Arbitrato del trattato sugli investimenti 2022

Il contesto

Investimenti esteri

Qual è l'atteggiamento prevalente nei confronti degli investimenti esteri?

Il Ministero federale del Digitale e dell'Economia indica che il governo è aperto all'arbitrato internazionale vincolante come alternativa adeguata ai tribunali nazionali nella risoluzione delle controversie in base ai trattati bilaterali di investimento (TBI) applicabili.

Il 1° dicembre 2009 è entrato in vigore il Trattato sul funzionamento dell'Unione europea che stabilisce la competenza dell'Unione europea in materia di investimenti diretti. Sulla base della competenza trasferita, il Parlamento europeo e il Consiglio europeo hanno adottato il Regolamento 1219/2012, in base al quale i TBI esistenti restano validi previa autorizzazione della Commissione europea, dopo aver "valutato se una o più delle loro disposizioni costituiscano un grave ostacolo alla negoziazione o alla conclusione da parte dell'Unione di accordi bilaterali di investimento con Paesi terzi" (Regolamento 1219/2012, articolo 5). La Commissione europea ha inoltre avviato una procedura di infrazione nei confronti di 12 TBI intra-UE (trattati bilaterali di investimento tra Stati membri dell'UE) firmati e ratificati dall'Austria.

Nonostante ciò, l'Austria ha firmato la Dichiarazione dei rappresentanti dei governi degli Stati membri sulle conseguenze giuridiche della sentenza della Corte di giustizia di Achmea e sulla protezione degli investimenti nell'Unione europea, datata 15 gennaio 2019 (la Dichiarazione). Ai sensi della Dichiarazione:

• "tutte le clausole arbitrali investitore-Stato contenute nei trattati bilaterali di investimento conclusi tra gli Stati membri sono contrarie al diritto dell'UE e quindi inapplicabili";
• queste clausole arbitrali "non producono effetti anche per quanto riguarda le disposizioni che prevedono una protezione prolungata degli investimenti effettuati prima della risoluzione per un ulteriore periodo di tempo (le cosiddette sunset o grandfathering clauses)"; e
• un tribunale arbitrale istituito sulla base di clausole di arbitrato investitore-Stato non ha giurisdizione, a causa della mancanza di una valida offerta di arbitrato da parte dello Stato membro parte del TBI sottostante.

L'Austria si era inizialmente impegnata, insieme agli altri Stati firmatari, a "porre fine a tutti i trattati bilaterali di investimento conclusi tra (gli Stati membri dell'UE) mediante un trattato multilaterale o, qualora ciò sia reciprocamente riconosciuto come più opportuno, bilateralmente" entro il 6 dicembre 2019. Nonostante quanto dichiarato, l'Austria ha rifiutato di unirsi a 23 Stati membri dell'UE per firmare l'Accordo per la cessazione dei trattati bilaterali di investimento tra gli Stati membri dell'Unione Europea (l'Accordo). Questa decisione è davvero benvenuta, in quanto tiene conto delle valide preoccupazioni che la risoluzione dei TBI intra-UE per mezzo dell'Accordo possa essere incompatibile con il diritto pubblico internazionale.

Quali sono i principali settori per gli investimenti stranieri nello Stato?

Secondo il database ufficiale della Banca Nazionale Austriaca (OeNB), i principali settori di investimento diretto (cioè gli investimenti di investitori stranieri in Austria) sono: attività di servizi professionali, scientifici e tecnici; intermediazione finanziaria; commercio; prodotti chimici, petroliferi e farmaceutici. Una ripartizione completa per settore è disponibile sul sito web dell'OeNB.

C'è un afflusso o un deflusso netto di investimenti diretti esteri?

Se si confrontano i redditi da investimenti diretti in entrata con i redditi da investimenti diretti in uscita (cioè gli investimenti degli investitori austriaci all'estero) si può stabilire un flusso netto complessivo di investimenti diretti esteri (confrontare le posizioni di investimento diretto in entrata suddivise per settore nel 2008 con le posizioni di investimento diretto in uscita suddivise per settore nel 2008, dati dell'OeNB). A prescindere dal primo caso, un afflusso netto significativo può essere presente in particolari settori, come nel caso delle attività di servizi professionali, scientifici e tecnici.

