Arbitrato dei trattati di investimento 2020

CONTESTO

Investimenti esteri

Qual è l'atteggiamento prevalente nei confronti degli investimenti esteri?

Il governo austriaco non ha ancora annunciato una politica cristallizzata in materia di protezione degli investimenti esteri.

Tuttavia, il Ministero federale dell'economia e del digitale ha indicato l'apertura del governo all'arbitrato internazionale vincolante come alternativa ai tribunali nazionali per la risoluzione delle controversie nell'ambito dei trattati bilaterali di investimento (TBI).

Il 1° dicembre 2009 è entrato in vigore il Trattato sul funzionamento dell'Unione europea (TFUE) che stabilisce la competenza dell'Unione europea (UE) sugli investimenti diretti. Sulla base della competenza trasferita, il Parlamento europeo e il Consiglio dell'UE hanno adottato il Regolamento 1219/2012, in base al quale i TBI esistenti (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Identificare e fornire brevi dettagli sui trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte, indicando anche se sono in vigore".") rimangono validi previa autorizzazione della Commissione europea dopo aver "valutato se una o più delle loro disposizioni costituiscano un serio ostacolo alla negoziazione o alla conclusione da parte dell'Unione di accordi bilaterali di investimento con Paesi terzi" (Regolamento 1219/2012, articolo 5). La Commissione europea ha inoltre avviato una procedura di infrazione nei confronti di 12 TBI intra-UE (trattati bilaterali di investimento tra Stati membri dell'UE) firmati e ratificati dall'Austria.

Nonostante ciò, l'Austria ha firmato la Dichiarazione dei rappresentanti dei governi degli Stati membri sulle conseguenze giuridiche della sentenza della Corte di giustizia di Achmea e sulla protezione degli investimenti nell'Unione europea, datata 15 gennaio 2019 (la Dichiarazione). Ai sensi della Dichiarazione:

• Tutte le clausole arbitrali investitore-Stato contenute nei trattati bilaterali di investimento conclusi tra gli Stati membri sono contrarie al diritto dell'UE e quindi inapplicabili";
• queste clausole arbitrali "non producono effetti, anche per quanto riguarda le disposizioni che prevedono una protezione prolungata degli investimenti effettuati prima della risoluzione per un ulteriore periodo di tempo (le cosiddette sunset o grandfathering clauses)"; e
• un tribunale arbitrale istituito sulla base di clausole di arbitrato investitore-Stato è privo di giurisdizione, a causa della mancanza di una valida offerta di arbitrato da parte dello Stato membro parte del trattato bilaterale di investimento sottostante.

L'Austria si è impegnata, insieme ad altri Stati firmatari, a "porre fine a tutti i trattati bilaterali di investimento conclusi tra (gli Stati membri dell'UE) mediante un trattato multilaterale o, qualora ciò sia reciprocamente riconosciuto come più opportuno, bilateralmente" entro il 6 dicembre 2019. La compatibilità di una tale azione con il diritto pubblico internazionale rimane una questione di dibattito giuridico.

Quali sono i settori principali per gli investimenti stranieri nello Stato?

Secondo il database ufficiale della Banca Nazionale Austriaca (Österreichische Nationalbank; OeNB), i principali settori degli investimenti diretti in entrata (cioè gli investimenti di investitori stranieri in Austria) sono: attività di servizi professionali, scientifici e tecnici; intermediazione finanziaria; commercio; prodotti chimici, petroliferi e farmaceutici. Una ripartizione completa per settore è disponibile sul sito www.oenb.at/isaweb/report.do?lang=EN&report=9.3.41.

C'è un afflusso o un deflusso netto di investimenti diretti esteri?

Se si confrontano i redditi da investimenti diretti in entrata con i redditi da investimenti diretti in uscita (cioè gli investimenti degli investitori austriaci all'estero) si può stabilire un flusso netto complessivo di investimenti diretti esteri (confrontare www.oenb.at/isaweb/report.do?lang=EN&report=9.3.41 con www.oenb.at/isaweb/report.do?lang=EN&report=9.3.11). Nonostante ciò, un afflusso netto significativo può essere presente in particolari settori, come ad esempio quello dei servizi professionali, scientifici e tecnici.

Legislazione sugli accordi di investimento

Descrivere la legislazione nazionale che disciplina gli accordi di investimento con lo Stato o con enti di proprietà statale.

