Áustria: O Regulamento de Arbitragem Acelerada da UNCITRAL - Seis perguntas e respostas

Em 19 de setembro de 2021, entraram em vigor as Regras de Arbitragem Acelerada (EAR) da Comissão das Nações Unidas para o Direito Comercial Internacional (UNCITRAL). As RAE foram adoptadas pela Comissão em 21 de julho de 2021 e, a par de instrumentos bem conhecidos da CNUDCI, como as Regras de Arbitragem (UAR) e a Lei Modelo, representam mais um capítulo no trabalho de impacto da Comissão no domínio da arbitragem internacional. O presente artigo servirá para delinear as principais caraterísticas do RAA, apresentando respostas a 6 questões que podem surgir na prática.

O que é o Regulamento de Arbitragem Expedita?

A arbitragem expedita é cada vez mais utilizada pelas partes e está a ganhar popularidade. A ideia básica por detrás do estabelecimento de regras de arbitragem expedita é criar a possibilidade de as partes num litígio acordarem num procedimento simplificado e racionalizado, com o objetivo de obter uma decisão arbitral num curto espaço de tempo. A economia de custos associada para as partes é outra vantagem^[1].

Após um debate sobre a criação de um conjunto de regras autónomo ou a alteração do próprio RUA, foi decidido adotar um anexo ao RUA. O RAA modifica o RUA em certos aspectos e deve ser sempre lido no contexto do RUA.

Quando é que o Regulamento de Arbitragem Acelerada se aplica?

O artigo 1.º, n.º 5, do Regulamento de Arbitragem Revisto da UNCITRAL prevê que o RAA "é aplicável à arbitragem quando as partes assim o acordarem". A aplicação das Regras de Arbitragem Acelerada baseia-se assim unicamente no consenso das partes. As partes precisam de acordar explicitamente a aplicabilidade da AER na sua cláusula de arbitragem - por exemplo, incluindo a cláusula de arbitragem modelo da AER (ver questão 6 abaixo) - ou concordar em aplicar a AER após o surgimento do litígio.

Nomeadamente, as partes podem ainda acordar em aplicar a AER se o seu litígio tiver surgido, ou se a sua convenção de arbitragem tiver sido concluída, antes da entrada em vigor da AER. Se as partes já tiverem submetido o seu litígio a arbitragem ao abrigo do RUA antes da data de entrada em vigor do RAA, podem mesmo decidir posteriormente submeter o seu litígio a arbitragem ao abrigo do RAA^[2].

Embora as AER sejam dignas de nota pelo facto de o seu funcionamento exigir apenas o consenso das partes, em comparação, várias regras institucionais associam normalmente as disposições sobre procedimentos acelerados ao montante em litígio. Por exemplo, o procedimento expedito da ICC é geralmente aplicado quando o montante em disputa não excede 2 ou 3 milhões de dólares, dependendo da data da convenção de arbitragem^[3]. O mesmo se aplica a arbitragens conduzidas ao abrigo do Regulamento de Arbitragem da CIETAC (RMB 5.000.000)^[4], do Regulamento Suíço (CHF 1.000.000)^[5] e do Regulamento de Arbitragem da ICDR (USD 500.000)^[6].

Quando é que as partes devem acordar a aplicação do Regulamento de Arbitragem Acelerada?

A arbitragem expedita não é adequada para todos os tipos de litígios. A Nota Explicativa do EAR, que será finalizada durante a sessão de outono de 2021 do Grupo de Trabalho,^[7] enumera vários factores que as partes devem considerar cuidadosamente ao decidir se a arbitragem expedita é adequada para a sua situação:

• A urgência de resolver o litígio;
• A complexidade das transacções e o número de partes envolvidas;
• A complexidade prevista do litígio;
• O montante previsto do litígio;
• Os recursos financeiros de que a parte dispõe em proporção ao custo previsto da arbitragem;
• A possibilidade de junção ou consolidação; e
• A probabilidade de uma sentença ser proferida dentro dos prazos previstos no Artigo 16 do Regulamento Acelerado (i.e. 6 meses/9 meses, ver pergunta 5 abaixo).

