1 Общее уголовное правоприменение

1.1 Какие органы могут преследовать преступления в сфере бизнеса, и существуют ли различные правоприменительные органы на национальном и региональном уровнях?

Преступления в сфере предпринимательской деятельности в основном регулируются уголовным законодательством и преследуются прокуратурой Австрии (Staatsanwaltschaft, StA) или более специализированной прокуратурой по борьбе с преступлениями в сфере предпринимательской деятельности и коррупцией (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

Однако существуют и другие органы, которые могут отвечать за преследование преступлений в сфере бизнеса, например, финансовые уголовные органы, за определенные финансовые преступления.

Уголовный кодекс Австрии (Strafgesetzbuch, StGB) различает преступления, подлежащие преследованию по должности (Offizialdelikte), и преступления, по которым потерпевший должен санкционировать преследование (Ermächtigungsdelikte) или по которым потерпевший должен сам выдвинуть обвинение (Privatanklagedelikte). Однако большинство преступлений преследуется по должности.

1.2 Если существует более чем один набор правоприменительных органов, как принимаются решения относительно органа, который будет расследовать и преследовать дело?

Прокуратура создается в каждом месте нахождения областного суда, которому подсудны уголовные дела. Эти прокуратуры отвечают за расследование и уголовное преследование в юрисдикции данного суда и в районных судах, подчиненных областному суду, где они могут быть представлены районными прокурорами. Большинство этих районных прокуроров - не квалифицированные юристы, а специально обученные государственные служащие. Районные прокуроры занимаются только преступлениями с небольшими наказаниями.

Около 10 лет назад была создана прокуратура, специально отвечающая за коррупцию и преступления "белых воротничков": Прокуратура по борьбе с преступлениями в сфере бизнеса и коррупцией (WKStA). Среди прочего, она отвечает за серьезные должностные и коррупционные преступления, а также уголовные и финансовые преступления "белых воротничков", ущерб от которых превышает 5 миллионов евро.

Прокурор отвечает за возбуждение уголовного дела, а также за проведение расследования, предъявление обвинения или приостановление следственных процедур. В проведении расследований прокурорам помогает уголовная полиция. Для проведения некоторых следственных действий требуется разрешение суда.

1.3 Существует ли гражданское или административное правоприменение против преступлений в сфере бизнеса? Если да, то какие органы обеспечивают соблюдение законов в гражданском порядке и с какими преступлениями они борются?

Потерпевший может вступить в уголовный процесс в качестве частной стороны и/или подать гражданский иск. После выигрыша гражданского дела присужденная сумма может быть взыскана с ответчика.

В уголовном процессе органы прокуратуры могут распорядиться об аресте или замораживании счетов. Жертвы преступлений имеют право знакомиться с досье и могут использовать эту информацию.

Австрийское законодательство предусматривает возможность применения временных судебных запретов для обеспечения исков.

Существуют различные административные органы, которые могут налагать административные санкции в зависимости от сектора, в котором произошло нарушение.

1.4 Были ли в вашей юрисдикции крупные дела о преступлениях в сфере бизнеса за последний год?

Самым громким делом о бизнес-преступлениях в Австрии за последние годы стал так называемый "скандал BUWOG". После трехлетнего судебного разбирательства в декабре 2020 года бывший министр финансов Австрии - как один из нескольких обвиняемых - был приговорен к восьми годам тюремного заключения (апелляция еще не рассмотрена). Предметом разбирательства было, в частности, обвинение в коррупции в связи с выплатами миллионов евро, связанными с приватизацией федерального жилья.

2 Организация судов

2.1 Как устроены уголовные суды в вашей юрисдикции? Существуют ли специализированные уголовные суды по конкретным преступлениям?

В первой инстанции решение выносит либо районный суд (Bezirksgericht), либо областной суд (Landesgericht). В компетенцию районных судов входит вынесение решений по всем уголовным преступлениям, за которые грозит простой штраф или тюремное заключение сроком не более одного года. Областные суды уполномочены выносить решения по всем проступкам и фелониям, за которые грозит лишение свободы на срок более одного года, а также - независимо от угрозы наказания - по некоторым преступлениям, указанным в законе (например, опасная угроза).

В то время как дела в районных судах всегда рассматриваются одним судьей, состав районных судов различен. Уголовные преступления, наказываемые пожизненным заключением или угрожающие минимальным сроком более пяти лет и дополнительным максимальным сроком более 10 лет, а также другие особые преступления, указанные в законе (например, политические преступления), рассматриваются коллегией в составе трех профессиональных судей и восьми присяжных (Geschworenengericht). Уголовные преступления, караемые минимальным сроком наказания свыше пяти лет, которые не относятся к компетенции Гешворенгерихта, а также преступления, упомянутые в законе (например, растрата, серьезное мошенничество - если была превышена определенная сумма ущерба или имелось намерение ее превысить), рассматриваются коллегией в составе одного или двух судей и двух присяжных-непрофессионалов (Schöffengericht). Решения по другим уголовным преступлениям выносятся одним судьей.

В стране нет специализированных уголовных судов по конкретным преступлениям.

