Ab 1^st Januar, sind die ICC-Regeln 2021 offiziell in Kraft getreten. Aufbauend auf den jüngsten Überarbeitungen aus den Jahren 2012 und 2017 zielen die neu veröffentlichten Bestimmungen darauf ab, etablierte Schiedspraktiken zu überdenken und sollen ein weiterer Schritt zu mehr Effizienz, Flexibilität und Transparenz von ICC-verwalteten Schiedsverfahren sein.

Die überarbeiteten ICC-Regeln 2021 enthalten eine Reihe bemerkenswerter Änderungen, wie z. B.:

• Konsolidierung und Zusammenlegung von Ansprüchen;
• Erhöhung der Schwelle für beschleunigte Schiedsverfahren;
• Interessenkonflikte einschließlich Parteivertretung, Gleichbehandlung und Offenlegung von Drittmitteln;
• Virtuelle Anhörungen und elektronische Dokumenteneinreichung.

Im Folgenden werden die wesentlichsten Änderungen der neuen Regeln und ihre Auswirkungen auf ICC-Anwender und -Praktiker behandelt.

Joinder

ICC-Regeln 2017 - Artikel 7(1)

• Der Beitritt einer weiteren Partei nach Bestellung oder Bestätigung des Schiedsgerichts war bisher nur mit Zustimmung aller Parteien und weiterer Parteien zulässig.

2021 ICC-Regeln - Artikel 7(5)

• Weitere Parteien können nun nach der Bestellung oder Bestätigung des Schiedsgerichts auf Antrag einer Partei, unabhängig von der allgemeinen Zustimmung, dem Schiedsverfahren beigetreten werden.
• Zu diesem Zweck wird das Schiedsgericht gebeten, Folgendes zu berücksichtigen:
  • Ob es für die zusätzliche Partei prima facie zuständig ist;
  • Der Zeitpunkt der Anforderung;
  • Möglichkeit für Interessenkonflikte;
  • Etwaige prozessuale Auswirkungen, die diese Verbindung auf das Schiedsverfahren haben könnte.
• Voraussetzung für den Beitritt ist, dass die hinzukommende Partei das Schiedsgerichtsmandat akzeptiert und mit der Zusammensetzung des Schiedsgerichts einverstanden ist.

Konsolidierung

ICC-Regeln 2017 - Artikel 10(b)

• Die alten ICC-Regeln haben sich nicht hinreichend damit befasst, ob eine Konsolidierung nur in Bezug auf Ansprüche zulässig ist, die sich aus derselben Schiedsvereinbarung" ergeben, oder ob eine Konsolidierung auch in Bezug auf Streitigkeiten möglich ist, die sich aus mehreren Verträgen mit Spiegelschiedsklauseln ergeben.

2021 ICC-Regeln - Artikel 10(b)-(c)

• Die neue Schiedsgerichtsordnung 2021 stellt die Bedeutung des Begriffs "dieselbe Schiedsvereinbarung" für die Zwecke der Konsolidierung klar und bestätigt, dass eine Konsolidierung zulässig ist, wenn:
  • Die Parteien haben sich auf eine Konsolidierung geeinigt; oder
  • Alle Ansprüche in den Schiedsverfahren werden unter derselben Schiedsvereinbarung oder denselben Schiedsvereinbarungen geltend gemacht; oder
  • Die Ansprüche in den Schiedsverfahren werden nicht unter derselben Schiedsvereinbarung oder denselben Schiedsvereinbarungen geltend gemacht, aber die Schiedsverfahren finden zwischen denselben Parteien statt, die Streitigkeiten in den Schiedsverfahren entstehen im Zusammenhang mit demselben Rechtsverhältnis, und das Gericht hält die Schiedsvereinbarungen für vereinbar.
• Dieser Ansatz ist vergleichbar mit Art. 22.7 der LCIA-Regeln 2020, der die Konsolidierung von Ansprüchen unter kompatiblen Schiedsvereinbarungen und in Bezug auf Streitigkeiten zwischen Parteien, die aus denselben oder einer Reihe von zusammenhängenden Transaktionen resultieren, erlaubt.

