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Arbitrato del trattato di investimento 2021

Autore: Milos Ivkovic

BACKGROUND

Investimenti esteri

Qual è l'atteggiamento prevalente nei confronti degli investimenti esteri?

Come una questione di atteggiamento generale non collegata a qualsiasi controversia di investimento particolare, il ministero federale degli affari digitali ed economici indica, tuttavia, l'apertura del governo all'arbitrato internazionale vincolante come un'alternativa adeguata ai tribunali nazionali nella risoluzione delle controversie ai sensi dei trattati di investimento bilaterali applicabili (BIT).

Il trattato sul funzionamento dell'Unione europea (TFUE) è entrato in vigore il 1° dicembre 2009 stabilendo la competenza dell'Unione europea sugli investimenti diretti. Sulla base della competenza trasferita, il Parlamento europeo e il Consiglio dell'UE hanno adottato il regolamento 1219/2012 secondo il quale i TBI esistenti rimangono validi previa autorizzazione della Commissione europea dopo aver "valutato se una o più delle loro disposizioni costituiscano un grave ostacolo alla negoziazione o alla conclusione da parte dell'Unione di accordi bilaterali di investimento con paesi terzi" (regolamento 1219/2012, articolo 5). La Commissione europea ha inoltre avviato una procedura di infrazione nei confronti di 12 BIT intra-UE (trattati bilaterali di investimento tra Stati membri dell'UE) firmati e ratificati dall'Austria.

Nonostante quanto sopra, l'Austria ha firmato la Dichiarazione dei rappresentanti dei governi degli Stati membri sulle conseguenze giuridiche della sentenza della Corte di giustizia nella causa Achmea e sulla protezione degli investimenti nell'Unione europea, datata 15 gennaio 2019 (la Dichiarazione). Ai sensi della Dichiarazione:

  • "tutte le clausole di arbitrato Investitore-Stato contenute nei trattati bilaterali di investimento conclusi tra gli Stati membri sono contrarie al diritto dell'UE e quindi inapplicabili";
  • queste clausole di arbitrato "non producono effetti anche per quanto riguarda le disposizioni che prevedono una protezione prolungata degli investimenti fatti prima della cessazione per un ulteriore periodo di tempo (le cosiddette clausole sunset o grandfathering)"; e
  • un tribunale arbitrale istituito sulla base di clausole di arbitrato investitore-stato manca di giurisdizione, a causa della mancanza di una valida offerta di arbitrato da parte dello Stato membro parte del BIT sottostante.

L'Austria si era inizialmente impegnata con altri Stati firmatari a "porre fine a tutti i trattati bilaterali di investimento conclusi tra (Stati membri dell'UE) mediante un trattato multilaterale o, qualora ciò sia reciprocamente riconosciuto come più conveniente, bilateralmente" entro il 6 dicembre 2019. Nonostante ciò, l'Austria ha rifiutato di unirsi a 23 Stati membri dell'UE per firmare l'Accordo per la cessazione dei trattati bilaterali di investimento tra gli Stati membri dell'Unione europea (l'Accordo). Una tale decisione è veramente benvenuta in quanto apprezza le valide preoccupazioni che la cessazione dei TBI intra-UE per mezzo dell'accordo possa essere incompatibile con il diritto pubblico internazionale.

Quali sono i principali settori per gli investimenti stranieri nello stato?

Secondo il database ufficiale della Banca Nazionale Austriaca (OeNB), i principali settori degli investimenti diretti in entrata (cioè gli investimenti degli investitori stranieri in Austria) sono: attività di servizi professionali, scientifici e tecnici; intermediazione finanziaria; commercio; e prodotti chimici, petroliferi, farmaceutici. Una ripartizione completa per i rispettivi settori è disponibile sul sito web dell'OeNB.

C'è un afflusso o un deflusso netto di investimenti diretti esteri?

Se si confronta il reddito da investimenti diretti in entrata con il reddito da investimenti diretti in uscita (cioè gli investimenti degli investitori austriaci all'estero) si può stabilire un deflusso netto complessivo di investimenti diretti esteri (confrontare le posizioni di investimenti diretti in entrata suddivise per settore 2008 con le posizioni di investimenti diretti in uscita suddivise per settore 2008 dati dell'OeNB). Nonostante il primo, un afflusso netto significativo può essere presente in industrie particolari, come nel caso del settore delle attività di servizi professionali, scientifici e tecnici.

