Arbitrer ou plaider ?

Si un contrat ne contient pas de clause de règlement des litiges et que les parties ne parviennent pas à un accord par le biais de négociations ou d'autres méthodes de règlement extrajudiciaire des litiges (RED), le demandeur devra décider s'il poursuit le procès ou s'il tente de parvenir à un accord pour soumettre le litige à l'arbitrage. Le défendeur devra décider s'il accepte ou non l'arbitrage. Il existe une longue liste de variables dont les deux parties doivent tenir compte pour décider si l'arbitrage ou le procès est préférable. Voici quelques-unes de ces variables :

 

• Découverte/divulgation : L'ampleur de la communication préalable a augmenté dans l'arbitrage international. Toutefois, l'impact de cette évolution sur la décision d'une partie de recourir à l'arbitrage ou à la procédure judiciaire varie en fonction des règles de procédure nationales et de la préférence de la partie. Les dépositions et les interrogatoires écrits de type judiciaire, tels qu'ils sont pratiqués dans de nombreuses juridictions de common law, restent relativement rares en arbitrage. Si une partie qui intente une action en justice aux États-Unis, par exemple, souhaite éviter les interrogatoires préalables à grande échelle, l'arbitrage peut être préférable. Dans les systèmes de droit civil, en revanche, sous réserve des règles de procédure applicables, l'arbitrage peut permettre des exigences de découverte/divulgation plus étendues que celles des tribunaux nationaux.
• Exécution des sentences : En grande partie en raison de l'impact de la Convention de New York (voir section vii(b) ci-dessous), les sentences arbitrales sont généralement plus faciles à exécuter au-delà des frontières nationales que les décisions de justice. Comme nous le verrons plus en détail ci-dessous, les cas de blocage réussi de l'exécution sont rares.
• Mesures provisoires de protection : Les parties qui ont besoin d'obtenir rapidement des mesures provisoires dès le début du litige et avant la constitution du tribunal arbitral ont intérêt à s'adresser au pouvoir judiciaire. Bien que certains tribunaux arbitraux aient mis en place des procédures permettant d'obtenir une mesure préarbitrale, celles-ci peuvent prendre un certain temps. La plupart des juridictions ne considèrent pas que la recherche d'une protection rapide auprès des tribunaux nationaux au début du litige soit incompatible avec l'obligation d'arbitrage.
• Facteurs supplémentaires à prendre en compte sont les coûts, la rapidité, la commodité et la flexibilité, le respect de la vie privée et la confidentialité, ainsi que le caractère définitif des décisions, examinés plus loin (voir section ii(b) ci-dessous). L'impact de ces facteurs varie d'une juridiction à l'autre et doit être considéré dans le contexte de la demande.

 

Qu'est-ce que l'arbitrage ?

Général

L'arbitrage est une méthode de résolution des litiges dans laquelle les parties conviennent de soumettre un litige à une personne ou à un groupe de personnes appelé(s) arbitre(s)/tribunal arbitral. Le tribunal arbitral statue sur le litige et rend une sentence définitive et contraignante.

 

Avantages de l'arbitrage

Autonomie et flexibilité des partis

L'autonomie des parties est la pierre angulaire de l'arbitrage, permettant aux procédures d'être adaptées aux souhaits et aux besoins des deux parties. L'autonomie des parties fait référence à l'autonomie des parties à un arbitrage commercial international pour décider de tous les aspects de la procédure - tels que le siège et le lieu de l'arbitrage, le(s) arbitre(s), et les lois de procédure et de fond - sous réserve uniquement des limitations du droit impératif.

 

Neutralité

Les parties à un contrat international proviennent généralement de pays différents. Porter un litige devant les tribunaux nationaux de l'une des parties signifie que ce tribunal sera un tribunal étranger pour l'autre partie. L'arbitrage permet de régler les litiges dans un lieu neutre, devant un tribunal neutre choisi par les deux parties. Cela peut annuler les avantages potentiels de porter le litige devant l'État d'origine de l'une des parties.

 

Caractère exécutoire

Une sentence arbitrale est généralement plus facile à exécuter dans un pays étranger qu'un jugement d'un tribunal national. Cela est dû en grande partie à la Convention de New York, un accord international auquel la plupart des États du monde sont parties (voir section vii(b) ci-dessous).

 

Vitesse

L'arbitrage est généralement considéré comme plus rapide que le procès. En fait, diverses règles institutionnelles ou législations arbitrales imposent des délais à l'arbitrage.

 

Vie privée/Confidentialité

À proprement parler, la vie privée et la confidentialité sont deux concepts différents. Alors que les litiges devant les tribunaux d'État sont publics, les audiences d'arbitrage se déroulent généralement en privé. (à huis clos). La situation concernant la confidentialité n'est pas aussi simple, mais les parties à un arbitrage disposent de différentes options pour préserver la confidentialité (voir section v(d) ci-dessous).

 

Expertise en la matière

Les parties à un arbitrage peuvent désigner un ou plusieurs arbitres spécialisés dans l'objet du litige. Cela peut être particulièrement avantageux dans le cas de litiges internationaux complexes, impliquant par exemple de grands projets de construction, l'exploration pétrolière et gazière ou la propriété intellectuelle. Les litiges devant les tribunaux nationaux ont peu de chances d'être présidés par un juge possédant une grande expertise technique.

 

Types d'arbitrage

De manière générale, il existe trois types d'arbitrage.

 

Arbitrage commercial

L'arbitrage commercial est un arbitrage entre deux ou plusieurs parties à un contrat commercial. Il s'agit du type d'arbitrage le plus courant.