Schwellenwerterhöhung für Eilschiedsverfahren

2017 ICC-Regeln - Artikel 30 Anhang VI

• Die Bestimmungen zum beschleunigten Verfahren nach den ICC-Regeln 2017 galten bisher für Schiedsvereinbarungen, die nach dem 01.03.2017 abgeschlossen wurden und deren Streitwert 2 Mio. USD nicht übersteigt.

2021 ICC-Regeln - Artikel 30 Anhang VI

• Die neuen ICC-Regeln 2021 erweitern die Bestimmungen zum beschleunigten Verfahren und erhöhen die Opt-out-Schwelle von USD 2 Mio. auf USD 3 Mio. für alle Schiedsvereinbarungen, die am oder nach dem 01.01.2021 abgeschlossen werden.

Interessenkonflikt

Parteivertretung

ICC-Regeln 2017 - Artikel 17

• Artikel 17 der ICC-Schiedsgerichtsordnung 2017 erlaubt es dem Schiedsgericht oder dem Sekretariat, einen Nachweis über die Vollmacht der Parteivertreter zu verlangen, schweigt aber ansonsten zur Frage der Parteivertretung.

2021 ICC-Regeln - Artikel 17(1)-(2)

• Artikel 17(1) regelt die Offenlegungspflichten, wonach die Parteien verpflichtet sind, das ICC-Sekretariat, das Gericht sowie andere Parteien über die Identität sowie alle Änderungen bezüglich ihrer rechtlichen Vertretung zu informieren.
• Artikel 17(2) ermöglicht eine größere Transparenz, indem er dem Gericht das Recht einräumt, einen Wechsel in der Parteivertretung abzulehnen, um Umstände zu vermeiden, die zu einem Interessenkonflikt führen könnten, d.h. durch den Ausschluss eines Anwalts vom gesamten Verfahren/Teil des Verfahrens.

Gleichbehandlung

ICC-Regeln 2017 - Artikel 12(8)

• Die ICC-Regeln 2017 ermächtigen den ICC-Gerichtshof, in Mehrparteien-Schiedsverfahren Mitglieder eines Schiedsgerichts zu ernennen (sowie ein Mitglied zu bestimmen, das als Präsident fungiert), "wenn sich alle Parteien nicht auf eine Methode zur Konstituierung des Schiedsgerichts einigen können".

2021 ICC-Regeln - Artikel 12 Absatz 9

• Die neuen Bestimmungen bauen auf Artikel 12(8) auf, indem sie festlegen, dass die Ernennung eines Schiedsgerichts durch ein Gericht unabhängig von der Vereinbarung der Parteien über die Zusammensetzung des Schiedsgerichts erfolgen kann, sofern außergewöhnliche Umstände vorliegen, die ein "erhebliches Risiko einer Ungleichbehandlung und Ungerechtigkeit, die die Gültigkeit des Schiedsspruchs beeinträchtigen kann", zur Folge haben.
• Die Bedeutung von "außergewöhnlichen Umständen" ist im Einzelfall zu prüfen.

Finanzierung durch Dritte

2021 ICC-Regeln - Artikel 11(7)

• Die Parteien sind angewiesen, die "Existenz und Identität jeder Nicht-Partei offenzulegen, die eine Vereinbarung zur Finanzierung von Ansprüchen oder Verteidigungsmitteln getroffen hat, aufgrund derer sie ein wirtschaftliches Interesse am Ausgang des Schiedsverfahrens hat.
• Diese Maßnahmen sollen sowohl die Transparenz fördern als auch die Grundsätze der Unparteilichkeit und Unabhängigkeit wahren. Sie zielen auch darauf ab, mögliche Einwände hinsichtlich der Bestätigung oder Ablehnung von Schiedsrichtern zu untergraben.
• Diese Bestimmung steht im Einklang mit dem ICC -Hinweis für Parteien und Schiedsgerichte zur Durchführung des Schiedsverfahrens nach der ICC-Schiedsgerichtsordnung, der das Risiko eines Interessenkonflikts zwischen Schiedsrichtern und Parteien anspricht, die ein unmittelbares wirtschaftliches Interesse an dem betreffenden Schiedsverfahren haben.