Legislazione degli accordi di investimento

Descriva la legislazione nazionale che disciplina gli accordi di investimento con lo Stato o con entità di proprietà statale.

L'Austria non ha una legge specifica sugli investimenti stranieri. L'ammissione formale di un investimento straniero non è generalmente richiesta. Tuttavia, alcune misure nazionali e comunitarie non discriminatorie possono diventare applicabili (ad esempio, nell'acquisizione di beni immobili, antitrust, settore energetico, sicurezza e ordine pubblico).

OBBLIGHI GIURIDICI INTERNAZIONALI

Trattati di investimento

Identificare e dare brevi dettagli dei trattati bilaterali o multilaterali di investimento di cui lo stato è parte, indicando anche se sono in vigore.

L'Austria ha firmato e ratificato 69 trattati bilaterali di investimento (BIT), di cui i seguenti 60 sono in vigore:

  • Albania;
  • Algeria;
  • Argentina;
  • Armenia;
  • Azerbaigian;
  • Bangladesh;
  • Bielorussia;
  • Belize;
  • Bosnia ed Erzegovina;
  • Bulgaria;
  • Cile;
  • Cina;
  • Croazia;
  • Cuba;
  • la Repubblica Ceca;
  • Egitto;
  • Estonia;
  • Etiopia;
  • Georgia;
  • Guatemala;
  • Hong Kong;
  • Ungheria;
  • Iran;
  • Giordania;
  • Kazakistan;
  • Kosovo;
  • Kuwait;
  • Kirghizistan;
  • Lettonia;
  • Libano;
  • Libia;
  • Lituania;
  • Macedonia;
  • Malesia;
  • Malta;
  • Messico;
  • Moldavia;
  • Mongolia;
  • Montenegro;
  • Marocco;
  • Namibia;
  • Oman;
  • Paraguay;
  • le Filippine;
  • Polonia;
  • Romania;
  • Russia;
  • Arabia Saudita;
  • Serbia;
  • Slovacchia;
  • Slovenia;
  • Corea del Sud;
  • Tajikistan;
  • Tunisia;
  • Turchia;
  • Ucraina;
  • gli Emirati Arabi Uniti;
  • Uzbekistan;
  • Vietnam; e
  • Yemen.

Nei confronti dell'Austria, in qualità di Stato membro dell'UE, sono in vigore diversi accordi commerciali e trattati con disposizioni in materia di investimenti. I TBI firmati con Zimbabwe (2000), Cambogia (2004) e Nigeria (2013) non sono ancora entrati in vigore.

L'Austria ha firmato il trattato sulla Carta dell'energia nel 1994, seguito da una ratifica formale nel 1997.

L'accordo più importante in attesa di ratifica nei parlamenti nazionali degli Stati membri dell'UE è l'accordo economico e commerciale globale UE-Canada (CETA), che è in vigore provvisoriamente dal 21 settembre 2017. La Corte di giustizia europea ha dichiarato il meccanismo di risoluzione delle controversie investitore-Stato sancito dal CETA come compatibile con il diritto dell'UE (parere 1/17 (CETA), EU:C:2019:341).

Se applicabile, indicare se i trattati bilaterali o multilaterali di investimento di cui lo stato è parte si estendono ai territori d'oltremare.

Non applicabile.

Lo stato ha emendato o è entrato in protocolli addizionali che riguardano trattati bilaterali o multilaterali di investimento di cui è parte?

Un esempio di note diplomatiche scambiate allo scopo di stabilire il significato di un BIT è disponibile sul sito web del Sistema d'Informazione Giuridica della Repubblica d'Austria in formato PDF.

Lo stato ha rescisso unilateralmente qualche trattato di investimento bilaterale o multilaterale di cui è parte?

L'Austria non ha ancora notificato la disdetta unilaterale di alcun TBI.

Si deve sottolineare, tuttavia, che gli effetti conclusivi del trasferimento di competenze sugli investimenti diretti all'UE devono ancora essere determinati.

Lo stato ha stipulato più trattati di investimento bilaterali o multilaterali con membri sovrapposti?