Legislazione sugli accordi di investimento

Descrivere la legislazione nazionale che disciplina gli accordi di investimento con lo Stato o con enti di proprietà statale.

L'Austria non ha una legge specifica sugli investimenti stranieri. L'ammissione formale di un investimento straniero non è generalmente richiesta. Tuttavia, possono essere applicate alcune misure nazionali e comunitarie non discriminatorie (ad esempio, nell'acquisizione di beni immobili, antitrust, settore energetico, sicurezza e ordine pubblico).

Obblighi legali internazionali

Trattati di investimento

Identificare e fornire brevi dettagli sui trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte, indicando anche se sono in vigore.

L'Austria ha firmato e ratificato 69 trattati bilaterali di investimento (TBI), di cui i seguenti 60 sono in vigore:

• Albania;
• Algeria;
• Argentina;
• Armenia;
• Azerbaigian;
• Bangladesh;
• Bielorussia;
• Belize;
• Bosnia ed Erzegovina;
• Bulgaria;
• Cile;
• Cina;
• Croazia;
• Cuba;
• Repubblica Ceca;
• Egitto;
• Estonia;
• Etiopia;
• Georgia;
• Guatemala;
• Hong Kong;
• Ungheria;
• Iran;
• Giordania;
• Kazakistan;
• Kosovo;
• Kuwait;
• Kirghizistan;
• Lettonia;
• Libano;
• Libia;
• Lituania;
• Macedonia;
• Malesia;
• Malta;
• Messico;
• Moldavia;
• Mongolia;
• Montenegro;
• Marocco;
• Namibia;
• Oman;
• Paraguay;
• Filippine;
• Polonia;
• Romania;
• Russia;
• Arabia Saudita;
• Serbia;
• Slovacchia;
• Slovenia;
• Corea del Sud;
• Tagikistan;
• Tunisia;
• Turchia;
• Ucraina;
• Emirati Arabi Uniti;
• Uzbekistan;
• Vietnam; e
• Yemen.

Per quanto riguarda l'Austria in qualità di Stato membro dell'UE, sono in vigore diversi accordi commerciali e trattati con disposizioni sugli investimenti. I TBI firmati con Zimbabwe (2000), Cambogia (2004) e Nigeria (2013) non sono ancora entrati in vigore.

L'Austria ha firmato il Trattato sulla Carta dell'Energia nel 1994, seguito da una ratifica formale nel 1997.

L'accordo più importante in attesa di ratifica da parte dei parlamenti nazionali degli Stati membri dell'UE è l'Accordo economico e commerciale globale UE-Canada (CETA), che è provvisoriamente in vigore dal 21 settembre 2017. La Corte di giustizia europea ha dichiarato compatibile con il diritto dell'UE il meccanismo di risoluzione delle controversie investitore-Stato sancito dal CETA (parere 1/17 (CETA), EU:C:2019:341).

Se applicabile, indicare se i trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte si estendono ai territori d'oltremare.

Non applicabile.

Lo Stato ha modificato o stipulato protocolli aggiuntivi che riguardano i trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui è parte?

Un esempio di note diplomatiche scambiate allo scopo di stabilire il significato di un BIT è disponibile in formato PDF sul sito web del Sistema di informazione giuridica della Repubblica d'Austria.

Lo Stato ha rescisso unilateralmente un trattato di investimento bilaterale o multilaterale di cui è parte?

L'Austria non ha ancora notificato la risoluzione unilaterale di alcun TBI.

Va tuttavia sottolineato che gli effetti conclusivi del trasferimento delle competenze sugli investimenti diretti all'UE devono ancora essere determinati.

Lo Stato ha stipulato più trattati di investimento bilaterali o multilaterali con adesione sovrapposta?

L'Austria ha firmato e ratificato 69 TBI, 60 dei quali sono in vigore. L'Austria ha inoltre aderito a una serie di trattati multilaterali con clausole di protezione degli investimenti.

Convenzione ICSID

Lo Stato è parte della Convenzione ICSID?

La Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati è stata ratificata il 25 maggio 1971 ed è entrata in vigore per l'Austria il 24 giugno 1971.