 

Arbitrage entre investisseurs et États

L'arbitrage entre investisseurs et États est un arbitrage entre un investisseur étranger et un État hôte souverain qui découle soit d'un contrat d'investissement, soit d'un traité d'investissement bilatéral ou multilatéral.

 

Arbitrage interétatique

L'arbitrage interétatique est un arbitrage entre deux États souverains qui découle d'une convention (par exemple, l'annexe VII de la CNUDM) ou d'un accord de soumission a posteriori (par exemple, l'arbitrage du Rhin de fer).

 

Arbitrage commercial

Arbitrage ad hoc

Un site ad hoc L'arbitrage est une procédure d'arbitrage qui n'est pas administrée par une institution d'arbitrage. Souvent, les parties désignent un système de règles de procédure établi plutôt que d'essayer de concevoir leur propre système. ad hoc système procédural. Un exemple serait le règlement d'arbitrage de la CNUDCI, car il n'est pas lié à une institution particulière.

 

Arbitrage institutionnel

L'arbitrage institutionnel est une procédure d'arbitrage qui est administrée par une institution d'arbitrage. Les institutions ont leur propre ensemble de règles procédurales et aident à l'administration de la procédure.

 

Institution d'arbitrage

Une institution d'arbitrage est une institution spécialisée qui accueille des procédures d'arbitrage et fournit des services administratifs visant à faciliter les litiges d'arbitrage. Parmi les exemples, citons la Chambre de commerce internationale (CCI), la Cour d'arbitrage international de Londres (CAIL) et le Centre international d'arbitrage de Vienne (VIAC).

 

Quels litiges peuvent être soumis à l'arbitrage commercial ?

Comme le suggère l'expression, tous les litiges commerciaux peuvent être soumis à l'arbitrage. Par extension, les litiges de droit privé sont généralement considérés comme arbitrables. En raison de l'approche pro-arbitrage adoptée récemment par divers tribunaux dans le monde, les litiges de droit public tels que les questions de droit de la concurrence peuvent également être arbitrables. En général, cependant, les pays imposent des limites aux types de litiges qui sont arbitrables, il est donc important de consulter la législation nationale sur ce sujet. Les exemples courants de domaines dans lesquels l'arbitrabilité est remise en question ou interdite sont la délivrance ou la validité des brevets et des marques, l'insolvabilité et les transactions sur titres.

 

Les acteurs de l'arbitrage commercial

Demandeur

La partie qui initie la procédure d'arbitrage.

 

Répondant

La partie contre laquelle la procédure d'arbitrage a été engagée.

Le défendeur peut également soulever des demandes reconventionnelles dans le cadre d'un arbitrage et peut alors être désigné comme le demandeur reconventionnel.

 

Arbitre et tribunal arbitral

L'arbitre est une personne (généralement un avocat ou un expert dans un domaine pertinent) choisie pour entendre et régler un litige d'arbitrage.

Le tribunal arbitral est un groupe de personnes nommées pour faciliter et rendre une décision contraignante dans une procédure d'arbitrage.

 

Indépendance et impartialité

Les arbitres et les tribunaux arbitraux sont toujours tenus d'agir de manière indépendante et impartiale. S'ils ne le font pas, ils sont susceptibles d'être récusés et révoqués. La sentence arbitrale d'un tribunal arbitral qui n'est pas indépendant et impartial est susceptible d'être annulée et inapplicable.

 

Conventions d'arbitrage

Général

Une convention d'arbitrage est un accord entre deux ou plusieurs parties pour soumettre un litige à l'arbitrage. Une convention d'arbitrage peut être une convention pré-contentieuse ou une convention de soumission post-contentieuse. Lors de la rédaction d'une convention d'arbitrage, il faut veiller à éviter tout risque d'ambiguïté afin d'éviter toute incertitude future qui pourrait retarder, entraver ou compromettre le processus de résolution du litige.

 

Principe sous-jacent : Séparabilité

Une convention d'arbitrage est considérée comme séparable du contrat principal pour éviter que l'invalidité du contrat principal n'ait une incidence sur la validité de la convention d'arbitrage. Par conséquent, même si le contrat principal est invalide, la convention d'arbitrage peut toujours être valide.

 

Clauses asymétriques

Il est généralement admis que chaque partie peut engager un arbitrage. Toutefois, les parties peuvent ajouter une certaine clause à leur convention d'arbitrage, selon laquelle une seule partie (par exemple, le vendeur, le contractant, le sous-traitant) peut engager l'arbitrage. De telles clauses ont été jugées légales dans plusieurs juridictions.

 

Éléments clés

Champ d'application : quels litiges sont couverts ?

Une convention d'arbitrage doit prescrire les litiges qui peuvent faire l'objet d'un arbitrage. Les parties peuvent limiter les conventions d'arbitrage à une certaine catégorie de litiges découlant de l'accord en utilisant un langage tel que "Les litiges portant exclusivement sur l'interprétation du présent contrat seront résolus par arbitrage", ou elles peuvent inclure un champ d'application large tel que "Tous les litiges découlant du présent accord seront résolus par arbitrage." Il convient de veiller à ce que l'accord précise clairement quels litiges potentiels sont soumis à l'arbitrage.

 

Siège de l'arbitrage

Le siège de l'arbitrage est le lieu choisi par les parties comme lieu légal de l'arbitrage. Il a une incidence sur plusieurs facteurs, tels que le tribunal approprié à saisir pour soutenir l'arbitrage, l'annulation de la sentence et le droit applicable à l'arbitrage. Par conséquent, la spécification du siège dans la convention d'arbitrage est primordiale. Il est également important de garder à l'esprit la distinction entre le siège de l'arbitrage et le lieu de l'arbitrage, ce dernier étant le lieu où se déroulent les audiences.