Come una questione di atteggiamento generale non collegata a qualsiasi controversia di investimento particolare, il ministero federale degli affari digitali ed economici indica, tuttavia, l'apertura del governo all'arbitrato internazionale vincolante come un'alternativa adeguata ai tribunali nazionali nella risoluzione delle controversie ai sensi dei trattati di investimento bilaterali applicabili (BIT).

Il trattato sul funzionamento dell'Unione europea (TFUE) è entrato in vigore il 1° dicembre 2009 stabilendo la competenza dell'Unione europea sugli investimenti diretti. Sulla base della competenza trasferita, il Parlamento europeo e il Consiglio dell'UE hanno adottato il regolamento 1219/2012 secondo il quale i TBI esistenti rimangono validi previa autorizzazione della Commissione europea dopo aver "valutato se una o più delle loro disposizioni costituiscano un grave ostacolo alla negoziazione o alla conclusione da parte dell'Unione di accordi bilaterali di investimento con paesi terzi" (regolamento 1219/2012, articolo 5). La Commissione europea ha inoltre avviato una procedura di infrazione nei confronti di 12 BIT intra-UE (trattati bilaterali di investimento tra Stati membri dell'UE) firmati e ratificati dall'Austria.

Nonostante quanto sopra, l'Austria ha firmato la Dichiarazione dei rappresentanti dei governi degli Stati membri sulle conseguenze giuridiche della sentenza della Corte di giustizia nella causa Achmea e sulla protezione degli investimenti nell'Unione europea, datata 15 gennaio 2019 (la Dichiarazione). Ai sensi della Dichiarazione:

  • "tutte le clausole di arbitrato Investitore-Stato contenute nei trattati bilaterali di investimento conclusi tra gli Stati membri sono contrarie al diritto dell'UE e quindi inapplicabili";
  • queste clausole di arbitrato "non producono effetti anche per quanto riguarda le disposizioni che prevedono una protezione prolungata degli investimenti fatti prima della cessazione per un ulteriore periodo di tempo (le cosiddette clausole sunset o grandfathering)"; e
  • un tribunale arbitrale istituito sulla base di clausole di arbitrato investitore-stato manca di giurisdizione, a causa della mancanza di una valida offerta di arbitrato da parte dello Stato membro parte del BIT sottostante.

L'Austria si era inizialmente impegnata con altri Stati firmatari a "porre fine a tutti i trattati bilaterali di investimento conclusi tra (Stati membri dell'UE) mediante un trattato multilaterale o, qualora ciò sia reciprocamente riconosciuto come più conveniente, bilateralmente" entro il 6 dicembre 2019. Nonostante ciò, l'Austria ha rifiutato di unirsi a 23 Stati membri dell'UE per firmare l'Accordo per la cessazione dei trattati bilaterali di investimento tra gli Stati membri dell'Unione europea (l'Accordo). Una tale decisione è veramente benvenuta in quanto apprezza le valide preoccupazioni che la cessazione dei TBI intra-UE per mezzo dell'accordo possa essere incompatibile con il diritto pubblico internazionale.

Convenzione ICSID

Lo Stato è parte della Convenzione ICSID?

La Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati è stata ratificata il 25 maggio 1971, entrando in vigore per l'Austria il 24 giugno 1971.

Convenzione di Mauritius

Lo stato è parte della Convenzione delle Nazioni Unite sulla trasparenza nell'arbitrato tra investitori e stati basato su trattati (Convenzione di Mauritius)?

L'Austria non è parte della Convenzione delle Nazioni Unite sulla trasparenza nell'arbitrato tra investitori e Stati basato su trattati.

Programma di trattati di investimento

Lo stato ha un programma di trattati di investimento?

Sì.

REGOLAMENTAZIONE DEGLI INVESTIMENTI ESTERI IN ENTRATA

Programmi governativi di promozione degli investimenti

Lo stato ha un programma di promozione degli investimenti stranieri?

Il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici e il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri sostengono congiuntamente i programmi di promozione degli investimenti dell'Austria.

Il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici è principalmente responsabile del supporto economico agli investimenti stranieri, e pubblica una panoramica completa di tutto il supporto disponibile per gli investitori stranieri che è disponibile online come PDF.

Il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri e le missioni diplomatiche austriache rimangono responsabili della protezione degli investimenti, impegnandosi a far rispettare i BIT applicabili e a garantire il controllo delle esportazioni. Una panoramica delle responsabilità del Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri è disponibile online.

