Leyes e instituciones

1. 1. Convenciones multilaterales relativas al arbitraje

¿Es su país un estado contratante de la Convención de Nueva York sobre el Reconocimiento y la Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras? ¿Desde cuándo está en vigor la Convención? ¿Se han hecho declaraciones o notificaciones en virtud de los artículos I, X y XI de la Convención? ¿En qué otras convenciones multilaterales relativas al arbitraje internacional comercial y de inversiones es parte su país?

Austria ha ratificado las siguientes convenciones multilaterales relativas al arbitraje: la Convención de Nueva York, 31 de julio de 1961 (Austria ha hecho una notificación con arreglo a la sección 3 del artículo I, en la que indica que sólo reconocerá y ejecutará los laudos dictados en otros Estados contratantes de esta Convención); el Protocolo sobre cláusulas de arbitraje, Ginebra, 13 de marzo de 1928; la Convención sobre la ejecución de las sentencias arbitrales extranjeras, Ginebra, 18 de octubre de 1930; la Convención Europea sobre Arbitraje Comercial Internacional (y el acuerdo relativo a su aplicación), 4 de junio de 1964; y el Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, 24 de junio de 1971.

2. 2. Tratados bilaterales de inversión

¿Existen tratados bilaterales de inversión con otros países?

Austria ha firmado 65 tratados bilaterales de inversión, de los cuales 60 han sido ratificados, a saber, con Albania, Argelia, Argentina, Armenia, Azerbaiyán, Bangladesh, Belarús, Belice, Bolivia, Bosnia, Bulgaria, Cabo Verde, Chile, China, Croacia, Cuba, la República Checa, Egipto, Estonia, Etiopía, Georgia, Hong Kong, Hungría, India, Irán, Jordania, Arabia Saudita, Kuwait, Letonia, Líbano, Libia, Lituania, Macedonia, Malasia, Malta, Marruecos, México, Moldova, Mongolia, Omán, Paraguay, Filipinas, Polonia, Rumania, Federación de Rusia, Serbia, Eslovaquia, Eslovenia, Sudáfrica, Corea del Sur, Tayikistán, Túnez, Turquía, Ucrania, Emiratos Árabes Unidos, Uzbekistán, Viet Nam y Yemen.

Austria es también parte en varios otros tratados bilaterales que no son tratados de inversión, principalmente con países vecinos.

3. 3. Derecho interno de arbitraje

¿Cuáles son las principales fuentes internas de derecho relativas a los procedimientos arbitrales nacionales y extranjeros y al reconocimiento y la ejecución de los laudos?

La ley de arbitraje austríaca está contenida en los artículos 577 a 618 del Código de Procedimiento Civil austríaco (CCP). Estas disposiciones regulan los procedimientos de arbitraje tanto nacionales como internacionales.

El reconocimiento de los galardones extranjeros está regulado en los tratados multilaterales y bilaterales mencionados anteriormente (véanse las preguntas 1 y 2). Los procedimientos de ejecución se regulan en la Ley de ejecución de Austria.

4. 4. El arbitraje interno y la CNUDMI

¿Su legislación nacional de arbitraje se basa en la Ley Modelo de la CNUDMI? ¿Cuáles son las principales diferencias entre su legislación de arbitraje nacional y la Ley Modelo de la CNUDMI?

Como en la mayoría de los países, la ley no refleja todos y cada uno de los aspectos de la Ley Modelo de la CNUDMI. Sin embargo, se han introducido las características principales.

A diferencia de la Ley Modelo de la CNUDMI, la legislación austríaca no distingue entre arbitrajes nacionales e internacionales o entre arbitrajes comerciales y no comerciales. Por consiguiente, se aplican normas específicas a las cuestiones relacionadas con el empleo y el consumidor (véase la pregunta 45).

5. 5. Disposiciones obligatorias

¿Cuáles son las disposiciones obligatorias del derecho interno de arbitraje sobre el procedimiento del que las partes no pueden apartarse?

Las partes son libres de acordar el reglamento (por ejemplo, remitiéndose a normas de arbitraje específicas) dentro de los límites de las disposiciones obligatorias del CCP. Cuando las partes no hayan acordado ningún conjunto de normas o establecido normas propias, el tribunal arbitral deberá, con sujeción a las disposiciones imperativas del Código de Procedimiento Penal, llevar a cabo el arbitraje de la manera que considere apropiada. Las normas obligatorias del procedimiento de arbitraje austríaco incluyen que los árbitros deben ser, y seguir siendo, imparciales e independientes. Deben revelar cualquier circunstancia que pueda dar lugar a dudas sobre su imparcialidad o independencia. Las partes tienen derecho a ser tratadas de manera justa y equitativa y a presentar su caso. Otras normas obligatorias se refieren al laudo arbitral, que debe constar por escrito, y a los motivos por los que se puede impugnar un laudo (véase la pregunta 43).

6. 6. Derecho sustantivo

¿Existe alguna norma en su legislación nacional de arbitraje que proporcione al tribunal arbitral orientación sobre el derecho sustantivo que debe aplicarse al fondo de la controversia?

El tribunal arbitral debe aplicar la ley sustantiva elegida por las partes y, en su defecto, debe aplicar la ley que considere apropiada. Sólo se permite una decisión por razones de equidad si las partes han convenido expresamente en una decisión de equidad (artículo 603 del Código Civil).