L'Austria non ha una legge specifica sugli investimenti (stranieri). L'ammissione formale di un investimento straniero non è generalmente richiesta. Tuttavia, alcune misure nazionali e comunitarie non discriminatorie possono essere applicate (ad esempio, nell'acquisizione di beni immobili, antitrust, settore energetico, sicurezza e ordine pubblico).

OBBLIGHI LEGALI INTERNAZIONALI

Trattati di investimento

Identificare e fornire brevi dettagli sui trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte, indicando anche se sono in vigore.

Ad oggi, l'Austria ha firmato e ratificato 69 TBI, di cui sono attualmente in vigore quelli con i seguenti 60 Stati: Albania; Algeria; Argentina; Armenia; Azerbaigian; Bangladesh; Bielorussia; Belize; Bosnia-Erzegovina; Bulgaria; Cile; Cina; Croazia; Cuba; Repubblica Ceca; Egitto; Estonia; Etiopia; Georgia; Guatemala; Hong Kong; Ungheria; Iran; Giordania; Kazakistan; Kosovo; Kuwait; Kirghizistan; Lettonia; Libano; Libia; Lituania; Macedonia; Malesia; Malta; Messico; Moldova; Mongolia; Montenegro; Marocco; Namibia; Oman; Paraguay; Filippine; Polonia; Romania; Russia; Arabia Saudita; Serbia; Slovacchia; Slovenia; Corea del Sud; Tagikistan; Tunisia; Turchia; Ucraina; Emirati Arabi Uniti; Uzbekistan; Vietnam; Yemen.

Per quanto riguarda l'Austria in qualità di Stato membro dell'UE, sono in vigore diversi accordi commerciali e trattati con disposizioni sugli investimenti. I TBI firmati con Zimbabwe (2000), Cambogia (2004) e Nigeria (2013) non sono ancora entrati in vigore.

L'Austria ha firmato il Trattato sulla Carta dell'Energia nel 1994, seguito da una ratifica formale nel 1997.

L'accordo più importante in attesa di ratifica da parte dei parlamenti nazionali degli Stati membri dell'UE è l'Accordo economico e commerciale globale UE-Canada (CETA), in vigore provvisoriamente dal 21 settembre 2017: la Corte di giustizia europea (CGUE) ha dichiarato compatibile con il diritto dell'UE il meccanismo di risoluzione delle controversie investitore-Stato sancito dal CETA (parere 1/17 (CETA), EU:C:2019:341). Una panoramica completa dello stato degli accordi di libero scambio negoziati dall'UE è disponibile alla voce https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2006/december/tradoc_118238.pdf.

Se applicabile, indicare se i trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte si estendono ai territori d'oltremare.

Non applicabile.

Lo Stato ha modificato o stipulato protocolli aggiuntivi che riguardano i trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui è parte?

Un esempio di note diplomatiche scambiate allo scopo di stabilire il significato di un TBI è relativo al TBI concluso con il Paraguay e disponibile in formato elettronico su www.ris.bka.gv.at/Dokumente/BgblPdf/1999_227_3/1999_227_3.pdf.

Lo Stato ha rescisso unilateralmente un trattato di investimento bilaterale o multilaterale di cui è parte?

L'Austria non ha ancora notificato la risoluzione unilaterale di alcun TBI.

Va tuttavia sottolineato che gli effetti conclusivi del trasferimento delle competenze sugli investimenti diretti all'UE (cfr. domanda 1) devono ancora essere determinati.

Lo Stato ha stipulato più trattati di investimento bilaterali o multilaterali con adesione sovrapposta?

Si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Qual è l'atteggiamento prevalente nei confronti degli investimenti esteri?".

Convenzione ICSID

Lo Stato è parte della Convenzione ICSID?

La Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti tra Stati e cittadini di altri Stati (Convenzione ICSID) è stata ratificata il 25 maggio 1971 ed è entrata in vigore per l'Austria il 24 giugno 1971.

Convenzione di Mauritius

Lo Stato è parte della Convenzione delle Nazioni Unite sulla trasparenza nell'arbitrato tra investitori e Stati basato su trattati (Convenzione di Mauritius)?

L'Austria non è parte della Convenzione delle Nazioni Unite sulla trasparenza nell'arbitrato tra investitori e Stati basato su trattati (Convenzione di Mauritius).