 

Choix des arbitres

Nombre d'arbitres

Les parties sont libres de choisir le nombre d'arbitres qui présideront à leur litige. Dans les arbitrages commerciaux, le nombre tend à être de un ou trois, afin d'éviter une impasse. Sous réserve de la loi applicable, les parties peuvent avoir un nombre pair d'arbitres, bien que de nombreuses juridictions, dont l'Autriche, ne le permettent pas.

 

Qualifications des arbitres

Les parties peuvent préciser les qualifications des arbitres dans la convention d'arbitrage. Cela permet aux parties de choisir des experts en la matière et/ou des experts juridiques pour trancher leur litige.

 

Éléments supplémentaires

Les parties peuvent souhaiter exclure certains des éléments énumérés ci-dessus, ou en inclure d'autres. Les clauses supplémentaires facultatives peuvent stipuler la ou les langues à utiliser dans la procédure arbitrale, l'étendue de la confidentialité des arbitres et son extension aux parties, aux représentants et aux experts, ou une renonciation si les parties souhaitent exclure la possibilité d'un recours contre une sentence arbitrale.

 

Formulaire

Toutes les conventions internationales, ainsi que la loi type de la CNUDCI, exigent que la convention d'arbitrage soit écrite. L'article II, paragraphe 2, de la convention de New York définit la "convention écrite" comme suitune clause arbitrale dans un contrat ou une convention d'arbitrage, signée par les parties ou contenue dans un échange de lettres ou de télégrammes.En Autriche, conformément à l'article 583 de la loi autrichienne sur l'arbitrage, la convention d'arbitrage doit figurer soit dans un document écrit signé par les parties, soit dans des lettres, des télécopies, des courriels ou d'autres moyens permettant d'enregistrer la convention. Si un contrat respecte ces exigences de forme et fait référence à un document contenant une convention d'arbitrage, cela équivaut à une convention d'arbitrage valide, pour autant que la référence fasse de la convention d'arbitrage une partie du contrat.

 

Modèles de clauses d'arbitrage

De nombreuses institutions et organismes publient des clauses d'arbitrage modèles/standards que les parties peuvent intégrer dans leurs contrats. Quelques exemples de ces clauses d'arbitrage types sont énumérés ci-dessous.

 

ICC

“Tous les litiges découlant du présent contrat ou en relation avec celui-ci seront définitivement tranchés selon le règlement d'arbitrage de la Chambre de commerce internationale par un ou plusieurs arbitres désignés conformément audit règlement.”

 

CNUDCI

“Tout litige, controverse ou réclamation découlant du présent contrat ou s'y rapportant, ou de sa violation, de sa résiliation ou de sa nullité, sera réglé par arbitrage conformément au règlement d'arbitrage de la CNUDCI.."

VIAC

“Tous les litiges ou réclamations découlant du présent contrat ou en rapport avec celui-ci, y compris les litiges relatifs à sa validité, sa violation, sa résiliation ou sa nullité, seront réglés définitivement selon le règlement d'arbitrage (Règlement de Vienne) du Centre international d'arbitrage de Vienne (VIAC). de la Chambre économique fédérale d'Autriche par un ou trois arbitres désignés conformément audit règlement.”

 

Loi applicable

La lex arbitri

Le lex arbitri est la loi qui régit l'arbitrage lui-même. Elle s'applique aux relations entre le tribunal arbitral et les tribunaux et le droit du siège. Elle s'étend à des questions telles que entre autres la question de savoir si un différend est arbitrable, la constitution du tribunal arbitral et les motifs de récusation du tribunal, l'égalité de traitement des parties, la liberté de convenir de règles de procédure détaillées, les mesures provisoires de protection, la forme et la validité de la sentence arbitrale, et le caractère définitif de la sentence. En tant que tel, le lex arbitri implique des règles obligatoires qui représentent la structure de base et l'ordre public du système juridique d'une juridiction et auxquelles la procédure arbitrale doit se conformer.

 

Règles de procédure

Bien que la procédure doive être conforme à la législation applicable lex arbitri, les parties devront convenir de règles de procédure internes détaillées en vertu desquelles elles mèneront l'arbitrage. Les règles de procédure détaillées régiront un large éventail de questions telles que les calendriers, la confidentialité, les soumissions des parties et la preuve des témoins. Il est généralement conseillé aux parties et au tribunal de convenir de ces règles dès le début de l'arbitrage.

 

Droit matériel

Le litige réel des parties, pour autant qu'il relève des termes de la clause d'arbitrage, devra être résolu à la lumière du droit matériel applicable. Il s'agit du droit qui sera appliqué à des questions telles que l'interprétation et la validité du contrat et les droits et obligations des parties. Généralement, les parties auront inclus leur choix de loi dans le contrat. À quelques exceptions près, une clause de choix de la loi applicable sera acceptée dans tous les grands systèmes juridiques nationaux sur la base du principe de l'autonomie des parties. Ce principe est reflété dans la loi autrichienne sur l'arbitrage et dans le règlement de Vienne.

 

Alternativement, sous réserve d'une autorisation expresse des parties, l'arbitre peut décider ex aequo et bono ou comme un aimable compositeur. Cela signifie que l'arbitre tranchera le litige sur la base de l'équité et de la bonne conscience.

 

Si les parties n'ont pas expressément choisi le droit matériel applicable, le tribunal examinera si un choix de loi a été implicite. Le tribunal tentera de déterminer l'intention des parties en examinant les termes du contrat et les circonstances environnantes. Par exemple, si les parties ont choisi de recourir à l'arbitrage en Autriche, on peut en déduire que les parties ont choisi le droit autrichien pour régir les questions de fond. Toutefois, les arbitres ne doivent pas déduire un choix lorsque les parties n'avaient pas l'intention claire de faire un tel choix. Alternativement, le tribunal peut choisir d'appliquer les règles de conflit de lois du siège de l'arbitrage.

