Австрийското право познава две - вероятно три - версии на правилото за основния свидетел: От една страна, правилата за "малкия" и "големия" главен свидетел, които се съдържат в член 41а от Австрийския наказателен кодекс (Strafgesetzbuch, StGB) и член 209а от австрийския Наказателно-процесуален кодекс (Strafprozessordnung, съответно StPO) се прилагат към определени престъпления. От друга страна, основното правило за свидетелите в антитръстовото право се съдържа в раздел 11б от австрийския Закон за конкуренцията (Wettbewerbsgesetz, WettbG) и член 209b StPO, и намира приложение при разкриването, разследването и преследването на картелни престъпления.

Считано от 1 януари 2022 г., австрийският законодател удължи първоначално ограничения период на приложимост на членове 209а и 209б от StPO с още седем години и въведе изменения както на правилото за големия основен свидетел, така и на антитръстовото му аналог. Тези изменения ще бъдат във фокуса на настоящата статия. В първата част ще бъде разгледано правилото за големия главен свидетел. Втората част ще бъде посветена на правилото за основния свидетел в антитръстовото право.

1. Правилото за главния свидетел в австрийското наказателно право

1.1. Кога е въведено правилото за основния свидетел в австрийското наказателно право?

По силата на международното право Австрия е задължена да въведе правило за основния свидетел. С ратифицирането на Конвенцията на ОИСР за борба с подкупването на чужди длъжностни лица в международните търговски сделки Австрия се ангажира със споделена отговорност "за борба с подкупването на чужди длъжностни лица в международните търговски сделки".^[i] Разрешенията или споразуменията извън съдебното производство стават все по-важен стълб в борбата с тежките икономически престъпления, включително подкупването на чуждестранни длъжностни лица.^[ii]

На 1 януари 1998 г. в Австрия влезе в сила така нареченото правило за "малък" главен свидетел. То разкриваше перспективата за смекчаващи вината обстоятелства за кандидата за свидетел, но по това време законодателят не искаше да предостави пълен имунитет срещу наказателно преследване.

На 1 януари 2011 г. допълнително влезе в сила правилото за "големия" основен свидетел. Първоначално беше предвидено, че срокът на неговото прилагане изтича на 31 декември 2016 г. Практическата оценка обаче показа, че макар да се признава значението на правилото, то е било приложено само в няколко случая след въвеждането му. Поради това не беше възможно да се направи окончателна оценка на правилото. На 1 януари 2017 г. законодателят прие преработен вариант на правилото, чийто срок на действие трябваше да изтече на 1 януари 2022 г.[iii]

През 2020 г. допълнителна оценка показа, че правилото за основния свидетел се счита за положително и не може да бъде отменено, като същевременно отново бяха установени области на подобрение. С оглед на това, както и на международните задължения на Австрия, правилото отново беше преразгледано и удължено с още седем години, за да се даде възможност за допълнителна оценка.[iv]

Последните изменения на правилото за големия главен свидетел са разгледани във въпрос 1.3 по-долу.

1.2. Кога се прилага правилото за основния свидетел?

Само някои тежки деяния, които са допълнително определени в закона, могат да доведат до прилагане на правилото за основния свидетел.

Накратко, за да бъде приложимо правилото за основния свидетел, той трябва да:

1. доброволно да разкрият своите знания, които трябва да допринасят значително за изясняване на престъпните деяния извън техния принос - винаги трябва да е участвало поне едно трето лице;
2. доброволно да се обърнат към прокуратурата или криминалната полиция;
3. да се разкайва за стореното;
4. да не е бил разпитван като заподозрян и да не е била упражнявана принуда.

