Arbitrato Capitolo Austriaco 2017

Leggi e istituzioni

Convenzioni multilaterali sull'arbitrato

Il vostro Paese è uno Stato contraente della Convenzione di New York sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri? Da quando è in vigore la Convenzione? Sono state fatte dichiarazioni o notifiche ai sensi degli articoli I, X e XI della Convenzione? Di quali altre convenzioni multilaterali relative all'arbitrato commerciale internazionale e agli investimenti è parte il vostro Paese?

L'Austria ha ratificato le seguenti convenzioni multilaterali in materia di arbitrato: la Convenzione di New York, 31 luglio 1961 (l'Austria ha effettuato una notifica ai sensi dell'articolo I, sezione 3, dichiarando che riconoscerà ed eseguirà solo i lodi resi in altri Stati contraenti di questa convenzione); il Protocollo sulle clausole arbitrali, Ginevra, 13 marzo 1928; la Convenzione sull'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri, Ginevra, 18 ottobre 1930; la Convenzione europea sull'arbitrato commerciale internazionale (e l'accordo relativo alla sua applicazione), 4 giugno 1964; e la Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti, 24 giugno 1971.

Trattati bilaterali di investimento

Esistono trattati bilaterali di investimento con altri Paesi?

L'Austria ha firmato 65 trattati bilaterali di investimento, di cui 60 ratificati, in particolare con Albania, Algeria, Argentina, Armenia, Azerbaigian, Bangladesh, Bielorussia, Belize, Bolivia, Bosnia, Bulgaria, Capo Verde, Cile, Cina, Croazia, Cuba, Repubblica Ceca, Egitto, Estonia, Etiopia, Georgia, Hong Kong, Ungheria, India, Iran, Giordania, Kuwait, Lettonia, Libano, Libia, Lituania, Macedonia, Malesia, Malta, Messico, Moldavia, Mongolia, Marocco, Oman, Paraguay, Filippine, Polonia, Romania, Federazione Russa, Arabia Saudita, Serbia, Slovacchia, Slovenia, Sudafrica, Corea del Sud, Tagikistan, Tunisia, Turchia, Ucraina, Emirati Arabi Uniti, Uzbekistan, Vietnam e Yemen.

L'Austria è anche parte di una serie di altri trattati bilaterali che non sono trattati di investimento, principalmente con i Paesi limitrofi.

Diritto arbitrale interno

Quali sono le principali fonti giuridiche nazionali relative ai procedimenti arbitrali nazionali ed esteri, al riconoscimento e all'esecuzione dei lodi?

Il diritto arbitrale austriaco è contenuto negli articoli da 577 a 618 del Codice di procedura civile austriaco (CCP). Queste disposizioni regolano sia i procedimenti arbitrali nazionali che quelli internazionali.

Il riconoscimento dei lodi stranieri è regolato dai suddetti trattati multilaterali e bilaterali (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Il vostro Paese è uno Stato contraente della Convenzione di New York sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri? Da quando è in vigore la Convenzione? Sono state fatte dichiarazioni o notifiche ai sensi degli articoli I, X e XI della Convenzione? Di quali altre convenzioni multilaterali relative all'arbitrato commerciale internazionale e agli investimenti è parte il vostro Paese?" e "Esistono trattati bilaterali di investimento con altri Paesi?" sopra). I procedimenti esecutivi sono regolati dalla legge austriaca sull'esecuzione.

Arbitrato nazionale e UNCITRAL

La vostra legge nazionale sull'arbitrato si basa sulla Legge Modello UNCITRAL? Quali sono le principali differenze tra la vostra legge nazionale sull'arbitrato e la legge modello UNCITRAL?

Come nella maggior parte dei Paesi, la legge non rispecchia ogni singolo aspetto della Legge Modello UNCITRAL. Tuttavia, sono state introdotte le caratteristiche principali.

A differenza della Legge Modello UNCITRAL, la legge austriaca non distingue tra arbitrati nazionali e internazionali o tra arbitrati commerciali e non commerciali. Pertanto, si applicano norme specifiche alle questioni relative al lavoro e ai consumatori (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Quali sono i requisiti per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi nazionali e stranieri, quali sono i motivi per rifiutare il riconoscimento e l'esecuzione e qual è la procedura?").

