Trattato bilaterale sugli investimenti (TBI)

Accordo internazionale tra due Stati. I TBI stabiliscono i termini e le condizioni che regolano gli investimenti esteri effettuati dai cittadini dei firmatari nei rispettivi Stati.

Biforcazione

L'atto di separare un procedimento arbitrale in corso in due o più procedimenti separati.

Valutazione del caso

Il processo in cui un individuo (di solito un professionista della risoluzione delle controversie, un avvocato, un esperto o altro) esamina una controversia e fornisce una valutazione dei fatti rilevanti e dei possibili mezzi per risolverla.

Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione degli arbitrati stranieri Premi (Convenzione di New York)

La Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri è stata adottata da una conferenza diplomatica delle Nazioni Unite nel giugno 1958 con l'obiettivo di garantire l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri a livello globale. A questo proposito, la Convenzione di New York è un importante strumento giuridico che rende possibile l'esecuzione dei lodi arbitrali in 164 Stati contraenti.

Presidente (Arbitrato)

Chiamato anche Presidente del Tribunale, il Presidente è l'arbitro nominato dai due arbitri nominati dalle parti o dall'istituzione arbitrale.

Richiedente

La parte che avvia la procedura di arbitrato.

Arbitrato commerciale

Arbitrato tra due o più parti di un contratto commerciale.

Conciliazione

Una forma di risoluzione alternativa delle controversie in cui un terzo neutrale viene nominato dalle parti in causa per redigere una proposta non vincolante per risolvere la controversia.

Obbligo di riservatezza

Il contratto delle parti o le norme istituzionali applicabili possono contenere una disposizione che obbliga le persone coinvolte nell'arbitrato o nel contratto a mantenere riservate alcune informazioni, come l'esistenza del contratto o l'avvio del procedimento arbitrale, all'interno di un gruppo ristretto. È necessario distinguere tra riservatezza e privacy.

Consolidamento delle richieste di risarcimento

L'atto di combinare più procedimenti arbitrali in un unico arbitrato.

Periodo di raffreddamento

Le parti di una controversia concordano o sono obbligate da una disposizione di un trattato a non avviare un procedimento arbitrale prima che sia trascorso un certo periodo di tempo dalla notifica della controversia. Le parti devono utilizzare questo tempo per cercare di raggiungere una soluzione amichevole.

Ripartizione dei costi

L'autorità del tribunale arbitrale di decidere quale parte dovrà sostenere i costi associati a un arbitrato. I costi di un arbitrato internazionale comprendono solitamente i costi amministrativi dell'arbitrato (ad esempio, gli onorari pagati all'istituzione arbitrale e al tribunale arbitrale, ecc.) e i costi legali (ad esempio, gli onorari dei consulenti, le spese di viaggio, gli onorari dei periti, ecc.)

Domanda riconvenzionale

Una richiesta di risarcimento avanzata dal convenuto in risposta alla richiesta iniziale del ricorrente nel procedimento arbitrale.

Danni

La somma di denaro richiesta o assegnata a una parte per il risarcimento di una perdita o di un danno.

Lodo arbitrale in difetto

Una decisione presa da un tribunale arbitrale quando una parte non partecipa più al procedimento arbitrale in corso.

Obbligo di divulgazione

L'obbligo dell'arbitro di indagare su eventuali relazioni esistenti che devono essere rese note per soddisfare i requisiti di indipendenza e imparzialità. Le Linee guida IBA sul conflitto di interessi forniscono un elenco non esaustivo di relazioni che un arbitro è tenuto a rivelare. Tali situazioni sono suddivise in liste a seconda dell'obbligo di divulgazione e della rinuncia (lista verde, arancione e rossa).

Risoluzione delle controversie

Termine generale che comprende i vari mezzi di risoluzione delle controversie tra le parti.

Esperto in risoluzione delle controversie

Una persona indipendente e imparziale incaricata di assistere le parti in una controversia.

Ammissibilità degli arbitri

Capacità di svolgere il ruolo di arbitro in un determinato caso. L'idoneità di un arbitro dipende dai requisiti stabiliti dalle norme istituzionali applicabili e dall'accordo delle parti. Le parti sono libere di concordare ulteriori requisiti di qualificazione. Si deve tenere conto anche dell'indipendenza e dell'imparzialità.

Arbitro d'emergenza

Alcune istituzioni arbitrali offrono un arbitro d'emergenza nel caso in cui il tribunale arbitrale non sia ancora stato costituito ma una delle parti richieda misure provvisorie o conservative urgenti che non possono attendere la costituzione del tribunale.