Во второй инстанции юрисдикцию имеют Высшие региональные суды (Oberlandesgerichte) и/или Верховный суд (Oberster Gerichtshof), в зависимости от того, какой суд имел юрисдикцию в первой инстанции и от характера апелляции.

2.2 Существует ли право на суд присяжных в делах о преступлениях в сфере бизнеса?

Согласно австрийскому законодательству, не существует фундаментального права обвиняемого на суд присяжных. Как уже упоминалось выше, в зависимости от грозящего наказания или инкриминируемого преступления суд присяжных (Geschworenengericht или Schöffengericht) может быть обязательным или необязательным.

3 Особые статуты и преступления

3.1 Пожалуйста, опишите все законы, которые обычно используются в вашей юрисдикции для преследования преступлений в сфере бизнеса, включая элементы преступлений и требуемое психическое состояние обвиняемого:

Мошенничество с ценными бумагами

Согласно австрийскому уголовному законодательству, лицо совершает мошенничество, если, обманывая кого-либо относительно фактов, оно заставляет это лицо делать, терпеть или воздерживаться от действий, которые наносят ущерб этому лицу или имуществу другого лица, с намерением незаконного обогащения себя или третьего лица за счет поведения обманутого лица.
В любом случае, в связи с мошенничеством с ценными бумагами следует упомянуть Закон Австрийской фондовой биржи 2018 года (Börsegesetz 2018, BörseG 2018). Этот закон регулирует административное правонарушение в виде злоупотребления инсайдерской информацией и манипулирования рынком, а также манипулирование рынком, наказуемое в судебном порядке.

Бухгалтерское мошенничество

Если долгое время в Австрии преступления, связанные с бухгалтерским мошенничеством, были разбросаны по нескольким законам (например, Закон об акционерных обществах, Закон об обществах с ограниченной ответственностью), то в 2016 году преступления, связанные с бухгалтерским мошенничеством, были включены в Уголовный кодекс.

Лица, принимающие решения, и уполномоченные представители подлежат судебному преследованию, например, если они искажают чистые активы, финансовое положение или результаты деятельности компании путем предоставления ложной или неполной информации - например, в годовой финансовой отчетности или на годовом общем собрании, если это может нанести значительный ущерб (компании, акционерам, кредиторам и т.д.).

Инсайдерская торговля

Неправомерное использование внутренней информации является как административным уголовным преступлением, так и уголовным преступлением. Соответствующие положения содержатся в Законе Австрийской фондовой биржи 2018 года (BörseG 2018). Использование инсайдерской информации для себя или третьей стороны является уголовным преступлением. Это может быть сделано путем покупки и продажи ценных бумаг, изменения или отмены торговых приказов, рекомендации ценных бумаг или передачи информации третьим лицам.

Растрата

Австрийское уголовное право различает два вида хищения ("Untreue" и "Veruntreuung").

"Неустойка" совершается, когда кто-либо сознательно злоупотребляет своими полномочиями по распоряжению/обязанию другого лица распоряжаться чужим имуществом и тем самым наносит ущерб чужому имуществу. Лицо злоупотребляет своими полномочиями, если оно необоснованно нарушает такие правила, которые служат для защиты активов бенефициарного собственника.

"Veruntreuung" совершается, когда кто-либо присваивает что-либо, доверенное ему или третьему лицу, с намерением незаконно обогатиться за счет этого самому или третьему лицу.

Подкуп государственных служащих

Уголовное преступление, связанное с подкупом государственных должностных лиц, имеет всеобъемлющее регулирование. В принципе, преследованию подлежат обе стороны, т.е. государственный служащий, требующий преимущества, и тот, кто обещает преимущество государственному служащему.

Государственное должностное лицо подлежит судебному преследованию, если оно требует, принимает или позволяет себе обещать преимущества за выполнение или невыполнение официального действия в нарушение своих обязанностей, или за выполнение или невыполнение официального действия для себя или третьей стороны в нарушение своих обязанностей.

Государственное должностное лицо также подлежит преследованию, если оно требует преимущества для себя или третьей стороны или принимает или позволяет обещать себе неправомерное преимущество с намерением позволить повлиять на себя в своей деятельности в качестве государственного должностного лица.

Как уже упоминалось, лицо, предлагающее, обещающее или предоставляющее преимущество государственному служащему или третьему лицу, также подлежит судебному преследованию.

Уголовная борьба с конкуренцией

Уголовный кодекс Австрии запрещает соглашения, ограничивающие конкуренцию в процедурах государственных закупок. Любое лицо, подающее запрос на участие в процедуре закупок, подающее заявку или ведущее переговоры на основе незаконного соглашения, направленного на побуждение заказчика принять определенную заявку, подлежит судебному преследованию. Наказание за мошенничество также возможно в таких случаях.
Ценовые соглашения между участниками частных тендеров могут представлять собой мошенничество.

Федеральный закон Австрии против картелей и других ограничений конкуренции (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) запрещает, среди прочего, злоупотребление доминирующим положением на рынке. Такое злоупотребление может заключаться, в частности, в требовании закупочных или отпускных цен или других условий ведения бизнеса, которые отличаются от тех, которые с большой вероятностью возникли бы при наличии эффективной конкуренции, принимая во внимание, в частности, поведение предпринимателей на сопоставимых рынках с эффективной конкуренцией.