7. Instituciones de arbitraje

¿Cuáles son las instituciones de arbitraje más importantes de su país?

El Centro de Arbitraje Internacional de Viena (VIAC) (viac.eu) administra los procedimientos de arbitraje internacional de acuerdo con su Reglamento de Arbitraje y Conciliación (2013), más conocido como el Reglamento de Viena. Los honorarios de los árbitros se calculan sobre la base del monto en litigio. No hay restricciones en cuanto al lugar e idioma del arbitraje.

La Bolsa de Productos de Viena en la Bolsa de Valores de Viena tiene su propio tribunal de arbitraje y su propia cláusula de arbitraje recomendada.

Ciertos organismos profesionales y cámaras prevén sus propias reglas o administran procedimientos de arbitraje, o ambas cosas.

La Cámara de Comercio Internacional mantiene una presencia directa a través de su Comité Nacional Austriaco.

Acuerdo de arbitraje

8. Arbitrabilidad

¿Hay algún tipo de controversias que no sean arbitrables?

En principio, cualquier reclamación de propiedad es arbitrable. Las reclamaciones no patrimoniales siguen siendo arbitrables si la ley permite que la controversia sea resuelta por las partes.

Hay algunas excepciones en el derecho de familia o en la propiedad cooperativa de apartamentos.

Los asuntos relacionados con el consumo y el empleo sólo son arbitrables si las partes llegan a un acuerdo de arbitraje una vez surgida la controversia.

9. Requisitos

¿Qué requisitos formales y de otro tipo existen para un acuerdo de arbitraje?

Un acuerdo de arbitraje debe:

• especifican suficientemente las partes (deben ser al menos determinables);
• especificar suficientemente el objeto de la controversia en relación con una relación jurídica definida (ésta debe ser al menos determinable y puede limitarse a determinadas controversias, o incluir todas las controversias);
• especifican suficientemente la intención de las partes de que la controversia se resuelva mediante arbitraje, excluyendo así la competencia de los tribunales estatales; y
• estar contenida ya sea en un documento escrito firmado por las partes, o en telefaxes, correos electrónicos u otras comunicaciones intercambiadas entre las partes, que preserven las pruebas de un contrato.

Basta con una referencia clara a las condiciones generales que contienen una cláusula de arbi-tración.

10. 10. Exigibilidad

¿En qué circunstancias un acuerdo de arbitraje ya no es aplicable?

Los acuerdos y cláusulas de arbitraje pueden ser impugnados con arreglo a los principios generales del derecho contractual austríaco, en particular, por error, engaño o coacción, o por incapacidad legal. Existe una controversia sobre si dicha impugnación debe presentarse ante el tribunal arbitral o ante un tribunal de justicia. Si las partes en un contrato que contiene una cláusula de arbi-tración rescinden su contrato, se considera que la cláusula de arbitraje ya no es aplicable, a menos que las partes hayan acordado expresamente la continuación de la cláusula de arbitraje. En caso de insolvencia o de fallecimiento, el administrador o el sucesor legal está, en general, obligado por el acuerdo de arbi-tration. Un acuerdo de arbitraje ya no es ejecutorio si un tribunal arbitral ha dictado un laudo sobre el fondo del asunto o si un tribunal de justicia ha dictado una sentencia definitiva sobre el fondo y la decisión abarca todas las cuestiones para las que se ha acordado el arbitraje.

11. Terceros - vinculados por un acuerdo de arbitraje

¿En qué casos pueden los terceros o los no firmantes estar obligados por un acuerdo de arbitraje?

Como principio general, sólo las partes en el acuerdo de arbitraje están obligadas por él. Los tribunales austriacos son reacios a vincular a terceros con el acuerdo de arbitraje. Por lo tanto, conceptos tales como traspasar el velo corporativo, grupos de empresas, etc., normalmente no se aplican.

Sin embargo, un sucesor legal está obligado por el acuerdo de arbitraje en el que su predecesor ha entrado. Esto también se aplica al administrador de la insolvencia y al heredero de una persona fallecida.

12. 12. Terceros - participación

¿Su legislación de arbitraje interna contiene alguna disposición relativa a la participación de terceros en el arbitraje, como por ejemplo, la adhesión o la notificación a terceros?

Normalmente, la adhesión de un tercero a un arbitraje requiere el consentimiento de las partes, que puede ser expreso o implícito (por ejemplo, por referencia a las normas de arbitraje que prevén la adhesión). El consentimiento puede darse en el momento de la solicitud de adhesión o en una etapa anterior del propio contrato. En el derecho austríaco, la cuestión se examina en gran medida en el contexto de la intervención de un tercero que tiene un interés en el arbitraje. En este caso, se sostiene que ese tercero interviniente debe ser parte en el acuerdo de arbitraje o someterse de otro modo a la jurisdicción del tribunal, y que todas las partes, incluido el interviniente, deben estar de acuerdo con la intervención.

El Tribunal Supremo de Austria ha sostenido que la unión de un tercero en un procedimiento arbitral contra su voluntad, o la ampliación del efecto vinculante de un laudo arbitral a un tercero, infringiría el artículo 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos si no se concediera al tercero los mismos derechos que a las partes (por ejemplo, el derecho a ser oído).

13. Grupos de empresas

¿Los tribunales judiciales y arbitrales de su jurisdicción extienden un acuerdo de arbitraje a las empresas matrices o subsidiarias no signatarias de una empresa signataria, siempre que el no signatario haya participado de alguna manera en la celebración, ejecución o terminación del contrato en litigio, en virtud de la doctrina del "grupo de empresas"?