Esecuzione dei lodi arbitrali

L'atto di esecuzione di un lodo arbitrale definitivo presso un tribunale nazionale.

Valutazione di esperti

Il processo in cui un esperto indaga sui fatti di una controversia rilevante e fornisce una valutazione sulle questioni da risolvere.

Determinazione dell'esperto

Un processo in cui un esperto o uno specialista viene scelto dalle parti per risolvere una controversia. Le parti in causa sottopongono le loro richieste e le relative prove all'esperto scelto, che ha il compito di risolvere la controversia emettendo una decisione non vincolante o vincolante. A differenza dell'arbitrato, l'accertamento peritale viene solitamente condotto senza la necessità di tenere un'udienza o di rispettare una serie di regole procedurali emanate dalle istituzioni arbitrali.

Extra petita

Motivo di annullamento del lodo arbitrale nel caso in cui il tribunale arbitrale decida su questioni che esulano dall'ambito della convenzione arbitrale e quindi dalla sua giurisdizione.

Arbitrato rapido

Una procedura arbitrale semplificata e rapida che si conclude con un lodo arbitrale definitivo e vincolante.

Arbitrato dell'offerta finale

Un tipo di arbitrato in cui le parti sono tenute a presentare la loro offerta finale a un arbitro per essere presa in considerazione. L'arbitro sceglie una delle offerte come soluzione vincolante per entrambe le parti.

Clausola di inibizione della circolazione

Clausola solitamente presente nei Trattati bilaterali di investimento che impone all'investitore di scegliere tra diversi sistemi giurisdizionali per la risoluzione di una controversia. A questo proposito, all'investitore verrebbe richiesto di prendere una decisione irrevocabile su quale mezzo di risoluzione delle controversie desidera perseguire. Più in generale, l'obiettivo di una clausola "fork-in-the-road" è quello di evitare la duplicazione delle procedure e dei reclami.

Ingiunzione di congelamento

Una misura o un ordine provvisorio di un tribunale per salvaguardare i diritti o preservare i beni di una parte fino alla risoluzione della controversia.

Convenzione di Ginevra sull'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri

È un trattato redatto nell'ambito delle Nazioni Unite che prevede il riconoscimento e l'esecuzione di alcuni lodi arbitrali negli Stati membri. La Convenzione è stata ampiamente sostituita dalla Convenzione di New York.

Principio di buona fede

Una disposizione spesso inclusa nei regolamenti arbitrali istituzionali che prevede che le parti agiscano sempre in modo equo, onesto ed efficiente.

Audizione

Una riunione tra il Tribunale Arbitrale, le parti e i loro rappresentanti durante la quale le parti, i testimoni e gli esperti possono essere interrogati e i rappresentanti fare osservazioni orali.

Tappezzeria a caldo

Termine colloquiale per indicare una procedura in cui i periti vengono interrogati insieme e possono anche discutere tra loro o porre domande agli altri periti. Questa procedura viene anche chiamata "witness conferencing".

Regole e linee guida IBA

L'International Bar Association ha redatto numerose linee guida e regole che coprono diverse aree dell'arbitrato internazionale. Le Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale, ad esempio, sono spesso utilizzate dai professionisti dell'arbitrato negli arbitrati internazionali, sebbene non si tratti di un regolamento arbitrale istituzionale.

Regolamento arbitrale ICC

Regolamento arbitrale che viene utilizzato in tutto il mondo negli accordi arbitrali per risolvere le controversie. Entrato in vigore da ultimo nel gennaio 2021, il Regolamento costituisce un quadro neutrale per le controversie transfrontaliere.

Infra Petita

Motivo di annullamento del lodo nel caso in cui il tribunale arbitrale non abbia preso in considerazione tutte le questioni sottoposte all'arbitrato.

Regolamento arbitrale istituzionale

Un insieme di regole fornite da un'istituzione arbitrale che dà forma a un procedimento arbitrale e che le parti sono libere di scegliere.

Arbitrato interstatale 

Arbitrato tra due Stati sovrani derivante da una convenzione o da un accordo di sottomissione post-contenzioso.

Misure provvisorie

Un provvedimento temporaneo emesso da un tribunale arbitrale nei confronti di una parte. Le misure provvisorie sono spesso utilizzate prima della pronuncia di un lodo arbitrale definitivo.

Intervento

Il coinvolgimento di un terzo non firmatario della convenzione arbitrale nel procedimento arbitrale.