Картели и другие правонарушения в сфере конкуренции

Вышеупомянутый австрийский закон о картелях запрещает, среди прочего, все соглашения между предприятиями, решения объединений предприятий и согласованные действия, целью или результатом которых является предотвращение, ограничение или искажение конкуренции (картели).

Федеральный закон против недобросовестной конкуренции (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) запрещает, например, агрессивную или вводящую в заблуждение деловую практику для защиты предпринимателей и потребителей. В случае нарушений возможны штрафы, а также иски о судебном запрете и возмещении ущерба.

Налоговые преступления

Австрийский закон о финансовых преступлениях (Finanzstrafgesetz - FinStrG) регулирует широкий спектр финансовых правонарушений. Некоторые правонарушения подпадают под юрисдикцию судов, за другие отвечают налоговые органы.

Преступления включают уклонение от уплаты налогов, контрабанду, налоговое мошенничество и трансграничное мошенничество с НДС.

Мошенничество при заключении государственных контрактов

Ссылаемся на предыдущие замечания.

Были созданы отдельные уголовные преступления в отношении мошенничества с расходами, наносящего ущерб финансовым интересам Европейского Союза, и незаконного присвоения средств и активов, наносящего ущерб финансовым интересам Европейского Союза.

Экологические преступления

Уголовный кодекс Австрии регулирует широкий спектр уголовных преступлений против окружающей среды. К ним относятся, например, умышленное и неосторожное нанесение ущерба окружающей среде.

Финансирование избирательных кампаний/избирательное право

Соответствующие положения содержатся в Федеральном законе о финансировании политических партий 2012 года (Parteiengesetz 2012 - PartG).

В нем, например, говорится, что каждая политическая партия должна ежегодно публично отчитываться о характере своих доходов и расходов в отчете о подотчетности. Счетная палата проверяет эти отчеты. Пожертвования и другие льготы для партий также регулируются. Существуют лимиты и требования к отчетности.

Манипулирование рынком в связи с продажей деривативов

Закон Австрийской фондовой биржи (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) предусматривает уголовную ответственность за манипулирование рынком и ссылается на соответствующее европейское законодательство (Market Abuse Regulation (MAR), Markets in Financial Instruments Directive (MiFID)). Некоторые из правонарушений являются административными нарушениями, которые преследуются Управлением по финансовым рынкам, в то время как другие наказываются судами.

Отмывание денег или мошенничество с использованием средств связи

В последние годы уголовное преступление отмывания денег приобрело большое значение, в том числе благодаря европейскому законодательству.

Уголовное положение охватывает отмывание денег на основе двух различных связующих факторов. С одной стороны, есть активы, которые происходят от конкретного предикатного преступления, а с другой стороны - без конкретного предикатного преступления - активы, принадлежащие террористической организации.

В целях борьбы с отмыванием денег во многих областях были введены обширные требования к аудиту и отчетности. Это касается, например, кредитных и финансовых учреждений, страховых компаний, а также адвокатов и нотариусов, которые должны тщательно проверять все сделки, в которых они осуществляют финансовые операции или операции с недвижимостью от имени и за счет своего клиента и т.д.

Кибербезопасность и законодательство о защите данных

Уголовный кодекс Австрии признает несколько преступлений, связанных с киберпреступностью.

К уголовным преступлениям относятся незаконный доступ к компьютерной системе, нарушение телекоммуникационной тайны, неправомерный перехват данных, повреждение данных, нарушение функционирования компьютерной системы, неправомерное использование компьютерных программ или данных доступа и т.д. В дополнение к этим конкретным правонарушениям могут применяться и общие правонарушения, такие как мошенничество.

Австрийский закон о защите данных (Datenschutzgesetz, DSG) содержит фундаментальное право на защиту данных. В дополнение к австрийскому закону о защите данных в Австрии напрямую действует европейский Общий регламент о защите данных (GDPR).

Торговые санкции и нарушения экспортного контроля

Австрийский закон о внешней торговле и платежах 2011 года (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) реализовал основные требования европейского законодательства и содержит положения об экспортном контроле, контроле за перемещением оборонных товаров в пределах Европейского союза и контроле за поглощением австрийских компаний лицами или компаниями из третьих стран (за пределами ЕС, ЕЭЗ и Швейцарии).

В случае нарушений закон предусматривает последствия в рамках административного уголовного права, а также правонарушения, наказуемые в судебном порядке.

3.2 Существует ли в вашей юрисдикции ответственность за неоконченные преступления? Может ли лицо нести ответственность за попытку совершить преступление, независимо от того, была ли попытка преступления завершена или нет?

Согласно австрийскому законодательству, попытка совершить преступление, как правило, наказуема.

4 Корпоративная уголовная ответственность

4.1 Существует ли ответственность организации за уголовные преступления? Если да, то при каких обстоятельствах поведение работника будет вменено организации?