La doctrina del grupo de sociedades no está reconocida en el derecho austríaco (véase la pregunta 11).

Constitución del tribunal arbitral

15. Elegibilidad de los árbitros

¿Hay alguna restricción en cuanto a quién puede actuar como árbitro? ¿Serían reconocidos por los tribunales de su jurisdicción los requisitos estipulados contractualmente para los árbitros en función de la nacionalidad, la religión o el género?

Sólo las personas físicas pueden ser designadas como árbitros. El estatuto no prevé ninguna cualificación específica, pero las partes pueden acordar esos requisitos. Los jueces en activo no están autorizados a actuar como árbitros en virtud del estatuto que regula su profesión.

16. Antecedentes de los árbitros

¿Quiénes son los árbitros habituales en su jurisdicción?

Tanto si son designados por una autoridad nominadora como si son nombrados por las partes, puede exigirse a los árbitros que tengan cierta experiencia y antecedentes en relación con la controversia específica de que se trate. Entre esos requisitos pueden figurar las calificaciones profesionales en una determinada esfera, la competencia jurídica, los conocimientos técnicos, los conocimientos lingüísticos o el hecho de ser de una nacionalidad determinada.

Muchos árbitros son abogados en ejercicio privado; otros son aca-démicos. En unas pocas controversias, relativas principalmente a cuestiones técnicas, los técnicos y los abogados son miembros del panel.

Los requisitos de calificación pueden incluirse en un acuerdo de arbitraje que requiere mucho cuidado, ya que puede crear obstáculos en el proceso de nombramiento (es decir, un argumento sobre si se cumplen o no los requisitos acordados).

17. Nombramiento de árbitros por defecto

A falta de acuerdo previo de las partes, ¿cuál es el mecanismo por defecto para el nombramiento de los árbitros?

Los tribunales son competentes para hacer las designaciones por defecto necesarias, si las partes no se ponen de acuerdo sobre otro procedimiento, y si:

• una de las partes no nombra un árbitro;
• las partes no pueden acordar un árbitro único; o
• los árbitros no nombran a su presidente.

18. Recusación y sustitución de árbitros

¿Sobre qué bases y cómo puede ser recusado y reemplazado un árbitro? Por favor, discuta en particular los motivos de la recusación y la sustitución, y el procedimiento, incluida la recusación en el tribunal. ¿Existe una tendencia a aplicar o a buscar orientación en las Directrices de la IBA sobre los conflictos de intereses en el arbitraje internacional?

Recusación de los árbitros

Un árbitro sólo puede ser recusado si existen circunstancias que den lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad o independencia, o si no posee las calificaciones acordadas por las partes. La parte que nombró un árbitro no puede basarse, en su recusación, en circunstancias que conocía en el momento del nombramiento (artículo 588 del Código de Procedimiento Penal).

Retirada de los árbitros

Un árbitro puede ser destituido si es incapaz de cumplir sus tareas o si no las cumple en un plazo adecuado (artículo 590 del Código de Procedimiento Penal).

Los árbitros pueden ser destituidos, ya sea por recusación o con la terminación de su mandato. En ambos casos, es en última instancia el tribunal el que decide a petición de una de las partes. Si se produce la terminación anticipada del mandato del árbitro, el árbitro sustituto debe ser nombrado de la misma manera en que fue nombrado el árbitro sustituido.

En un caso reciente, el Tribunal Supremo se ocupó de los motivos de las impugnaciones analizando las opiniones contradictorias de los académicos sobre si se deben permitir las impugnaciones después de un laudo definitivo, y en qué medida. En él.

19. Relación entre las partes y los árbitros

¿Cuál es la relación entre las partes y los árbitros? Sírvase explicar en detalle la relación contractual entre las partes y los árbitros, la neutralidad de los árbitros designados por las partes, la remuneración y los gastos de los árbitros.

En los arbitrajes ad hoc, debe celebrarse un acuerdo de arbitraje que regule los derechos y deberes de los árbitros. Este contrato debe incluir un acuerdo de honorarios (por ejemplo, por referencia a una tarifa oficial de honorarios legales, tarifas horarias o de alguna otra manera) y el derecho de los árbitros a que se les reembolsen sus gastos de bolsillo. Sus deberes incluyen la conducción del procedimiento, así como la redacción y firma del laudo.

20. 20. Inmunidad de los árbitros en materia de responsabilidad

¿En qué medida los árbitros están exentos de responsabilidad por su conducta en el curso del arbitraje?

Si un árbitro ha aceptado su nombramiento, pero luego se niega a cumplir sus tareas a su debido tiempo, o no las cumple, puede ser considerado responsable de los daños causados por el retraso (artículo 594 del Código de Procedimiento Penal). Si se ha anulado un laudo en un procedimiento judicial posterior y un árbitro ha causado, de manera ilícita y negligente, cualquier daño a las partes, podrá ser considerado responsable. Los acuerdos de los árbitros y los reglamentos de arbitraje de las instituciones arbitrales suelen contener exclusiones de responsabilidad.

Jurisdicción y competencia del tribunal arbitral

21. Procedimientos judiciales contrarios a los acuerdos de arbitraje

¿Cuál es el procedimiento para las controversias sobre jurisdicción si se inician procedimientos judiciales a pesar de un acuerdo de arbitraje existente, y qué plazos existen para las objeciones de jurisdicción?

