La legge austriaca conosce due - probabilmente tre - versioni della regola del testimone principale: Da un lato, le regole del testimone principale "piccolo" e "grande", che si trovano nella sezione 41a del codice penale austriaco (Strafgesetzbuch, StGB) e la sezione 209a del codice di procedura penale austriaco (Strafprozessordnung(StPO), rispettivamente, si applicano a certi reati penali. La principale regola del testimone nel diritto antitrust, d'altra parte, si trova nella sezione 11b della legge austriaca sulla concorrenza (WettbewerbsgesetzWettbG) e la sezione 209b StPO, e trova impiego nello scoprire, investigare e perseguire i reati di cartello.

Con effetto dal 1° gennaio 2022, il legislatore austriaco ha esteso il periodo inizialmente limitato di applicabilità delle sezioni 209a e 209b StPO per altri sette anni e ha introdotto modifiche sia alla regola del grande testimone principale che alla sua controparte antitrust. Queste revisioni saranno al centro di questo articolo. Nella prima parte, verrà discussa la regola del grande testimone principale. La seconda parte si concentrerà sulla regola del testimone principale nel diritto antitrust.

1. La regola del testimone principale nel diritto penale austriaco

1.1. Quando è stata introdotta la regola del testimone principale nel diritto penale austriaco?

L'Austria è obbligata dal diritto internazionale ad avere una regola del testimone principale. Con la ratifica della Convenzione OCSE sulla lotta contro la corruzione di funzionari pubblici stranieri nelle transazioni commerciali internazionali, l'Austria si è impegnata a una responsabilità condivisa "per combattere la corruzione di funzionari pubblici stranieri nelle transazioni commerciali internazionali".^[i] Le risoluzioni o gli accordi non processuali sono diventati un pilastro sempre più importante nella lotta contro i crimini economici gravi, compresa la corruzione di funzionari stranieri.^[ii]

Il 1° gennaio 1998, la cosiddetta regola del testimone principale "piccolo" è entrata in vigore in Austria. Essa offriva la prospettiva di circostanze attenuanti per il richiedente testimone, ma a quel tempo il legislatore non voleva concedere l'immunità totale dall'accusa.

Il 1° gennaio 2011 è entrata in vigore anche la regola del testimone principale "grande". La sua applicabilità era stata inizialmente fissata al 31 dicembre 2016. Una valutazione pratica ha tuttavia dimostrato che, pur essendo riconosciuta l'importanza della norma, essa è stata applicata solo in pochi casi dalla sua introduzione. Una valutazione finale della norma non è stata quindi possibile. Il 1° gennaio 2017, il legislatore ha promulgato una versione riveduta della norma, la cui scadenza era prevista per il 1° gennaio 2022.[iii]

Nel 2020, un'ulteriore valutazione ha mostrato che la regola del testimone principale era considerata positiva e non poteva essere eliminata, mentre sono state identificate ancora una volta aree di miglioramento. Alla luce di ciò, così come degli obblighi internazionali dell'Austria, la regola è stata nuovamente rivista e prorogata per altri sette anni per consentire un'ulteriore valutazione.[iv]

Gli ultimi emendamenti alla regola del grande testimone principale sono discussi nella domanda 1.3 qui sotto.

1.2. Quando si applica la regola del testimone principale?

Solo alcuni atti gravi, che sono ulteriormente definiti nello statuto, possono dar luogo all'applicabilità della regola del testimone principale.

In breve, perché la regola del testimone principale sia applicabile, i testimoni principali devono:

1. rivelare volontariamente le loro conoscenze, che devono contribuire significativamente al chiarimento degli atti criminali al di là del loro contributo - almeno una terza parte deve sempre essere stata coinvolta;
2. si rivolgono volontariamente al pubblico ministero o alla polizia criminale;
3. fare una confessione piena di rimorsi;
4. non deve ancora essere stato interrogato come sospetto e non deve essere stata esercitata alcuna coercizione.