Leggi nazionali applicabili

Identificare le leggi nazionali che si applicano agli investitori stranieri e agli investimenti stranieri, compresi eventuali requisiti di ammissione o registrazione degli investimenti.

Ribadendo l'apertura dell'Austria agli investimenti stranieri, alcune misure nazionali e comunitarie non discriminatorie possono diventare applicabili (ad esempio, nell'acquisizione di beni immobili, antitrust, settore energetico, sicurezza e ordine pubblico, ecc). Inoltre, secondo la legge austriaca sul commercio estero (AußWG), un'approvazione del ministro responsabile degli affari economici deve essere ottenuta per un "acquisto da parte di una persona fisica che non è un cittadino dell'Unione europea, un cittadino dello Spazio economico europeo (SEE) o della Svizzera, o una persona giuridica o società stabilita in un paese non UE diverso dal SEE e dalla Svizzera" se l'investitore intende ottenere o altrimenti acquisire una posizione di controllo in settori di particolare importanza per la Repubblica d'Austria come definito nella sezione 25(a)(2) AußWG.

Il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici sta attualmente lavorando alle modifiche dell'AußWG, tenendo così in stretta considerazione il Regolamento (UE) 2019/452 sulla "creazione di un quadro per lo screening degli investimenti diretti esteri nell'Unione".

Agenzia di regolamentazione competente

Identificare l'agenzia statale che regola e promuove gli investimenti esteri in entrata.

Il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici e il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri sostengono congiuntamente i programmi di promozione degli investimenti dell'Austria.

Il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici è principalmente responsabile del supporto economico agli investimenti stranieri, e pubblica una panoramica completa di tutto il supporto disponibile per gli investitori stranieri che è disponibile online come PDF.

Il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri e le missioni diplomatiche austriache rimangono responsabili della protezione degli investimenti, impegnandosi a far rispettare i BIT applicabili e a garantire il controllo delle esportazioni. Una panoramica delle responsabilità del Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri è disponibile online.

Agenzia per la risoluzione delle controversie

Identificare l'agenzia statale che deve essere notificata con un processo in una controversia con un investitore straniero.

In assenza di una stipulazione diretta sul fondo a punti nei trattati di investimento conclusi dall'Austria, un investitore deve notificare la notifica della controversia al Ministero per l'Europa, l'integrazione e gli affari esteri.

PRATICA DEI TRATTATI D'INVESTIMENTO

Modello BIT

Lo stato ha un modello di BIT?

L'Austria ha un modello di trattato bilaterale sugli investimenti (BIT) adottato nel 2008. Tuttavia, è fondamentale ricordare che il numero prevalente di BIT firmati e ratificati dall'Austria è precedente all'ultima versione del modello di BIT. Una valutazione dell'impatto che l'ultimo modello di BIT potrebbe avere in futuro è altrettanto difficile da fare.

Un'analisi comparabile dei BIT firmati dopo l'introduzione del modello austriaco di BIT mostra una mancanza di uniformità. Da un lato, i trattati di investimento con il Tagikistan e il Kosovo sono stati rigorosamente redatti secondo le linee del modello BIT. Al contrario, gli accordi della stessa natura con il Kirghizistan e il Kazakistan hanno introdotto modifiche al modello BIT in alcuni aspetti importanti.

Inoltre, le disposizioni di protezione degli investimenti stanno diventando comunemente parte degli accordi commerciali dell'UE con i paesi terzi, limitando così lo scopo previsto per il modello di BIT.

Per quanto riguarda il contenuto del modello di BIT, l'Austria ha certamente presentato una piattaforma concisa, funzionale e avanzata per una protezione efficace degli investimenti stranieri. Le disposizioni chiave assicurano:

  • parità di trattamento degli investitori stranieri rispetto agli investitori nazionali o agli investitori di paesi terzi; obbligo di trattamento equo secondo le norme del diritto internazionale (espropriazione strettamente regolata, i pagamenti effettuati nell'ambito di un investimento devono essere colpiti senza restrizioni, ecc.
  • un'efficace risoluzione delle controversie di fronte a:
    • tribunali nazionali;
    • il Centro internazionale per la risoluzione delle controversie in materia di investimenti (ICSID);
    • un arbitro unico o un tribunale arbitrale ad hoc istituito ai sensi del Regolamento sull'arbitrato della Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale (UNCITRAL); e
    • un arbitro unico o un tribunale ad hoc ai sensi del Regolamento di Arbitrato della Camera di Commercio Internazionale (ICC).