La legislación austríaca no contiene ninguna norma expresa sobre los recursos disponibles en caso de que se inicien procedimientos judiciales en violación de un acuerdo de arbitraje o si se inicia un arbitraje en violación de una cláusula de jurisdicción (que no sea una decisión sobre costas adversas en procedimientos que no deberían haberse iniciado en primer lugar).

Si una parte presenta una demanda ante un tribunal, a pesar de que el asunto esté sujeto a un acuerdo de arbitraje, el demandado tiene que presentar una objeción a la jurisdicción del tribunal antes de comentar el asunto en sí, es decir, en la primera audiencia o en su declaración de defensa. En general, el tribunal debe rechazar esas reclamaciones si el demandado se opuso a tiempo a la jurisdicción del tribunal. El tribunal no debe rechazar la demanda si establece que el acuerdo de arbitraje es inexistente, no válido o impracticable.

22. 22. Jurisdicción del tribunal arbitral

¿Cuál es el procedimiento para las controversias sobre la competencia del tribunal arbitral una vez iniciado el procedimiento arbitral y qué plazos existen para las objeciones de competencia?

Un tribunal arbitral puede decidir sobre su propia competencia en un laudo separado o en el laudo final sobre el fondo. La parte que desee impugnar la competencia del tribunal arbitral debe formular esa objeción a más tardar en el primer alegato sobre el asunto. El nombramiento de un arbi-trator, o la participación de la parte en el procedimiento de nombramiento, no impide que una parte plantee la objeción de jurisdicción. No se debe considerar un alegato tardío, a menos que el tribunal considere justificado el retraso y admita el alegato. Tanto los tribunales judiciales como los arbitrales pueden determinar las cuestiones de jurisdicción.

Procedimiento arbitral

23. Lugar e idioma del arbitraje

A falta de acuerdo previo de las partes, ¿cuál es el mecanismo por defecto para el lugar del arbitraje y el idioma del procedimiento arbitral?

Si las partes no se han puesto de acuerdo sobre el lugar del arbitraje y sobre el idioma de las actuaciones arbitrales, queda a discreción del tribunal arbitral determinar un lugar y un idioma apropiados.

24. Comienzo del arbitraje

¿Cómo se inician los procedimientos arbitrales?

De conformidad con el derecho austríaco, el demandante tiene que presentar una declaración de demanda en la que debe exponer los hechos en los que se propone basarse y sus peticiones de reparación. El escrito de demanda debe presentarse dentro del plazo acordado entre las partes o fijado por el tribunal arbitral. El demandante podrá presentar las pruebas pertinentes en ese momento. El demandado presentará entonces su escrito de contestación.

Con arreglo a las Reglas de Viena, el reclamante debe presentar una declaración de reclamación a la secretaría del Comité Asesor Científico Veterinario. La declaración debe contener la siguiente información:

• los nombres completos, direcciones y otros detalles de la contact de las partes;
• una declaración de los hechos y una solicitud específica de reparación;
• si la reparación solicitada no es exclusivamente por una suma de dinero específica, el valor monetario de cada reclamación individual en el momento de la presentación de la declaración de reclamación;
• detalles sobre el número de árbitros;
• la designación de un árbitro si se ha acordado o solicitado un panel de tres árbitros, o una solicitud de que se designe al árbitro; y
• detalles sobre el acuerdo de arbitraje y su contenido.

25. Audiencia

¿Se requiere una audiencia y qué normas se aplican?

Las audiencias orales se celebrarán a petición de una de las partes o si el tribunal arbitral lo considera necesario (artículo 598 del Código de Procedimiento Penal y artículo 30 del Reglamento de Viena).

26. Pruebas

¿Qué reglas debe seguir el tribunal arbitral para establecer los hechos del caso? ¿Qué tipos de pruebas se admiten y cómo se realizan las pruebas?

El derecho austríaco no contiene normas específicas sobre la práctica de la prueba en procedimientos arbitrales. Los tribunales arbitrales están obligados por las normas sobre pruebas, que las partes pueden haber acordado. A falta de tales normas, el tribunal arbitral es libre de tomar y evaluar las pruebas como considere apropiado (artículo 599 del Código Civil). Los tribunales arbitrales están facultados para nombrar peritos (y exigir a las partes que les faciliten cualquier información pertinente o que presenten o faciliten el acceso a cualquier documento, bienes u otros bienes pertinentes para su inspección), escuchar a los testigos, las partes o los funcionarios de las partes. Sin embargo, los tribunales arbitrales no están facultados para obligar a las partes o a los testigos a comparecer.

En la práctica, las partes suelen autorizar a los tribunales arbitrales a remitirse a las Reglas de la AIA sobre la práctica de la prueba para obtener orientación. Si se hace referencia a reglas como las Reglas de la IBA, o se acuerda con ellas, el alcance de la divulgación suele ser más amplio que el de la divulgación en los litigios (que es bastante limitado en el derecho austríaco). El tribunal arbitral tiene que dar a las partes la oportunidad de tomar nota y comentar las pruebas presentadas y el resultado de las actuaciones probatorias (véase el artículo 599 del Código de Procedimiento Penal).

27. 27. Participación en el tribunal

¿En qué casos puede el tribunal arbitral solicitar la asistencia de un tribunal y en qué casos pueden intervenir los tribunales?