A arbitragem expedita implica um compromisso inerente entre um resultado mais rápido, por um lado, e o âmbito do processo, por outro. Esta lista reflecte assim o consenso de que um procedimento expedito é mais adequado para litígios mais simples e de menor valor. A decisão de recorrer ou não a uma arbitragem expedita deve ser tomada após uma consulta cuidadosa com um consultor jurídico e dependerá principalmente das necessidades comerciais das partes.

Como é que o Regulamento de Arbitragem Expedita funciona?

O Tribunal Arbitral

De acordo com o artigo 7.º do RAA, salvo acordo em contrário das partes, haverá um árbitro.

Fases iniciais

Os procedimentos arbitrais são condensados na fase inicial. De acordo com o artigo 4.º do RAA, a notificação de arbitragem, que deve ser comunicada juntamente com a petição inicial, deve incluir já uma proposta de designação de uma entidade competente para a nomeação (salvo acordo prévio), bem como de nomeação de um árbitro.

O artigo 5.º do RAA estipula que o requerido deve comunicar a sua resposta, incluindo uma resposta à proposta do requerente para a designação de uma entidade competente para proceder a nomeações (se aplicável) e para a nomeação de um árbitro, no prazo de 15 dias a contar da receção da notificação de arbitragem (ao contrário dos 30 dias previstos no RUA). A contestação do requerido deve ser comunicada no prazo de 15 dias após a constituição do tribunal arbitral.

Nos termos do artigo 9.º da RAE, o tribunal arbitral, no prazo de 15 dias a contar da sua constituição, consulta as partes, através de conferência de gestão do processo ou de outra forma, a fim de estabelecer a forma como a arbitragem será conduzida.

A autoridade nomeadora

Se as partes não chegarem a acordo sobre a escolha de uma autoridade nomeadora 15 dias após todas as partes terem recebido uma proposta para a designação de uma autoridade nomeadora, qualquer parte pode solicitar ao Secretário-Geral do Tribunal Permanente de Arbitragem (TPA) que designe a autoridade nomeadora ou que ele próprio actue como tal (n.º 1 do artigo 6.º da AER).

O n.º 3 do artigo 6.º da AER concede ao Secretário-Geral do TPA um certo poder discricionário que lhe permite designar uma entidade competente para proceder a nomeações se, tendo em conta as circunstâncias do caso, considerar que tal é mais adequado do que ser ele próprio a designar a entidade competente para proceder a nomeações.

O artigo 6º da RAE simplifica, assim, o procedimento previsto no artigo 6º da RAU, que prevê que as partes devem aguardar 30 dias após a apresentação de uma proposta para solicitar ao Secretário-Geral do CAE que designe a entidade competente para proceder a nomeações. Além disso, o procedimento é simplificado, uma vez que as partes podem agora solicitar diretamente ao Secretário-Geral que actue como autoridade competente para proceder a nomeações, em vez de terem de passar pelo processo de duas fases do RUA, através do qual o Secretário-Geral designa a autoridade competente para proceder a nomeações.

Audiências

O artigo 11º do RAA autoriza o tribunal arbitral, depois de convidar as partes a exprimirem os seus pontos de vista e na ausência de um pedido de uma das partes para realizar audiências, a decidir não realizar audiências.

Prova

O artigo 15.º da AER confere ao tribunal um amplo poder discricionário no que respeita à obtenção de provas. O tribunal pode decidir quais os documentos, provas ou outros elementos de prova que as partes devem apresentar e pode rejeitar qualquer pedido de estabelecimento de um procedimento de produção de documentos, exceto se todas as partes o solicitarem.