Convenzione di Mauritius

Lo Stato è parte della Convenzione delle Nazioni Unite sulla trasparenza nell'arbitrato tra investitori e Stati basato su trattati (Convenzione di Mauritius)?

L'Austria non è parte della Convenzione delle Nazioni Unite sulla trasparenza nell'arbitrato tra investitori e Stati basato su trattati.

Programma di trattati di investimento

Lo Stato dispone di un programma di trattati di investimento?

Sì.

Regolamentazione degli investimenti esteri in entrata

Programmi governativi di promozione degli investimenti

Lo Stato ha un programma di promozione degli investimenti esteri?

Il Ministero federale per gli Affari Digitali ed Economici e il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri sostengono congiuntamente i programmi di promozione degli investimenti in Austria.

Il Ministero federale per gli Affari Digitali ed Economici si occupa principalmente del sostegno economico agli investimenti esteri e pubblica una panoramica completa di tutti i supporti disponibili per gli investitori stranieri.

Il Ministero per gli Affari Europei e Internazionali e le missioni diplomatiche austriache rimangono responsabili della protezione degli investimenti, impegnandosi a far rispettare i trattati bilaterali di investimento (BIT) applicabili e a garantire il controllo delle esportazioni. Una panoramica delle responsabilità del Ministero per gli Affari Europei e Internazionali è disponibile online.

Leggi nazionali applicabili

Identificare le leggi nazionali che si applicano agli investitori stranieri e agli investimenti esteri, compresi gli eventuali requisiti di ammissione o registrazione degli investimenti.

Ribadendo l'apertura dell'Austria agli investimenti stranieri, possono essere applicate alcune misure non discriminatorie nazionali e dell'UE (ad esempio, per l'acquisizione di beni immobili, l'antitrust, il settore energetico, la sicurezza e l'ordine pubblico, ecc.) Inoltre, secondo la legge austriaca sul commercio estero (AußWG), è necessario ottenere l'approvazione del Ministro responsabile degli affari economici per "l'acquisizione da parte di una persona fisica che non sia cittadino dell'Unione europea, dello Spazio economico europeo (SEE) o della Svizzera, o di una persona giuridica o di una società con sede in un Paese non appartenente all'Unione europea diverso dal SEE e dalla Svizzera", nel caso in cui l'investitore intenda ottenere o acquisire in altro modo una posizione di controllo in settori di specifica importanza per la Repubblica d'Austria, come definito nella sezione 25(a)(2) della AußWG.

Agenzia di regolamentazione pertinente

Identificare l'agenzia statale che regolamenta e promuove gli investimenti esteri in entrata.

Il Ministero federale per gli Affari Digitali ed Economici e il Ministero per gli Affari Europei e Internazionali sostengono congiuntamente i programmi di promozione degli investimenti dell'Austria.

Il Ministero federale per gli Affari Digitali ed Economici si occupa principalmente del sostegno economico agli investimenti esteri e pubblica una panoramica completa di tutti i supporti disponibili per gli investitori stranieri.

Il Ministero per gli Affari Europei e Internazionali e le missioni diplomatiche austriache rimangono responsabili della protezione degli investimenti, impegnandosi a far rispettare i BIT applicabili e a garantire il controllo delle esportazioni. Una panoramica delle responsabilità del Ministero per gli Affari Europei e Internazionali è disponibile online.

Agenzia competente per le controversie

Identificare l'agenzia statale a cui deve essere notificato un procedimento in caso di controversia con un investitore straniero.

In assenza di una stipula diretta su questo punto nei trattati di investimento conclusi dall'Austria, un investitore deve notificare la controversia al Ministero degli Affari europei e internazionali.

Pratica dei trattati di investimento

Modello di TBI

Lo Stato dispone di un modello di BIT?

L'Austria dispone di un modello di trattato bilaterale sugli investimenti (BIT) adottato nel 2008. È tuttavia fondamentale ricordare che il numero prevalente di TBI firmati e ratificati dall'Austria è precedente alla versione più recente del modello di TBI. È altrettanto difficile valutare l'impatto che l'ultimo modello di TBI potrà avere in futuro.