Disposizioni obbligatorie

Quali sono le disposizioni obbligatorie del diritto arbitrale nazionale in materia di procedura dalle quali le parti non possono discostarsi?

Le parti sono libere di concordare le regole di procedura (ad esempio, facendo riferimento a specifiche norme arbitrali) entro i limiti delle disposizioni obbligatorie del CCP. Nel caso in cui le parti non abbiano concordato alcun regolamento o abbiano stabilito un proprio regolamento, il tribunale arbitrale deve, nel rispetto delle disposizioni obbligatorie del CCP, condurre l'arbitrato nel modo che ritiene più opportuno. Le regole obbligatorie della procedura arbitrale austriaca prevedono che gli arbitri siano e rimangano imparziali e indipendenti. Essi devono rivelare qualsiasi circostanza che possa dare adito a dubbi sulla loro imparzialità o indipendenza. Le parti hanno il diritto di essere trattate in modo equo e paritario e di presentare il proprio caso. Altre norme imperative riguardano il lodo arbitrale, che deve essere redatto per iscritto, e i motivi per cui un lodo può essere impugnato (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Come e per quali motivi i lodi possono essere impugnati e annullati?").

Diritto sostanziale

Esiste una norma nel vostro diritto arbitrale nazionale che fornisca al tribunale arbitrale indicazioni su quale diritto sostanziale applicare al merito della controversia?

Il tribunale arbitrale deve applicare il diritto sostanziale scelto dalle parti, altrimenti deve applicare il diritto che ritiene appropriato. Una decisione per motivi di equità è consentita solo se le parti hanno espressamente concordato una decisione per motivi di equità (articolo 603 CCP).

Istituzioni arbitrali

Quali sono le istituzioni arbitrali più importanti del vostro Paese?

Il Centro Arbitrale Internazionale di Vienna (VIAC) (viac.eu) amministra i procedimenti arbitrali internazionali in base al suo Regolamento di Arbitrato e Conciliazione (2013), meglio noto come Regolamento di Vienna. Gli onorari degli arbitri sono calcolati in base all'importo della controversia. Non ci sono restrizioni per quanto riguarda il luogo e la lingua dell'arbitrato.

Il Vienna Commodity Exchange presso la Borsa di Vienna ha un proprio tribunale arbitrale e una propria clausola arbitrale raccomandata.

Alcuni organismi professionali e camere di commercio prevedono un proprio regolamento o amministrano i procedimenti arbitrali, o entrambi.

La Camera di Commercio Internazionale mantiene una presenza diretta attraverso il suo Comitato Nazionale Austriaco.

Accordo arbitrale

Arbitrabilità

Ci sono tipi di controversie che non sono arbitrabili?

In linea di principio, qualsiasi rivendicazione di natura proprietaria è arbitrabile. Le controversie non patrimoniali sono comunque arbitrabili se la legge consente che la controversia sia risolta dalle parti.

Esistono alcune eccezioni in materia di diritto di famiglia o di proprietà di cooperative.

Le questioni relative ai consumatori e al lavoro sono arbitrabili solo se le parti stipulano un accordo arbitrale una volta che la controversia è sorta.

Requisiti

Quali sono i requisiti formali e di altro tipo di una convenzione arbitrale?

Una convenzione arbitrale deve

• specificare sufficientemente le parti (devono essere almeno determinabili);
• specificare sufficientemente l'oggetto della controversia in relazione a un rapporto giuridico definito (questo deve essere almeno determinabile e può essere limitato a determinate controversie o includere tutte le controversie);
• specificare sufficientemente l'intenzione delle parti di far decidere la controversia mediante arbitrato, escludendo così la competenza dei tribunali statali; e
• essere contenuta in un documento scritto firmato dalle parti, oppure in fax, e-mail o altre comunicazioni scambiate tra le parti, che conservano la prova del contratto.

È sufficiente un chiaro riferimento a termini e condizioni generali contenenti una clausola arbitrale.

Esecutività

In quali circostanze un accordo arbitrale non è più applicabile?

