1 Aplicação geral da lei penal

1.1 Que autoridades podem processar os crimes empresariais, e existem diferentes autoridades de aplicação da lei a nível nacional e regional?

Os crimes empresariais são regidos principalmente pelo direito penal e processados pelo Ministério Público Austríaco (Staatsanwaltschaft, StA) ou pelo Ministério Público mais especializado para a repressão de crimes empresariais e corrupção (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

No entanto, existem outras autoridades que podem ser responsáveis pela repressão de crimes empresariais, tais como as autoridades penais financeiras, por determinadas infracções financeiras.

O Código Penal austríaco (Strafgesetzbuch, StGB) distingue entre infracções a serem processadas ex officio (Offizialdelikte) e infracções pelas quais a vítima deve autorizar a acusação (Ermächtigungsdelikte) ou pelas quais a própria vítima deve apresentar queixa (Privatanklagedelikte). No entanto, a maioria das infracções são processadas ex officio.

1.2 Se há mais de um conjunto de agências de execução, como são tomadas as decisões relativas ao órgão que irá investigar e processar um assunto?

Um Ministério Público é estabelecido em cada local de um tribunal regional que tem jurisdição sobre casos criminais. Estas procuradorias são responsáveis pela investigação e acusação na jurisdição desse tribunal e nos tribunais distritais subordinados ao tribunal regional, onde podem ser representadas por procuradores distritais. A maioria destes procuradores distritais não são advogados formados, mas funcionários públicos especialmente formados. Os procuradores distritais só tratam de crimes com penas baixas.

Há cerca de 10 anos, foi criado um Ministério Público especificamente responsável pela corrupção e crimes de colarinho branco: o Ministério Público para a Execução de Crimes Empresariais e Corrupção (WKStA). Entre outras coisas, ele é responsável por ofensas oficiais graves e crimes de corrupção, bem como crimes de colarinho branco e crimes financeiros com danos superiores a 5 milhões de euros.

O promotor público é responsável por iniciar procedimentos criminais, bem como investigar, apresentar queixa ou suspender procedimentos de investigação. Os promotores públicos são assistidos nas suas investigações pela polícia criminal. É necessária a autorização judicial para algumas medidas de investigação.

1.3 Existe alguma aplicação civil ou administrativa contra crimes empresariais? Em caso afirmativo, que agências aplicam as leis civilmente e que crimes combatem?

A vítima pode juntar-se ao processo penal como parte privada e/ou apresentar um processo civil. Depois de ganhar um processo civil, o valor concedido pode ser executado no réu.

Em processos penais, as autoridades judiciais podem ordenar apreensões ou congelar contas. As vítimas de crimes têm o direito de inspecionar arquivos e podem usar essas informações.

A lei austríaca prevê a possibilidade de requerer injunções temporárias para garantir os créditos.

Existem vários órgãos administrativos que podem impor sanções administrativas, dependendo do sector em que a infracção ocorre.

1.4 Houve casos de crimes empresariais graves na sua jurisdição no último ano?

O caso mais notável de crime empresarial na Áustria nos últimos anos foi o chamado "escândalo BUWOG". Após três anos de julgamento, em dezembro de 2020, um ex-ministro das Finanças austríaco - como um dos vários réus - foi condenado a oito anos de prisão (recurso pendente). O objecto do processo foi, entre outras coisas, a acusação de corrupção relacionada com pagamentos de milhões de euros relacionados com a privatização da habitação federal.

2 Organização dos Tribunais

2.1 Como estão estruturados os tribunais penais da sua jurisdição? Existem tribunais penais especializados para determinados crimes?

Em primeira instância, ou um tribunal distrital (Bezirksgericht) ou um tribunal regional (Landesgericht) decide. Os tribunais distritais têm jurisdição para decidir sobre todos os delitos penais pelos quais uma simples multa ou prisão não superior a um ano está ameaçada. Os tribunais regionais têm competência para decidir sobre todos os delitos e delitos pelos quais esteja ameaçada uma pena de prisão superior a um ano, bem como - independentemente da ameaça de punição - sobre determinados delitos especificados na lei (por exemplo, ameaça perigosa).

Enquanto os casos perante os tribunais distritais são sempre julgados por um único juiz, a composição dos tribunais regionais varia. As infracções penais puníveis com prisão perpétua ou com uma pena mínima ameaçada superior a cinco anos e, adicionalmente, uma pena máxima superior a 10 anos, bem como outras infracções especiais mencionadas na lei (por exemplo, crimes políticos), são julgadas perante um painel composto por três juízes profissionais e oito jurados (Geschworenengericht). As infracções penais puníveis com uma pena mínima superior a cinco anos que não sejam da competência do Geschworenengericht, bem como as infracções mencionadas na lei (por exemplo, desvio de fundos, fraude grave - se um determinado montante de danos tiver sido excedido ou se tiver havido a intenção de o exceder), são julgadas perante um painel de um ou dois juízes e dois jurados leigos (Schöffengericht). Outras infracções penais são decididas por um único juiz.

Não existem tribunais criminais especializados para qualquer crime específico.