Programma di trattati di investimento

Lo Stato ha un programma di trattati di investimento?

Sì. Si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Identificare e fornire brevi dettagli sui trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte, indicando anche se sono in vigore".

REGOLAMENTAZIONE DEGLI INVESTIMENTI ESTERI IN ENTRATA

Programmi governativi di promozione degli investimenti

Lo Stato ha un programma di promozione degli investimenti esteri?

Il Ministero federale per il Digitale e l'Economia e il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri sostengono congiuntamente i programmi di promozione degli investimenti in Austria.

Da un lato, il Ministero federale per gli Affari Digitali ed Economici si occupa principalmente del sostegno economico agli investimenti esteri, pubblicando una panoramica completa di tutti i sostegni disponibili per gli investitori stranieri sul sito www.aws.at/fileadmin/user_upload/Downloads/Sonstiges/BMDW_InvestInAustria_EN.pdf.

Dall'altro lato, il Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri e le missioni diplomatiche austriache rimangono responsabili della protezione degli investimenti, impegnandosi a far rispettare i BIT applicabili e a garantire il controllo delle esportazioni. Una panoramica delle responsabilità del Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri è disponibile sul sito www.bmeia.gv.at/en/european-foreign-policy/foreign-trade-promotion/.

Leggi nazionali applicabili

Identificare le leggi nazionali che si applicano agli investitori stranieri e agli investimenti esteri, compresi eventuali requisiti di ammissione o registrazione degli investimenti.

Ribadendo l'apertura dell'Austria agli investimenti stranieri, possono essere applicate alcune misure non discriminatorie nazionali e dell'UE (ad esempio, per l'acquisizione di beni immobili, l'antitrust, il settore energetico, la sicurezza e l'ordine pubblico, ecc.) Inoltre, secondo la legge austriaca sul commercio estero (AußWG), è necessario ottenere l'approvazione del Ministro responsabile degli affari economici per "l'acquisizione da parte di una persona fisica che non sia cittadino dell'Unione europea, del SEE o della Svizzera, o di una persona giuridica o di una società con sede in un Paese non appartenente all'Unione europea diverso dal SEE e dalla Svizzera", nel caso in cui l'investitore intenda ottenere o acquisire in altro modo una posizione di controllo in settori di specifica importanza per la Repubblica d'Austria, come definito nella sezione 25(a)(2) della AußWG.

Il Ministero federale per il digitale e l'economia sta attualmente lavorando a modifiche dell'AußWG, tenendo così in stretta considerazione il Regolamento (UE) 2019/452 che "istituisce un quadro per lo screening degli investimenti diretti esteri nell'Unione".

Agenzia di regolamentazione pertinente

Identificare l'agenzia statale che regolamenta e promuove gli investimenti esteri in entrata.

Si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Lo Stato ha un programma di promozione degli investimenti esteri?".

Agenzia competente per le controversie

Identificare l'agenzia statale a cui deve essere notificato un procedimento in caso di controversia con un investitore straniero.

In assenza di una clausola diretta su questo punto nei trattati di investimento conclusi dall'Austria, un investitore deve notificare l'avviso di controversia al Ministero degli Affari Esteri (cioè al Ministero per l'Europa, l'Integrazione e gli Affari Esteri).

PRATICA DEI TRATTATI DI INVESTIMENTO

Modello di TBI

Lo Stato dispone di un modello di BIT?

L'Austria dispone di un modello di TBI adottato nel 2008 (TBI modello). È tuttavia fondamentale ricordare che il numero prevalente di TBI firmati e ratificati dall'Austria è precedente alla versione più recente del Modello di TBI. È altrettanto difficile valutare l'impatto che l'ultimo modello di TBI potrà avere in futuro.

Un'analisi comparabile dei TBI firmati dopo l'introduzione del Modello di TBI austriaco mostra una mancanza di uniformità. Da un lato, i trattati di investimento con il Tagikistan e il Kosovo sono stati redatti seguendo rigorosamente le linee del Modello di BIT. Al contrario, gli accordi della stessa natura con il Kirghizistan e il Kazakistan hanno introdotto modifiche al Modello di TBI in alcuni aspetti importanti.

Inoltre, le disposizioni in materia di protezione degli investimenti stanno diventando parte integrante degli accordi commerciali dell'UE con i Paesi terzi, limitando così lo scopo previsto per il Modello di TBI.