Le convenzioni e le clausole arbitrali possono essere impugnate in base ai principi generali del diritto contrattuale austriaco, in particolare per errore, inganno o costrizione, o incapacità legale. È controverso se tale impugnazione debba essere proposta davanti al tribunale arbitrale o davanti a un tribunale. Se le parti di un contratto contenente una clausola arbitrale recedono dal contratto, la clausola arbitrale si considera non più applicabile, a meno che le parti non abbiano espressamente concordato la continuazione della clausola arbitrale. In caso di insolvenza o di morte, il curatore o il successore legale è, in generale, vincolato dalla convenzione arbitrale. Una convenzione arbitrale non è più esecutiva se un tribunale arbitrale ha emesso un lodo sul merito del caso o se un tribunale ha emesso una sentenza definitiva sul merito e la decisione riguarda tutte le questioni per le quali è stato concordato l'arbitrato.

Terzi - vincolati dalla convenzione arbitrale

In quali casi terzi o non firmatari possono essere vincolati da una convenzione arbitrale?

In linea di principio, solo le parti della convenzione arbitrale sono vincolate dalla stessa. I tribunali austriaci sono restii a vincolare terzi alla convenzione arbitrale. Pertanto, concetti quali il piercing del velo societario, i gruppi di società e così via non sono tipicamente applicabili.

Tuttavia, un successore legale è vincolato dalla convenzione arbitrale stipulata dal suo predecessore. Ciò vale anche per il curatore fallimentare e per l'erede di una persona deceduta.

Terzi - partecipazione

La vostra legge nazionale sull'arbitrato prevede disposizioni relative alla partecipazione di terzi all'arbitrato, come l'adesione o la notifica a terzi?

Di norma, l'adesione di un terzo a un arbitrato richiede il corrispondente consenso delle parti, che può essere esplicito o implicito (ad esempio, mediante riferimento a un regolamento arbitrale che prevede l'adesione). Il consenso può essere dato al momento della richiesta di adesione o in una fase precedente del contratto stesso. Nel diritto austriaco, la questione è ampiamente discussa nel contesto dell'intervento di un terzo che ha un interesse nell'arbitrato. In questo caso, si sostiene che tale terzo interveniente deve essere parte della convenzione arbitrale o comunque sottoporsi alla giurisdizione del tribunale, e che tutte le parti, compreso l'interveniente, devono acconsentire all'intervento.

La Corte Suprema austriaca ha ritenuto che l'adesione di un terzo a un procedimento arbitrale contro la sua volontà, o l'estensione dell'effetto vincolante di un lodo arbitrale a un terzo, violerebbe l'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo se al terzo non fossero riconosciuti gli stessi diritti delle parti (ad esempio, il diritto di essere ascoltato).

Gruppi di società

I tribunali e le corti arbitrali nella vostra giurisdizione estendono una convenzione arbitrale alle società non firmatarie, controllanti o controllate di una società firmataria, a condizione che la società non firmataria sia stata in qualche modo coinvolta nella conclusione, nell'esecuzione o nella risoluzione del contratto oggetto della controversia, in base alla dottrina del "gruppo di società"?

La dottrina del gruppo di società non è riconosciuta nel diritto austriaco (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "In quali casi i terzi o i non firmatari possono essere vincolati da una convenzione arbitrale?").

Convenzioni arbitrali tra più parti

Quali sono i requisiti per una convenzione arbitrale multiparte valida?

Le convenzioni arbitrali multiparte possono essere stipulate con gli stessi requisiti formali delle convenzioni arbitrali (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Quali requisiti formali e di altro tipo esistono per una convenzione arbitrale?").

Costituzione del tribunale arbitrale

Eleggibilità degli arbitri

Esistono restrizioni in merito a chi può agire come arbitro? I tribunali della vostra giurisdizione riconoscerebbero eventuali requisiti contrattuali per gli arbitri basati su nazionalità, religione o sesso?

Solo le persone fisiche possono essere nominate arbitri. Lo statuto non prevede qualifiche specifiche, ma le parti possono concordare tali requisiti. I giudici in attività non sono autorizzati ad agire come arbitri in base allo statuto che regola la loro professione.

Nomina predefinita degli arbitri

In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la nomina degli arbitri?

I tribunali sono competenti ad effettuare le necessarie nomine di default, se le parti non si accordano su un'altra procedura e se:

• una parte non riesce a nominare un arbitro;
• le parti non si accordano su un arbitro unico; oppure
• gli arbitri non riescono a nominare il loro presidente.