Na segunda instância, os Tribunais Regionais Superiores (Oberlandesgerichte) e/ou o Supremo Tribunal (Oberster Gerichtshof) têm jurisdição, dependendo de qual tribunal tinha jurisdição na primeira instância e da natureza do recurso.

2.2 Há direito a um júri em julgamentos de crimes empresariais?

Segundo a lei austríaca, não há direito fundamental do acusado a um julgamento do júri. Como mencionado acima, dependendo da ameaça de punição ou da infracção acusada, o julgamento pelo júri (Geschworenengericht ou Schöffengericht) pode ou não ser obrigatório.

3 Estatutos Particulares e Crimes

3.1 Por favor, descreva quaisquer estatutos que são normalmente usados na sua jurisdição para processar crimes comerciais, incluindo os elementos dos crimes e o estado mental necessário do acusado:

Fraude com títulos

Segundo a lei penal austríaca, uma pessoa comete fraude se, ao enganar alguém sobre factos, faz com que essa pessoa faça, tolere ou se abstenha de fazer algo que prejudique essa pessoa ou os bens de outra pessoa, com a intenção de enriquecer ilegalmente a si própria ou a terceiros através da conduta da pessoa enganada.
Em qualquer caso, a Lei da Bolsa de Valores austríaca de 2018 (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) deve ser mencionada em conexão com a fraude de títulos. Esta lei regula o delito administrativo de abuso de informação privilegiada e manipulação de mercado, bem como a manipulação de mercado punível pelo tribunal.

Fraude contabilística

Enquanto na Áustria, durante muito tempo, as infracções de fraude contabilística foram dispersas por várias leis (por exemplo, Lei das Sociedades Anónimas, Lei das Sociedades de Responsabilidade Limitada), as infracções de fraude contabilística foram incluídas no Código Penal em 2016.

Os decisores e representantes autorizados são responsáveis por processos judiciais, por exemplo, se deturparem o património líquido, a posição financeira ou os resultados das operações de uma empresa, fornecendo informações falsas ou incompletas - por exemplo, nas demonstrações financeiras anuais ou na Assembleia Geral Anual, se tal for susceptível de causar danos significativos (à empresa, accionistas, credores, etc.).

Negociação com informação privilegiada

O uso indevido de informação privilegiada é tanto uma infracção penal administrativa como uma infracção penal. As disposições relevantes podem ser encontradas na Lei da Bolsa de Valores austríaca de 2018 (BörseG 2018). É crime explorar informação privilegiada para si próprio ou para terceiros. Isto pode ser feito comprando e vendendo títulos, alterando ou cancelando ordens de negociação, ou recomendando títulos ou transmitindo a informação a terceiros.

Desfalque

O direito penal austríaco distingue dois tipos de desvio de fundos ("Untreue" e "Veruntreuung").

"Untreue" é cometido quando alguém abusa conscientemente da sua autoridade para se desfazer/obrigar outra pessoa a desfazer-se da propriedade alheia e assim danificar a propriedade do outro. Uma pessoa abusa da sua autoridade se violar irrazoavelmente tais regras que servem para proteger os bens do proprietário beneficiário.

"Veruntreuung" é cometido quando alguém se apropria de algo que lhe foi confiado ou a um terceiro com a intenção de enriquecer ilicitamente a si próprio ou ao terceiro em questão.

Suborno de funcionários do governo

O crime de suborno de funcionários públicos é regulado de forma abrangente. Em princípio, ambos os lados são passíveis de acusação, ou seja, o funcionário público que exige uma vantagem e aquele que promete uma vantagem a um funcionário público.

Um funcionário público é passível de processo judicial se exigir, aceitar ou permitir que lhe seja prometida uma vantagem por realizar ou omitir um acto oficial em violação do seu dever, ou por realizar ou omitir um acto oficial para si próprio ou para terceiros em violação do seu dever.

O funcionário público também é passível de acção judicial se exigir uma vantagem para si ou para terceiros ou se aceitar ou se permitir que lhe seja prometida uma vantagem indevida com a intenção de se deixar influenciar na sua actividade como funcionário público.

Como já mencionado, a pessoa que oferecer, prometer ou conceder uma vantagem ao funcionário público ou a um terceiro também será passível de processo judicial.

Anti-competição criminal

O Código Penal austríaco proíbe acordos que restrinjam a concorrência nos procedimentos de contratos públicos. Qualquer pessoa que apresente um pedido para participar num procedimento de concurso ou apresente uma proposta ou conduza negociações com base num acordo ilegal com o objectivo de induzir a entidade adjudicante a aceitar uma determinada proposta é passível de procedimento criminal. A punição por fraude também parece ser possível nesses casos.
Acordos de preços entre concorrentes em concursos privados podem constituir fraude.

A lei federal austríaca contra cartéis e outras restrições à concorrência (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) proíbe, entre outras coisas, o abuso de uma posição dominante no mercado. Esse abuso pode consistir, nomeadamente, em exigir preços de compra ou de venda ou outros termos e condições comerciais que se desviem dos que seriam muito susceptíveis de surgir se existisse uma concorrência efectiva, tendo em conta, nomeadamente, o comportamento dos empresários em mercados comparáveis com uma concorrência efectiva.

