Österreich: Befragung der Zuverlässigkeit von Zeugenaussagen - Leitfaden zur Erhaltung und Sicherstellung der Richtigkeit von Zeugenaussagen
Autor: Scharon Schmidt
Die menschliche Erinnerung ist von subjektiven Vorstellungen der Realität geprägt. Im Laufe der Zeit können äußere Faktoren dazu führen, dass die Erfahrung einer Person stark verändert oder sogar völlig verzerrt wird. Seit der Einrichtung der Task Force der ICC-Kommission zur Maximierung des Beweiswerts von Zeugenaussagen (die Task Force) haben Fragen rund um die Psychologie des menschlichen Gedächtnisses in der Schiedsgerichtsgemeinde wieder an Interesse gewonnen.
In Anbetracht der brüchigen und verformbaren Natur des Gedächtnisses konzentrierte sich das Mandat der Task Force auf Bemühungen, die Auswirkungen zu berücksichtigen, die das Vertrauen auf potenziell kompromittierte Beweise auf die Aussicht auf eine faire Streitbeilegung haben kann. Über die Anerkennung des Risikos der Beweismittelfälschung hinaus zielt die Arbeit der Mitglieder der Task Force auch darauf ab, gängige Praktiken zur Vorbereitung und Präsentation von Zeugenaussagen in internationalen Schiedsverfahren zu überdenken. Aufbauend auf den Beobachtungen, die zuvor in einem Vortrag von Barrister Toby Landau QC mit dem Titel "Unreliable Recollections, False Memories and Witness Testimony" (Unzuverlässige Erinnerungen, falsche Erinnerungen und Zeugenaussagen) vermittelt wurden, seinen kürzlich veröffentlichten Bericht über "Die Genauigkeit der Erinnerung von Tatsachenzeugen in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit".1 Der Bericht bietet Anwälten und Schiedsrichtern eine Orientierungshilfe, indem er Maßnahmen aufzeigt, die den Beweiswert von Zeugenaussagen erhöhen sollen.
Im Folgenden werden der Zweck des Berichts sowie die Relevanz seiner Ergebnisse für die Praxis der Schiedsgerichtsbarkeit erläutert. Außerdem werden die wichtigsten Überlegungen und Maßnahmen aus dem Bericht vorgestellt, die sowohl internen als auch externen Anwälten bei der Kontaktaufnahme mit oder der Vorbereitung von Zeugenaussagen als Orientierung dienen können.
Zweck des Berichts
Als entscheidende Informationsquelle, auf die sich die endgültige Entscheidung der Gerichte stützt, bleibt der Zeugenbeweis ein integraler Bestandteil von Schiedsgerichtsverfahren. Ungeachtet seiner Bedeutung erkennt der Bericht jedoch an, dass der Prozess der Vorbereitung und Präsentation von Tatsachenzeugen nicht nur ein kostspieliges, sondern auch ein sehr zeitaufwändiges Unterfangen ist: "Die Präsentation von mündlichen Beweisen ist eine der Hauptfunktionen einer 'abschließenden' Verhandlung, die oft mehrere Tage in Anspruch nimmt" (S. 6). Um erhebliche Verluste durch äußere Einflüsse zu vermeiden, die sich nachteilig auf die Genauigkeit von Zeugenaussagen auswirken und damit deren Glaubwürdigkeit untergraben könnten, zeigt der Bericht Methoden zur Minimierung von Risiken auf, die die korrekte Erinnerung an vergangene Ereignisse behindern, korrumpieren oder anderweitig beeinflussen könnten.