Un tribunal arbitral puede solicitar la asistencia de un tribunal para

• ejecutar una medida cautelar o de protección dictada por el tribunal arbitral (artículo 593 del Código de Procedimiento Penal); o
• realizar actos judiciales cuando el tribunal arbitral no esté autorizado para ello (obligar a los testigos a asistir, oír a los testigos bajo juramento y ordenar la divulgación de documentos), incluida la solicitud a los tribunales y autoridades extranjeras de que realicen dichos actos (artículo 602 del Código Penal).

Un tribunal sólo puede intervenir en los arbitrajes si así lo dispone expresamente el PCCh. En particular, el tribunal puede (o debe):

• conceder medidas provisionales o de protección (artículo 585 del Código de Procedimiento Penal);
• nombrar árbitros (artículo 587 del Código de Procedimiento Penal); y
• decidir sobre la recusación de un árbitro si:
  • el procedimiento de recusación acordado, o la recusación ante el tribunal arbitral, no tiene éxito;
  • el árbitro recusado no se retira de su cargo; o
  • la otra parte no está de acuerdo con el desafío.

28. Confidencialidad

¿Está garantizada la confidencialidad?

El PCC no prevé explícitamente la confidencialidad del arbitraje, pero la confidencialidad puede ser acordada entre las partes. Además, en los procedimientos judiciales de anulación de un laudo arbitral y en las acciones para la declaración de la existencia o inexistencia de un laudo arbitral, o en las cuestiones regidas por los artículos 586 a 591 del Código de Procedimiento Penal (por ejemplo, la recusación de los árbitros), una parte puede pedir al tribunal que excluya al público de la audiencia, si puede demostrar un interés justificado por la exclusión del público.

Medidas provisionales y poderes de sanción

29. Medidas provisionales de los tribunales

¿Qué medidas provisionales pueden ordenar los tribunales antes y después de que se inicien los procedimientos de arbitraje?

Tanto el tribunal austríaco competente como un tribunal arbitral austríaco son competentes para otorgar medidas cautelares en apoyo de las actuaciones arbitrales. Las partes pueden excluir la competencia del tribunal arbitral en materia de medidas cautelares, pero no pueden excluir la competencia del tribunal judicial en materia de medidas cautelares. La ejecución de las medidas cautelares es competencia exclusiva de los tribunales judiciales.

En apoyo de las reclamaciones monetarias, el tribunal puede conceder recursos provisionales si hay motivos para creer que el deudor impediría o dificultaría la ejecución de un laudo posterior al dañar, destruir, ocultar o llevarse sus bienes (incluidas las estipulaciones contractuales perjudiciales).

Se dispone de los siguientes remedios:

• para poner dinero o bienes muebles bajo la custodia del tribunal;
• una prohibición de enajenar o empeñar bienes muebles;
• una orden de embargo con respecto a los créditos del deudor (incluidas las cuentas bancarias);
• la administración de bienes inmuebles; y
• una restricción a la enajenación o pignoración de bienes inmuebles, que debe ser inscrita en el registro de la propiedad.

En apoyo de las reclamaciones no pecuniarias, el tribunal puede conceder remedios provisionales similares a los mencionados anteriormente en relación con las reclamaciones monetarias. Las órdenes de registro no están disponibles en los casos civiles.

Los mandamientos judiciales dictados por un tribunal arbitral extranjero (artículo 593 del Código de Procedimiento Penal) o por un tribunal extranjero pueden ejecutarse en Austria en determinadas circunstancias. Sin embargo, las medidas de ejecución deben ser compatibles con la legislación austríaca.

30. Medidas provisionales de un árbitro de emergencia

¿Prevé su legislación nacional de arbitraje o las normas de las instituciones nacionales de arbitraje mencionadas anteriormente un árbitro de emergencia antes de la constitución del tribunal arbitral?

La legislación estatal austríaca no prevé un árbitro de emergencia.

31. Medidas provisionales del tribunal arbitral

¿Qué medidas provisionales puede ordenar el tribunal arbitral una vez constituido? ¿En qué casos puede un tribunal arbitral ordenar la garantía de pago de las costas?

Un tribunal arbitral tiene amplias facultades para ordenar medidas cautelares a solicitud de una parte, si lo considera necesario para asegurar la ejecución de una demanda o para prevenir un daño irreparable. A diferencia de los recursos provisionales disponibles en las actuaciones judiciales, un tribunal arbitral no está limitado a un conjunto de recursos enumerados. No obstante, los recursos deben ser compatibles con el derecho austríaco en materia de ejecución, a fin de evitar dificultades en la etapa de ejecución. El derecho austríaco no prevé una garantía para las costas en los procedimientos de arbitraje.

32. Las facultades de sanción del tribunal arbitral

De acuerdo con su ley nacional de arbitraje o las reglas de las instituciones nacionales de arbitraje mencionadas, ¿es el tribunal arbitral competente para ordenar sanciones contra las partes o sus abogados que utilizan "tácticas de guerrilla" en el arbitraje? ¿Pueden los abogados ser objeto de sanciones por parte del tribunal arbitral o de las instituciones arbitrales nacionales?

Los tribunales arbitrales tienen una amplia discreción para ordenar medidas provisionales como una forma de tratar con las tácticas de guerrilla. Pueden suspender el procedimiento en casos extremos, o incluso desestimar un arbitraje con perjuicio como sanción por la mala conducta intencional de una parte o de su abogado.