 

Loi régissant la convention d'arbitrage

Des questions relatives à la validité, à la portée ou à l'interprétation de la convention d'arbitrage peuvent se poser au moment de l'exécution de la convention, lorsqu'il y a contestation de la compétence de l'arbitre, lorsqu'une demande d'annulation de la sentence est présentée et lorsque l'exécution de la sentence est demandée. Ainsi, la loi régissant la convention d'arbitrage elle-même peut avoir une importance dans l'arbitrage commercial international. Conformément au principe de l'autonomie des parties, il sera donné effet au choix de la loi par les parties. En l'absence de choix exprès, la loi applicable sera la loi du lieu de l'arbitrage ou la loi régissant les questions de fond.

 

Une mise en garde importante s'applique lorsqu'il s'agit de la reconnaissance et de l'exécution d'une sentence. Selon la convention de New York, si les parties n'ont pas fait de choix, les questions relatives à la validité de la convention d'arbitrage sont résolues par l'application de la loi du lieu où la sentence a été rendue.

 

Droit du lieu d'exécution

La loi du lieu d'exécution est très importante dans les arbitrages internationaux. Si une partie cherche à faire exécuter sa sentence au siège de l'arbitrage, c'est le droit interne du siège qui s'applique. En cas d'exécution d'une sentence dans un pays étranger, la Convention de New York s'appliquera dans presque tous les arbitrages internationaux. Le caractère exécutoire des sentences arbitrales en vertu de la Convention de New York est examiné plus en détail ci-dessous (voir section vii(b) ci-dessous).

 

Règles institutionnelles

Les règles institutionnelles sont les règles de procédure publiées par une institution d'arbitrage qui s'appliquent aux procédures administrées par celle-ci. Chaque institution arbitrale a son propre ensemble de règles qui fournissent un cadre pour la procédure et l'administration d'un litige. Des exemples de règles institutionnelles sont le Règlement d'arbitrage de la CCI, le Règlement de Vienne (VIAC) et le Règlement d'arbitrage de la SIAC.

 

Instruments de droit souple

Il existe divers instruments de droit souple qui font autorité et qui aident et guident les praticiens et les arbitres. Les instruments de soft law se présentent sous de nombreuses formes, notamment sous forme de directives, de règles, de codes et de recommandations. En voici quelques exemples :

 

Règles de l'IBA sur les conflits d'intérêts

Les règles de l'IBA sur les conflits d'intérêts précisent les différents degrés possibles de relations entre les parties et les arbitres/tribunaux. Les règles classent une myriade de relations dans les listes rouge, orange, jaune et verte, chacune exigeant ou recommandant des divulgations.

 

Directives de l'IBA sur la représentation des parties dans l'arbitrage international

Les lignes directrices de l'IBA sur la représentation des parties dans l'arbitrage international fournissent une assistance pratique et définissent les meilleures pratiques pour traiter les questions éthiques courantes qui se posent dans l'arbitrage international. Elles traitent des questions relatives aux conflits d'intérêts, ex parte les communications avec les arbitres, les soumissions trompeuses au tribunal arbitral, l'échange et la divulgation inappropriés d'informations, et l'assistance aux témoins et aux experts.

 

Règlement de l'IBA sur l'obtention de preuves dans l'arbitrage international

Le règlement de l'IBA sur l'obtention des preuves dans l'arbitrage international est une combinaison soigneusement rédigée de règles de common law et de droit civil pour l'obtention des preuves dans l'arbitrage international. Le Règlement aborde les questions suivantes entre autres la production de documents, l'audition de témoins et d'experts, ainsi que les pouvoirs d'établissement des faits du Tribunal, et sont souvent pris en compte par les praticiens et les arbitres.

La procédure arbitrale

Arbitre d'urgence

Un arbitre d'urgence est un arbitre qui est nommé en même temps que la notification d'arbitrage ou avant celle-ci pour statuer sur des questions urgentes. Cette procédure s'apparente aux mesures provisoires/interimaires (voir section v(c) ci-dessous).

 

Contrôle de la procédure

Dans le processus arbitral, le contrôle de la procédure change en fonction de la constitution du tribunal. Avant la constitution, notamment en ad hoc Dans un arbitrage, les parties contrôlent le processus. En fait, les parties peuvent créer des ensembles de règles procédurales pour régir la manière dont la procédure doit être menée. En revanche, dans le cas de l'arbitrage institutionnel, le cadre procédural est fourni par les règles de l'institution. Après la constitution du tribunal, le contrôle de la procédure passe entre les mains du tribunal.

 

Principales étapes de la procédure

Avis d'arbitrage/demande d'arbitrage

La notification d'arbitrage, également connue sous le nom de demande d'arbitrage, constitue généralement la première étape procédurale d'une procédure d'arbitrage. Le demandeur envoie une notification/demande à l'institution arbitrale et au défendeur pour les informer de son intention de recourir à l'arbitrage et demander la constitution du tribunal. L'article 3 du Règlement CNUDCI 2013 illustre les informations qui doivent généralement être contenues dans une notification d'arbitrage :

1. Une demande de renvoi du litige à l'arbitrage.
2. Les noms et coordonnées des parties ;
3. Identification de la convention d'arbitrage qui est invoquée ;
4. Identification de tout contrat ou autre instrument juridique à partir duquel ou en relation avec lequel le litige est né ou, en l'absence d'un tel contrat ou instrument, une brève description de la relation pertinente ;
5. Une brève description de la réclamation et une indication du montant concerné, le cas échéant ;
6. La réparation ou le recours demandé ;
7. Une proposition quant au nombre d'arbitres, à la langue et au lieu de l'arbitrage, si les parties n'en sont pas convenues au préalable.