Contestazione e sostituzione degli arbitri

Per quali motivi e con quali modalità un arbitro può essere ricusato e sostituito? Si prega di discutere in particolare i motivi di ricusazione e sostituzione e la procedura, compresa la ricusazione in tribunale. Si tende ad applicare o a cercare indicazioni nelle Linee guida dell'IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale?

Ricorso agli arbitri

Un arbitro può essere ricusato solo se esistono circostanze che danno adito a dubbi giustificati sulla sua imparzialità o indipendenza, o se non possiede le qualifiche concordate dalle parti. La parte che ha nominato un arbitro non può basarsi su circostanze che conosceva al momento della nomina (articolo 588 CCP).

Rimozione degli arbitri

Un arbitro può essere rimosso se non è in grado di svolgere i propri compiti o se non li svolge entro un termine adeguato (articolo 590 CCP).

Gli arbitri possono essere rimossi sia per contestazione che per revoca del mandato. In entrambi i casi, è il tribunale a decidere su richiesta di una delle parti. In caso di cessazione anticipata del mandato dell'arbitro, il sostituto deve essere nominato nello stesso modo in cui è stato nominato l'arbitro sostituito.

In un caso recente, la Corte Suprema si è occupata dei motivi di contestazione analizzando i pareri contrastanti degli studiosi sul se, e in che misura, le impugnazioni debbano essere consentite dopo un lodo definitivo. Nella sua analisi, la Corte ha anche citato e fatto riferimento alle linee guida dell'IBA.

Rapporto tra parti e arbitri

Qual è il rapporto tra le parti e gli arbitri? Si prega di approfondire il rapporto contrattuale tra le parti e gli arbitri, la neutralità degli arbitri nominati dalle parti, la retribuzione e le spese degli arbitri.

Nell'arbitrato ad hoc, è necessario stipulare un contratto di arbitrato che regoli i diritti e i doveri degli arbitri. Questo contratto dovrebbe includere un accordo sugli onorari (ad esempio, con riferimento a una tariffa ufficiale degli onorari legali, a tariffe orarie o in altro modo) e il diritto degli arbitri al rimborso delle loro spese vive. I loro compiti comprendono la conduzione del procedimento, nonché la redazione e la firma del lodo.

Immunità degli arbitri dalla responsabilità

In che misura gli arbitri sono immuni da responsabilità per la loro condotta nel corso dell'arbitrato?

Se un arbitro ha accettato l'incarico, ma poi si è rifiutato di adempiere ai suoi compiti in tempo utile, o in ogni caso, può essere ritenuto responsabile per i danni causati dal ritardo (articolo 594 CCP). Se un lodo è stato annullato in un successivo procedimento giudiziario e l'arbitro ha causato, in modo illegittimo e negligente, un danno alle parti, può essere ritenuto responsabile. Gli accordi tra arbitri e i regolamenti arbitrali delle istituzioni arbitrali contengono spesso esclusioni di responsabilità.

Giurisdizione e competenza del tribunale arbitrale

Procedimenti giudiziari contrari alle convenzioni arbitrali

Qual è la procedura da seguire in caso di controversie sulla giurisdizione se un procedimento giudiziario viene avviato nonostante una convenzione arbitrale esistente, e quali sono i termini per le obiezioni sulla giurisdizione?

Il diritto austriaco non contiene alcuna norma esplicita sui rimedi disponibili in caso di avvio di un procedimento giudiziario in violazione di una convenzione arbitrale o di avvio di un arbitrato in violazione di una clausola sulla giurisdizione (ad eccezione di una decisione avversa sulle spese in un procedimento che non avrebbe dovuto essere avviato).

Se una parte promuove un'azione legale davanti a un tribunale, nonostante la questione sia oggetto di una convenzione arbitrale, il convenuto deve sollevare un'eccezione alla giurisdizione del tribunale prima di esprimersi sull'oggetto stesso, ossia alla prima udienza o nella sua memoria difensiva. Il tribunale deve generalmente respingere tali domande, se il convenuto si è opposto in tempo alla competenza del tribunale. Il tribunale non deve respingere la domanda se dimostra che la convenzione arbitrale è inesistente, non valida o impraticabile.

Giurisdizione del tribunale arbitrale

Qual è la procedura per le controversie sulla giurisdizione del tribunale arbitrale una volta avviato il procedimento arbitrale e quali sono i termini per le obiezioni sulla giurisdizione?