Elektronische Einreichungen und virtuelle Anhörungen

2021 ICC-Regeln - Artikel 26

• Die ICC-Regeln 2021 folgen der kürzlich veröffentlichten "Guidance Note on Possible Measures Aimed at Mitigating the Effects of the COVID-19 pandemic" der ICC, die Empfehlungen für die Organisation von Konferenzen und Anhörungen gibt, um mögliche Verzögerungen aufgrund der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie zu vermeiden.
• Die neuen Bestimmungen geben den Gerichten die Befugnis zu entscheiden, ob sie virtuelle oder persönliche Anhörungen durchführen, vorausgesetzt jedoch:
  • Die Parteien werden zunächst konsultiert;
  • Die Fakten und Umstände des vorliegenden Falles werden berücksichtigt.
• Fernanhörungen können über Video- oder Telefonkonferenzen oder andere geeignete Kommunikationsmittel durchgeführt werden.

ICC-Regeln 2017 - Artikel 3(1)

• Die frühere ICC-Schiedsgerichtsordnung 2017 verlangte, dass "alle Schriftsätze und sonstigen schriftlichen Mitteilungen an jede Partei, jeden Schiedsrichter und das Sekretariat gesandt werden müssen". Darüber hinaus wurde festgelegt, dass "jede Benachrichtigung oder Mitteilung des Schiedsgerichts an die Parteien auch in Kopie an das Sekretariat gesandt werden muss".

2021 ICC-Regeln - Artikel 3(1), 4(4)(b), 5(3)

• Die ICC-Regeln 2021 heben die Vermutung der Papiereinreichung auf und erlauben es, alle Einreichungen, Benachrichtigungen und andere Mitteilungen elektronisch zu übermitteln.
• Die Parteien haben die Möglichkeit, sich im Voraus auf das Format zu einigen, in dem diese Schriftsätze versandt werden sollen.
• Die physische Einreichung in mehreren Sätzen soll nur dann erfolgen, wenn eine Partei ausdrücklich die Übermittlung solcher Schriftsätze "durch Zustellung gegen Empfangsbestätigung, Einschreiben oder Kurier" verlangt.
• Die neuen Bestimmungen berücksichtigen ausdrücklich, dass aufgrund der COVID-19-Pandemie die meiste Kommunikation auf elektronischem Wege stattfindet und erlauben daher die elektronische Einreichung, wenn eine Einreichung in Papierform unmöglich ist oder ein Gesundheitsrisiko darstellt.

Zusätzliche Änderungen

Fall-Management

2021 ICC-Regeln - Art. 22(2)

• Die Ersetzung von "kann" durch den zwingenden Begriff "soll" erlegt den Schiedsrichtern die Pflicht auf, ein effektives Fallmanagement sicherzustellen;
• Die Anwälte werden ermutigt, die Parteien nicht nur zu informieren, sondern sie zu ermutigen, ihren Streit ganz oder teilweise beizulegen.

Weggelassene Ansprüche

2021 ICC-Regeln - Artikel 36(3)

• Innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt des Schiedsspruchs kann eine Partei einen Antrag an das Gericht stellen, einen zusätzlichen Schiedsspruch zu erlassen, um ausgelassene Ansprüche, die im Schiedsspruch nicht behandelt wurden, zu beseitigen.

Interne ICC-Operationen

2021 ICC-Regeln - Anhang I

• Anhang I enthält wichtige Informationen, die sich auf die internen Abläufe der ICC beziehen, darunter:
  • Ein überarbeitetes Ernennungsverfahren für die Position des Präsidenten des Gerichtshofs (Artikel 3(1));
  • Begrenzung der Amtszeit aller Mitglieder des Gerichtshofs auf zwei aufeinanderfolgende Amtszeiten (Artikel 3 Absatz 5 und 6);
  • Arbeitsteilung zwischen den Ausschüssen (Artikel 4-6).