Los tribunales arbitrales también pueden ordenar la garantía de las costas.

Además, es una posibilidad ampliamente aceptada que los árbitros puedan sacar conclusiones negativas del incumplimiento de una parte de las peticiones del tribunal. Por ejemplo, si una parte se niega a presentar documentos, el tribunal puede suponer que los documentos contienen información que comprometería la posición de la parte.

Otra medida bastante eficaz para regular la mala conducta de una parte es la adjudicación de las costas en el laudo final.

Los abogados austríacos están obligados a respetar las normas de ética profesional cuando actúan como abogados en arbitrajes (independientemente de que se celebren en Austria o en el extranjero). Los abogados extranjeros que participan en arbitrajes celebrados en Austria no están obligados a respetar las normas de ética profesional austríacas.

Premios

33. Decisiones del tribunal arbitral

A falta de acuerdo entre las partes, ¿basta con que las decisiones del tribunal arbitral se adopten por mayoría de todos sus miembros o se requiere un voto unánime? ¿Cuáles son las consecuencias para el laudo si un árbitro disiente?

A menos que las partes acuerden otra cosa, basta con que el laudo arbitral sea válido si ha sido dictado y firmado por la mayoría de los arbi-tradores. La mayoría debe calcularse sobre la base de todos los árbitros designados y no sólo de los presentes. Si el tribunal arbitral tiene la intención de decidir sobre el laudo arbitral sin que todos sus miembros estén presentes, deberá informar de antemano a las partes de su intención (artículo 604 del Código de Procedimiento Penal).

Un laudo arbitral firmado por la mayoría de los árbitros tiene el mismo valor legal que un laudo unánime.

34. Decisiones del tribunal arbitral

¿Cómo trata su ley de arbitraje nacional las opiniones disidentes?

La ley austriaca guarda silencio sobre las opiniones disidentes. Hay una controversia sobre si son admisibles en un procedimiento arbitral.

En un caso reciente relativo a la ejecución de un laudo arbitral extranjero, el Tribunal Supremo de Austria declaró que el requisito de adjuntar la opinión disidente al laudo del tribunal arbitral (requisito que figuraba en el reglamento de arbitraje aplicable), no es un requisito riguroso en virtud de la legislación austríaca en materia de ejecución.

35. Requisitos de forma y contenido

¿Qué requisitos de forma y contenido existen para un premio?

El laudo arbitral se dictará por escrito y deberá ser firmado por el árbitro o los árbitros. A menos que las partes acuerden otra cosa, bastan las firmas de la mayoría de los árbitros. En ese caso, debe explicarse el motivo de la ausencia de algunas de las firmas de los árbitros.

A menos que las partes acuerden otra cosa, el laudo debe indicar también el razonamiento jurídico en el que se basa. También debe indicar el día y lugar en que se dicta y en el que se hace.

A petición de cualquiera de las partes en el arbitraje, el laudo debe contener la confirmación de su ejecutabilidad.

36. Plazo para la adjudicación

¿Debe dictarse el laudo en un plazo determinado con arreglo a su legislación nacional de arbitraje o a las normas de las instituciones nacionales de arbitraje mencionadas anteriormente?

La legislación estatal austríaca no prevé un plazo específico para dictar un laudo arbitral.

37. Fecha de la adjudicación

¿Para qué plazos es decisiva la fecha de la adjudicación y para qué plazos es decisiva la fecha de entrega de la adjudicación?

Con arreglo a la legislación estatal austríaca, la fecha de emisión del laudo es pertinente tanto para una solicitud al tribunal arbitral de corrección o interpretación del laudo, o ambas, o para dictar un laudo adicional (véase la pregunta 42) como para cualquier impugnación del laudo ante los tribunales judiciales (véase la pregunta 43). Si el tribunal arbitral corrige el laudo por sí mismo, el plazo de cuatro semanas para dicha corrección comienza a contar a partir de la fecha del laudo (párrafo 4 del artículo 610 del Código Civil).

38. Tipos de premios

¿Qué tipos de laudos son posibles y qué tipos de reparación puede conceder el tribunal arbitral?

Los siguientes tipos de laudos son habituales en la legislación austríaca sobre arbitraje: laudo sobre jurisdicción; laudo provisional; laudo parcial; laudo definitivo; laudo sobre costas; y laudo de enmienda.

39. 39. Terminación de las actuaciones

¿Por qué otro medio, aparte de un laudo, se puede poner fin a los procedimientos?

Las actuaciones arbitrales pueden darse por terminadas si el demandante retira su demanda, si el demandante no presenta su escrito de demanda dentro del plazo determinado por el tribunal (artículos 597 y 600 del Código Penal), por consentimiento mutuo de las partes, por acuerdo (artículo 605 del Código Penal) y si la continuación de las actuaciones se ha vuelto impracticable (artículo 608 2) 4 del Código Penal). No existen requisitos formales para dicha terminación.

40. Asignación y recuperación de costos

¿Cómo se asignan las costas del procedimiento arbitral en los laudos? ¿Qué costas son recuperables?

Con respecto a las costas, los tribunales arbitrales tienen una mayor discreción y son en general más liberales que los tribunales austríacos. Se concede al tribunal arbitral discreción en la asignación de las costas, pero debe tener en cuenta las circunstancias del caso, en particular, el resultado del procedimiento. Por regla general, las costas siguen el curso de los acontecimientos y corren a cargo de la parte perdedora, pero el tribunal también puede llegar a conclusiones diferentes si ello es apropiado a las circunstancias del caso.

