As Regras de Arbitragem VIAC Revisadas - O que são as Regras de Arbitragem de Investimento de Viena 2021? (Parte I)

O Centro Arbitral Internacional de Viena (VIAC) alargou o seu portfólio para incluir a administração de litígios de investimento. Com efeitos a partir de 1 de julho de 2021, entraram em vigor as Regras de Arbitragem de Investimento de Viena (VRI), um quadro jurídico autónomo recentemente introduzido^[1], que apresentam a resposta do VIAC às exigências da arbitragem de investimento e às preocupações levantadas na reforma em curso do sistema de resolução de litígios investidor-Estado ao abrigo do procedimento de alteração das Regras do ICSID^[2] e do Grupo de Trabalho III da UNCITRAL^[3].

Para além da introdução do VRI, o VIAC actualizou simultaneamente as suas Regras de Arbitragem e Mediação (Regras de Viena) aplicáveis a litígios comerciais^[4]. Estes esforços serão descritos em pormenor nesta série de artigos em duas partes. Esta primeira parte tem como objetivo analisar as principais caraterísticas do novo VRI, centrando-se exclusivamente nas Regras de Arbitragem de Investimentos e não na Mediação de Investimentos. Com base nisto, a segunda parte irá delinear as alterações notáveis às Regras de Viena aplicáveis à arbitragem comercial.

Principais caraterísticas do Regulamento de Arbitragem de Investimento de Viena

Jurisdição

O Regulamento de Arbitragem de Investimentos de Viena não estabelece requisitos jurisdicionais especiais necessários para a submissão de um litígio a arbitragem de acordo com o Regulamento de Arbitragem de Investimentos de Viena. O Artigo 1(1) das VRI afirma que tal submissão está sujeita a acordo entre as partes, que pode ser expresso num contrato, tratado, estatuto ou outro instrumento. As VRI aplicam-se a litígios em matéria de investimento que envolvam um Estado, uma entidade controlada pelo Estado ou uma organização intergovernamental.

Esta regra de jurisdição bastante simples contrasta com a prática normal de arbitragem de investimentos. Nos termos do Artigo 25(1) da Convenção ICSID, por exemplo, a jurisdição do Centro estende-se apenas a disputas legais que surjam diretamente de um investimento, entre um Estado Contratante e um nacional de outro Estado Contratante. Ao omitir intencionalmente requisitos jurisdicionais objectivos, tais como a existência de um "investimento", as VRI destinam-se a reduzir o tempo e os custos despendidos em batalhas jurisdicionais^[5].

Financiamento por terceiros

As VRI prevêem, no artigo 13.º-A, um quadro abrangente que regula o financiamento de terceiros e que aborda as preocupações internacionais sobre conflitos de interesses dos árbitros e a segurança dos custos na arbitragem de investimentos^[6]. Uma parte é obrigada a "revelar a existência de qualquer financiamento de terceiros e a identidade do terceiro financiador na sua petição inicial ou na sua resposta à petição inicial, ou imediatamente após a conclusão de um acordo de financiamento de terceiros"^[ 7^]."O tribunal arbitral pode ordenar a revelação de detalhes específicos do acordo de financiamento, o interesse do financiador no resultado do processo e se o financiador se comprometeu a assumir a responsabilidade pelos custos adversos. O financiamento de terceiros é definido no artigo 6(1.11) do VRI e exclui o financiamento do advogado de uma parte.

Rejeição antecipada de acções, pedidos reconvencionais e defesas

O Artigo 24a prevê que uma parte pode requerer ao tribunal arbitral o indeferimento antecipado de um pedido, reconvenção ou defesa com base no facto de ser manifestamente

1. fora da jurisdição do tribunal,

2. inadmissível, ou

3. sem mérito legal.

Um pedido de indeferimento antecipado deve ser apresentado no prazo de 45 dias após a constituição do tribunal ou a apresentação da resposta à petição inicial, consoante o que ocorrer primeiro (artigo 24.º-A, n.º 2).