Ако потенциален главен свидетел се обърне към прокуратурата, тя трябва да извърши предварителна проверка, за да определи дали може да се приложи правилото за главния свидетел. Наказателното преследване трябва да бъде временно прекратено, ако няма очевидни причини да не се направи това. Ако впоследствие се окаже, че изискванията са изпълнени, прокуратурата трябва да процедира както в случай на отклоняване. Това означава, че тя налага определено условие на основния свидетел, напр. заплащане на парична сума, полагане на общественополезен труд или определяне на изпитателен срок, както и задължението да продължи да сътрудничи на прокуратурата при разкриването на престъплението. Ако основният свидетел е предоставил разпоредените услуги, прокуратурата прекратява предварителното производство, като си запазва условното право на последващо наказателно преследване.

Ако наказателното производство срещу третото лице или лица е прекратено с окончателен ефект или ако мерките срещу третото лице са прекратени поради арестуването му, прокуратурата окончателно прекратява производството срещу основния свидетел, при условие че основният свидетел е изпълнил поръчаните услуги или е изтекъл определеният изпитателен срок. Ако при по-нататъшното разследване се установи, че изискванията не са изпълнени, прокуратурата продължава производството срещу основния свидетел и го уведомява за това. В такъв случай могат да бъдат изпълнени изискванията на правилото за малкия основен свидетел.

1.3. Какви са последните промени?

Преди последната редакция на член 209а StPO съществуваше неяснота дали статут на главен свидетел може да се получи и чрез обръщане към криминалната полиция, а не към прокуратурата. Всъщност, ако потенциален главен свидетел се беше обърнал към криминалната полиция и тя не беше координирала незабавно действията си с прокуратурата, статут на главен свидетел не можеше да бъде получен.[v]

Измененият текст на член 209а StPO сега премахва тази несигурност, като пояснява, че, в допълнение към прокуратурата, главните свидетели могат също така да се свържат с криминална полиция. По-нататъшното производство обаче остава в ръцете на прокуратурата.

2. Правилото за главния свидетел в австрийското антитръстово право

2.1. Кога в австрийското антитръстово законодателство е въведено правилото за основния свидетел?

Също така в областта на антитръстовото право Австрия е задължена да осигури прилагането на правилото за основния свидетел съгласно член 23 от Директива (ЕС) 2019/1 (Директива ЕСС+).

Правилото за основния свидетел е част от австрийското антитръстово законодателство от 1 януари 2006 г. насам. Съответните разпоредби се съдържат в раздел 11б от австрийския Закон за конкуренцията (Wettbewerbsgesetz - WettbG), а на 1 януари 2011 г. влезе в сила съответна разпоредба в член 209b StPO.

2.2. Кога се прилага правилото за главния свидетел?

Основното правило за свидетелите в антитръстовото право позволява на Федералния орган за защита на конкуренцията (Bundeswettbewerbsbehörde) да се въздържа от налагане на глоба на сътрудничещо дружество в случай на определени нарушения на антитръстовите правила.

На служителите на такива дружества също трябва да се даде възможност да избегнат наказание като основни свидетели. За тази цел трябва да бъдат изпълнени следните условия:

1. Федералният орган за защита на конкуренцията се въздържа от налагане на глоба на дружеството или Европейската комисия или органите за защита на конкуренцията на други държави членки прилагат правилото за основния свидетел;
2. Федералният прокурор по делата за картели (Bundeskartellanwalt) счита, че служителите, участвали в нарушението на дружеството, не следва да бъдат наказвани за свързано с него престъпление, и съобщава за това на прокуратурата;
3. Служителите на дружеството трябва да разкрият пред прокуратурата и съда всички сведения, които имат за своите действия и факти, които са важни за изясняване на престъпните деяния.

Ако изискванията са изпълнени, прокуратурата прекратява производството срещу съответните служители, като си запазва условното право на последващо съдебно преследване.

2.3. Какви са последните промени?