Un'analisi comparabile dei TBI firmati dopo l'introduzione del modello di TBI austriaco mostra una mancanza di uniformità. Da un lato, i trattati di investimento con il Tagikistan e il Kosovo sono stati redatti seguendo rigorosamente le linee del modello di BIT. Al contrario, gli accordi della stessa natura con il Kirghizistan e il Kazakistan hanno introdotto modifiche al modello di BIT in alcuni aspetti importanti.

Inoltre, le disposizioni in materia di protezione degli investimenti stanno diventando parte integrante degli accordi commerciali dell'UE con i Paesi terzi, limitando così lo scopo previsto per il modello di TBI.

Per quanto riguarda il contenuto del modello di TBI, l'Austria ha certamente presentato una piattaforma concisa, funzionale e avanzata per una protezione efficace degli investimenti stranieri. Le disposizioni chiave garantiscono

• parità di trattamento degli investitori stranieri rispetto agli investitori nazionali o agli investitori di Paesi terzi;
• l'obbligo di un trattamento equo secondo gli standard del diritto internazionale (espropriazione strettamente regolamentata, i pagamenti effettuati nel contesto di un investimento devono essere effettuati senza restrizioni, ecc.
• risoluzione efficace delle controversie di fronte a:
  • tribunali nazionali;
  • al Centro internazionale per la risoluzione delle controversie sugli investimenti (ICSID);
  • un arbitro unico o un tribunale arbitrale ad hoc istituito ai sensi del Regolamento arbitrale della Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale (UNCITRAL); e
  • un arbitro unico o un tribunale ad hoc ai sensi del Regolamento arbitrale della Camera di Commercio Internazionale (ICC).

Altre peculiarità del modello di TBI sono la definizione caratteristica dei termini "investitore" e "investimento", nonché una clausola quadro di portata piuttosto ampia.

Materiale preparatorio

Lo Stato dispone di un archivio centrale dei materiali preparatori del trattato? Tali materiali sono disponibili al pubblico?

Tutti i materiali di supporto disponibili per qualsiasi trattato internazionale ratificato dal Parlamento della Repubblica d'Austria sono accessibili online. Il Ministero federale dell'economia e del digitale mette a disposizione sul proprio sito web le versioni tedesche dei TBI ratificati con gli strumenti di accompagnamento, affinché possano essere esaminati e controllati dal pubblico. Sono disponibili online anche le versioni tradotte in inglese e in altre lingue, se del caso.

Ambito di applicazione e copertura

Qual è l'ambito di applicazione tipico dei trattati di investimento?

Qualifiche degli investitori

I trattati di investimento stipulati dall'Austria stabiliscono, in modo non uniforme, una serie di requisiti legali che un investitore straniero dovrebbe soddisfare per ottenere tutele sostanziali. Sebbene sia le persone fisiche che le persone giuridiche (cioè le imprese) possano essere generalmente considerate "investitori", i requisiti aggiuntivi includono:

Luogo principale di costituzione o di attività

L'articolo 1(3) del modello di TBI definisce l'impresa, tra l'altro, come "costituita o organizzata secondo la legge applicabile di una parte contraente". Il requisito della sede è esplicitamente previsto in diversi TBI conclusi (ad esempio, articolo 1(2) TBI Austria-Bielorussia; articolo 1(2)(b) TBI Austria-Argentina; ecc.) Il requisito del luogo di costituzione può, in alcuni casi, essere sostituito dall'esercizio di un'influenza (pre)dominante sull'investitore da parte di un'entità di una delle parti contraenti (ad esempio, articolo 1(2)(c), TBI Austria-Egitto; articolo I(2), TBI Austria-Kuwait; ecc.)

Svolgimento di attività commerciali sostanziali

L'articolo 1(3) del modello di TBI stabilisce inoltre che l'impresa deve "svolgere attività commerciali sostanziali [nello Stato ospitante]". In linea con quanto sopra, alcuni TBI invocano l'obbligo di svolgere attività commerciali effettive (ad esempio, articolo 1(2)(b), TBI Austria-Cile).