Per quanto riguarda il contenuto del Modello di TBI, l'Austria ha certamente presentato una piattaforma concisa, funzionale e avanzata per una protezione efficace degli investimenti stranieri. Le disposizioni chiave garantiscono

• parità di trattamento degli investitori stranieri rispetto agli investitori nazionali o agli investitori di Paesi terzi;
• l'obbligo di un trattamento equo secondo gli standard del diritto inter-nazionale (espropriazione strettamente regolamentata, i pagamenti effettuati nel contesto di un investimento devono essere effettuati senza restrizioni, ecc.
• risoluzione efficace delle controversie davanti a:
  • tribunali nazionali;
  • il Centro internazionale per la risoluzione delle controversie sugli investimenti (ICSID);
  • un arbitro unico o un tribunale arbitrale ad hoc istituito ai sensi del Regolamento arbitrale della Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale (UNCITRAL); e
  • un arbitro unico o un tribunale ad hoc ai sensi del Regolamento arbitrale della Camera di Commercio Internazionale (ICC).

Altre peculiarità del Modello di TBI sono la definizione caratteristica dei termini "investitore" e "investimento" e una clausola di copertura piuttosto ampia. Un commento che affronta in modo più dettagliato aspetti importanti del Model BIT è comodamente accessibile online: www.iisd.org/pdf/2012/austrian_model_treaty.pdf.

Materiale preparatorio

Lo Stato dispone di un archivio centrale dei materiali preparatori del trattato? Tali materiali sono disponibili al pubblico?

Tutti i materiali di supporto disponibili per qualsiasi trattato internazionale ratificato dal Parlamento della Repubblica d'Austria sono ufficialmente accessibili in forma elettronica all'indirizzo www.parlament.gv.at/PAKT/. Mentre il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici mette a disposizione sul proprio sito web le versioni tedesche dei BIT ratificati con gli strumenti di accompagnamento per la revisione e il controllo pubblico(www.bmdw.gv.at/Themen/International/Handels-und-Investitionspolitik/Investitionspolitik/BilateraleInvestitionsschutzabkommen-Laender.html), le versioni in inglese, così come le traduzioni in altre lingue, quando applicabili, possono essere trovate su http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA/CountryBits/12.

Materiale preparatorio

Lo Stato dispone di un archivio centrale dei materiali preparatori dei trattati? Tali materiali sono disponibili al pubblico?

Tutti i materiali di supporto disponibili per qualsiasi trattato internazionale ratificato dal Parlamento della Repubblica d'Austria sono ufficialmente accessibili in forma elettronica all'indirizzo www.parlament.gv.at/PAKT/. Mentre il Ministero Federale per gli Affari Digitali ed Economici mette a disposizione sul proprio sito web le versioni tedesche dei BIT ratificati con gli strumenti di accompagnamento per la revisione e il controllo pubblico(www.bmdw.gv.at/Themen/International/Handels-und-Investitionspolitik/Investitionspolitik/BilateraleInvestitionsschutzabkommen-Laender.html), le versioni in inglese, così come le traduzioni in altre lingue, quando applicabili, possono essere trovate su http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA/CountryBits/12.

Ambito di applicazione e copertura

Qual è l'ambito di applicazione tipico dei trattati di investimento?

Qualifica dell'investitore

I trattati di investimento stipulati dall'Austria (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Identificare e fornire brevi dettagli sui trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte, indicando anche se sono in vigore") stabiliscono, in modo non uniforme, una serie di requisiti legali che un investitore straniero dovrebbe soddisfare per ottenere tutele sostanziali. Sebbene sia le persone fisiche che le persone giuridiche (cioè le imprese) possano essere generalmente considerate "investitori", i requisiti aggiuntivi includono:

• Luogo principale di costituzione/attività: l'articolo 1(3) del Model BIT definisce l'impresa, tra l'altro, come "costituita o organizzata secondo la legge applicabile di una parte contraente". Il requisito della sede è esplicitamente previsto in diversi TBI conclusi (si veda, ad esempio, l'articolo 1(2) del TBI Austria-Bielorussia; l'articolo 1(2)(b) del TBI Austria-Argentina; ecc.) Il requisito del luogo di costituzione può, in alcuni casi, essere sostituito dall'esercizio di un'influenza (pre)dominante sull'investitore da parte di un'entità di una delle parti contraenti (si veda, ad esempio, l'articolo 1(2)(c) del TBI Austria-Egitto; l'articolo I(2) del TBI Austria-Kuwait; ecc.)
• Svolgimento di attività commerciali sostanziali: l'articolo 1(3) del Model BIT stabilisce inoltre che l'impresa deve "svolgere attività commerciali sostanziali [nello Stato ospitante]". In linea con quanto sopra, alcuni TBI invocano l'obbligo di svolgere attività commerciali effettive (si veda, ad esempio, l'articolo 1(2)(b) del TBI Austria-Cile).
• Qualifiche incoerenti a seconda della parte contraente: un numero considerevole di TBI definisce i requisiti legati alla definizione di "investitore" in modo indipendente per ciascuna parte contraente (si veda, ad esempio, l'articolo I(2) del TBI Austria-Kuwait).
• Negazione dei benefici: in linea con il Modello di TBI, alcuni TBI conclusi negano esplicitamente la protezione nei casi in cui non siano soddisfatti i requisiti sopra indicati. Il primo esempio di tale disposizione si trova nell'articolo 10 del TBI Austria-Uzbekistan, che recita: "[una] Parte contraente può negare i benefici del presente Accordo a un investitore dell'altra Parte contraente e ai suoi investimenti, se investitori di una Parte non contraente possiedono o controllano il primo investitore e questo investitore non ha un'attività commerciale sostanziale nel territorio della Parte contraente secondo la cui legge è costituito o organizzato".

 

Definizione di "investimento

L'"investimento" protetto ai sensi del Modello di TBI comprende qualsiasi bene "posseduto o controllato, direttamente o indirettamente" dall'investitore protetto. Questa definizione, che si ammette essere di massima, è in qualche modo limitata da ulteriori considerazioni imposte dai TBI applicabili:

• Distinzione tra investimenti diretti e indiretti: mentre il numero prevalente di trattati di investimento stipulati dall'Austria (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Identificare e fornire brevi dettagli sui trattati di investimento bilaterali o multilaterali di cui lo Stato è parte, indicando anche se sono in vigore") approva la protezione in entrambi i casi, alcuni non si spingono fino a conferire protezione agli investimenti indiretti o senza scopo di lucro (si veda, ad esempio, l'articolo 1(1), TBI Austria-Iran).
• Requisiti territoriali e legalità: gli investimenti sono generalmente protetti se effettuati all'interno del territorio di una parte contraente e in conformità con le leggi e i regolamenti di tale parte (si veda, ad esempio, l'articolo 1(3) del TBI Austria-Malesia).
• Questioni di copertura retroattiva: la maggior parte dei trattati di investimento stipulati dall'Austria accordano protezione agli investimenti effettuati a partire da una data specifica (si veda, ad esempio, l'articolo 9 del TBI Austria-Russia), oppure non fanno distinzioni nell'accordare protezione agli investimenti effettuati prima e dopo la data di entrata in vigore del trattato (si veda, ad esempio, l'articolo 24 del TBI Austria-Cuba).

Protezioni

Quali sono le tutele sostanziali tipicamente disponibili?

I trattati di investimento stipulati dall'Austria prevedono in genere le seguenti tutele, soggette solo eccezionalmente a restrizioni molto precise:

• trattamento giusto ed equo (FET);
• protezione dall'espropriazione (diretta e indiretta);
• protezione della nazione più favorita (MFN);
• protezione di non discriminazione/trattamento nazionale;
• protezione completa e sicurezza; e clausola "ombrello".

Risoluzione delle controversie

Quali sono le opzioni di risoluzione delle controversie più comunemente utilizzate per le controversie sugli investimenti tra investitori stranieri e il vostro Stato?

La maggior parte dei TBI austriaci prevede un arbitrato istituzionale ICSID o un procedimento ad hoc UNCITRAL come foro da scegliere per la risoluzione di eventuali controversie derivanti dal rispettivo TBI. A differenza del primo, alcuni TBI prevedono un'ulteriore opzione di arbitrato secondo le regole della Camera di Commercio di Stoccolma (SCC) (si veda, ad esempio, l'articolo 7 del TBI Austria-Russia) o le regole della Camera di Commercio Internazionale (ICC) (si veda, ad esempio, l'articolo 11 del TBI Austria-Cuba).