Arbitrato tra investitore e Stato 

Arbitrato tra un investitore straniero e uno Stato ospite sovrano derivante da un contratto di investimento o da un trattato di investimento bilaterale o multilaterale.

Raccordo

L'inclusione o l'aggiunta di un'altra parte al procedimento arbitrale in corso.

Giurisdizione

Nel contesto dell'arbitrato, la giurisdizione si riferisce all'ambito di competenza del tribunale arbitrale.

Jus Cogens

Principi fondamentali e obbligatori del diritto internazionale.

Kompetenz-Kompetenz

La dottrina giuridica secondo cui un tribunale arbitrale ha il potere di valutare e decidere sulla propria giurisdizione.

Regolamento arbitrale LCIA

Quadro di riferimento per gli arbitrati fornito dalla London Court of International Arbitration.

Aiuto legale

Se le parti non possono permettersi di pagare le spese e gli onorari della controversia e se il caso non è privo di possibilità di successo, può essere concesso il patrocinio a spese dello Stato.

Lex Arbitri

La legge o il sistema di leggi che disciplina le regole procedurali applicabili nella sede dell'arbitrato.

Lex Causae

La legge o il sistema di leggi applicabile al merito della controversia.

Lex Fori

La legge o il sistema di leggi applicabile alla sede dell'arbitrato.

Litispendenza

Azione legale in corso.

Il principio "chi perde paga

La regola di base nel contenzioso austriaco è che il soccombente paga le spese del contenzioso (generalmente le spese processuali, le spese dell'avvocato e le spese per le prove).

Mediazione

Un processo di risoluzione delle controversie in cui un mediatore ha il compito di facilitare e assistere le parti in causa nella risoluzione della loro controversia. La mediazione offre un ambiente strutturato che consente alle parti di comunicare le loro preoccupazioni e di scambiare informazioni con l'obiettivo di identificare i possibili passi da compiere per risolvere la controversia. L'esito della mediazione non è vincolante, a meno che le parti non concordino esplicitamente il contrario.

Mediatore

Una persona formata per condurre mediazioni.

Mediazione-Arbitrato (Med-Arb)

Un processo di mediazione in cui il mediatore ha l'autorità di prendere una decisione finale e vincolante se le parti non riescono a raggiungere un accordo.

Clausola di fusione

Una disposizione all'interno di un contratto che stabilisce che i termini del contratto sottostante sono l'accordo completo e definitivo tra le parti al termine delle trattative. La clausola di fusione viene spesso definita anche clausola di intero accordo, clausola di integrazione o clausola di chiusura lampo.

Accordo arbitrale multilaterale

Un accordo arbitrale concluso tra più di due parti.

Negoziazione

Processo decisionale di due o più parti finalizzato al raggiungimento di un accordo.

Convenzione di New York

La Convenzione di New York è lo strumento più importante dell'arbitrato internazionale per facilitare l'esecutività degli accordi e dei lodi arbitrali internazionali. I Paesi che ratificano la Convenzione di New York accettano il riconoscimento e l'esecutività dei lodi arbitrali indipendentemente dalla giurisdizione da cui provengono. Quasi tutti gli Stati del mondo hanno ratificato la Convenzione di New York.

Arbitrato non vincolante

Procedura arbitrale che si conclude con un lodo consultivo non vincolante e quindi non esecutivo. In pratica, gli arbitrati non vincolanti possono essere utilizzati per definire il quadro delle trattative di conciliazione in corso.

Arbitrabilità oggettiva

Si riferisce alla possibilità di sottoporre o meno una determinata materia all'arbitrato. Le questioni penali e quelle relative agli affari personali, come ad esempio il divorzio, sono esempi di materie prive di arbitrabilità oggettiva.

Mediatore

Un funzionario nominato dal governo o da un altro ente autorevole che ha il compito di ascoltare e indagare sui reclami.

Risoluzione delle controversie online (ODR)

Una forma di risoluzione alternativa delle controversie che si avvale della tecnologia e di Internet per facilitare la risoluzione delle controversie online.

Lodo parziale (Arbitrato)

Una decisione di un tribunale arbitrale su una delle diverse questioni specifiche resa prima del lodo finale.

La privacy

Solo le parti dell'arbitrato, e non terzi o il pubblico, possono partecipare al procedimento arbitrale o assistere a un'udienza. La privacy va distinta dalla riservatezza.

Privilegio

Il principio giuridico che conferisce alla parte il diritto di rifiutare la produzione di prove.