Poder discricionário do tribunal

Para além do que foi mencionado acima em relação às audiências e às provas, o tribunal dispõe de um poder discricionário adicional na configuração dos procedimentos pelo artigo 10.º do AER, que lhe permite, a qualquer momento, prorrogar ou abreviar qualquer período de tempo prescrito pelo RUA, pelo AER ou acordado pelas partes, após convidar as partes a exprimirem os seus pontos de vista. É de salientar que o prazo para a prolação da sentença, previsto no artigo 16.º da AER, constitui uma exceção a esta regra (ver pergunta 5 infra).

Qual é o prazo para proferir uma decisão ao abrigo do Regulamento de Arbitragem Expedita?

O prazo para proferir uma sentença arbitral foi a questão mais controversa durante o processo de redação do RAA^[8].

O artigo 16.º do RAA estabelece o prazo para a prolação da sentença arbitral da seguinte forma

• A sentença arbitral deve ser proferida no prazo de seis meses a contar da data da constituição do tribunal arbitral, salvo acordo das partes em contrário.
• Em circunstâncias excepcionais e após convidar as partes a pronunciarem-se, o tribunal arbitral pode prorrogar o prazo até um máximo de nove meses a contar da data da constituição do tribunal arbitral.
• Caso o tribunal arbitral corra o risco de não proferir uma decisão no prazo de nove meses a contar da data de constituição do tribunal arbitral, deve propor uma prorrogação final do prazo de forma fundamentada e convidar as partes a pronunciarem-se num determinado prazo. A prorrogação só será adoptada se todas as partes estiverem de acordo.
• Se não houver acordo sobre a prorrogação acima referida, qualquer das partes pode solicitar que a AER deixe de ser aplicável à arbitragem. Após convidar as partes a pronunciarem-se, o tribunal arbitral pode determinar que o processo arbitral continue a decorrer de acordo com o RUA.

Existe um modelo de cláusula arbitral que inclua o Regulamento de Arbitragem Acelerada?

Sim, existe um modelo de cláusula arbitral que pode ser utilizado pelas partes e que se encontra em anexo ao RAA. Tem o seguinte teor:

"Qualquer disputa, controvérsia ou reclamação decorrente ou relacionada com o presente contrato, ou com o seu incumprimento, cessação ou invalidade, será resolvida por arbitragem de acordo com as Regras de Arbitragem Acelerada da UNCITRAL.

Nota: As partes devem considerar a possibilidade de acrescentar:

(a) A autoridade competente para a nomeação será . . . [nome da instituição ou pessoa];

(b) O local da arbitragem será . . . [cidade e país];

(c) A língua a ser utilizada no processo arbitral será ...;"

A aplicabilidade da AER a um litígio pode assim ser assegurada de forma fiável pelas partes já aquando da celebração de um determinado contrato. A autoridade nomeadora, o local da arbitragem e a língua da arbitragem podem ser modificados de acordo com as preferências das partes, incluindo as secções (a) a (c) na cláusula de arbitragem.

Comentários

As EAR são únicas, uma vez que a sua redação se baseia num amplo consenso entre os Estados membros da ONU, organizações internacionais, organizações não governamentais, funcionários governamentais, instituições de arbitragem, peritos, académicos, profissionais e outras partes interessadas^[9]. Representam um instrumento internacional que parece estabelecer um equilíbrio adequado entre, por um lado, a resolução rápida e eficiente dos litígios e, por outro, a proteção da integridade processual e do processo equitativo.

A julgar pelo êxito dos instrumentos anteriores da UNICTRAL no domínio da arbitragem internacional, é de esperar que a AER seja amplamente adoptada na prática. Trata-se certamente de uma evolução positiva, uma vez que pode conduzir à unificação dos procedimentos acelerados e, por conseguinte, a uma maior segurança jurídica. Além disso, a racionalização e a simplificação dos procedimentos constituem uma resposta às necessidades comerciais de muitas partes e contribuirão para o reforço da reputação da arbitragem enquanto método de resolução de litígios eficaz em termos de custos e de tempo.