Riservatezza

Lo Stato ha una prassi consolidata di richiedere la riservatezza nell'arbitrato sugli investimenti?

Non applicabile (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quanti arbitrati di trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?").

Assicurazione

Lo Stato ha un'agenzia o un programma di assicurazione sugli investimenti?

Gli investitori austriaci possono richiedere un'assicurazione per gli investimenti nei Paesi in via di sviluppo in base alla Convenzione che istituisce l'Agenzia multilaterale di garanzia degli investimenti. Nel 1997 l'Austria è diventata uno dei 25 Paesi industrializzati membri di questo atto.

Gli investitori austriaci possono inoltre richiedere la copertura degli investimenti esteri contro il rischio politico. La "garanzia G4" fornita dalla Osterreichische Kontrollbank AG (OeKB) è generalmente destinata ai mercati non UE e non OCSE. Una comoda panoramica dei servizi è disponibile all'indirizzo: www.oekb.at/en/export-services/covering-and-financing-investments-and-participation/political-coverage-of-foreign-investments.html.

STORIA DELL'ARBITRATO SUGLI INVESTIMENTI

Numero di arbitrati

In quanti arbitrati su trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?

Al momento della stesura del presente documento, l'Austria è stata coinvolta attivamente in un solo arbitrato pubblico tra investitori e Stati: BV Belegging-Maatschappij "Far East" contro Repubblica d'Austria (caso ICSID n. ARB/15/32). Il procedimento è stato avviato nel luglio 2015 in base al TBI che l'Austria aveva concluso con Malta nel 2002 (in vigore dal marzo 2004). L'investitore ricorrente sosteneva che l'Austria:

• ha imposto misure arbitrarie, irragionevoli o discriminatorie;
• negato la piena protezione e sicurezza
• ha violato i divieti applicabili di espropriazione diretta e indiretta; e
• negato un trattamento giusto ed equo.

Il Tribunale arbitrale ha respinto le richieste per motivi di giurisdizione nell'ottobre 2017, a seguito di un'udienza su un punto emerso nel marzo dello stesso anno.

Industrie e settori

Gli arbitrati sugli investimenti che coinvolgono lo Stato riguardano solitamente industrie o settori di investimento specifici?

Non applicabile (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quanti arbitrati su trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?").

Selezione dell'arbitro

Lo Stato ha una storia di utilizzo di meccanismi predefiniti per la nomina dei tribunali arbitrali o ha una storia di nomina di arbitri specifici?

Non applicabile (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quanti arbitrati di trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?").

Difesa

Lo Stato si difende tipicamente dalle richieste di risarcimento per investimenti? Fornire informazioni dettagliate sui consulenti interni dello Stato per le controversie sugli investimenti.

Non applicabile (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quanti arbitrati di trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?").

ESECUZIONE DEI LODI CONTRO LO STATO

Accordi di esecuzione

Lo Stato ha aderito a qualche accordo internazionale in materia di esecuzione, come la Convenzione delle Nazioni Unite del 1958 sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri?

L'Austria ha aderito alla Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri (Convenzione di New York) il 2 maggio 1961. La Convenzione di New York si applica all'Austria senza limitazioni, poiché la riserva iniziale di reciprocità è stata ritirata nel 1988.

Conformità ai lodi

Di solito lo Stato si conforma volontariamente alle sentenze di trattati di investimento pronunciate nei suoi confronti?

Non è il caso (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quanti arbitrati di trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?)

Sentenze sfavorevoli

In caso negativo, lo Stato ricorre ai propri tribunali nazionali o ai tribunali in cui si è svolto l'arbitrato contro i lodi sfavorevoli?

Non applicabile (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quanti arbitrati di trattati di investimento è stato coinvolto lo Stato?").

Disposizioni che ostacolano l'esecuzione

Indicare le disposizioni di legge nazionali che possono ostacolare l'esecuzione dei lodi contro lo Stato nel suo territorio.

Il legislatore austriaco opera una chiara distinzione tra le norme sull'esecuzione dei lodi arbitrali nazionali (cioè resi in procedimenti arbitrali con sede concordata in Austria) e stranieri (cioè resi in procedimenti arbitrali con sede concordata fuori dall'Austria).

Nel caso dei primi, la sezione 1 della legge austriaca sull'esecuzione (EO) stabilisce che i lodi nazionali non soggetti a impugnazione (compresi gli accordi di transazione) possono essere eseguiti direttamente come titoli esecutivi intrinsecamente conferiti.