Cartéis e outros delitos de concorrência

A Lei de Cartéis Austríaca mencionada anteriormente proíbe, entre outras coisas, todos os acordos entre empresas, decisões de associações de empresas e práticas concertadas que tenham como objectivo ou efeito a prevenção, restrição ou distorção da concorrência (cartéis).

A Lei Federal contra a Concorrência Desleal (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) proíbe, por exemplo, práticas comerciais agressivas ou enganosas para proteger empresários e consumidores. Em caso de violações, são possíveis penalidades, além de ações de tutela judicial e indenização.

Crimes tributários

A Lei de Crimes Financeiros austríaca (Finanzstrafgesetz - FinStrG) regulamenta uma vasta gama de crimes financeiros. Algumas infracções são da competência dos tribunais, outras são da responsabilidade das autoridades fiscais.

As infracções incluem evasão fiscal, contrabando, fraude fiscal e fraude transfronteiriça ao IVA.

Fraude contra o Governo

É feita referência às observações anteriores.

Foram criadas infracções penais distintas no que respeita à fraude em matéria de despesas prejudiciais aos interesses financeiros da União Europeia e ao desvio de fundos e bens prejudiciais aos interesses financeiros da União Europeia.

Crimes ambientais

O Código Penal austríaco regula extensas infracções penais contra o ambiente. Estes incluem, por exemplo, danos ambientais intencionais e negligentes.

Financiamento da campanha/lei eleitoral

Os regulamentos a este respeito podem ser encontrados na Lei Federal sobre o Financiamento dos Partidos Políticos 2012 (Parteiengesetz 2012 - PartG).

Afirma, por exemplo, que cada partido político deve apresentar anualmente um relatório público sobre a natureza das suas receitas e despesas, num relatório de prestação de contas. O Tribunal de Contas analisa os relatórios. As doações e outros benefícios aos partidos também são regulamentados. Há limites e exigências de relatórios.

Manipulação do mercado em conexão com a venda de derivativos

A Lei da Bolsa de Valores austríaca (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) criminaliza a manipulação do mercado e remete para a legislação europeia relevante (Market Abuse Regulation (MAR), Markets in Financial Instruments Directive (MiFID)). Algumas das infracções são infracções administrativas que são processadas pela Autoridade do Mercado Financeiro, enquanto outras são punidas pelos tribunais.

Lavagem de dinheiro ou fraude bancária

A infracção penal de branqueamento de capitais ganhou importância nos últimos anos, também devido à legislação europeia.

A disposição penal abrange a lavagem de dinheiro com base em dois factores de conexão diferentes. Por um lado, existem bens provenientes de uma infracção específica e, por outro lado - sem que uma infracção específica seja relevante - bens que pertencem a uma organização terrorista.

Foram introduzidos requisitos extensivos de auditoria e relatórios em numerosas áreas para combater a lavagem de dinheiro. Isto aplica-se, por exemplo, a instituições de crédito e financeiras, companhias de seguros, bem como a advogados e notários, que devem verificar cuidadosamente todas as transacções em que realizem transacções financeiras ou imobiliárias em nome e por conta do seu cliente, etc.

Lei de Segurança Cibernética e Protecção de Dados

O Código Penal austríaco reconhece várias infracções relacionadas com o crime cibernético.

As infracções penais incluem acesso ilegal a um sistema informático, violação do segredo de telecomunicações, intercepção indevida de dados, danos nos dados, perturbação do funcionamento de um sistema informático, utilização indevida de programas informáticos ou dados de acesso, etc. Para além destas infracções específicas, podem também ser aplicáveis infracções gerais, como a fraude.

A lei austríaca de protecção de dados (Datenschutzgesetz, DSG) contém um direito fundamental à protecção de dados. Além da lei austríaca de protecção de dados, o regulamento geral europeu de protecção de dados (GDPR) é directamente aplicável na Áustria.

Sanções comerciais e violações do controlo das exportações

A lei austríaca sobre comércio exterior e pagamentos de 2011 (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) implementou os principais requisitos legais europeus e contém disposições sobre o controlo das exportações, o controlo da circulação de bens de defesa dentro da União Europeia e o controlo da aquisição de empresas austríacas por pessoas ou empresas de países terceiros (fora da UE, EEE e Suíça).

Em caso de violação, a lei prevê consequências no âmbito do direito penal administrativo, bem como infracções puníveis pelos tribunais.

3.2 Existe responsabilidade por crimes inchoate na sua jurisdição? Uma pessoa pode ser responsabilizada por tentar cometer um crime, quer a tentativa de crime seja ou não completada?

De acordo com a lei austríaca, a tentativa de cometer um delito é geralmente punível.

4 Responsabilidade criminal corporativa

4.1 Existe responsabilidade das entidades por infracções penais? Em caso afirmativo, sob que circunstâncias a conduta de um funcionário será imputada à entidade?

A lei austríaca sobre responsabilidade criminal empresarial (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) regula a responsabilidade de uma associação (por exemplo, sociedades anónimas, sociedades de responsabilidade limitada, etc.) por infracções penais cometidas pelos seus decisores e empregados, quando se verificam violações dos deveres que afectam a associação. O factor decisivo é que a infracção penal de um decisor ou de um empregado pode ser atribuída à associação. O delito criminal deve ter sido cometido em benefício da associação ou deve ter violado obrigações que afetem a associação.

