di emergenza nel caso in cui le udienze fisiche non siano un'opzione fattibile nelle prossime settimane o nei prossimi mesi. Anche se la progressione del caso può essere più lenta, l'utilizzo di strumenti elettronici per la presentazione di documenti, la comunicazione e la corrispondenza si sono rivelate opzioni di successo in passato e dovrebbero ora essere ampliate.

In definitiva, il successo di qualsiasi arbitrato richiede una preparazione adeguata che a sua volta dipenderà dalle circostanze specifiche del caso e per le quali non può esistere un quadro onnicomprensivo. Rifiutarsi di adattarsi a queste mutate condizioni a causa della pura convenienza delle consuete pratiche di udienza, non può fornire una base giustificabile alla luce delle attuali sfide e dei rischi per la salute che l'epidemia porta con sé. Poiché la giustizia ritardata è una giustizia negata, "le istituzioni pubbliche come la Corte devono fare tutto il possibile per facilitare la continuazione dell'economia e dei servizi essenziali del governo, compresa l'amministrazione della giustizia". ( Capic v Ford Motor Company of Australia Limited (Adjournment) [2020] FCA 486; paragrafo 5).

La minaccia posta dal covid-19 è una minaccia che richiede diligenza e impegno da parte della leadership e del settore sanitario, ma dipende anche dal sostegno della società civile. Come tale, le parti, gli arbitri e i rappresentanti legali hanno il dovere comune di ridurre al minimo gli effetti dell'epidemia e di fermarne la diffusione. Lo scoppio del virus ha alterato e senza dubbio continuerà ad alterare le pratiche arbitrali esistenti e costringerà i partecipanti e le parti interessate ad adattarsi, riflettere e migliorare il sistema attuale. Dimostrerà anche di essere la forza trainante nel portare avanti processi consolidati ma superati in un modo che è meno dipendente dai rituali rigorosi delle pratiche giudiziarie convenzionali, ma che invece può trascendere le avversità di tempi come questi

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