Se un potenziale testimone principale si avvicina all'ufficio del pubblico ministero, quest'ultimo deve condurre un esame preliminare per determinare se la regola del testimone principale può essere applicata. L'azione penale deve essere provvisoriamente interrotta se non ci sono ragioni evidenti per non farlo. Se successivamente risulta che i requisiti sono soddisfatti, l'ufficio del pubblico ministero deve procedere come nel caso di un diversivo. Ciò significa che impone al testimone principale una certa condizione, ad esempio il pagamento di una somma di denaro, la prestazione di un servizio sociale o la fissazione di un periodo di prova, nonché l'obbligo di collaborare ulteriormente con il pubblico ministero nella risoluzione del reato. Se il testimone principale ha prestato i servizi ordinati, l'ufficio del pubblico ministero interrompe il procedimento preliminare, riservandosi il diritto condizionale di un'azione penale successiva.

Se il procedimento penale contro il terzo o i terzi è stato interrotto con effetto definitivo o se le misure contro il terzo sono terminate a causa dell'arresto del terzo, il pubblico ministero interrompe definitivamente il procedimento contro il testimone principale, a condizione che il testimone principale abbia eseguito le prestazioni ordinate o che il periodo di prova stabilito sia scaduto. Se da ulteriori indagini risulta che i requisiti non sono soddisfatti, il pubblico ministero continua il procedimento contro il testimone principale e lo notifica di conseguenza. In tal caso, i requisiti della regola del piccolo testimone principale possono essere soddisfatti.

1.3. Quali sono i cambiamenti più recenti?

Prima dell'ultima revisione dell'articolo 209a StPO, c'era incertezza sul fatto che lo status di testimone principale potesse essere ottenuto anche rivolgendosi alla polizia giudiziaria piuttosto che al pubblico ministero. Infatti, se un potenziale testimone principale si fosse rivolto alla polizia giudiziaria e quest'ultima non si fosse immediatamente coordinata con il pubblico ministero, non sarebbe stato possibile ottenere lo status di testimone principale.[v]

Il testo modificato della sezione 209a StPO elimina ora questa incertezza chiarendo che, oltre all'ufficio del pubblico ministero, i testimoni principali possono anche contattare il polizia criminale. Gli ulteriori procedimenti, tuttavia, rimangono nelle mani del pubblico ministero.

2. La regola del testimone principale nel diritto antitrust austriaco

2.1. Quando è stata introdotta la regola del testimone principale nel diritto antitrust austriaco?

Anche nel campo del diritto antitrust, l'Austria è obbligata a garantire l'applicabilità di una regola del testimone principale ai sensi dell'articolo 23 della direttiva (UE) 2019/1 (la direttiva ECN+).

La regola del testimone principale fa parte della legge antitrust austriaca dal 1° gennaio 2006. Le disposizioni pertinenti si trovano nella sezione 11b della legge austriaca sulla concorrenza (Wettbewerbsgesetz - WettbG) e, il 1° gennaio 2011, una disposizione corrispondente è entrata in vigore nella sezione 209b StPO.

2.2. Quando si applica la regola del testimone principale?

La principale regola del testimone nel diritto antitrust permette all'Autorità Federale della Concorrenza (Bundeswettbewerbsbehörde) di astenersi dall'imporre una multa a una società che ha collaborato in caso di certe violazioni antitrust.

I dipendenti di tali aziende dovrebbero anche avere la possibilità di sfuggire alla punizione come testimoni principali. A tal fine, devono essere soddisfatte le seguenti condizioni:

1. L'autorità federale della concorrenza si astiene dall'imporre un'ammenda all'impresa, o la Commissione europea o le autorità della concorrenza di altri Stati membri applicano la regola del testimone principale;
2. Il procuratore federale dei cartelli (Bundeskartellanwalt) ritiene che i dipendenti che hanno partecipato all'infrazione dell'azienda non debbano essere puniti per un reato penale correlato e lo segnala alla procura;
3. I dipendenti dell'azienda devono rivelare alla procura e al tribunale tutte le conoscenze che hanno sulle loro azioni e i fatti che sono importanti per il chiarimento dei reati.

Se i requisiti sono soddisfatti, l'ufficio del pubblico ministero interrompe il procedimento contro i dipendenti interessati, pur riservandosi il diritto condizionale di un'azione penale successiva.