Cuando las costas no se compensen entre sí, y en la medida en que sea posible, el tribunal arbitral deberá, al mismo tiempo que decide sobre la responsabilidad por las costas, determinar también el monto de las costas que se reembolsarán.

En general, los honorarios de los abogados calculados sobre la base de las tarifas horarias también son recuperables.

41. Interés

¿Pueden concederse intereses por las reclamaciones de capital y por los gastos y a qué tasa?

En la mayoría de los casos, un tribunal arbitral austríaco concedería intereses por el capital reclamado, si lo permite el derecho sustantivo aplicable. En virtud del derecho austríaco, el interés legal de las reclamaciones de derecho civil es del 4%. Si ambas partes son empresarios y el incumplimiento es reprochable, se aplicaría un tipo de interés variable, publicado cada seis meses por el Banco Nacional de Austria. Actualmente es del 9,2%. Las letras de cambio están sujetas a un tipo de interés del 6%.

La asignación y recuperación de los costos en los procedimientos de arbitraje austríacos se regula en el artículo 609 del Código de Procedimiento Civil. Sin embargo, no hay ninguna disposición sobre si se pueden adjudicar intereses por las costas, por lo que queda a discreción del tribunal arbitral.

Procedimientos posteriores a la emisión del laudo

42. Interpretación y corrección de los laudos

¿Tiene el tribunal arbitral la facultad de corregir o interpretar un laudo por sí mismo o por iniciativa de las partes? ¿Qué plazos se aplican?

Las partes pueden solicitar al tribunal arbitral una corrección (de los errores de cálculo, de mecanografía o de copia), una aclaración o un laudo adicional (si el tribunal arbitral no se ha ocupado de todas las reclamaciones que se le han presentado en el procedimiento arbitral). El plazo para dicha solicitud es de cuatro semanas, a menos que las partes acuerden otra cosa. El tribunal arbitral también está facultado para corregir el laudo por sí mismo dentro de las cuatro semanas (un laudo adicional dentro de las ocho semanas) siguientes a la fecha en que se haya dictado el laudo.

43. Desafío de premios

¿Cómo y sobre qué bases se pueden impugnar y anular las adjudicaciones?

Los tribunales austríacos no están facultados para revisar un laudo arbitral en cuanto al fondo. No se puede apelar contra un laudo arbitral. Sin embargo, es posible entablar una acción legal para anular un laudo arbitral (tanto los laudos sobre jurisdicciones como los laudos sobre el fondo) por motivos muy específicos y limitados, a saber:

• el tribunal arbitral aceptó o negó la jurisdicción aunque no exista un acuerdo de arbitraje o un acuerdo de arbitraje válido;
• una parte era incapaz de concluir un acuerdo de arbitraje con arreglo a la ley aplicable a esa parte;
• una parte no pudo presentar su caso (por ejemplo, no se le notificó debidamente el nombramiento de un árbitro o el procedimiento arbitral);
• el laudo se refiere a cuestiones no contempladas o no comprendidas en los términos del acuerdo de arbitraje, o se refiere a cuestiones que van más allá de la reparación solicitada en el arbitraje - si tales defectos se refieren a una parte separable del laudo, dicha parte debe ser anulada;
• la composición del tribunal arbitral no se ajustaba a lo dispuesto en los artículos 577 a 618 del Código de Procedimiento Penal ni al acuerdo de las partes;
• el procedimiento arbitral no cumplió, o el laudo no cumple, con los principios fundamentales del ordenamiento jurídico austríaco (ordre pub-lic); y
• si se cumplen los requisitos para reabrir una causa de un tribunal nacional de conformidad con el párrafo 1 del artículo 530, números 1 a 5 del Código Penal, por ejemplo:
  • la sentencia se basa en un documento que fue inicialmente, o subsecuentemente, falsificado;
  • la sentencia se basa en un falso testimonio (de un testigo, un experto o una parte bajo juramento);
  • la sentencia se obtiene por el representante de cualquiera de las partes, o por la otra parte, mediante actos delictivos (por ejemplo, engaño, malversación de fondos, fraude, falsificación de un documento o de documentos especialmente protegidos, o de signos de atestados oficiales, certificación o autenticación indirecta falsa o supresión de documentos);
  • la sentencia se basa en un veredicto penal que fue levantado subrepticiamente por otra sentencia legalmente vinculante; o
  • el laudo se refiere a cuestiones que no son arbitrables en Austria.

Además, una parte también puede solicitar una declaración sobre la existencia o no de un laudo arbitral.

44. Niveles de apelación

¿Cuántos niveles de apelación hay? ¿Cuánto tiempo suele pasar hasta que se decide un desafío en cada nivel? ¿Aproximadamente qué costos se incurren en cada nivel? ¿Cómo se reparten los costos entre las partes?

En lugar de tres niveles procesales (el tribunal de primera instancia, el tribunal de apelación y el Tribunal Supremo), se ha modificado el artículo 615 del Código de Procedimiento Penal para que la decisión sobre una reclamación que impugne un laudo arbitral sea adoptada por una sola instancia judicial.