 

Il n'est pas rare qu'une notification d'arbitrage soit succincte car, selon les règles applicables, le demandeur aura la possibilité de soumettre une déclaration ultérieure. Certaines règles d'arbitrage, telles que le règlement de la CCI, exigent toutefois que la demande d'arbitrage contienne un traitement plus élaboré de la demande et de la réparation demandée.

 

Réponse à la demande d'arbitrage

La réponse à la demande d'arbitrage sera la première soumission écrite du défendeur dans une procédure d'arbitrage. Selon les règles applicables, elle expose généralement les contours préliminaires de la défense du défendeur qui sera développée tout au long de la procédure. Les lois nationales et les règles des institutions peuvent exiger que certaines informations obligatoires soient contenues dans la réponse à la demande d'arbitrage. Le Règlement 2013 de la CNUDCI, par exemple, stipule que la réponse à la demande d'arbitrage doit contenir les éléments suivants :

1. Le nom et les coordonnées de chaque répondant ; et
2. une réponse aux informations énoncées dans la notification d'arbitrage.

 

Comme pour la demande d'arbitrage, certaines règles d'arbitrage, telles que le règlement de la CCI, peuvent exiger que la réponse à la demande d'arbitrage soit plus détaillée et contienne plus d'informations obligatoires.

 

Demande reconventionnelle potentielle

La possibilité pour le défendeur de faire valoir une demande reconventionnelle dépend des règles applicables à la procédure arbitrale. Plusieurs sites leges arbtri (par exemple, le code de procédure civile autrichien) ne prévoient pas de procédures pour le dépôt d'une demande reconventionnelle dans un arbitrage. C'est donc à la convention d'arbitrage des parties et aux règles institutionnelles qu'il incombe de fournir un cadre procédural pour les demandes reconventionnelles. Selon plusieurs règlements institutionnels, le défendeur peut présenter des demandes reconventionnelles dans sa réponse à la demande d'arbitrage. L'admissibilité des demandes reconventionnelles est une étape accessoire.

 

Observations écrites ultérieures

Pratiquement tous les arbitrages internationaux comportent une demande d'arbitrage et une réponse à la demande d'arbitrage. Toutefois, au cours de la plupart des procédures, les parties auront la possibilité de déposer des observations écrites supplémentaires. Voici quelques exemples d'observations écrites ultérieures qui peuvent être déposées :

 

Déclaration de la demande

A moins que la requête du demandeur ne soit contenue dans sa demande d'arbitrage, une requête sera généralement soumise dans un délai déterminé par le tribunal arbitral. Selon les règles applicables, la requête comprend généralement les circonstances factuelles et matérielles invoquées par le demandeur, les documents sur lesquels il s'appuie et la réparation spécifique demandée.

 

Déclaration de défense

Dès réception de la demande, le défendeur soumet sa défense dans les délais convenus. En fonction des règles applicables, la défense comprendra généralement toute objection à l'existence, à la validité ou à l'applicabilité de la convention d'arbitrage, une déclaration admettant ou refusant la réparation demandée par le demandeur, les circonstances matérielles invoquées par le défendeur et toute demande reconventionnelle ou compensation.

 

Mémoires post-audience

Dans de nombreux arbitrages internationaux, les parties soumettent des mémoires postérieurs à l'audience après la conclusion de l'audience orale et la diffusion de la transcription de l'audience. Dans leurs mémoires post-audience, chaque partie fournit généralement un résumé final de sa position.

 

Avance sur frais

Une provision pour frais est une partie des frais d'arbitrage calculée par l'institution arbitrale et qui doit être versée à titre de garantie avant la constitution du tribunal afin de pouvoir poursuivre l'arbitrage. La date de versement de la provision pour frais peut varier selon les institutions arbitrales. Plusieurs institutions, telles que la CCI, la LCIA, la HKIAC et la SIAC, facturent des frais de dossier ou d'enregistrement non remboursables qui sont crédités sur la provision pour frais d'une partie.

 

Constitution du tribunal

Après réception des nominations, l'institution nomme le tribunal et celui-ci est constitué. En cas d'arbitrage ad hoc, le tribunal est constitué après la nomination du président du tribunal ou la nomination de l'arbitre unique.

 

Méthode de sélection

Arbitres nommés par les parties

Les arbitres nommés par les parties sont considérés comme l'une des caractéristiques intrinsèques de l'arbitrage. Les parties peuvent désigner les arbitres devant lesquels elles souhaitent que leur litige soit arbitré. Dans ce type de nomination, les parties désignent les co-arbitres ainsi que l'arbitre-président. Alternativement, les parties peuvent nommer les co-arbitres, qui à leur tour nomment l'arbitre-président. C'est souvent la procédure utilisée lorsque trois arbitres président le litige. Il est important de noter que les arbitres nommés par les parties ne sont pas des représentants des parties. Ils sont liés par des devoirs d'indépendance et d'impartialité.

 

Arbitres nommés par les parties

Une autre méthode de nomination consiste à ce que les parties désignent les arbitres. Dans ce cas, les parties désignent les arbitres, mais la nomination est complétée par une autorité de nomination ou une institution arbitrale.

 

Nominations institutionnelles

Si les parties optent pour des règles institutionnelles et ne décident pas d'une méthode de nomination, les règlements de diverses institutions d'arbitrage prévoient des mécanismes de nomination. Plusieurs institutions tiennent une liste ou un panel d'arbitres et choisissent les arbitres les plus appropriés. Souvent, si un arbitre unique doit présider le litige et que les parties ne parviennent pas à s'entendre sur son choix, l'institution nommera un arbitre unique.