Embora as infracções penais cometidas pelos decisores possam ser imediatamente atribuídas à associação, devem ser satisfeitos critérios adicionais para as infracções penais cometidas pelos empregados. É necessária a chamada culpabilidade organizacional por parte da associação, ou seja, que a infracção penal deve ter sido tornada possível ou substancialmente facilitada pela negligência de um decisor, por exemplo, se medidas técnicas, organizacionais ou pessoais razoáveis e necessárias para prevenir tais infracções penais foram cometidas. Uma infracção penal é imputável à associação se um empregado tiver agido ilegalmente; não é exigida culpa por parte do empregado.

4.2 Existe responsabilidade pessoal dos gerentes, dirigentes e diretores se a entidade se tornar responsável por um crime? Em que circunstâncias?

Independentemente da responsabilidade criminal da associação, os decisores e funcionários que cometeram o crime também são criminalmente responsáveis, ao mesmo tempo. Assim, é possível a punição simultânea de pessoas jurídicas e de pessoas físicas.

4.3 Onde há responsabilidade da entidade e responsabilidade pessoal, as autoridades têm uma política ou preferência quanto a quando perseguir uma entidade, quando perseguir um indivíduo, ou ambos?

As autoridades conduzem processos contra a associação e as pessoas singulares simultaneamente. No entanto, a experiência mostra que as autoridades muitas vezes se concentram mais nos indivíduos e tendem a tratar os procedimentos contra a associação como acessórios.

4.4 Em um contexto de fusão ou aquisição, a responsabilidade sucessora pode se aplicar à entidade sucessora? Quando se aplica a responsabilidade sucessora?

A lei austríaca sobre responsabilidade criminal empresarial contém uma cláusula de sucessão legal. Ela prevê que, em caso de sucessão legal, as consequências legais previstas nesta lei devem afectar o sucessor legal. Se houver mais de um sucessor legal, pode ser aplicada uma multa ao predecessor legal contra qualquer sucessor legal.

5 Estatutos de Limitações

5.1 Como são calculados os períodos de prescrição e quando é que um período de prescrição começa a correr?

Enquanto sob o direito civil austríaco a maioria das reclamações está sujeita a uma prescrição de três anos (a partir do momento em que o dano e a pessoa do delinquente ficaram conhecidos da parte lesada); se o dano e a pessoa da parte lesada não forem conhecidos pela parte lesada, o prazo de prescrição é de 30 anos), o prazo de prescrição é de 30 anos se o dano tiver surgido de um ou mais delitos puníveis por lei, só podem ser cometidos intencionalmente e são puníveis com mais de um ano de prisão (o prazo de prescrição começa a correr a partir do momento do evento danoso).

5.2 Os crimes que ocorrem fora do período de limitações podem ser processados se fizerem parte de um padrão ou prática, ou de uma conspiração contínua?

O estatuto de limitações não começa a correr para infracções que estão em curso. Nestes casos, o estatuto de limitações não começa a ser aplicado até que a última infracção penal esteja concluída.

5.3 O período de limitações pode ser limitado? Em caso afirmativo, como?

O prazo de prescrição não deve incluir, por exemplo, um período durante o qual a acusação não possa ser iniciada ou continuada ao abrigo de uma disposição legal (por exemplo, em caso de imunidade diplomática). O tempo entre o primeiro interrogatório do arguido e a conclusão final do processo também não será incluído no prazo de prescrição.

6 Início das Investigações

6.1 As agências de execução têm jurisdição para fazer cumprir a sua autoridade fora do território da sua jurisdição para certos crimes comerciais? Se sim, que leis podem ser aplicadas extraterritoriamente e quais são os fundamentos jurisdicionais que permitem tal aplicação? Com que frequência as agências de execução dependem da jurisdição extraterritorial para processar crimes comerciais?

As leis penais austríacas aplicam-se a determinadas infracções enumeradas na lei que foram cometidas no estrangeiro, independentemente das leis penais do local onde a infracção foi cometida. Para actos diferentes dos expressamente designados na lei que foram cometidos no estrangeiro, as leis penais austríacas aplicam-se sob certas condições, desde que os actos sejam também puníveis ao abrigo das leis do local onde foram cometidos.

As agências de aplicação da lei austríacas cooperam regularmente com agências de aplicação da lei estrangeiras no âmbito da regulamentação nacional e internacional.

6.2 Como são iniciadas as investigações? Existem algumas regras ou orientações que regem o início de qualquer investigação pelo governo? Se sim, descreva-as, por favor.

A maioria das ofensas criminais são ofensas oficiais. Para estes delitos, o Ministério Público deve agir quando tomar conhecimento do caso. Em alguns casos, a vítima do crime deve autorizar o Ministério Público a processar ou, em alguns casos, a apresentar ele próprio uma queixa criminal.

6.3 As autoridades penais da sua jurisdição têm mecanismos formais e/ou informais para cooperar com as autoridades estrangeiras de aplicação da lei? Elas cooperam com as autoridades de aplicação da lei estrangeiras?