Ordine procedurale

Un'ordinanza emessa da un tribunale arbitrale che determina lo svolgimento del procedimento arbitrale.

Quantum

L'importo del denaro richiesto.

Riconciliazione

Una forma di risoluzione alternativa delle controversie di tipo riparativo che si concentra sulla risoluzione delle controversie mantenendo e/o ripristinando le relazioni tra le parti in causa.

Rispondente

La parte contro cui il ricorrente ha avviato il procedimento arbitrale.

Diritto di essere ascoltati

Tutte le parti devono avere una (pari) opportunità di presentare il proprio caso e di essere ascoltate dal tribunale arbitrale, nonché di reagire alle dichiarazioni della controparte.

Dottrina della separabilità

La clausola arbitrale deve essere considerata separatamente dal contratto sottostante in cui è inserita. Pertanto, anche se il contratto sottostante risulta invalido, la clausola arbitrale è comunque applicabile tra le parti del contratto.

Annullamento di un lodo arbitrale

Un tribunale nazionale della sede dell'arbitrato che nega l'efficacia del lodo. I motivi di annullamento sono estremamente limitati nell'arbitrato internazionale (si vedano, ad esempio, la Convenzione di New York e la Legge modello UNCITRAL).

Dichiarazione di rivendicazione (Arbitrato)

La memoria presentata da una parte per avviare un procedimento arbitrale. L'atto di citazione comprende le affermazioni e le richieste di risarcimento avanzate da una parte e costituisce quindi il primo passo per l'avvio di un procedimento arbitrale.

Arbitrabilità soggettiva

La capacità di una persona fisica o giuridica di concludere un accordo arbitrale vincolante.

Diritto sostanziale

La legge applicabile al merito della controversia.

Finanziamento di terze parti

Un'entità che non ha alcun legame con il procedimento fornisce a una delle parti il finanziamento delle spese legali in cambio di un compenso che di solito è determinato dall'esito dell'arbitrato e dai proventi recuperati.

Segretario del Tribunale

Una persona nominata dal tribunale arbitrale con il compito di organizzare il procedimento arbitrale, soprattutto nei casi di grandi dimensioni. Al Segretario del Tribunale non può essere delegato alcun potere decisionale.

Tribunale troncato

Si riferisce a tribunali arbitrali in cui un arbitro si rifiuta di partecipare alle deliberazioni degli arbitri, si ritira unilateralmente dal tribunale o si rifiuta di firmare il lodo.

Ultra petita

Motivo di annullamento del lodo arbitrale nel caso in cui il tribunale arbitrale superi la misura richiesta.

Clausola ombrello

Le clausole ombrello si trovano spesso nei trattati bilaterali di investimento. Le clausole ombrello hanno lo scopo di migliorare la protezione dei contratti tra investitore e Stato, obbligando lo Stato investitore a rispettare tutti gli obblighi assunti in materia di investimenti.

Regolamento arbitrale UNCITRAL

Il Regolamento arbitrale UNCITRAL è stato adottato dalla Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale (UNCITRAL) nel 1976 e fornisce un insieme di norme procedurali per facilitare lo svolgimento di arbitrati ad hoc.

Legge modello UNCITRAL sull'arbitrato commerciale internazionale (Legge modello UNCITRAL)

La legge modello UNCITRAL è stata redatta e pubblicata dall'UNCITRAL nel 1985 con l'obiettivo di assistere gli Stati nella revisione e nello sviluppo delle loro leggi nazionali sull'arbitrato. La legge modello UNCITRAL è stata modificata da ultimo nel 2006.

Venire contra factum proprium

Il principio che impedisce a una persona di discostarsi da una sua precedente dichiarazione o azione affermando qualcosa di contrario. Nei paesi di common law questo principio viene comunemente chiamato anche "estoppel".

VIAC

Abbreviazione di "Vienna International Arbitral Centre". Il VIAC è un'istituzione arbitrale internazionale con sede a Vienna.

Regole di Vienna

Regolamento istituzionale emanato dal Centro Arbitrale Internazionale di Vienna (VIAC) della Camera Economica Federale Austriaca.

Rinuncia

L'atto di rinunciare a un diritto, a una pretesa, a un beneficio, ecc.

I crimini dei colletti bianchi

Termine che indica i reati di natura economico-finanziaria commessi da individui, aziende o professionisti pubblici.

Dichiarazione del testimone

Una dichiarazione scritta fatta da un testimone.

Clausola di chiusura lampo

vedi Clausola di fusione