2021 ICC-Regeln - Anhang II

• Parteien können einen Antrag stellen, um die Begründung für die Entscheidung eines Gerichts zu erhalten:
  • Das Vorliegen und die Reichweite einer Anscheinsschiedsvereinbarung (Artikel 6(4));
  • Konsolidierung von Schiedsverfahren (Artikel 10);
  • Ernennung von Schiedsrichtern (Artikel 12);
  • Ablehnung von Schiedsrichtern (Artikel 14);
  • Ersetzung des Schiedsrichters auf Antrag des Gerichts (Artikel 15 Absatz 2).
• Nur unter außergewöhnlichen Umständen kann das Gericht es nach eigenem Ermessen ablehnen, seine diesbezüglichen Erwägungen offenzulegen (Artikel 15 Absatz 3).

Investitionsschiedsverfahren

2021 ICC-Regeln - Artikel 13(6)

• Die ICC-Regeln 2021 sehen vor, dass die Schiedsrichter des Schiedsgerichts nicht die gleiche Staatsangehörigkeit wie eine der Parteien eines Schiedsverfahrens haben dürfen, es sei denn, die Parteien haben etwas anderes vereinbart. Anders als in den Regeln von 2017 gilt diese Bestimmung nicht nur für Vorsitzende und Einzelschiedsrichter, sondern auch für Mitschiedsrichter.

2021 ICC-Regeln - Artikel 29(6)

• Die ICC-Regeln von 2021 verbieten die Durchführung von Eilschiedsverfahren in vertragsgebundenen Investitionsschiedsverfahren.

Zusätzliche Auszeichnung

2021 ICC-Regeln - Artikel 36(3)

• Nach den neuen Regeln wird den Parteien die Möglichkeit gegeben, innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt des Schiedsspruchs einen Antrag auf einen zusätzlichen Schiedsspruch zu den Ansprüchen zu stellen, die das Gericht im ursprünglichen Schiedsspruch nicht behandelt hat.

Kommentar

Die neu eingeführten Bestimmungen unterstreichen die Absicht der ICC, etablierte Praktiken zu modernisieren und ihr Bestreben, die Flexibilität und Transparenz von ICC-verwalteten Schiedsverfahren zu erhöhen. Dies zeigen u.a. die Änderungen bezüglich der Offenlegungspflicht von Drittfinanzierungsvereinbarungen oder die Regeln zur Verbindung und Konsolidierung, die die Effizienz und das Management komplexer Schiedsverfahren verbessern sollen.

Indem die ICC-Regeln 2021 dem Gericht einen größeren Ermessensspielraum bei Verfahrensentscheidungen einräumen, versuchen sie zudem, COVID-19-bedingte Störungen im Ablauf von Schiedsverfahren abzumildern. Dennoch bleibt abzuwarten, wie die zusätzlichen Einschränkungen der Parteiautonomie (d.h. der Mechanismus zur Ernennung des Schiedsgerichts) von den Nutzern und konkurrierenden Schiedsinstitutionen aufgenommen werden.

Zu den weiteren wesentlichen Änderungen gehören die Bestimmungen über virtuelle Verfahren, die nicht nur eine Antwort auf die Einschränkungen darstellen, die sich aus den COVID-19-bezogenen Maßnahmen ergeben, sondern auch zukünftige Innovationen in der Fernanhörungstechnologie berücksichtigen.

Schließlich stärkt die ICC mit der Einführung von Bestimmungen, die sich auf vertragsrechtliche Streitigkeiten konzentrieren, zweifellos ihre Rolle als führende Schiedsinstitution und attraktives Streitbeilegungsforum für Wirtschaftsparteien und staatliche Akteure gleichermaßen.

Ursprünglich veröffentlicht von OBLIN Attorneys at Law LLP, Februar 2021

Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden zu diesem Thema bieten. Für Ihre spezifischen Umstände sollten Sie fachkundigen Rat einholen.