As autoridades austríacas podem e procuram regularmente a assistência jurídica de autoridades estrangeiras.

7 Procedimentos para Recolha de Informações de uma Empresa

7.1 Que poderes tem o governo em geral para recolher informações quando investiga crimes empresariais?

As autoridades de aplicação da lei austríacas têm inúmeros poderes à sua disposição para recolher provas. Testemunhas podem ser interrogadas, casas revistadas, documentos apreendidos, ou conversas interceptadas. Para certas medidas, porém, o Ministério Público precisa da aprovação do tribunal.

Recolha de Documentos:

7.2 Em que circunstâncias pode o governo exigir que uma empresa sob investigação produza documentos para o governo, e em que circunstâncias pode o governo invadir uma empresa sob investigação e apreender documentos?

A busca de lugares e objetos (assim como de pessoas) é permitida se for possível presumir, com base em certos fatos, que uma pessoa suspeita de ter cometido um delito está escondida lá ou que há provas que podem precisar ser asseguradas ou avaliadas.

7.3 Existe alguma proteção contra a produção ou apreensão que a empresa possa fazer valer para qualquer tipo de documento? Por exemplo, a sua jurisdição reconhece algum privilégio de proteção de documentos preparados por advogados internos ou advogados externos, ou comunicações corporativas com advogados internos ou advogados externos?

O Código de Processo Penal austríaco (Strafprozessordnung, StPO) prevê que os documentos e informações na posse do arguido e preparados por ele ou pelo seu advogado para efeitos da sua defesa não podem ser apreendidos.

7.4 Existe alguma legislação laboral ou de privacidade na sua jurisdição (como o Regulamento Geral de Protecção de Dados na União Europeia) que possa ter impacto na recolha, processamento ou transferência de dados pessoais dos empregados, mesmo que se encontrem em ficheiros da empresa? A sua jurisdição tem estatutos de bloqueio ou outras leis nacionais que possam impedir a divulgação transfronteiriça?

A Áustria está sujeita às regras do Regulamento Geral de Protecção de Dados.

7.5 Em que circunstâncias pode o governo exigir que um funcionário da empresa apresente documentos ao governo, ou faça uma rusga à casa ou ao escritório de um funcionário e apreenda documentos?

As condições em que o governo pode exigir documentos de um funcionário são as mesmas de quando os documentos são exigidos à empresa.

7.6 Em que circunstâncias pode o governo exigir que uma terceira pessoa ou entidade apresente documentos ao governo, ou fazer rusgas à casa ou ao escritório de uma terceira pessoa ou entidade e apreender documentos?

Se os requisitos legais, por exemplo, uma busca domiciliar forem cumpridos, tal busca também é permitida neste caso.

Questionamento de Indivíduos:

7.7 Em que circunstâncias pode o governo exigir que um funcionário, dirigente ou diretor de uma empresa sob investigação se submeta ao questionamento? Em que fórum o questionamento pode ser feito?

Deve ser feita uma distinção entre se a pessoa deve ser interrogada como acusado ou como testemunha.

Um arguido é alguém que, com base em determinados factos, é especificamente suspeito de ter cometido um crime e, para esclarecer esta suspeita, são tomadas provas, ou são ordenadas ou executadas medidas de investigação.

Uma pessoa acusada não pode ser forçada a incriminar-se a si própria. Ele é livre de testemunhar ou recusar-se a testemunhar, e tem o direito de ter um advogado de defesa presente em qualquer fase do processo.

As testemunhas são outras pessoas para além do arguido que poderiam ter percebido directa ou indirectamente factos que são essenciais para o esclarecimento da infracção criminal ou que estão de alguma forma relacionados com o objecto do processo e que devem testemunhar sobre eles no processo. As testemunhas são obrigadas a testemunhar de forma correcta e completa. Em certos casos, as testemunhas têm o direito de recusar testemunhar ou não podem ser examinadas como testemunhas. As testemunhas têm o direito de ter uma pessoa de confiança presente durante o interrogatório.

7.8 Em que circunstâncias pode o governo exigir que uma terceira pessoa se submeta ao interrogatório? Em que fórum o questionamento pode ser feito?

Em grande parte sob as mesmas condições e pré-requisitos que acabamos de descrever.

7.9 Que proteções uma pessoa pode afirmar ao ser questionada pelo governo? Existe o direito de ser representado por um advogado durante o interrogatório? Existe um direito ou privilégio contra a auto-incriminação que pode ser reivindicado? Se existe um direito de afirmar o privilégio contra a auto-incriminação, a afirmação do direito pode resultar em uma inferência de culpa no julgamento?

Veja a resposta à pergunta 7.7 acima.

O princípio da livre avaliação de provas aplica-se aos processos penais austríacos. Em princípio, é admissível avaliar o silêncio do arguido. De acordo com o Art. 6 da Convenção Europeia dos Direitos Humanos, depende muito do caso individual se e como o silêncio do arguido é avaliado. O pré-requisito provavelmente será que a prova contra o arguido dê origem a uma suspeita tão grave que, de acordo com o senso comum, a única conclusão que se pode tirar do silêncio do arguido é que o arguido não tem resposta para a prova contra ele (na sequência de uma decisão do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem).