Австрийский закон о корпоративной уголовной ответственности (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) регулирует ответственность объединения (например, акционерных корпораций, обществ с ограниченной ответственностью и т.д.) за уголовные преступления, совершенные его руководителями и сотрудниками, если были нарушены обязанности, затрагивающие объединение. Решающим фактором является то, что уголовное преступление лица, принимающего решения, или сотрудника может быть отнесено к ассоциации. Уголовное преступление либо должно быть совершено в интересах ассоциации, либо должно нарушать обязанности, затрагивающие ассоциацию.

В то время как уголовные преступления, совершенные лицами, принимающими решения, могут быть немедленно приписаны объединению, для уголовных преступлений, совершенных сотрудниками, должны быть соблюдены дополнительные критерии. Требуется так называемая организационная ответственность со стороны ассоциации, т.е. уголовное преступление должно стать возможным или существенно облегченным из-за небрежности лица, принимающего решения, например, если были приняты разумные и необходимые технические, организационные или кадровые меры для предотвращения таких уголовных преступлений. Уголовное преступление приписывается ассоциации, если сотрудник действовал незаконно; вина сотрудника не требуется.

4.2 Существует ли личная ответственность руководителей, должностных лиц и директоров, если организация становится виновной в совершении преступления? При каких обстоятельствах?

Независимо от уголовной ответственности объединения, лица, принимающие решения, и сотрудники, совершившие преступление, также несут уголовную ответственность одновременно. Таким образом, возможно одновременное наказание юридических и физических лиц.

4.3 Если существует ответственность юридического лица и личная ответственность, есть ли у властей политика или предпочтения в отношении того, когда преследовать юридическое лицо, когда преследовать физическое лицо, или и то, и другое?

Органы власти одновременно ведут разбирательство в отношении ассоциации и физических лиц. Однако опыт показывает, что органы власти часто уделяют больше внимания физическим лицам и склонны рассматривать разбирательство в отношении ассоциации как вспомогательное.

4.4 В контексте слияния или поглощения, может ли ответственность правопреемника применяться к компании-правопреемнику? Когда применяется ответственность правопреемника?

Австрийский закон об уголовной ответственности корпораций содержит оговорку о правопреемстве. Она предусматривает, что в случае правопреемства правовые последствия, предусмотренные настоящим законом, распространяются на правопреемника. Если правопреемников несколько, штраф, наложенный на правопредшественника, может быть взыскан с любого правопреемника.

5 Сроки исковой давности

5.1 Как рассчитываются сроки исковой давности, и когда начинает течь срок исковой давности?

В то время как по австрийскому гражданскому праву на большинство исков распространяется трехлетний срок исковой давности (с момента, когда ущерб и личность причинителя вреда стали известны потерпевшей стороне; если ущерб и личность причинителя вреда не стали известны потерпевшей стороне, срок исковой давности составляет 30 лет), срок исковой давности составляет 30 лет, если ущерб возник в результате одного или нескольких преступлений, которые караются законом, могут быть совершены только умышленно и наказываются лишением свободы на срок более одного года (срок исковой давности начинает течь с момента причинения ущерба).

5.2 Можно ли привлечь к ответственности за преступления, совершенные за пределами срока давности, если они являются частью схемы или практики, или текущего сговора?

Срок давности не начинает течь в отношении преступлений, которые продолжаются. В этих случаях срок давности начинает течь только после завершения последнего уголовного преступления.

5.3 Можно ли отсрочить срок исковой давности? Если да, то каким образом?

Срок давности не включает, например, период, в течение которого судебное преследование не может быть начато или продолжено в соответствии с законодательным положением (например, в случае дипломатического иммунитета). Время между первым допросом обвиняемого и окончательным прекращением разбирательства также не включается в срок давности.

6 Начало расследования

6.1 Обладают ли правоохранительные органы юрисдикцией по обеспечению исполнения своих полномочий за пределами территории вашей юрисдикции в отношении определенных преступлений в сфере бизнеса? Если да, то какие законы могут применяться экстерриториально и каковы юрисдикционные основания, позволяющие такое применение? Как часто правоохранительные органы используют экстерриториальную юрисдикцию для преследования преступлений в сфере бизнеса?

Уголовное законодательство Австрии применяется к некоторым перечисленным в законе преступлениям, совершенным за границей, независимо от уголовного законодательства места совершения преступления. В отношении иных деяний, кроме прямо указанных в законе, которые были совершены за рубежом, австрийское уголовное законодательство применяется при определенных условиях, при условии, что эти деяния также наказуемы по законам места, где они были совершены.

Австрийские правоохранительные органы регулярно сотрудничают с иностранными правоохранительными органами в рамках национальных и международных норм.

6.2 Как инициируются расследования? Существуют ли какие-либо правила или руководящие принципы, регулирующие инициирование правительством любого расследования? Если да, пожалуйста, опишите их.

Большинство уголовных преступлений являются официальными преступлениями. В отношении этих преступлений прокуратура должна действовать, когда ей становится известно о деле. В некоторых случаях жертва преступления должна уполномочить прокуратуру возбудить уголовное дело или, в некоторых случаях, сама подать заявление о преступлении.