In dem Bemühen, Vorschläge zu unterbreiten, wie die Erinnerung von Zeugen im Rahmen internationaler Schiedsverfahren effektiv bewahrt werden kann, bezieht sich der Bericht nicht nur auf die Arbeit der Task Force selbst, sondern bezieht auch die Ergebnisse der von Dr. Kimberley A. Wade (Department of Psychology, University of Warwick) in Auftrag gegebenen unabhängigen Studien ein. Genauer gesagt, konzentriert er sich der Reihe nach auf Folgendes:
Erstens: Untersuchung und Überprüfung der Schlussfolgerungen von Feldstudien, die von auf das menschliche Gedächtnis spezialisierten Psychologen durchgeführt wurden, um das Ausmaß der Fehlbarkeit des menschlichen Gedächtnisses und dessen Relevanz in Bezug auf Zeugen zu bestimmen;
Zweitens die Feststellung des Zusammenhangs und der möglichen Auswirkungen von Erinnerungsfehlern auf Zeugenaussagen in internationalen Schiedsverfahren;
Drittens die Frage, inwieweit die Genauigkeit der Erinnerung von Zeugen im Rahmen eines internationalen Schiedsverfahrens von Bedeutung ist;
Viertens: Skizzierung der vorgeschlagenen Maßnahmen zur Verbesserung der Genauigkeit des Zeugengedächtnisses;
Schließlich bietet er einen Überblick über bewährte Praktiken und ermutigt die Leser, die Eignung und den Nutzen solcher Maßnahmen in einem bestimmten Kontext zu berücksichtigen.
Bestehende wissenschaftliche Forschung zu Gedächtnis und Augenzeugenaussagen
Abschnitt II: S. 10-14
Laut Abschnitt II des Berichts gibt es eine Vielzahl von Umständen, die zu einem erhöhten Risiko der Zeugenbeeinflussung führen können. Eine solche Beeinflussung ist besonders nachteilig im Zusammenhang mit Handelsstreitigkeiten und kann durch eine Reihe von Faktoren verursacht werden, die Einfluss darauf haben, wie Zeugenaussagen erlangt und vorbereitet werden.
Phrasierung
Absätze 2.09-2.12
Der Bericht legt nahe, dass qualifizierende Deskriptoren, die in den an die Zeugen gestellten Fragen verwendet werden, die gegebenen Antworten wesentlich verändern können. Je nach der verwendeten Formulierung können die Zeugen ihre Antworten entsprechend anpassen, z. B. "häufig" vs. "gelegentlich"; "wie lange" vs. "wie kurz".
Effekt der Fehlinformation
Absätze 2.13-2.21
Ein weiterer Einflussfaktor ist der "Fehlinformations-Effekt", mit dem der Bericht ein Konzept beschreibt, bei dem die Exposition gegenüber irreführenden Informationen nach einem Ereignis die Erinnerung an dieses Ereignis beeinträchtigen kann. Eine solche Weitergabe von Fehlinformationen kann durch den Austausch zwischen mehreren Personen mit Kenntnis der relevanten Fakten (Mitzeugen) entstehen, die die bestehende Erinnerung an die Fakten überschreiben können. Sie kann auch durch die Einführung zusätzlicher ungenauer Details verursacht werden, die die Erinnerung einer Person an vergangene Ereignisse ergänzen, oder durch den Prozess der mehrfachen Wiederholung von Fakten über einen längeren Zeitraum hinweg.
Falsche Erinnerungen
Absätze 2.22-2.25
Falsche Erinnerungen werden auch als Grund für die Erstellung von unvollständigen Zeugenaussagen genannt. Der Bericht beschreibt dabei Fälle, in denen digital verbesserte Fotos oder manipulierte Dokumente verwendet werden, um die Erinnerung so zu verändern, dass Ereignisse künstlich fabriziert werden, die in Wirklichkeit nicht so stattgefunden haben, wie behauptet wird.