2.3. Quali sono i cambiamenti più recenti?

La precedente formulazione della sezione 209b (1) StPO si era concentrata sul contributo dell'azienda all'indagine sui cartelli. La norma riveduta ha lo scopo di inoltre concentrarsi sul contributo di dipendenti individuali. Di conseguenza, il procuratore federale dei cartelli sarà in grado di distinguere tra i contributi dei singoli dipendenti, permettendo solo dipendenti che collaborano attivamentema non quelli che si rifiutano di cooperare con l'autorità federale austriaca della concorrenza, per beneficiare dello status di testimone principale.

Questo cambiamento serve a incentivare i dipendenti a rivelare tutte le loro conoscenze in una fase iniziale dell'indagine. Il procuratore federale dei cartelli può inevitabilmente redigere un rapporto per il pubblico ministero solo in una fase piuttosto tardiva del procedimento, cioè dopo che l'autorità federale della concorrenza ha completato la sua indagine su una società. Di conseguenza, le indagini penali parallele condotte dal pubblico ministero possono essere concluse solo dopo che tutti i fatti sono stati rivelati. Prima i dipendenti rivelano tutte le loro conoscenze, prima le indagini penali possono essere concluse.[vi]

La cooperazione attiva dei singoli dipendenti deve essere valutata secondo la cooperazione del dipendente che è possibile in base al livello di conoscenza del singolo dipendente e alla fase del procedimento. Se un dipendente ha solo una conoscenza parziale che serve solo a scoprire una parte della condotta illegale, ma il dipendente comunque collabora attivamente e rivela tutta la sua conoscenza in modo tempestivo, il dipendente dovrebbe comunque essere in grado di avvalersi delle protezioni del testimone principale finché tutte le altre condizioni sono soddisfatte.[vii]

È stato anche chiarito che il grado di cooperazione dell'azienda stessa deve essere considerato nella notifica del procuratore federale dei cartelli all'ufficio del pubblico ministero.

La sezione 209b (2) StPO è stata rivista per permettere al pubblico ministero di fermare le sue indagini su singoli dipendenti solo quando hanno già rivelato la loro conoscenza. In precedenza, le indagini potevano essere interrotte in modo condizionato, a condizione che i dipendenti si impegnassero a rivelare le loro conoscenze. Di nuovo, questa revisione serve a incoraggiare i dipendenti a rivelare ciò che sanno nella fase più precoce possibile.

Commenti

In generale, si può considerare positivo il fatto che il legislatore austriaco abbia cercato di aumentare la certezza del diritto, chiarendo che lo status di testimone principale può essere ottenuto anche rivolgendosi alla polizia criminale e prendendo provvedimenti per accelerare il procedimento dell'articolo 209b StPO. Resta da vedere se queste modifiche aumenteranno la rilevanza pratica delle norme sul testimone principale, che - nell'ambito del diritto penale generale - è stata finora piuttosto limitata.

È discutibile se la decisione di limitare nuovamente l'applicabilità delle regole (per una terza volta) sia prudente per consentire un ulteriore periodo di valutazione e riforma, o semplicemente aggiunga incertezza per i potenziali testimoni principali. Come è stato sottolineato altrove,[viii] il legislatore austriaco ha limitato il periodo di valutazione a sole due settimane durante le vacanze autunnali prima di promulgare le ultime revisioni. Sembra piuttosto controproducente restringere continuamente il periodo di applicabilità delle regole in nome di un'ulteriore valutazione e riforma, mentre contemporaneamente si riduce il periodo di valutazione che permette l'input degli stakeholder.

[i] Convenzione OCSE sulla lotta alla corruzione di funzionari pubblici stranieri nelle transazioni commerciali internazionali, preambolo.

[ii] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, p. 1 (Note legislative, disponibili in tedesco all'indirizzo https://www.parlament.gv.at/PAKT/VHG/XXVII/I/I_01175/index.shtml).

[iii] Schroll/Kert in Fuchs/Ratz, WK StPO § 209a mn 3.

[iv] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, p. 1 (n ii supra).

[v] Id., p. 2.

[vi] Id., p. 3.

[vii] ibid.

[viii] Astrid Ablasser-Neuhuber, 3 Fragen an Astrid Ablasser-Neuhuber, AnwBl 2022/22, p. 14 (disponibile in tedesco su https://rdb.manz.at/document/rdb.tso.LIanwbl20220111?execution=e5s1).