6.3 Имеют ли уголовные органы вашей юрисдикции формальные и/или неформальные механизмы сотрудничества с иностранными правоохранительными органами? Сотрудничают ли они с иностранными правоохранительными органами?

Австрийские власти могут и регулярно обращаются за юридической помощью к иностранным властям.

7 Процедуры сбора информации от компании

7.1 Какими полномочиями в целом обладает правительство для сбора информации при расследовании преступлений в сфере бизнеса?

Австрийские правоохранительные органы имеют в своем распоряжении многочисленные полномочия для сбора доказательств. Свидетелей можно допрашивать, обыскивать дома, изымать документы или перехватывать разговоры. Однако для принятия определенных мер прокуратура должна получить разрешение суда.

Сбор документов:

7.2 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от компании, в отношении которой ведется расследование, предоставить документы правительству, и при каких обстоятельствах правительство может провести рейд в компании, в отношении которой ведется расследование, и изъять документы?

Обыск мест и предметов (а также лиц) допустим, если на основании определенных фактов можно предположить, что там скрывается лицо, подозреваемое в совершении уголовного преступления, или что там находятся доказательства, которые могут потребовать обеспечения или оценки.

7.3 Существуют ли какие-либо меры защиты от производства или изъятия, которые компания может заявить в отношении каких-либо типов документов? Например, признает ли ваша юрисдикция какие-либо привилегии, защищающие документы, подготовленные штатными юристами или внешними адвокатами, или корпоративные коммуникации со штатными юристами или внешними адвокатами?

Уголовно-процессуальный кодекс Австрии (Strafprozessordnung, StPO) предусматривает, что документы и информация, находящиеся в распоряжении обвиняемого и подготовленные им или его адвокатом для целей его защиты, не могут быть изъяты.

7.4 Существуют ли в вашей юрисдикции трудовые законы или законы о конфиденциальности (такие как Общий регламент о защите данных в Европейском Союзе), которые могут повлиять на сбор, обработку или передачу персональных данных сотрудников, даже если они находятся в файлах компании? Существуют ли в вашей юрисдикции законы о блокировании или другие внутренние законы, которые могут препятствовать трансграничному раскрытию информации?

Австрия подчиняется правилам Общего регламента о защите данных.

7.5 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от сотрудника компании предоставить документы правительству, или провести обыск дома или офиса сотрудника и изъять документы?

Условия, при которых правительство может потребовать документы от работника, такие же, как и в случае, когда документы требуются от компании.

7.6 При каких обстоятельствах правительство может потребовать от третьего лица или организации представить документы правительству, или провести обыск дома или офиса третьего лица или организации и изъять документы?

Если законные требования, например, для обыска дома, соблюдены, то такой обыск допустим и в этом случае.

Допрос отдельных лиц:

7.7 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы сотрудник, должностное лицо или директор компании, в отношении которой ведется расследование, был допрошен? В каком суде может проводиться допрос?

Необходимо проводить различие между тем, допрашивается ли лицо в качестве обвиняемого или свидетеля.

Обвиняемый - это человек, который на основании определенных фактов конкретно подозревается в совершении уголовного преступления, и для выяснения этого подозрения берутся доказательства, назначаются или проводятся следственные действия.

Обвиняемый не может быть принужден к самооговору. Он может свободно давать показания или отказаться от них и имеет право на присутствие адвоката на любой стадии судебного разбирательства.

Свидетели - это лица, помимо обвиняемого, которые могли прямо или косвенно воспринимать факты, имеющие существенное значение для выяснения уголовного преступления или иным образом относящиеся к предмету разбирательства, и которые должны дать о них показания в ходе разбирательства. Свидетели обязаны давать показания правильно и полно. В определенных случаях свидетели имеют право отказаться от дачи показаний или не могут быть допрошены в качестве свидетелей. Свидетели имеют право на присутствие при допросе доверенного лица.

7.8 При каких обстоятельствах правительство может потребовать, чтобы третье лицо было допрошено? В каком суде может проводиться допрос?

В основном при тех же условиях и предпосылках, которые только что были описаны.

7.9 Какую защиту может требовать человек, когда его допрашивает правительство? Имеется ли право на присутствие адвоката во время допроса? Существует ли право или привилегия против самообвинения, которую можно отстаивать? Если существует право на применение привилегии против самообвинения, может ли применение этого права привести к выводу о виновности на суде?

См. ответ на вопрос 7.7 выше.

В австрийском уголовном процессе действует принцип свободной оценки доказательств. В принципе, допустимо оценивать молчание обвиняемого. В соответствии со ст. 6 Европейской конвенции по правам человека, в каждом конкретном случае очень многое зависит от того, будет ли оцениваться молчание обвиняемого и каким образом. Предпосылкой, вероятно, будет то, что доказательства против обвиняемого вызывают настолько серьезные подозрения, что, согласно здравому смыслу, единственный вывод, который можно сделать из молчания обвиняемого, заключается в том, что обвиняемый не имеет ответа на доказательства против него (в соответствии с решением Европейского суда по правам человека).