8 Instauração de Processos / Acusação Diferida / Disposições Civis

8.1 Como são iniciados os processos criminais?

O departamento de investigação criminal e o Ministério Público são obrigados a investigar ex officio qualquer suspeita inicial de um delito criminal que chegue ao seu conhecimento e que não seja meramente para ser processado a pedido de uma pessoa habilitada para o fazer. Na prática, os delitos são frequentemente denunciados activamente à polícia ou ao Ministério Público, e as autoridades iniciam então a sua investigação.

8.2 Que regras ou diretrizes regem a decisão do governo de acusar uma entidade ou indivíduo de um crime?

Na Áustria, a lei austríaca sobre responsabilidade criminal das empresas regula a responsabilidade de uma associação por infracções penais cometidas pelos seus decisores e colaboradores.

Veja em detalhes a resposta à pergunta 4.1 acima.

8.3 Um réu e o governo podem concordar em resolver uma investigação criminal através de um desvio de julgamento ou um acordo para adiar a acusação? Em caso afirmativo, descreva quaisquer regras ou directrizes que regulem se os acordos de desvio pré-julgamento ou de adiamento do processo estão disponíveis para dispor de investigações criminais.

Se os requisitos forem cumpridos, é possível o "desvio".

Os pré-requisitos são que os factos do caso tenham sido suficientemente esclarecidos, a infracção não seja punível com mais de cinco anos de prisão, a culpa do arguido não seja considerada grave e a infracção não tenha resultado na morte de um ser humano, a menos que um parente do arguido tenha sido morto por negligência e a punição não pareça ser necessária, tendo em conta o stress psicológico grave que isto causou ao arguido. Além disso, a punição do arguido não deve ser necessária para o dissuadir de cometer crimes ou para contra-atacar a prática de crimes por outros. Em vez de punição, a acusação (ou mais tarde o tribunal) impõe uma medida de desvio, para a qual o arguido deve consentir. As medidas de desvio disponíveis são: o pagamento de uma soma de dinheiro; a prestação de serviço comunitário; a imposição de um período de estágio, combinado com a liberdade condicional e a realização de condições; e a resolução de crimes.
O desvio para o crime de abuso de autoridade oficial é legalmente restrito, e o desvio para crimes sexuais puníveis com mais de três anos de prisão é legalmente excluído.

8.4 Se existirem acordos de adiamento da acusação ou de não-prosseguição para dispor de investigações criminais na sua jurisdição, algum aspecto destes acordos deve ser aprovado judicialmente? Em caso afirmativo, descreva os factores que os tribunais consideram ao rever os acordos de acusação diferida ou de não-prosseguição.

A única opção possível é o "desvio", conforme descrito na pergunta 8.3 acima. No processo preliminar, o poder de decisão cabe ao Ministério Público; no processo principal, cabe ao tribunal.

8.5 Além ou em vez de qualquer disposição criminal para uma investigação, um réu pode estar sujeito a quaisquer sanções ou recursos civis? Em caso afirmativo, descreva as circunstâncias sob as quais as sanções ou recursos civis podem ser aplicados.

Além do processo criminal, também podem ser instaurados processos civis. A vítima de um crime pode juntar-se ao processo penal com as suas reivindicações contra o arguido e/ou prosseguir com estas também ao abrigo do direito civil.

9 Ónus da Prova

9.1 Para cada elemento dos crimes empresariais identificados acima na Secção 3, qual das partes tem o ónus da prova? Qual das partes tem o ónus da prova no que diz respeito a qualquer defesa afirmativa?

A acusação tem o ónus da prova.

9.2 Qual é o padrão de prova que a parte com o ônus deve satisfazer?

O padrão de prova geralmente exigido é a prova para além de qualquer dúvida razoável.

9.3 Em um julgamento criminal, quem é o árbitro dos fatos? Quem determina se a parte satisfez o seu ónus de prova?
O tribunal decide de acordo com a sua livre condenação, com base nas provas apresentadas.

10 Conspiração / Ajuda e Cúmplice

10.1 Uma pessoa que conspira ou ajuda outra a cometer um crime comercial pode ser responsabilizada? Em caso afirmativo, qual é a natureza da responsabilidade e quais são os elementos da infracção?

Não só o perpetrador directo comete o acto punível, mas também a pessoa que designou outro para o executar ou contribui de alguma forma para o seu desempenho. Um transgressor designado é aquele que leva outro a cometer um delito criminal. Um infractor contribuinte é qualquer pessoa que de outra forma - isto é, de uma forma diferente da designação de outra pessoa - contribui para a execução de um delito criminal.

Se mais de uma pessoa esteve envolvida no acto, cada uma delas será punida de acordo com a sua culpa.

11 Defesas Comuns

11.1 É uma defesa a uma acusação criminal o facto de o arguido não ter a intenção necessária para cometer o crime? Em caso afirmativo, quem tem o ónus da prova no que respeita à intenção?