Предишната формулировка на член 209б, параграф 1 от StPO е била съсредоточена върху приноса на дружеството за разследването на картели. Преразгледаната разпоредба има за цел да допълнително да се съсредоточи върху приноса на отделни служители. В резултат на това Федералният прокурор по картелите ще може да прави разграничение между вноските на отделните служители, като позволява само активно сътрудничещи служители, но не и тези, които отказват да сътрудничат на Австрийския федерален орган по конкуренция, да се възползват от статута на главен свидетел.

Тази промяна служи за стимулиране на служителите да да разкрият всички свои знания на ранен етап от разследването.. Федералният прокурор по делата за картели неминуемо може да изготви доклад до прокуратурата едва на доста късен етап от производството, а именно след като Федералният орган за защита на конкуренцията е приключил своето разследване на дадено дружество. В резултат на това паралелните наказателни разследвания, провеждани от прокуратурата, могат да бъдат приключени едва след като всички факти са разкрити. Колкото по-рано служителите разкрият всички свои познания, толкова по-рано могат да бъдат приключени наказателните разследвания.[vi]

Активното сътрудничество на отделните служители трябва да се оценява в зависимост от сътрудничеството на служителя, който е възможно в зависимост от нивото на познания на отделния служител и етапа на производството. Ако служителят има само частични познания, които служат само за разкриване на част от незаконното поведение, но въпреки това той активно сътрудничи и своевременно разкрива всички свои познания, служителят следва да може да се възползва от защитата на основния свидетел, стига да са изпълнени всички останали условия.[vii]

Също така беше изяснено, че степен на сътрудничество на самата компания трябва да бъде взето предвид в уведомлението на федералния прокурор за картелите до прокуратурата.

Член 209б, параграф 2 от StPO е преразгледан, за да се даде възможност на прокуратурата да спре разследването на отделни служители само когато вече са разкрили знанията си. Преди това разследванията можеха да бъдат спирани условно, при условие че служителите се ангажират да разкрият своите знания. Това преразглеждане отново служи за насърчаване на служителите да разкриват това, което знаят, на възможно най-ранен етап.

Коментари

Като цяло може да се счита за положителен фактът, че австрийският законодател се е опитал да повиши правната сигурност, като е пояснил, че статут на главен свидетел може да се получи и чрез обръщане към криминалната полиция, и като е предприел мерки за ускоряване на производството по член 209б от StPO. Остава да се види дали тези изменения ще увеличат практическото значение на правилата за главния свидетел, което досега в областта на общото наказателно право е било доста ограничено.

Съмнително е дали решението за повторно ограничаване на приложимостта на правилата (за трети път) е разумно, за да се даде възможност за допълнителен период на оценка и реформа, или просто увеличава несигурността за потенциалните главни свидетели. Както беше отбелязано на друго място,[viii] австрийският законодател ограничи периода за оценка само до две седмици по време на есенната ваканция, преди да приеме последните изменения. Изглежда по-скоро контрапродуктивно непрекъснато да се ограничава периодът на приложимост на правилата в името на по-нататъшната оценка и реформа, като същевременно се съкращава периодът за оценка, който дава възможност за участие на заинтересованите страни.

[i] Конвенция на ОИСР за борба с подкупването на чужди длъжностни лица при международни търговски сделки, преамбюл.

[ii] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, стр. 1 (законодателни бележки, достъпни на немски език на адрес https://www.parlament.gv.at/PAKT/VHG/XXVII/I/I_01175/index.shtml).

[iii] Schroll/Керт в Fuchs/Ratz, WK StPO § 209a mn 3.

[iv] ErlRV 1175 BlgNR XXVII. GP, стр. 1 (n ii нагоре).

[v] Идентификация., p. 2.

[vi] Идентификация, p. 3.

[vii] пак там.

[viii] Астрид Абласер-Нойхубер, 3 Fragen an Astrid Ablasser-Neuhuber, AnwBl 2022/22, стр. 14 (достъпно на немски език на адрес https://rdb.manz.at/document/rdb.tso.LIanwbl20220111?execution=e5s1).