8 Возбуждение уголовного преследования / отсрочка судебного преследования / гражданские решения

8.1 Как возбуждаются уголовные дела?

Управление уголовного розыска и прокуратура обязаны расследовать ex officio любое первоначальное подозрение в совершении уголовного преступления, которое попадает в их поле зрения и которое не просто подлежит преследованию по просьбе лица, имеющего на это право. На практике уголовные преступления часто активно сообщаются в полицию или прокуратуру, после чего власти начинают расследование.

8.2 Какие правила или руководящие принципы регулируют решение правительства о предъявлении обвинения в преступлении юридическому или физическому лицу?

В Австрии Закон о корпоративной уголовной ответственности регулирует ответственность ассоциации за уголовные преступления, совершенные ее руководителями и сотрудниками.

См. подробнее ответ на вопрос 4.1 выше.

8.3 Могут ли обвиняемый и правительство договориться об урегулировании уголовного расследования путем досудебного отвода или соглашения об отсрочке судебного преследования? Если да, опишите, пожалуйста, любые правила или руководящие принципы, регулирующие возможность заключения досудебных соглашений об отводе или соглашений об отсрочке судебного преследования для урегулирования уголовных расследований.

Если требования соблюдены, возможна "диверсия".

Необходимыми условиями являются достаточное выяснение обстоятельств дела, преступление не наказывается лишением свободы на срок более пяти лет, вина подсудимого не считается серьезной, и преступление не привело к смерти человека, за исключением случаев, когда родственник подсудимого был убит по неосторожности, и наказание не представляется необходимым ввиду сильного психологического стресса, который это вызвало у подсудимого. Кроме того, наказание подсудимого не должно быть необходимым для того, чтобы удержать его от совершения преступлений или противодействовать совершению преступлений другими лицами. Вместо наказания обвинение (или позже суд) назначает меру пресечения, на которую подсудимый должен согласиться. В качестве мер пресечения могут выступать: выплата денежной суммы; выполнение общественных работ; назначение испытательного срока в сочетании с пробацией и выполнением условий; урегулирование правонарушения.
Вывод из-под стражи за преступление злоупотребления служебным положением законодательно ограничен, а вывод из-под стражи за сексуальные преступления, наказуемые лишением свободы на срок более трех лет, законодательно исключен.

8.4 Если в вашей юрисдикции для прекращения уголовных расследований заключаются соглашения об отсрочке уголовного преследования или об отказе от судебного преследования, должны ли какие-либо аспекты этих соглашений утверждаться в судебном порядке? Если да, опишите, пожалуйста, факторы, которые суды учитывают при рассмотрении соглашений об отсрочке уголовного преследования или об отказе от уголовного преследования.

Единственным возможным вариантом является "переадресация", как описано в вопросе 8.3 выше. В предварительном производстве право принятия решения принадлежит прокуратуре, в основном производстве - суду.

8.5 В дополнение или вместо любого уголовного решения по результатам расследования, могут ли к ответчику быть применены какие-либо гражданско-правовые санкции или средства правовой защиты? Если да, опишите, пожалуйста, обстоятельства, при которых могут применяться гражданско-правовые санкции или средства правовой защиты.

В дополнение к уголовному судопроизводству может быть возбуждено и гражданское судопроизводство. Жертва преступления может присоединиться к уголовному процессу со своими требованиями к обвиняемому и/или предъявить их также в рамках гражданского права.

9 Бремя доказывания

9.1 По каждому элементу коммерческих преступлений, указанных выше в разделе 3, на какую сторону возлагается бремя доказывания? На какой стороне лежит бремя доказывания в отношении любых утвердительных возражений?

Бремя доказывания лежит на стороне обвинения.

9.2 Каков стандарт доказывания, который должна соблюсти сторона, несущая бремя?

Стандартом доказывания, как правило, является доказательство вне всяких разумных сомнений.

9.3 В уголовном процессе кто является арбитром фактов? Кто определяет, выполнила ли сторона свое бремя доказывания?
Суд принимает решение по своему свободному убеждению на основании представленных доказательств.

10 Сговор / Пособничество и подстрекательство

10.1 Может ли нести ответственность лицо, вступившее в сговор с другим лицом или помогающее ему совершить преступление в сфере бизнеса? Если да, то каков характер ответственности и каковы элементы состава преступления?

Наказуемое деяние совершается не только непосредственным исполнителем, но и лицом, которое поручило другому исполнить его или иным образом способствует его совершению. Назначивший преступника - это тот, кто заставляет другого совершить уголовное преступление. Соучастником преступления является тот, кто иным образом - т.е. не путем назначения другого лица - способствует совершению уголовного преступления.

Если в деянии участвовало более одного человека, каждый из них наказывается в соответствии со своей виной.

11 Общие способы защиты

11.1 Является ли защитой от уголовного обвинения отсутствие у обвиняемого необходимого намерения совершить преступление? Если да, то на ком лежит бремя доказывания в отношении намерения?

Лицо действует умышленно, если оно намеревается совершить деяние, соответствующее предусмотренному законом преступлению; для этого достаточно, чтобы виновный серьезно верил в возможность такой реализации и принимал ее (dolus eventualis). Такой формы умысла достаточно в большинстве случаев.