Uma pessoa age intencionalmente se pretende cometer um acto que corresponde a um crime estatutário; para isso basta que o perpetrador acredite seriamente que essa realização é possível e a aceite (dolus eventualis). Esta forma de intenção é suficiente na maioria dos casos.

Para algumas ofensas, o infrator deve agir intencionalmente (dolus directus) ou conscientemente.

O perpetrador age intencionalmente (dolus directus) se estiver preocupado com a realização da circunstância ou resultado para o qual a lei pressupõe uma acção intencional.

O infrator age conscientemente se não só considera possível a circunstância ou resultado para o qual a lei pressupõe o conhecimento, mas também considera certa a sua existência ou ocorrência.

Alguns delitos exigem negligência por responsabilidade criminal.

Uma pessoa age negligentemente se desconsiderar os cuidados que lhe incumbem nas circunstâncias e que lhe são possíveis e razoáveis sob as suas circunstâncias mentais e físicas, e, portanto, não reconhece que pode trazer uma condição que corresponda a uma ofensa legal. Uma pessoa também é negligente se considerar que é possível que ela crie uma tal condição, mas não pretende fazê-lo.

Uma pessoa age de forma grosseiramente negligente se agir de forma inusitada e conspícua, de modo que a ocorrência de uma condição correspondente aos fatos legais era previsível como quase provável.

Se o requisito de intenção ou negligência é cumprido, o tribunal decide de acordo com a sua livre condenação com base nas provas.

11.2 É uma defesa a uma acusação criminal o facto de o arguido ignorar a lei, ou seja, o facto de não saber que a sua conduta era ilegal? Em caso afirmativo, quais são os elementos desta defesa, e quem tem o ónus da prova no que diz respeito ao conhecimento da lei por parte do réu?

Se o alegado infrator não reconhecer a ilegalidade do ato devido a um erro de direito, ele não deve agir culposamente se não puder ser culpado pelo erro.

O erro da lei é censurável se o erro fosse facilmente reconhecível para o infrator como para todos ou se o infrator não se tivesse familiarizado com os regulamentos pertinentes, embora tivesse sido obrigado a fazê-lo de acordo com sua profissão, atividade ou outras circunstâncias.

Se o erro for reprovável e se o infractor tiver agido intencionalmente, será imposta a sanção prevista para o acto intencional e se tiver agido negligentemente, será imposta a sanção prevista para o acto negligente.

11.3 É uma defesa a uma acusação criminal o facto de o arguido desconhecer os factos, ou seja, que não sabia que se tinha envolvido numa conduta que sabia ser ilegal? Em caso afirmativo, quais são os elementos desta defesa, e quem tem o ónus da prova no que respeita ao conhecimento dos factos por parte do arguido?

Se o infractor não perceber que está a cometer um crime pelos seus actos, pode estar a agir sem intenção. Ele não pode, portanto, ser punido de acordo com um delito intencional. Se, no entanto, houver uma infracção por negligência correspondente e o infractor tiver agido de forma negligente, então a eventual responsabilidade por acção negligente permanece.

Mais uma vez, o ónus da prova recai sobre o tribunal. O tribunal deve investigar todos os argumentos, neste caso, especialmente se o infrator estava ciente de todos os fatos do caso.

12 Obrigações Voluntárias de Divulgação

12.1 Se uma pessoa ou entidade tomar conhecimento de que um crime foi cometido, a pessoa ou entidade deve denunciar o crime ao governo? A pessoa ou entidade pode ser responsável por não denunciar o crime ao governo? A pessoa ou entidade pode receber clemência ou "crédito" pela revelação voluntária?

Não há obrigação geral para indivíduos ou empresas de denunciar um crime. No entanto, a denúncia voluntária de um crime, a cooperação com as autoridades, a reparação de danos, etc. são factores atenuantes e podem mitigar a ameaça de punição.

O programa de clemência ainda é muito novo no direito penal austríaco. Foi introduzido por um período de tempo limitado para efeitos de avaliação - de acordo com o estatuto actual, expirará no final de 31 de Dezembro de 2021. Ainda não é possível estimar como será o futuro.

13 Disposições de cooperação / clemência

13.1 Se uma pessoa ou entidade revelar voluntariamente conduta criminosa ao governo ou cooperar em uma investigação criminal do governo sobre a pessoa ou entidade, a pessoa ou entidade pode solicitar clemência ou "crédito" ao governo? Se sim, que regras ou diretrizes regem a capacidade do governo de oferecer leniência ou "crédito" em troca de revelações voluntárias ou cooperação?

Como mencionado na pergunta 12.1, o programa de clemência ainda é novo na Áustria e está atualmente em avaliação.

Em geral, a clemência é uma forma especial de "diversão". O infrator deve se aproximar voluntariamente e cooperar com a acusação e deve fazer uma confissão de remorso. Se todos os requisitos legais para a concessão de leniência forem cumpridos, a acusação deve proceder como no caso do "desvio". A testemunha principal concorda com uma medida (pagamento de uma recompensa monetária, prestação de serviço comunitário, período de experiência, etc.) e o processo contra ele é interrompido, sujeito a acusação posterior. Se, no decurso de outros processos, se verificar que a testemunha principal violou deveres, o processo contra ele pode ser reaberto. Se o processo contra o terceiro acusado tiver sido concluído com efeito legal, o Ministério Público interrompe finalmente a investigação conduzida contra a testemunha principal. É necessário que a testemunha principal tenha cumprido as suas obrigações (pagamento de uma recompensa monetária; prestação de serviço comunitário, período de estágio, etc.).