Die Auswirkung des Nacherzählens auf den späteren Abruf
Absätze 2.26-2.28
Schließlich macht der Bericht geltend, dass der Akt des Nacherzählens einer Geschichte aus einer bestimmten Perspektive Voreingenommenheit erzeugen und die echte Erinnerung oder Erzählung eines bestimmten Ereignisses beeinträchtigen kann. Daher werden eine Reihe von Vorschlägen gemacht, um die Vollständigkeit von Zeugenberichten zu maximieren, darunter (Abs. 2.29-2.32):
- Sicherstellen, dass Zeugen unmittelbar nach dem Ereignis einen vollständigen Bericht abgeben;
- Unterlassen Sie es, zaghafte Antworten zu verstärken, die das Vertrauen eines Zeugen in eine Angelegenheit, in der er tatsächlich unsicher ist, fälschlicherweise aufblähen könnten;
- Zeugen daran erinnern, dass das Wesen ihrer Aufgabe darin besteht, über ein Ereignis zu berichten und dabei auf ihr eigenes Wissen darüber zurückzugreifen;
- Ermutigung der Zeugen, die Quelle ihres Wissens zu nennen.
Zeugengedächtnis im Kontext der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit
Abschnitt III: S. 14-16
Abschnitt III wertet die Ergebnisse einer empirischen Studie aus, an der 316 Teilnehmer aus den verschiedensten Branchen und Positionen teilnahmen. Die Ergebnisse zeigen, dass ähnlich wie im strafrechtlichen Kontext auch im geschäftlichen Umfeld das Erinnerungsvermögen von Zeugen Fehlern unterliegt und somit ein ähnliches Risiko für die Verzerrung wichtiger Beweise besteht.
Die Genauigkeit der Erinnerung von Zeugen und ihre Bedeutung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit
Abschnitt IV: S. 16-20
Auf der Grundlage der bestehenden Forschung stellt der Bericht fest, dass das Gedächtnis nicht "einem festen Bild gleicht, das bei Bedarf "abgerufen" wird, sondern vielmehr ein dynamischer Prozess ist, der durch nachfolgende Ereignisse beeinflusst werden kann" (S. 7). Abschnitt IV untersucht die Zwecke, für die Zeugenbeweise in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit verwendet werden, und die Kontexte, in denen die Gültigkeit solcher Beweise eine größere Rolle spielen kann. Der Bericht identifiziert dabei sowohl Faktoren als auch Akteure, die zu verzerrenden Effekten auf das menschliche Gedächtnis beitragen oder diese verstärken können, nämlich:
- Mehrere Akteure, z. B. Unternehmensjuristen, externe Juristen, Kollegen und Vorgesetzte;
- Informationen nach dem Ereignis, die z.B. durch kulturelle Wahrnehmungen, Sprache und kognitive Voreingenommenheit von Schiedsrichtern, Anwälten und Zeugen beeinflusst werden.
Maßnahmen, die ergriffen werden können, um die Genauigkeit von Zeugenaussagen zu verbessern
Abschnitt V: S. 20-26
Abschnitt V enthält Vorschläge, die von internen und externen Anwälten im Hinblick auf die Sammlung und Präsentation von Beweisen übernommen werden können, ohne das Erinnerungsvermögen von Zeugen zu beeinträchtigen, unter anderem:
Innerbetrieblicher Rechtsbeistand
Abs. 5.5
- Einholung von zeitnahen schriftlichen und mündlichen Zeugenaussagen zum Zeitpunkt der relevanten Ereignisse;
- Durchführung von Zeugenbefragungen unter Hinzuziehung eines externen Anwalts zum frühestmöglichen Zeitpunkt;
- Entmutigung von Diskussionen unter Zeugen und Durchführung von Einzelgesprächen;
- Vermeiden Sie es, potenziellen Zeugen eine "Parteilinie" zu präsentieren, um eine Änderung der gegebenen Darstellung zu vermeiden.