Для совершения некоторых правонарушений преступник должен действовать намеренно (dolus directus) или осознанно.

Виновный действует умышленно (dolus directus), если он заинтересован в реализации обстоятельства или результата, для которого закон предполагает умышленное действие.

Правонарушитель действует сознательно, если он не только считает обстоятельство или результат, для которого закон предполагает знание, возможным, но и считает его существование или наступление определенным.

Некоторые уголовные преступления требуют наличия халатности для наступления уголовной ответственности.

Лицо действует небрежно, если оно пренебрегает осторожностью, которая обязательна для него при данных обстоятельствах и которая возможна и разумна для него при его психических и физических обстоятельствах, и поэтому не осознает, что может привести к состоянию, соответствующему установленному законом правонарушению. Лицо также является небрежным, если оно считает возможным, что приведет к такому состоянию, но не намеревается этого делать.

Лицо проявляет грубую неосторожность, если оно действует необычайно и явно небрежно, так что наступление состояния, соответствующего юридическим фактам, можно было предвидеть как почти вероятное.

Вопрос о том, соблюдено ли требование умысла или неосторожности, суд решает по своему свободному убеждению на основании доказательств.

11.2 Является ли защитой от уголовного обвинения незнание подсудимым закона, т.е. то, что он не знал, что его поведение было незаконным? Если да, то каковы элементы этой защиты, и на ком лежит бремя доказывания в отношении знания обвиняемым закона?

Если предполагаемый правонарушитель не осознает противоправность деяния из-за ошибки в законе, он не должен действовать виновно, если его нельзя обвинить в ошибке.

Ошибка в праве заслуживает порицания, если неправомерность была легко распознаваема для правонарушителя, как и для всех, или если правонарушитель не ознакомился с соответствующими нормативными актами, хотя обязан был бы это сделать в соответствии со своей профессией, деятельностью или другими обстоятельствами.

Если ошибка является упречной и если нарушитель действовал умышленно, то назначается наказание, предусмотренное за умышленное деяние, а если он действовал небрежно, то назначается наказание, предусмотренное за небрежное деяние.

11.3 Является ли защитой от уголовного обвинения незнание обвиняемым фактов, т.е. то, что он не знал, что совершил действия, которые, как он знал, были незаконными? Если да, то каковы элементы этой защиты, и на ком лежит бремя доказывания в отношении осведомленности обвиняемого о фактах?

Если преступник не осознает, что своими действиями он совершает уголовное преступление, он может действовать без умысла. Поэтому он не может быть наказан в соответствии с умышленным преступлением. Однако если существует соответствующий состав преступления по неосторожности и преступник действовал небрежно, то возможная ответственность за неосторожные действия сохраняется.

Опять же, бремя доказывания лежит на суде. Суд должен исследовать все аргументы, в данном случае особенно если правонарушитель был осведомлен обо всех фактах дела.

12 Обязательства по добровольному раскрытию информации

12.1 Если физическому или юридическому лицу стало известно о совершении преступления, должно ли оно сообщить об этом правительству? Может ли физическое или юридическое лицо нести ответственность за то, что не сообщило о преступлении правительству? Может ли физическое или юридическое лицо получить снисхождение или "кредит" за добровольное раскрытие информации?

Не существует общей обязанности для частных лиц или компаний сообщать о преступлении. Однако добровольное сообщение о преступлении, сотрудничество с властями, возмещение ущерба и т.д. являются смягчающими факторами и могут уменьшить угрозу наказания.

Программа смягчения наказания является еще очень новой в австрийском уголовном праве. Она была введена на ограниченный период времени с целью оценки - согласно текущему статусу, срок ее действия истекает в конце 31 декабря 2021 года. Пока невозможно оценить, каким будет будущее.

13 Положения о сотрудничестве / смягчение ответственности

13.1 Если физическое или юридическое лицо добровольно раскрывает преступное поведение правительству или сотрудничает в рамках правительственного уголовного расследования в отношении этого физического или юридического лица, может ли это физическое или юридическое лицо просить смягчения наказания или "кредита" от правительства? Если да, то какие правила или рекомендации регулируют возможность правительства предлагать снисхождение или "кредит" в обмен на добровольное раскрытие информации или сотрудничество?

Как уже упоминалось в вопросе 12.1, программа смягчения ответственности в Австрии является новой и в настоящее время находится на стадии оценки.

В целом, снисхождение - это особая форма "отвода глаз". Правонарушитель должен добровольно обратиться в прокуратуру и сотрудничать с ней, а также сделать чистосердечное признание. Если все юридические требования для предоставления снисхождения соблюдены, обвинение должно продолжаться, как в случае "отвода глаз". Главный свидетель соглашается на какую-либо меру (выплата денежного вознаграждения, выполнение общественных работ, испытательный срок и т.д.), и производство против него прекращается, с условием последующего привлечения к ответственности. Если в ходе дальнейшего разбирательства выясняется, что главный свидетель нарушил свои обязанности, производство против него может быть возобновлено. Если судебное разбирательство в отношении обвиняемого третьего лица было завершено с юридической силой, прокуратура окончательно прекращает расследование, проводимое в отношении основного свидетеля. Необходимо, чтобы главный свидетель выполнил свои обязательства (выплата денежного вознаграждения; выполнение общественных работ, испытательный срок и т.д.).