El párrafo 1 del artículo 616 del Código de Procedimiento Penal estipula que el procedimiento que sigue a una demanda de impugnación de un laudo arbitral, o a una demanda relativa a la declaración de la existencia o inexistencia de un laudo arbitral, es el mismo que se lleva a cabo ante un tribunal de primera instancia. Esto significa, de hecho, que el Tribunal Supremo de Austria tiene que aplicar las mismas normas procesales que un tribunal de primera instancia (por ejemplo, en el contexto de la práctica de la prueba).

45. Reconocimiento y ejecución

¿Qué requisitos existen para el reconocimiento y la ejecución de las sentencias nacionales y extranjeras, qué motivos existen para denegar el reconocimiento y la ejecución y cuál es el procedimiento?

Los laudos arbitrales nacionales son ejecutables de la misma manera que las sentencias nacionales.

Los laudos extranjeros son ejecutables sobre la base de tratados bilaterales o multilaterales que Austria ha ratificado, siendo la Convención de Nueva York, con mucho, el instrumento jurídico más importante. Así pues, sigue siendo aplicable el principio general de que la reciprocidad de la ejecución debe garantizarse mediante un tratado o decreto (a diferencia de las disposiciones respectivas de la Ley Modelo de la CNUDMI).

Los procedimientos de ejecución son esencialmente los mismos que para las sentencias extranjeras.

46. 46. Ejecución de laudos extranjeros

¿Cuál es la actitud de los tribunales nacionales respecto de la ejecución de los laudos extranjeros anulados por los tribunales del lugar del arbitraje?

En virtud del artículo 5 de la Convención de Nueva York, el reconocimiento y la ejecución de una sentencia arbitral extranjera puede denegarse si la sentencia ha sido anulada o suspendida por la autoridad competente del país en que se dictó o en virtud de cuyas leyes se dictó.

Austria es un Estado contratante de la Convención de Nueva York y, por lo tanto, los tribunales austríacos, en general, denegarían la ejecución de tal sentencia. Sin embargo, si un laudo se ha anulado por estar en conflicto con el orden público en el lugar del arbitraje, los tribunales austríacos tienen que evaluar si el laudo también violaría el orden público en Austria. Si el laudo no está en conflicto con la política pública austríaca, los tribunales austríacos probablemente harían cumplir dicho laudo.

47. Ejecución de órdenes por árbitros de emergencia

¿Prevé su legislación nacional de arbitraje, su jurisprudencia o las normas de las instituciones nacionales de arbitraje la ejecución de órdenes por árbitros de emergencia?

El artículo 45 de las Reglas de Viena prevé un procedimiento acelerado. Sin embargo, no hay normas específicas sobre la ejecución de las órdenes emitidas en tales procedimientos, por árbitros de emergencia respectivamente. Lo mismo ocurre con la legislación nacional sobre arbitraje (incluida la jurisprudencia).

48. Costo de la ejecución

¿Qué gastos se producen al ejecutar los laudos?

La parte vencedora tiene derecho a recuperar los honorarios de los abogados del oponente de conformidad con la Ley austríaca de honorarios de los abogados (una tabla de honorarios basada en la cantidad en litigio).

Los honorarios del tribunal también se basan en la cantidad en disputa. Si el monto principal de la demanda ejecutada es, por ejemplo, de 1 millón de euros, la tasa judicial para la ejecución contra bienes muebles ascendería a aproximadamente 2.500 euros; si la ejecución es contra bienes inmuebles, la tasa judicial sería de aproximadamente 23.000 euros.

Otros

49. Influencia del sistema judicial

¿Qué características dominantes de su sistema judicial podrían influir en un árbitro de su país?

En los procedimientos civiles y comerciales austríacos, no existe un descubrimiento ordenado por un tribunal y las posibilidades de obtener una orden judicial que prevea la presentación de documentos por la otra parte son bastante limitadas. En los procedimientos arbitrales austríacos no hay tendencia a un descubrimiento al estilo estadounidense, pero los árbitros pueden ordenar la presentación de una cierta cantidad de documentos, dependiendo de las normas de arbitraje aplicables y del acuerdo entre las partes. Las declaraciones escritas de los testigos son comunes en los procedimientos arbitrales. Las Reglas de la IBA sobre la práctica de la prueba se están haciendo populares en los procedimientos arbitrales.

50. Reglas profesionales o éticas aplicables al abogado

¿Se aplican en su país normas profesionales o éticas específicas a los abogados en el arbitraje internacional? ¿Reflejan las mejores prácticas de su país (o contradicen) las Directrices de la IBA sobre la representación de las partes en el arbitraje internacional?

No.

51. Financiación de terceros

¿Está sujeta a restricciones reglamentarias la financiación por terceros de las demandas arbitrales en su jurisdicción?

La financiación de terceros se ha convertido en algo común en Austria. El financiador cubrirá los gastos de procedimiento y recibirá una parte de la cantidad recuperada. La validez de esos arreglos aún no ha sido decidida por el Tribunal Supremo. No está del todo claro si la prohibición de que los abogados acepten honorarios sobre una base porcentual podría aplicarse también a esa financiación y en qué medida.

52. Regulación de las actividades

¿Qué particularidades existen en su jurisdicción que un profesional extranjero debería conocer?

Con arreglo a la legislación fiscal austríaca (Reglamentos de aplicación (CE) No. 1798/2003 y No. 143/2008), los árbitros que tienen su sede en Austria no tienen que cobrar el IVA si la parte que lo devuelve es un "sujeto pasivo" con arreglo a dicho reglamento y tiene su sede fuera de Austria, pero en la UE.