Qualifiche incoerenti a seconda della parte contraente

Un numero considerevole di TBI definisce i requisiti legati alla definizione di "investitore" in modo indipendente per ciascuna parte contraente (ad esempio, articolo I(2), TBI Austria-Kuwait).

Negazione dei benefici

In linea con il modello di TBI, alcuni TBI conclusi negano esplicitamente la protezione nei casi in cui non siano soddisfatti i requisiti sopra indicati. Il primo esempio di tale disposizione si trova nell'articolo 10 del TBI Austria-Uzbekistan, che recita:

[Una Parte contraente può negare i benefici del presente Accordo a un investitore dell'altra Parte contraente e ai suoi investimenti, se investitori di una Parte non contraente possiedono o controllano il primo investitore e quest'ultimo non ha un'attività commerciale sostanziale nel territorio della Parte contraente secondo la cui legge è costituito o organizzato.

Definizione di "investimento
L'"investimento" protetto ai sensi del modello di TBI comprende qualsiasi bene "posseduto o controllato, direttamente o indirettamente" dall'investitore protetto. Questa definizione, indubbiamente semplice, è in qualche modo limitata da ulteriori considerazioni imposte dai TBI applicabili:

Distinzione tra investimenti diretti e indiretti
Mentre il numero prevalente di trattati di investimento stipulati dall'Austria approva la protezione in entrambi i casi, alcuni non arrivano a conferire protezione agli investimenti indiretti o senza scopo di lucro (ad esempio, l'articolo 1(1) del TBI Austria-Iran).

Requisiti territoriali e legalità
Gli investimenti sono generalmente protetti se effettuati all'interno del territorio di una parte contraente e in conformità con le leggi e i regolamenti di tale parte (ad esempio, articolo 1(3), TBI Austria-Malesia).

Questioni di copertura retroattiva
La maggior parte dei trattati di investimento stipulati dall'Austria accorda la protezione agli investimenti effettuati a partire da una data specifica (ad esempio, articolo 9, TBI Austria-Russia), oppure non fa distinzioni nell'accordare la protezione agli investimenti effettuati prima e dopo la data di entrata in vigore del trattato (ad esempio, articolo 24, TBI Austria-Cuba).

Protezioni

Quali sono le tutele sostanziali tipicamente disponibili?

I trattati di investimento stipulati dall'Austria prevedono generalmente le seguenti tutele, fatte salve rare restrizioni eccezionali:

• trattamento giusto ed equo;
• protezione dall'espropriazione (diretta e indiretta);
• protezione della nazione più favorita;
• tutela della non discriminazione e del trattamento nazionale
• piena protezione e sicurezza; e
• una clausola ombrello.

Risoluzione delle controversie

Quali sono le opzioni di risoluzione delle controversie più comunemente utilizzate per le controversie sugli investimenti tra investitori stranieri e il vostro Stato?

La maggior parte dei TBI austriaci prevede un arbitrato istituzionale ICSID o un procedimento ad hoc UNCITRAL come foro da scegliere per la risoluzione di eventuali controversie derivanti dal rispettivo TBI. A differenza del primo, alcuni TBI prevedono un'ulteriore opzione di arbitrato secondo le regole della Camera di Commercio di Stoccolma (ad esempio, articolo 7 del TBI Austria-Russia) o le regole della CPI (ad esempio, articolo 11 del TBI Austria-Cuba).

Riservatezza

Lo Stato ha una prassi consolidata di richiedere la riservatezza nell'arbitrato sugli investimenti?

L'Austria è stata coinvolta in un solo arbitrato tra investitori e Stati: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (caso ICSID n. ARB/15/32).

Assicurazione

Lo Stato ha un'agenzia o un programma di assicurazione per gli investimenti?

Gli investitori austriaci possono richiedere un'assicurazione per gli investimenti nei Paesi in via di sviluppo in base alla Convenzione che istituisce l'Agenzia multilaterale di garanzia degli investimenti. Nel 1997 l'Austria è diventata uno dei 25 Paesi industrializzati membri di questo atto.

Gli investitori austriaci possono inoltre richiedere la copertura degli investimenti esteri contro il rischio politico. La "garanzia G4" fornita dalla Oesterreichische Kontrollbank AG (OeKB) è generalmente destinata ai mercati non UE e non OCSE. Una panoramica di questi servizi è disponibile sul sito web della OeKB.