Altre peculiarità del modello di BIT includono una definizione caratteristica dei termini "investitore" e "investimento", così come una clausola ombrello di portata piuttosto ampia. Un commento che affronta aspetti importanti del modello di BIT in modo più dettagliato è disponibile online.

Materiali preparatori

Lo stato ha un archivio centrale di materiali preparatori per il trattato? Tali materiali sono disponibili al pubblico?

Tutti i materiali di supporto disponibili per ogni trattato internazionale ratificato dal Parlamento della Repubblica d'Austria sono accessibili online. Il Ministero Federale degli Affari Digitali ed Economici rende le versioni tedesche dei BIT ratificati con gli strumenti di accompagnamento disponibili sul suo sito web per la revisione e l'esame pubblico. Le versioni tradotte in inglese e in altre lingue, se del caso, sono anche disponibili online.

Portata e copertura

Qual è l'ambito di copertura tipico dei trattati di investimento?

Qualificazioni degli investitori

I trattati di investimento stipulati dall'Austria stabiliscono, in modo non altrettanto uniforme, una serie di qualifiche giuridiche che un investitore straniero deve soddisfare per ottenere una protezione sostanziale. Mentre sia le persone fisiche che le persone giuridiche (cioè le imprese) possono essere generalmente considerate "investitori", i requisiti aggiuntivi includono:

Luogo principale di costituzione o di attività

L'articolo 1(3) del modello di BIT definisce l'impresa, tra le altre cose, come "costituita o organizzata secondo la legge applicabile di una parte contraente". Il requisito della sede è esplicitamente stipulato in più TBI conclusi (per esempio, articolo 1(2) TBI Austria-Bielorussia; articolo 1(2)(b) TBI Austria-Argentina; ecc.) Il requisito del luogo principale di incorporazione può, in alcuni casi, essere sostituito dall'accertamento di un'influenza (pre)dominante sull'investitore stabilita da un'entità di una delle parti contraenti (ad esempio, articolo 1(2)(c), BIT Austria-Egitto; articolo I(2), BIT Austria-Kuwait; ecc).

Esecuzione di attività commerciali sostanziali

L'articolo 1(3) del modello di BIT afferma inoltre che l'impresa dovrebbe "svolgere attività commerciali effettive [nello Stato ospitante]". In linea con quanto sopra, un certo numero di TBI invocano l'obbligo di attività commerciali effettive (ad esempio, l'articolo 1(2)(b), TBI Austria-Cile).

Qualifiche incoerenti a seconda della parte contraente

Un numero considerevole di TBI definisce i requisiti legati alla definizione di "investitore" in modo indipendente per ogni parte contraente (per esempio, articolo I(2), TBI Austria-Kuwait).

Negazione dei benefici

In linea con il modello BIT, un certo numero di BIT conclusi nega esplicitamente la protezione nei casi in cui i requisiti di cui sopra non sono soddisfatti. Il primo esempio di una tale disposizione si trova nell'articolo 10 del BIT Austria-Uzbekistan, che afferma:

Una parte contraente può negare i benefici del presente accordo a un investitore dell'altra parte contraente e ai suoi investimenti, se gli investitori di una parte non contraente possiedono o controllano il primo investitore menzionato e se quest'ultimo non ha un'attività commerciale sostanziale nel territorio della parte contraente in base al cui diritto è costituito o organizzato.

Definizione di "investimento

L'"investimento" protetto secondo il modello di BIT include qualsiasi bene "posseduto o controllato, direttamente o indirettamente" dall'investitore protetto. Questa definizione, dichiaratamente di consiglio, è in qualche modo limitata da considerazioni aggiuntive imposte dai BIT applicabili:

Distinzione tra investimenti diretti e indiretti

Mentre il numero prevalente di trattati di investimento stipulati dall'Austria approva la protezione in entrambi i casi, alcuni non si spingono fino a conferire protezione agli investimenti indiretti o senza scopo di lucro (per esempio, articolo 1(1), Austria-Iran BIT).

Requisito territoriale e legalità

Gli investimenti sono generalmente protetti se fatti all'interno del territorio di una parte contraente e in accordo con le leggi e i regolamenti di quella parte (per esempio, articolo 1(3), Austria-Malaysia BIT).