 

Pertinence de lex arbitri

Les règles applicables lex arbtri peut dicter les qualifications requises des arbitres. Si une telle disposition est obligatoire, elle l'emportera sur le choix d'une partie. Par exemple, si la législation nationale stipule que les anciens juges des tribunaux d'État ne peuvent pas être nommés comme arbitres, les parties ne pourront pas nommer d'anciens juges des tribunaux d'État.

 

Récusation des arbitres

Tous les arbitres sont tenus d'agir de manière indépendante et impartiale. Si un arbitre n'est pas indépendant ou impartial, il est susceptible d'être récusé et disqualifié pour siéger au tribunal. La procédure de récusation applicable est généralement décrite dans le lex arbitri et lex curiae (règles institutionnelles).

 

Structure de la procédure

Conférence préliminaire (conférence de gestion de cas)

La conférence préliminaire ou conférence de gestion de l'affaire (CMC) est une réunion qui a lieu peu après le début de l'arbitrage. L'objectif de cette réunion est d'établir un plan global pour la procédure arbitrale et de définir les questions à trancher. Les résultats de la CMC sont fixés dans l'ordonnance de procédure n° 1 ou l'acte de mission.

 

Mesures provisoires ou intérimaires

Une mesure intérimaire ou provisoire est une ordonnance temporaire rendue par un tribunal arbitral à l'encontre d'une partie. Les mesures provisoires sont une procédure accessoire et sont souvent utilisées avant de rendre une sentence arbitrale définitive. Les mesures provisoires peuvent être demandées à tout moment de la procédure. Les mesures provisoires permettent à une partie (Partie 1) d'empêcher une autre partie (Partie 2) de faire quelque chose qui serait préjudiciable à l'intérêt de la Partie 1 vis-à-vis de la procédure arbitrale.

 

Déterminations préliminaires

Juridiction

Kompetenz-Kompetenz

Kompetenz-kompetenz (compétence-compétence) est la doctrine juridique selon laquelle un tribunal arbitral a la compétence ou la faculté d'évaluer et de statuer sur l'étendue de sa propre compétence sur une question. En d'autres termes, un tribunal arbitral peut décider lui-même s'il est compétent pour résoudre un litige donné. Kompetenz-kompetenz est un principe fondamental de l'arbitrage international. En tant que tel, il est reconnu dans la section 16(1) de la Loi type de la CNUDCI ainsi que dans diverses lois nationales, comme l'article 186(1) de la Loi suisse sur le droit international privé et la section 592(1) de la Loi autrichienne sur l'arbitrage.

 

Droit procédural et matériel de l'arbitrage

Le droit procédural de la procédure d'arbitrage et le droit matériel en vertu duquel le litige doit être tranché sont des déterminations préliminaires cruciales. Elles sont examinées en détail dans les sections iv(b) et iv(c) ci-dessus.

 

Limite de temps

L'une des caractéristiques principales de l'arbitrage est la rapidité de la procédure. La rapidité de l'arbitrage peut varier en fonction de la complexité de l'affaire. Néanmoins, la volonté des parties de parvenir à une décision ainsi que les délais imposés par la loi sur l'arbitrage sont des facteurs déterminants. lex arbitri et/ou lex curiae jouent un rôle important dans la régulation de la vitesse de l'arbitrage. Par exemple, la loi indienne de 1996 sur l'arbitrage et la conciliation stipule que l'arbitrage doit être achevé dans l'année qui suit la fin des plaidoiries. Certaines règles institutionnelles, telles que le règlement de la CCI et le règlement de la CSC, prescrivent un délai de six mois pour le prononcé des sentences arbitrales.

 

Amendement

A tout moment avant la clôture de la procédure arbitrale, toute partie peut amender sa demande ou sa demande reconventionnelle à condition que cet amendement entre dans le cadre de la convention d'arbitrage. Une telle demande d'amendement peut être refusée si le tribunal arbitral la considère inappropriée ou préjudiciable à l'autre partie. Un exemple de cas où une demande d'amendement peut être refusée est celui où la procédure est à un stade avancé et où l'admission de l'amendement retarderait considérablement la procédure.

 

Prouver les faits et le droit

Bien que l'arbitrage soit généralement considéré comme un processus efficace de résolution des litiges, il s'agit néanmoins d'une forme de jugement qui aboutit à une sentence contraignante. Par conséquent, pour avoir gain de cause dans un arbitrage, les parties devront prouver leur cause en faits et en droit. La charge de la preuve des faits et du droit varie selon les cas. La règle empirique est résumée de manière convaincante dans la phrase latine "charge probatoire", ce qui signifie que celui qui allègue quelque chose doit le prouver.

 

Bifurcation

La bifurcation est le fait de séparer une procédure d'arbitrage en cours en deux ou plusieurs parties distinctes. La bifurcation intervient généralement dans une procédure arbitrale lorsque les questions de compétence sont séparées du fond du litige. Parfois, les tribunaux peuvent également trifurquer la procédure en la divisant en trois parties : compétence, fond et quantum.

 

Vie privée/confidentialité

À proprement parler, la vie privée et la confidentialité sont deux concepts différents.

Il est universellement reconnu que les audiences d'arbitrage se déroulent généralement dans les locaux suivants privé (à la caméra), et la confidentialité est souvent implicite dans les conventions d'arbitrage. En effet, le règlement de la CNUDCI exige que les audiences d'arbitrage soient privées, sauf si les parties en ont convenu autrement. Le droit législatif autrichien ne contient pas de disposition explicite sur la confidentialité des procédures arbitrales, mais l'article 616(2) de la loi autrichienne sur l'arbitrage stipule que le public peut être exclu des procédures des tribunaux d'État concernant les questions d'arbitrage.