Externer Rechtsbeistand
Absätze 5.6-5.30
- Interviews (Abs. 5.7-5.10)
- Durchführung von individuellen Zeugenbefragungen zum frühestmöglichen Zeitpunkt;
- Führen Sie bei Bedarf ein genaues Protokoll der Gespräche;
- Vermeiden Sie es, Feedback zu geben, zu intervenieren, zusammenzufassen oder die Antwort des Zeugen anderweitig zu beeinflussen;
- Stellen Sie offene, nicht leitende Fragen unter Verwendung einer neutralen Sprache;
- Unterlassen Sie es, Zeugen mit Dokumenten zu versorgen, um erzählerische Lücken zu füllen, ohne ihnen zuvor die Möglichkeit zu geben, ihr eigenes Verständnis der Fakten zu schildern.
- Bewertung von Zeugeninformationen (Abs. 5.11-5.21)
- Berücksichtigung von Zeitabläufen;
- Einschätzung, ob die Antwort den Zeugen in Verlegenheit bringen oder weitergehende Konsequenzen nach sich ziehen könnte;
- Vergleich von extrinsischen oder neutralen zeitnahen Beweisen mit Zeugenaussagen.
- Vorbereiten der Zeugenaussage (Abs. 5.22-5.28)
- Erstellen einer Liste mit zentralen Themen, die von den Zeugen vor einem ersten Treffen in ihren eigenen Worten beantwortet werden sollen;
- Erwägung, Zeugen zu bitten, einen ersten Entwurf ihrer Zeugenaussage zu erstellen, um ihre eigene Stimme zu bewahren;
- Ermunterung, Zeugenaussagen einzeln und nicht zusammen mit Mitzeugen zu erstellen;
- Erinnern Sie die Zeugen daran, zwischen dem Erinnern von Fakten aus persönlichem Wissen im Gegensatz zu zusätzlichen Informationen über das Ereignis, die sie möglicherweise aus anderen Quellen erhalten haben, zu unterscheiden.
Kommentar
Durch die Verbindung von Wissenschaft und Praxis des Zeugenbeweises ist der Bericht ein wesentliches Hilfsmittel, das es Parteien, Anwälten und dem Gericht ermöglicht, alle notwendigen Schritte zum Schutz und zur Bewahrung der Erinnerung von Zeugen in einem frühen Stadium zu erwägen und zu unternehmen. Die Wichtigkeit einer korrekten Zeugenaussage wird durch die Tatsache verstärkt, dass "[d]ie Entscheidung des Gerichts über die Begründetheit des Falles oft in unterschiedlichem Maße von dem Zeugen abhängt, dessen Aussage präsentiert wurde" (S. 6). Während der Bericht feststellt, dass "[e]ine der wichtigen Entscheidungen, die die Mitglieder des Gerichts oft zu treffen haben, darin besteht, die Glaubwürdigkeit eines Zeugen und das Gewicht, das den Aussagen eines Zeugen zu geben ist, zu bestimmen" (S. 6), werden Praktiker auch daran erinnert, dass eine unvollkommene Erinnerung den Beweiswert der Aussage nicht entkräftet. Die nicht erschöpfende Liste der vorgeschlagenen Maßnahmen zur Reduzierung von Erinnerungsfehlern spiegelt deutlich die Absicht der Task Force wider, nicht für einen universellen, "one-size-fits-all"-Ansatz einzutreten. Stattdessen werden die Praktiker ermutigt, die Komplexität des menschlichen Gedächtnisses zu berücksichtigen und sich möglicher Verzerrungen bewusst zu sein - und in der Lage zu sein, geeignete Maßnahmen zu ergreifen, "soweit dies vernünftigerweise möglich ist, damit die [vom Gericht] getroffene Entscheidung gerecht sein kann" (S. 9).
Fußnote
1. Erhältlich über: https://iccwbo.org/content/uploads/sites/3/2020/11/icc-arbitration-adr-commission-report-on-accuracy-fact-witness-memory-international-arbitration-english-version.pdf.
Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden zu diesem Thema bieten. Für Ihre spezifischen Umstände sollten Sie fachkundigen Rat einholen.