Domande sulla copertura retroattiva

La maggior parte dei trattati d'investimento stipulati dall'Austria accorda protezione agli investimenti effettuati a partire da una data specifica (ad esempio, l'articolo 9 del BIT Austria-Russia), o non fa alcuna distinzione nel concedere protezione agli investimenti effettuati prima e dopo la data di entrata in vigore del trattato (ad esempio, l'articolo 24 del BIT Austria-Cuba).

Protezioni

Quali protezioni sostanziali sono tipicamente disponibili?

I trattati di investimento stipulati dall'Austria prevedono generalmente le seguenti protezioni, con rare restrizioni eccezionali:

  • trattamento giusto ed equo;
  • protezione dall'espropriazione (diretta e indiretta); protezione della nazione più favorita;
  • non discriminazione e protezione del trattamento nazionale; piena protezione e sicurezza; e
  • una clausola ombrello.

Risoluzione delle controversie

Quali sono le opzioni di risoluzione delle controversie più comunemente usate per le controversie sugli investimenti tra gli investitori stranieri e il vostro stato?

I BIT austriaci più comunemente prevedono un arbitrato istituzionale ICSID o un procedimento ad hoc UNCITRAL come foro da scegliere per la risoluzione di qualsiasi controversia derivante dal rispettivo BIT. In contrasto con il primo, alcuni TBI prevedono inoltre un'ulteriore opzione di arbitrato secondo le regole della Camera di Commercio di Stoccolma (ad esempio, l'articolo 7, TBI Austria-Russia), o le regole ICC (ad esempio, l'articolo 11, TBI Austria-Cuba).

Riservatezza

Lo stato ha una pratica consolidata di richiedere la riservatezza nell'arbitrato sugli investimenti?

Non applicabile.

Assicurazione

Lo stato ha un'agenzia o un programma di assicurazione sugli investimenti?

Gli investitori austriaci possono richiedere un'assicurazione per gli investimenti nei paesi in via di sviluppo ai sensi della Convenzione che istituisce l'Agenzia multilaterale di garanzia degli investimenti. L'Austria è diventata nel 1997 uno dei 25 paesi industrializzati che hanno aderito a questo atto.

Gli investitori austriaci possono inoltre richiedere la copertura degli investimenti esteri contro il rischio politico. La "garanzia G4" fornita dalla Osterreichische Kontrollbank AG (OeKB) è generalmente destinata ai mercati non UE e non OCSE. Una panoramica di questi servizi è disponibile sul sito web della OeKB.

STORIA DELL'ARBITRATO SUGLI INVESTIMENTI

Numero di arbitrati

In quanti arbitrati di trattati di investimento conosciuti è stato coinvolto lo stato?

Al momento in cui scriviamo, l'Austria è stata attivamente coinvolta in un solo arbitrato investitore-stato pubblicamente noto: BV Belegging- Maatschappij 'Far East' contro Repubblica d'Austria (ICSID Case No. ARB/15/32). Il procedimento è stato avviato nel luglio 2015 in base al BIT che l'Austria aveva concluso con Malta nel 2002 (in vigore dal marzo 2004). L'investitore in movimento ha quindi sostenuto che l'Austria:

  • imposto misure arbitrarie, irragionevoli o discriminatorie; negata la piena protezione e sicurezza;
  • ha violato i divieti applicabili di espropriazione diretta e indiretta;
  • e negato un trattamento giusto ed equo.

Il tribunale arbitrale ha respinto le richieste per motivi giurisdizionali nell'ottobre 2017, dopo un'udienza su un punto che era sorto nel marzo dello stesso anno.

Industrie e settori

Gli arbitrati d'investimento che coinvolgono lo Stato riguardano di solito industrie o settori d'investimento specifici?

Non applicabile.

Selezione dell'arbitro

Lo stato ha una storia di utilizzo di meccanismi predefiniti per la nomina di tribunali arbitrali o lo stato ha una storia di nomina di arbitri specifici?

Non applicabile.

Difesa

Lo stato tipicamente si difende da rivendicazioni di investimento? Fornire dettagli sull'avvocato interno dello stato per le controversie sugli investimenti.

Non applicabile.