La situation concernant le confidentialité des documents, procédures et sentences arbitrales n'est pas aussi claire. Il est universellement reconnu que les arbitres ont un devoir de confidentialité, comme le reflète la section 16(2) des Règles de Vienne. En Autriche, on peut faire valoir que les parties à une procédure arbitrale sont soumises à une obligation de confidentialité en vertu des sections 172(3) et 616(2) du Code autrichien de procédure civile (Zivilprozessordnung, ZPO). Cependant, les parties peuvent influencer et influencent effectivement la confidentialité de leur arbitrage en choisissant les règles institutionnelles et le droit arbitral. Les parties peuvent également conclure des accords de confidentialité supplémentaires.

Prix et remèdes

Général

La décision contraignante prise par un arbitre unique ou un groupe d'arbitres dans le cadre d'une procédure d'arbitrage est présentée sous la forme d'une sentence. Les sentences arbitrales peuvent prendre différentes formes.

 

Prix préliminaires

Une sentence préliminaire est une sentence qui statue sur une ou plusieurs demandes mais pas sur toutes. En général, un tribunal arbitral a le pouvoir de rendre une ou plusieurs sentences préliminaires avant de rendre sa sentence finale.

 

Prix de consentement

Une sentence de consentement est une sentence rendue par le tribunal arbitral selon les termes convenus par les parties.

 

Prix par défaut

Si une partie est en défaut parce qu'elle ne s'est pas présentée à une audience arbitrale ou n'a pas produit de preuves, le tribunal arbitral peut néanmoins poursuivre la procédure. ex parte et rendre une sentence. La Loi type de la CNUDCI l'autorise et les sentences par défaut sont exécutoires en vertu de la Convention de New York.

 

Prix finaux

Une sentence finale est un résultat concluant d'une procédure d'arbitrage. Elle entraîne la fin du mandat de l'arbitre et règle toutes les questions en litige. La sentence finale est contraignante et exécutoire. Les seuls recours contre elle sont une demande d'annulation de la sentence ou une demande de résistance à l'exécution de la sentence (voir les sections vii. et viii. ci-dessous).

 

Recours

Déclarations

Un tribunal peut faire une déclaration sur les droits et obligations des parties. Les parties peuvent être particulièrement enclines à demander une déclaration lorsqu'elles ont une relation juridique continue qu'elles souhaitent maintenir. Les déclarations peuvent constituer la seule base d'une sentence ou être combinées à d'autres recours, tels que les dommages-intérêts. Elles doivent être reconnues par les tribunaux au même titre que le reste de la sentence.

 

Dommages pécuniaires

Les dommages-intérêts monétaires sont la réparation la plus couramment accordée et impliquent le paiement d'une somme d'argent par une partie à l'autre. Selon le droit matériel applicable et les termes du contrat, ces dommages et intérêts peuvent consister en une compensation pour les pertes subies, des dommages et intérêts liquidés ou une somme d'argent payable en vertu du contrat. Sauf mention expresse dans le contrat, les dommages et intérêts sont généralement payables dans la monnaie dans laquelle le contrat a été formé ou dans la monnaie dans laquelle la perte a été subie.

 

Dommages-intérêts punitifs

Les dommages-intérêts punitifs sont destinés à punir les défendeurs lorsque leur comportement est particulièrement nuisible. Le droit autrichien ne reconnaît pas le concept de dommages-intérêts punitifs. Ce recours n'est généralement pas non plus disponible dans le cadre d'un arbitrage international, car sa pertinence est limitée aux États-Unis.

 

Performance spécifique

Si la convention d'arbitrage le prévoit ou si le droit matériel le permet, un tribunal arbitral peut ordonner l'exécution spécifique d'une obligation contractuelle. L'exécution spécifique en tant que réparation n'est pas aussi courante que les dommages-intérêts monétaires dans l'arbitrage international pour deux raisons : il existe un fossé conceptuel concernant la compréhension de l'"exécution spécifique" dans les juridictions de common law et de droit civil, et ces sentences peuvent être plus difficiles à exécuter par les tribunaux.

 

Injonctions

Le cas échéant, un tribunal arbitral peut accorder une mesure injonctive. Une mesure injonctive est une ordonnance rendue par le tribunal pour ordonner ou interdire une action spécifique d'une partie. Toutefois, en attendant l'issue de l'arbitrage, une partie peut également demander une mesure injonctive aux tribunaux nationaux. Si les lois nationales et institutionnelles le permettent, les parties trouvent souvent qu'il est plus rapide et plus facile d'obtenir ce recours directement auprès des tribunaux plutôt que de le demander au tribunal et de l'appliquer ensuite devant les tribunaux.

 

Intérêt

Compte tenu du laps de temps souvent important entre la demande initiale et le paiement des dommages et intérêts, les intérêts peuvent constituer une part importante du total des dommages et intérêts. De nombreux règlements arbitraux, y compris le Règlement de Vienne 2018, sont muets sur la question des intérêts. Cependant, on suppose généralement que les tribunaux ont le pouvoir d'accorder le paiement d'intérêts en plus des dommages-intérêts.

 

Coûts

Les frais comprennent à la fois les frais de l'arbitrage et les frais encourus par les parties. Les coûts de l'arbitrage comprennent généralement les honoraires et les frais des arbitres, les coûts administratifs et les honoraires des experts nommés par le tribunal. Les frais encourus par les parties comprennent les frais juridiques et les autres frais encourus par la partie à l'arbitrage dans la préparation et la présentation de sa cause, tels que les honoraires et les frais des experts, des témoins et des traducteurs nommés par la partie. Les tribunaux disposent généralement d'un pouvoir discrétionnaire lorsqu'il s'agit de répartir les coûts entre les parties. Cela se reflète, par exemple, dans les Règles de Vienne, qui stipulent à l'article 38(2) que les tribunaux doivent décider de la répartition des coûts selon leur propre appréciation, sauf si les parties en ont convenu autrement.