Storia dell'arbitrato sugli investimenti

Numero di arbitrati

In quanti arbitrati su trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?

Al momento della stesura del presente documento, l'Austria è stata coinvolta attivamente in un solo arbitrato pubblico tra investitori e Stati: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (caso ICSID n. ARB/15/32). Il procedimento è stato avviato nel luglio 2015 in base al trattato bilaterale sugli investimenti che l'Austria aveva concluso con Malta nel 2002 (in vigore dal marzo 2004). L'investitore ricorrente sosteneva che l'Austria:

• ha imposto misure arbitrarie, irragionevoli o discriminatorie;
• ha negato la piena protezione e sicurezza
• ha violato i divieti applicabili di espropriazione diretta e indiretta; e
• negato un trattamento giusto ed equo.

Il tribunale arbitrale ha respinto le richieste per motivi di giurisdizione nell'ottobre 2017.

Industrie e settori

Gli arbitrati sugli investimenti che coinvolgono lo Stato riguardano solitamente industrie o settori di investimento specifici?

L'Austria è stata coinvolta in un solo arbitrato investitore-Stato: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (Caso ICSID n. ARB/15/32).

Selezione dell'arbitro

Lo Stato ha una storia di utilizzo di meccanismi predefiniti per la nomina dei tribunali arbitrali o ha una storia di nomina di arbitri specifici?

L'Austria è stata coinvolta in un solo arbitrato investitore-Stato: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (Caso ICSID n. ARB/15/32).

Difesa

Lo Stato si difende tipicamente dalle richieste di risarcimento per investimenti? Fornire i dettagli dei consulenti interni dello Stato per le controversie sugli investimenti.

L'Austria è stata coinvolta in un solo arbitrato investitore-Stato: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (ICSID Case No. ARB/15/32).

Esecuzione dei lodi contro lo Stato

Accordi di esecuzione

Lo Stato è parte di accordi internazionali in materia di esecuzione, come la Convenzione delle Nazioni Unite del 1958 sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri?

L'Austria ha aderito alla Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri (Convenzione di New York) il 2 maggio 1961. La Convenzione di New York si applica all'Austria senza limitazioni, poiché la riserva iniziale di reciprocità è stata ritirata nel 1988.

Conformità ai lodi

Di solito lo Stato si adegua volontariamente ai lodi dei trattati di investimento pronunciati nei suoi confronti?

L'Austria è stata coinvolta in un solo arbitrato tra investitori e Stati: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (caso ICSID n. ARB/15/32).

Sentenze sfavorevoli

In caso contrario, lo Stato può appellarsi ai propri tribunali nazionali o ai tribunali in cui si è svolto l'arbitrato contro i lodi sfavorevoli?

L'Austria è stata coinvolta in un solo arbitrato investitore-Stato: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (causa ICSID n. ARB/15/32).

Disposizioni che ostacolano l'esecuzione

Indicare le disposizioni di legge nazionali che possono ostacolare l'esecuzione dei lodi contro lo Stato nel suo territorio.

Il legislatore austriaco opera una chiara distinzione tra le norme sull'esecuzione dei lodi arbitrali nazionali (cioè resi in procedimenti arbitrali con sede concordata in Austria) e stranieri (cioè resi in procedimenti arbitrali con sede concordata fuori dall'Austria).

Nel caso dei primi, la sezione 1 della legge austriaca sull'esecuzione stabilisce che i lodi nazionali non soggetti a impugnazione (compresi gli accordi di transazione) possono essere eseguiti direttamente in quanto conferiscono titoli esecutivi.

Contrariamente a quanto sopra, il Titolo III della Legge austriaca sull'esecuzione (sezione 403 e seguenti) richiede il riconoscimento formale dei lodi arbitrali stranieri prima dell'esecuzione nazionale, a meno che i lodi non debbano essere eseguiti senza una dichiarazione separata di esecutività in virtù di un accordo internazionale applicabile (ad esempio, trattati con obbligo di reciprocità nel riconoscimento e nell'esecuzione) o di un atto dell'Unione Europea.