ESECUZIONE DEI PREMI CONTRO LO STATO

Accordi di applicazione

Lo stato è parte di qualche accordo internazionale riguardante l'esecuzione, come la Convenzione delle Nazioni Unite del 1958 sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri?

L'Austria è diventata parte della Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze arbitrali straniere (Convenzione di New York) il 2 maggio 1961. La Convenzione di New York si applica all'Austria senza limitazioni, poiché la riserva di reciprocità iniziale è stata ritirata nel 1988.

Conformità del premio

Di solito lo stato si adegua volontariamente alle sentenze dei trattati d'investimento pronunciate contro di lui?

Non applicabile.

Premi sfavorevoli

In caso contrario, lo Stato si appella ai suoi tribunali nazionali o ai tribunali dove si è svolto l'arbitrato contro i lodi sfavorevoli?

Non applicabile.

Disposizioni che ostacolano l'applicazione

Fornire dettagli su qualsiasi disposizione legale interna che possa ostacolare l'esecuzione dei premi contro lo Stato all'interno del suo territorio.

Il legislatore austriaco fa una chiara distinzione tra le regole sull'esecuzione dei lodi arbitrali nazionali (cioè resi in un procedimento arbitrale con sede concordata in Austria) e stranieri (cioè resi in un procedimento arbitrale con sede concordata fuori dall'Austria).

Nel caso del primo, l'articolo 1 della legge austriaca sull'esecuzione stabilisce che i lodi nazionali non soggetti ad appello (compresi gli accordi transattivi) possono essere eseguiti direttamente in quanto conferiscono intrinsecamente titoli esecutivi.

Contrariamente a quanto detto sopra, il Titolo III della legge austriaca sull'esecuzione (sezione 403 e seguenti) richiede il riconoscimento formale dei lodi arbitrali stranieri prima dell'esecuzione nazionale, a meno che i lodi non debbano essere eseguiti senza una precedente dichiarazione separata di esecutività in virtù di un accordo internazionale applicabile (ad esempio, trattati con obbligo di reciprocità applicabile nel riconoscimento e nell'esecuzione), o un atto dell'Unione europea.

Secondo l'articolo IV(1)(a) della Convenzione di New York, il richiedente che chiede il riconoscimento di un lodo deve fornire il lodo originale (o una copia certificata) più la convenzione arbitrale originale (o una copia certificata). L'articolo 614(2) del codice di procedura civile austriaco (ZPO) pone a questo proposito la decisione se chiedere al richiedente di presentare la convenzione arbitrale pertinente (o una copia certificata) a discrezione del giudice. Poiché i tribunali distrettuali competenti esaminano solo se i requisiti formali sono soddisfatti, la posizione della Corte Suprema austriaca è stata più formalistica - richiedono di esaminare se il nome del debitore indicato nella richiesta di autorizzazione all'esecuzione è in linea con il nome indicato nel lodo arbitrale.

Oltre a quanto detto, un lodo può essere soggetto alla sezione 606 ZPO che richiede che il lodo sia scritto e firmato dagli arbitri. Ulteriori requisiti formali possono essere applicabili in assenza di accordo delle parti.

I tribunali austriaci non hanno il diritto di riesaminare un lodo arbitrale nel merito. Non vi è alcun ricorso contro un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per annullare un lodo arbitrale (sia i lodi giurisdizionali che i lodi di merito) per motivi molto specifici e ristretti, vale a dire:

  • il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione, sebbene non esista un accordo arbitrale o un accordo arbitrale valido;
  • una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale secondo la legge applicabile a tale parte;
  • una parte non è stata in grado di presentare la propria causa (ad esempio, non le è stata data adeguata comunicazione della nomina di un arbitro o del procedimento arbitrale);
  • il lodo riguarda una questione non contemplata da, o non rientrante nei termini della convenzione di arbitrato, o riguarda questioni che vanno oltre il rimedio richiesto nell'arbitrato (se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata);
  • la composizione del tribunale arbitrale non era conforme alle sezioni da 577 a 618 ZPO o all'accordo delle parti;
  • la procedura arbitrale non era conforme, o il lodo non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordre public); e
  • se sono soddisfatti i requisiti per riaprire un caso di un tribunale nazionale in conformità con la sezione 530(1) ZPO.