13.2 Опишите степень сотрудничества, включая шаги, которые предпримет организация, которые обычно требуются от организаций, добивающихся смягчения наказания в вашей юрисдикции, и опишите благоприятный режим, который обычно получают организации.

См. ответ на вопрос 13.1 выше.

14 Сделка о признании вины

14.1 Может ли обвиняемый добровольно отказаться от оспаривания уголовных обвинений в обмен на осуждение по смягченным обвинениям или в обмен на согласованный приговор?

Сделка о признании вины запрещена в Австрии.

14.2 Пожалуйста, опишите любые правила или рекомендации, регулирующие возможность правительства заключить с обвиняемым сделку о признании вины. Должны ли какие-либо аспекты сделки о признании вины быть одобрены судом?

Сделка о признании вины запрещена в Австрии.

15 элементов корпоративного приговора

15.1 Существуют ли какие-либо правила или рекомендации, регулирующие вынесение судом приговора подсудимому после того, как суд признает его виновным в совершении преступления? Пожалуйста, опишите процесс вынесения приговора.

После того, как суд убедится в виновности подсудимого, он должен определить наказание, которое сочтет необходимым. Уголовное законодательство Австрии предусматривает минимальные и максимальные наказания (как штрафы, так и лишение свободы). Суд не связан точными директивами при вынесении приговора, но должен учитывать смягчающие и отягчающие обстоятельства. Смягчающими обстоятельствами являются, например, раскаяние в содеянном, возмещение ущерба, или если преступление было только попыткой и т.д. Отягчающими обстоятельствами являются, например, наличие у обвиняемого судимости или размер причиненного ущерба. Суд также может приостановить исполнение некоторых приговоров.

15.2 Прежде чем назначить наказание корпорации, должен ли суд определить, удовлетворяет ли оно каким-либо элементам? Если да, опишите, пожалуйста, эти элементы.

Если ассоциация несет ответственность за правонарушение, на нее налагается штраф.

Штраф начисляется в размере от 50 до 10 000 евро в соответствии с состоянием доходов ассоциации с учетом других экономических показателей. Суд должен взвесить отягчающие и смягчающие обстоятельства.

В частности, штраф будет тем выше, чем больше ущерб или опасность, за которые несет ответственность ассоциация; чем больше преимуществ получила ассоциация в результате правонарушения; и чем больше противоправное поведение терпелось или поощрялось сотрудниками.

В частности, штраф должен быть меньше, если ассоциация уже приняла меры предосторожности для предотвращения подобных действий до совершения данного деяния или призвала сотрудников вести себя законопослушно; если ассоциация несет ответственность только за уголовные преступления, совершенные сотрудниками; если она внесла значительный вклад в установление истины после совершения деяния; если она устранила последствия деяния; если она предприняла существенные шаги для предотвращения подобных действий в будущем; и если деяние уже привело к серьезным юридическим недостаткам для ассоциации или ее владельцев.
В некоторых случаях возможна отсрочка исполнения приговора.

16 Апелляции

16.1 Может ли обвиняемый или правительство обжаловать приговор о виновности или невиновности?

Обвинительный приговор может быть обжалован как подсудимым, так и стороной обвинения. Оправдательный приговор может обжаловать только прокурор.

Если обе стороны подают апелляцию, приговор может быть изменен в обе стороны, т.е. как в пользу ответчика, так и против него.

Если апелляцию подает только подсудимый, а обвинение не подает, апелляционный суд не может увеличить срок наказания по апелляции.

16.2 Можно ли обжаловать уголовный приговор, вынесенный после вынесения обвинительного вердикта? Если да, то какая сторона может подать апелляцию?

См. ответ на вопрос 16.1 выше.

16.3 Каков стандарт рассмотрения дела апелляционным судом?

Обжалование приговора по уголовному делу может иметь несколько оснований, связанных с самим приговором или предшествующими процессуальными ошибками, которые должны привести к недействительности. Может быть оспорен вопрос о виновности. Также можно оспорить приговор и решения по частноправовым искам. В случае судебных решений, в которых участвовали присяжные заседатели, оспаривание вопроса о виновности невозможно.

16.4 Если апелляционный суд удовлетворит апелляцию, какими полномочиями он обладает для исправления любой несправедливости, допущенной судом первой инстанции?

Детали зависят от того, какие суды обладают юрисдикцией в первой и второй инстанции. В зависимости от юрисдикции суда возможно следующее:

Суд апелляционной инстанции может оставить в силе оспариваемое решение или отменить оспариваемое решение и вернуть уголовное дело в первую инстанцию. Затем состоится новое слушание и будет вынесено новое решение. Суд апелляционной инстанции также может изменить оспариваемое решение и, возможно, перейти от обвинительного приговора первой инстанции к оправдательному (или наоборот).