Contrariamente a quanto sopra, il Titolo III dell'EO (sezione 403 e seguenti) richiede il riconoscimento formale dei lodi arbitrali stranieri prima dell'esecuzione nazionale, a meno che i lodi non debbano essere eseguiti senza una dichiarazione separata di esecutività in virtù di un accordo internazionale applicabile (ad esempio, trattati con obbligo di reciprocità nel riconoscimento e nell'esecuzione) o di un atto dell'Unione Europea.

Ai sensi dell'articolo IV(1)(a) della Convenzione di New York, chi chiede il riconoscimento di un lodo deve fornire l'originale del lodo (o una copia autenticata) e l'originale della convenzione arbitrale (o una copia autenticata). La Sezione 614(2) ZPO lascia alla discrezione del giudice la decisione se richiedere al richiedente di presentare la relativa convenzione arbitrale (o una copia autenticata). Poiché i tribunali distrettuali compe-tenti esaminano solo se i requisiti formali sono soddisfatti, la Corte Suprema austriaca ha adottato un approccio più formalistico, richiedendo di verificare se il nome del debitore indicato nella richiesta di autorizzazione all'esecuzione sia in linea con quello indicato nel lodo arbitrale.

Oltre a quanto detto, un lodo può essere soggetto alla sezione 606 dello ZPO, che richiede che il lodo sia redatto per iscritto e firmato dagli arbitri. Ulteriori requisiti formali possono essere applicati in assenza di accordo tra le parti.

I tribunali austriaci non sono autorizzati a riesaminare un lodo arbitrale nel merito. Non è previsto l'appello contro un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per annullare un lodo arbitrale (sia quello giurisdizionale che quello di merito) sulla base di motivi molto specifici e ristretti, ovvero

• il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione nonostante l'assenza di una convenzione arbitrale o di una convenzione arbitrale valida;
• una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale in base alla legge applicabile a quella parte;
• una parte non è stata in grado di presentare il proprio caso (ad esempio, non è stata informata adeguatamente della nomina di un arbitro o del procedimento arbitrale);
• il lodo riguarda una questione non contemplata o non rientrante nei termini della convenzione arbitrale, o riguarda questioni che esulano dal risarcimento richiesto nell'arbitrato; se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata;
• la composizione del tribunale arbitrale non era conforme alle sezioni da 577 a 618 ZPO o all'accordo delle parti;
• la procedura arbitrale non è stata o non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordre public); e
• se sono soddisfatti i requisiti per riaprire un caso di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530(1) ZPO.

Agli Stati viene concessa l'immunità sovrana per le azioni solo nei limiti della loro capacità sovrana. L'immunità non si applica a comportamenti di natura commerciale privata. I beni stranieri in Austria sono quindi esenti da esecuzione a seconda del loro scopo: se destinati a essere utilizzati esclusivamente per transazioni private, possono essere sequestrati e diventare oggetto di esecuzione; ma se destinati all'esercizio di poteri sovrani (ad esempio, compiti di ambasciata), non possono essere disposte misure esecutive. In una decisione pertinente sulla questione, l'OGH ha concluso (cfr. 3 Ob 18/12) che non è prevista un'immunità generale per i beni statali, ma che spetta allo Stato obbligato dimostrare di aver agito con poteri sovrani nella sospensione delle procedure esecutive ai sensi dell'articolo 39 EO.

In assenza di una giurisprudenza istruttiva, può essere razionale concludere che la perforazione del velo societario in relazione ai beni sovrani sarebbe legalmente ammissibile a condizione che le norme sull'ambito dell'immunità sovrana siano integrate con il soddisfacimento dei requisiti legislativi applicabili alla perforazione del velo societario.

AGGIORNAMENTO E TENDENZE

Sviluppi chiave dell'ultimo anno

Ci sono tendenze emergenti o temi caldi nella vostra giurisdizione?

Per quanto riguarda l'impegno dell'Austria a "porre fine a tutti i trattati bilaterali di investimento conclusi tra [gli Stati membri dell'UE] mediante un trattato multilaterale o, qualora ciò sia reciprocamente riconosciuto come più conveniente, bilateralmente" entro il 6 dicembre 2019, si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Qual è l'atteggiamento prevalente nei confronti degli investimenti esteri?".