Ai paesi è concessa l'immunità sovrana per azioni solo nella misura della loro capacità sovrana. L'immunità non si applica a comportamenti di natura commerciale privata. I beni stranieri in Austria sono quindi esenti da esecuzione a seconda del loro scopo: se sono destinati ad essere utilizzati esclusivamente per transazioni private, possono essere sequestrati e diventare soggetti ad esecuzione; ma se sono destinati ad esercitare poteri sovrani (ad esempio, compiti di ambasciata), nessuna misura di esecuzione può essere ordinata. In una decisione pertinente sulla questione, la Corte Suprema austriaca (OGH) ha concluso (vedi 3 Ob 18/12) che l'immunità generale per i beni statali non è prevista, invece, è dovere dello Stato obbligato provare che stava agendo con potere sovrano nel sospendere il procedimento esecutivo secondo l'articolo 39 della legge austriaca sull'esecuzione.

In assenza di una giurisprudenza istruttiva, può essere razionale concludere che la lacerazione del velo societario rispetto ai beni sovrani sarebbe legalmente ammissibile nella misura in cui le regole sulla portata dell'immunità sovrana sono integrate alla soddisfazione dei requisiti legislativi applicabili sulla lacerazione del velo societario.

AGGIORNAMENTO E TENDENZE

Principali sviluppi dell'anno scorso

Ci sono tendenze emergenti o argomenti caldi nella sua giurisdizione?

Come una questione di atteggiamento generale non collegata a qualsiasi controversia di investimento particolare, il ministero federale degli affari digitali ed economici indica, tuttavia, l'apertura del governo all'arbitrato internazionale vincolante come un'alternativa adeguata ai tribunali nazionali nella risoluzione delle controversie ai sensi dei trattati di investimento bilaterali applicabili (BIT).

Il trattato sul funzionamento dell'Unione europea (TFUE) è entrato in vigore il 1° dicembre 2009 stabilendo la competenza dell'Unione europea sugli investimenti diretti. Sulla base della competenza trasferita, il Parlamento europeo e il Consiglio dell'UE hanno adottato il regolamento 1219/2012 secondo il quale i TBI esistenti rimangono validi previa autorizzazione della Commissione europea dopo aver "valutato se una o più delle loro disposizioni costituiscano un grave ostacolo alla negoziazione o alla conclusione da parte dell'Unione di accordi bilaterali di investimento con paesi terzi" (regolamento 1219/2012, articolo 5). La Commissione europea ha inoltre avviato una procedura di infrazione nei confronti di 12 BIT intra-UE (trattati bilaterali di investimento tra Stati membri dell'UE) firmati e ratificati dall'Austria.

Nonostante quanto sopra, l'Austria ha firmato la Dichiarazione dei rappresentanti dei governi degli Stati membri sulle conseguenze giuridiche della sentenza della Corte di giustizia nella causa Achmea e sulla protezione degli investimenti nell'Unione europea, datata 15 gennaio 2019 (la Dichiarazione). Ai sensi della Dichiarazione:

  • "tutte le clausole di arbitrato Investitore-Stato contenute nei trattati bilaterali di investimento conclusi tra gli Stati membri sono contrarie al diritto dell'UE e quindi inapplicabili";
  • queste clausole di arbitrato "non producono effetti anche per quanto riguarda le disposizioni che prevedono una protezione prolungata degli investimenti fatti prima della cessazione per un ulteriore periodo di tempo (le cosiddette clausole sunset o grandfathering)"; e
  • un tribunale arbitrale istituito sulla base di clausole di arbitrato investitore-stato manca di giurisdizione, a causa della mancanza di una valida offerta di arbitrato da parte dello Stato membro parte del BIT sottostante.

L'Austria si è inizialmente impegnata con altri stati firmatari a "porre fine a tutti i trattati bilaterali di investimento conclusi tra

(Stati membri dell'UE) per mezzo di un trattato multilaterale o, se ciò è reciprocamente riconosciuto come più conveniente, bilateralmente" entro il 6 dicembre 2019. Nonostante ciò, l'Austria ha rifiutato di unirsi a 23 stati membri dell'UE per firmare l'accordo per la cessazione dei trattati bilaterali d'investimento tra gli stati membri dell'Unione europea (l'accordo). Una tale decisione è veramente benvenuta in quanto apprezza le valide preoccupazioni che la cessazione dei TBI intra-UE per mezzo dell'Accordo possa essere incompatibile con il diritto pubblico internazionale.

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