A introdução do procedimento de indeferimento antecipado reflecte um esforço internacional para indeferir rapidamente as acções frívolas. Tais procedimentos têm a sua origem no direito comum (julgamento sumário e moção de indeferimento) e disposições semelhantes foram adoptadas por instituições arbitrais em todo o mundo, incluindo o ICSID (Regulamento ICSID, Art. 41(5)), o Centro Internacional de Arbitragem de Singapura (Regulamento SIAC 2016, Art. 29), a Câmara de Comércio de Estocolmo (Regulamento SCC 2017, Art. 39) e o Tribunal de Arbitragem Internacional de Londres (Regulamento LCIA 2020, Art. Artigo 22.1(viii)).^[8]

Apresentações da Parte Não Contestante e do Tratado Não Contestante

O artigo 14.º-A prevê a possibilidade de apresentação de amicus curiae. Se um litígio tiver sido submetido a arbitragem nos termos de um tratado ou estatuto, uma parte não litigante pode solicitar a apresentação de observações escritas sobre uma questão de facto ou de direito no âmbito do litígio. Esse pedido é decidido pelo tribunal depois de ouvidas todas as partes e consideradas todas as circunstâncias (artigo 14.º-A, n.º 1).

As partes não litigantes do tratado, no entanto, têm o direito de fazer uma apresentação amicus curiae (Art. 14a(2)). O tribunal pode também solicitar à parte não contestante do tratado que o faça. Esta disposição foi adoptada tendo em conta a necessidade de assegurar um melhor controlo do Estado sobre a interpretação dos tratados de investimento^[9].

Nacionalidade dos árbitros

Em contraste com as Regras de Viena, as VRI estipulam expressamente que os árbitros devem ter nacionalidades diferentes das partes, exceto se as partes acordarem em contrário (art. 17.º, n.º 8). Esta é uma prática corrente nas arbitragens investidor-Estado. Nas arbitragens do ICSID, por exemplo, a maioria dos árbitros num tribunal deve ser nacional de Estados que não sejam o Estado parte no litígio e o Estado cujo nacional é parte no litígio. Também aqui, no entanto, as partes podem desviar-se deste princípio, nomeando um árbitro único ou cada membro individual do tribunal por acordo (Convenção ICSID, Art. 39; Regra de Arbitragem 1(3)).

Eficiência processual

Para além do acima exposto, as VRI contêm outras disposições que visam simplificar os procedimentos de arbitragem de investimentos:

• As objecções jurisdicionais devem ser apresentadas o mais tardar na primeira alegação sobre o mérito após a constituição do tribunal arbitral (n.º 1 do artigo 24.º).
• A composição do tribunal está ligada ao montante em litígio. Os litígios relativos a montantes superiores a 10 milhões de euros são, na ausência de acordo entre as partes, decididos, por defeito, por um painel de três árbitros. Se o montante em litígio for inferior a esse valor, os litígios são, por defeito, decididos por um único árbitro, exceto se a Direção do VIAC considerar o contrário (n.º 2 do artigo 17.º).
• Embora isso já fosse possível anteriormente, a possibilidade de audiências orais remotas está agora prevista no VRI. O tribunal está autorizado a realizar uma audiência oral pessoalmente ou por outros meios (por exemplo, através de videoconferência), tendo em devida conta os pontos de vista das partes e as circunstâncias específicas do caso (art. 30.º, n.º 1).
• O tribunal deve proferir a sentença no prazo máximo de seis meses a contar da última audiência relativa às questões a decidir na sentença ou da última apresentação relativa a essas questões (artigo 32.º, n.º 2).
• O tribunal tem o direito de facilitar os esforços das partes para chegar a um acordo em qualquer fase do processo (art. 28.º, n.º 3).

Comentário

Continua em aberto a questão de saber se o VRI será capaz de reproduzir a popularidade das Regras de Viena, em particular com as partes da região CEE/CIS. O VIAC estabeleceu certamente uma base sólida. As arbitragens investimento-Estado tornaram-se notórias pelas suas longas durações e custos excessivos. As VRI, enquanto adaptação das Regras de Viena, proporcionam um quadro jurídico cuidadosamente redigido que procura ter em conta e responder aos desafios e peculiaridades dos litígios em matéria de investimento. Tal como demonstrado na análise anterior, a ênfase especial na racionalização dos procedimentos promete aumentar a eficiência em termos de tempo e de custos para as partes envolvidas. Espera-se que as VRI tornem a arbitragem de investimentos uma opção viável tanto para os pequenos como para os grandes investidores.

A revisão pelo VIAC das Regras de Viena aplicáveis a litígios comerciais será objeto da segunda parte desta série.