Le caractère exécutoire / la reconnaissance des sentences arbitrales

Général

La reconnaissance et/ou l'exécution d'une sentence arbitrale peut s'avérer nécessaire si le débiteur de la sentence ne se conforme pas volontairement à la sentence rendue par le tribunal. Contrairement aux décisions de justice, les sentences arbitrales bénéficient d'un régime juridique international qui permet une exécution efficace et effective. Ce régime consiste en une multitude de traités bilatéraux et multilatéraux, dont le plus important est sans aucun doute la Convention de New York (voir section vii(b) ci-dessous).

 

En Autriche, conformément à l'article 607 de la loi autrichienne sur l'arbitrage, une sentence arbitrale rendue en Autriche a, entre les parties, l'effet d'un jugement définitif et contraignant. Comme tout autre jugement civil, les sentences peuvent donc être exécutées en Autriche en vertu de l'article 1(16) de la loi autrichienne sur l'exécution. Si la sentence est rendue dans un pays étranger, la reconnaissance et l'exécution peuvent être demandées en vertu de la loi autrichienne sur l'exécution, sous réserve des traités internationaux et des instruments juridiques de l'UE.

 

Convention de New York

La Convention pour la reconnaissance et l'exécution des sentences arbitrales étrangères, plus connue sous le nom de Convention de New York, a été adoptée par une conférence diplomatique des Nations unies en juin 1958 dans le but de garantir l'exécution des sentences arbitrales étrangères dans le monde entier. La Convention de New York rend possible l'exécution des sentences arbitrales dans plus de 160 États contractants et constitue la principale base juridique pour l'exécution des sentences étrangères dans le cadre de l'arbitrage commercial international.

Motifs de refus de l'exécution

L'article V de la Convention de New York énonce des motifs limités pour lesquels la reconnaissance et l'exécution d'une sentence arbitrale étrangère peuvent être refusées. Cette liste est exhaustive et comprend : l'incapacité d'une partie ou l'invalidité de la convention d'arbitrage (V(1)(a)), la violation d'une procédure régulière (V(1)(b)), le dépassement de la compétence du tribunal arbitral (V(1)(c)), des défauts dans la composition/procédure du tribunal arbitral (V(1)(d)), ou le fait que la sentence n'est pas encore devenue exécutoire ou a été annulée ou suspendue dans le pays où, ou en vertu de la loi duquel, la sentence a été rendue (V(1)(e)). Les autres motifs de refus d'exécution sont les suivants : l'objet de la sentence n'est pas arbitrable dans le pays où l'exécution est demandée (V(2)(a)), ou la reconnaissance ou l'exécution de la sentence serait contraire à l'ordre public (V(2)(b)).

Annulation d'une sentence arbitrale

Général

Bien que l'arbitrage soit un mécanisme privé de règlement des litiges, il n'est pas entièrement exempt de contrôle judiciaire. S'il est admis que les sentences arbitrales doivent être examinées sur le fond, il existe certains motifs procéduraux qui permettent d'annuler les sentences arbitrales.

 

La mise à l'écart/annulation d'une sentence arbitrale est le processus d'annulation de la sentence rendue par le tribunal arbitral par la cour du siège de l'arbitrage. Une sentence peut être annulée en totalité ou en partie.

 

Une sentence arbitrale internationale est soumise à deux niveaux de contrôle. Le contrôle primaire est exercé par les tribunaux du siège de l'arbitrage par le biais de la procédure d'annulation de la sentence arbitrale. Le contrôle secondaire est exercé par les tribunaux de la destination d'exécution de la sentence arbitrale.

 

Article 611 de la loi autrichienne sur l'arbitrage

En vertu de l'article 611 de la loi autrichienne sur l'arbitrage, toute action en annulation d'une sentence arbitrale peut être portée devant la Cour suprême autrichienne, qui est la juridiction de première et dernière instance (sauf dans les affaires concernant les consommateurs ou le droit du travail). L'article 611(2) contient une liste exhaustive des motifs sur lesquels une sentence peut être annulée. Ces motifs sont les suivants :

 

1. Une convention d'arbitrage valide n'existe pas/le tribunal arbitral a refusé sa compétence malgré une convention d'arbitrage valide/manque d'arbitrabilité ratione personae (capacité des parties à conclure une convention d'arbitrage);
2. Une partie n'a pas été en mesure de présenter son cas/violation du droit d'être entendu ;
3. La sentence traite d'un litige qui n'est pas couvert par la convention d'arbitrage, ou contient des décisions sur des questions qui dépassent le champ d'application de la convention d'arbitrage ou la demande de protection juridique des parties ;
4. Il y a eu une déficience dans la composition/constitution du tribunal arbitral ;
5. La procédure arbitrale a été menée d'une manière contraire aux valeurs fondamentales du système juridique autrichien (ordre public);
6. Les conditions de réouverture d'une procédure civile en vertu de l'article 530(1) nos 1-5 sont remplies ;
7. L'objet du litige n'est pas arbitrable selon le droit autrichien ;
8. La sentence arbitrale est contraire aux valeurs fondamentales du système juridique autrichien (ordre public).

 

Les motifs 7 et 8 - incompétence matérielle et conflit avec les valeurs fondamentales de l'ordre juridique autrichien - doivent être examinés par la Cour. ex officio. Les autres (article 611(2) nos 1-6) sont examinés à la demande d'une partie.