13.2 Descreva a extensão da cooperação, incluindo os passos que uma entidade tomaria, que geralmente é exigida das entidades que buscam a leniência em sua jurisdição, e descreva o tratamento favorável geralmente recebido.

Veja a resposta à pergunta 13.1 acima.

14 Plea Bargaining

14.1 Um réu pode recusar voluntariamente contestar acusações criminais em troca de uma condenação por redução de acusação ou em troca de uma sentença acordada?

A negociação de plea é proibida na Áustria.

14.2 Por favor, descreva quaisquer regras ou diretrizes que governem a capacidade do governo de fazer acordos com um réu. Algum aspecto do acordo tem de ser aprovado pelo tribunal?

A negociação de plea é proibida na Áustria.

15 Elementos de uma Sentença Corporativa

15.1 Após o tribunal determinar que um réu é culpado de um crime, existem algumas regras ou diretrizes que regem a imposição de uma sentença ao réu pelo tribunal? Por favor, descreva o processo de sentença.

Uma vez convencido da culpa do réu, o tribunal deve determinar a punição que julgar apropriada. O direito penal austríaco prevê penas mínimas e máximas (tanto para as multas como para a prisão). O tribunal não está vinculado por directrizes precisas na sentença, mas deve considerar circunstâncias atenuantes e agravantes. Circunstâncias atenuantes são, por exemplo, uma confissão com remorso, uma indemnização por danos, ou se o crime foi apenas tentado, etc. Circunstâncias agravantes são, por exemplo, se o arguido já tem um registo criminal ou a quantidade de danos causados. O tribunal também pode suspender determinadas sentenças.

15.2 Antes de impor uma sentença a uma empresa, o tribunal deve determinar se a sentença satisfaz algum elemento? Em caso afirmativo, por favor descreva esses elementos.

Se uma associação for responsável por uma infracção, ser-lhe-á aplicada uma multa da associação.

A coima é calculada em unidades de 50 a 10.000 euros, de acordo com a situação dos rendimentos da associação, tendo em conta os seus outros resultados económicos. O tribunal deve ponderar os motivos agravantes e atenuantes.

Em particular, a multa será tanto maior quanto maior for o dano ou perigo pelo qual a associação é responsável; quanto maior for a vantagem obtida pela associação com a infracção; e quanto mais a conduta ilegal for tolerada ou encorajada pelos empregados.

Em particular, a multa será menor se a associação já tiver tomado precauções para prevenir tais actos antes da ocorrência do acto em questão ou se já tiver incitado os empregados a comportarem-se de forma cumpridora da lei; se a associação só for responsável por infracções penais cometidas por empregados; se tiver dado uma contribuição considerável para estabelecer a verdade após o acto; se tiver reparado as consequências do acto; se tiver tomado medidas substanciais para prevenir actos semelhantes no futuro; e se o acto já tiver resultado em sérias desvantagens legais para a associação ou para os seus proprietários.
A suspensão da pena é possível em certos casos.

16 Apelações

16.1 Um veredicto de culpado ou de inocente é passível de recurso, quer pelo réu quer pelo governo?

Tanto o réu como a acusação podem apelar contra um veredicto de culpa. Somente o promotor público pode apelar contra uma absolvição.

Se ambas as partes recorrerem, o veredicto pode ser alterado nos dois sentidos, ou seja, tanto a favor do réu como contra o réu.

Se apenas o réu recorrer e a acusação não o fizer, o tribunal de recurso não pode aumentar a sentença em recurso.

16.2 Uma sentença criminal após um veredicto de culpa é passível de recurso? Em caso afirmativo, qual das partes pode recorrer?

Veja a resposta à pergunta 16.1 acima.

16.3 Qual é o padrão de revisão do tribunal de apelação?

Um recurso contra uma condenação penal pode ter vários fundamentos relacionados com o próprio veredicto ou com o processo anterior por erros que devem resultar em nulidade. A questão da culpabilidade pode ser contestada. Também é possível contestar a sentença e as decisões sobre reclamações de direito privado. No caso de sentenças nas quais os jurados tenham participado, não é possível contestar a questão da culpabilidade.

16.4 Se o tribunal de apelação der provimento ao recurso, que poderes tem para remediar qualquer injustiça pelo tribunal de julgamento?

Os detalhes dependem de quais tribunais têm jurisdição na primeira e segunda instâncias. O seguinte pode ser possível, dependendo da jurisdição do tribunal:

O tribunal de recurso pode confirmar a decisão contestada ou anular a sentença contestada e reenviar o processo penal para a primeira instância. Uma nova audiência será então realizada e uma nova decisão será emitida. O tribunal de recurso também pode alterar a sentença contestada e possivelmente chegar de uma sentença de culpa em primeira instância para uma absolvição (ou vice-versa).