Ai sensi dell'articolo IV(1)(a) della Convenzione di New York, chi chiede il riconoscimento di un lodo deve fornire l'originale del lodo (o una copia autenticata) e l'originale della convenzione arbitrale (o una copia autenticata). L'articolo 614(2) del Codice di procedura civile austriaco (ZPO) lascia alla discrezione del giudice la decisione se richiedere al richiedente di presentare la relativa convenzione arbitrale (o una copia autenticata). Poiché i tribunali distrettuali competenti si limitano a verificare se i requisiti formali sono soddisfatti, la Corte Suprema austriaca ha adottato un approccio più formalistico, richiedendo di verificare se il nome del debitore indicato nella richiesta di autorizzazione all'esecuzione corrisponde a quello indicato nel lodo arbitrale.

Oltre a quanto detto, un lodo può essere soggetto alla sezione 606 ZPO che richiede che il lodo sia scritto e firmato dagli arbitri. Ulteriori requisiti formali possono essere applicati in assenza di accordo tra le parti.

I tribunali austriaci non sono autorizzati a riesaminare un lodo arbitrale nel merito. Non è previsto l'appello contro un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per annullare un lodo arbitrale (sia quello giurisdizionale che quello di merito) sulla base di motivi molto specifici e ristretti, ovvero

• il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione nonostante l'assenza di una convenzione arbitrale o di una convenzione arbitrale valida;
• una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale in base alla legge applicabile a quella parte;
• una parte non è stata in grado di presentare il proprio caso (ad esempio, non è stata informata adeguatamente della nomina di un arbitro o del procedimento arbitrale);
• il lodo riguarda una questione non contemplata o non rientrante nei termini della convenzione arbitrale, o riguarda questioni che esulano dal risarcimento richiesto nell'arbitrato (se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata);
• la composizione del tribunale arbitrale non era conforme alle sezioni da 577 a 618 ZPO o all'accordo delle parti;
• la procedura arbitrale non è stata o non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordre public); e
• se sono soddisfatti i requisiti per riaprire un caso di un tribunale nazionale ai sensi della sezione 530(1) ZPO.

Agli Stati viene concessa l'immunità sovrana per le azioni solo nei limiti della loro capacità sovrana. L'immunità non si applica a comportamenti di natura commerciale privata. I beni stranieri in Austria sono quindi esenti da esecuzione a seconda del loro scopo: se destinati a essere utilizzati esclusivamente per transazioni private, possono essere sequestrati e diventare oggetto di esecuzione; ma se destinati all'esercizio di poteri sovrani (ad esempio, compiti di ambasciata), non possono essere disposte misure esecutive. In una decisione rilevante in materia, la Corte Suprema austriaca (OGH) ha concluso (cfr. 3 Ob 18/12) che non è prevista un'immunità generale per i beni statali, ma che spetta allo Stato obbligato dimostrare di aver agito con poteri sovrani nel sospendere il procedimento esecutivo ai sensi dell'articolo 39 della legge austriaca sull'esecuzione.

In assenza di una giurisprudenza istruttiva, può essere razionale concludere che la perforazione del velo societario in relazione ai beni sovrani sarebbe legalmente consentita a condizione che le norme sull'ambito dell'immunità sovrana siano integrate dal soddisfacimento dei requisiti legislativi applicabili alla perforazione del velo societario.

Aggiornamento e tendenze

Sviluppi chiave dell'ultimo anno

Ci sono tendenze emergenti o temi caldi nella vostra giurisdizione?

L'Austria ha rifiutato di unirsi a 23 Stati membri dell'UE per firmare l'Accordo per la cessazione dei trattati bilaterali di investimento tra gli Stati membri dell'Unione Europea (l'Accordo). Questa decisione è stata accolta con favore, in quanto tiene conto delle valide preoccupazioni che la risoluzione dei TBI intra-UE per mezzo dell'Accordo possa essere incompatibile con il diritto pubblico internazionale.

Il coinvolgimento del governo austriaco nel porre rimedio alla crisi di Covid-19 del 2020 deve essere valutato attraverso la lente degli investitori stranieri e della loro capacità di ricevere pari protezione.