Il tribunale arbitrale può decidere sulla propria giurisdizione in un lodo separato o nel lodo finale di merito. Una parte che intenda contestare la giurisdizione del tribunale arbitrale deve sollevare tale obiezione al più tardi nella prima memoria del caso. La nomina di un arbitro, o la partecipazione della parte alla procedura di nomina, non impedisce alla parte di sollevare l'eccezione di giurisdizione. Un'eccezione tardiva non deve essere presa in considerazione, a meno che il tribunale non ritenga il ritardo giustificato e ammetta l'eccezione. Sia i tribunali che i tribunali arbitrali possono determinare le questioni di giurisdizione.

Procedimenti arbitrali

Luogo e lingua dell'arbitrato

In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale?

Se le parti non hanno concordato la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale, è a discrezione del tribunale arbitrale determinare una sede e una lingua appropriate.

Inizio dell'arbitrato

Come viene avviato il procedimento arbitrale?

Ai sensi della legge austriaca, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione che deve esporre i fatti su cui intende far leva e le sue richieste di risarcimento. La domanda deve essere presentata entro il termine concordato tra le parti o stabilito dal tribunale arbitrale. A questo punto l'attore può presentare le prove pertinenti. Il convenuto deve quindi presentare la propria memoria difensiva.

Ai sensi delle Regole di Vienna, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione alla segreteria della VIAC. La dichiarazione deve contenere le seguenti informazioni:

• i nomi completi, gli indirizzi e gli altri recapiti delle parti; - un'esposizione dei fatti e una richiesta specifica di risarcimento;
• se il risarcimento richiesto non è esclusivamente per una somma di denaro specifica, il valore monetario di ogni singola richiesta al momento della presentazione della dichiarazione di richiesta;
• indicazioni sul numero di arbitri;
• la nomina di un arbitro se è stato concordato o richiesto un collegio di tre arbitri, o la richiesta di nomina dell'arbitro; e
• informazioni sulla convenzione arbitrale e sul suo contenuto.

Udienza

È richiesta un'udienza e quali regole si applicano?

Le udienze orali si svolgono su richiesta di una parte o se il tribunale arbitrale lo ritiene necessario (articolo 598 CCP e articolo 30 delle Regole di Vienna).

Prove

A quali regole è tenuto il tribunale arbitrale nell'accertamento dei fatti del caso? Quali sono i tipi di prova ammessi e come si svolge l'assunzione delle prove?

La legge austriaca non contiene norme specifiche sull'assunzione delle prove nei procedimenti arbitrali. I tribunali arbitrali sono vincolati da norme sulle prove che le parti possono aver concordato. In assenza di tali regole, il tribunale arbitrale è libero di assumere e valutare le prove come ritiene opportuno (articolo 599 CCP). I tribunali arbitrali hanno il potere di nominare esperti (e di richiedere alle parti di fornire agli esperti qualsiasi informazione pertinente o di produrre o dare accesso a documenti, beni o altre proprietà rilevanti per l'ispezione), di ascoltare testimoni, parti o funzionari di parte. Tuttavia, i tribunali arbitrali non hanno il potere di imporre la presenza delle parti o dei testimoni.

Nella prassi, le parti spesso autorizzano i tribunali arbitrali a fare riferimento alle Regole IBA sull'assunzione delle prove. Se si fa riferimento a regole come quelle dell'IBA o si concorda con esse, l'ambito di divulgazione è spesso più ampio di quello della divulgazione in sede contenziosa (che è piuttosto limitata nel diritto austriaco). Il tribunale arbitrale deve dare alle parti la possibilità di prendere atto e commentare le prove presentate e il risultato del procedimento probatorio (si veda l'articolo 599 CCP).

Coinvolgimento del tribunale

In quali casi il tribunale arbitrale può richiedere l'assistenza di un tribunale e in quali casi i tribunali possono intervenire?

Un tribunale arbitrale può chiedere l'assistenza di un tribunale per:

• eseguire un provvedimento provvisorio o cautelare emesso dal tribunale arbitrale (articolo 593 CCP); oppure
• compiere atti giudiziari quando il tribunale arbitrale non è autorizzato a farlo (convocazione di testimoni, audizione di testimoni sotto giuramento e richiesta di divulgazione di documenti), compresa la richiesta a tribunali e autorità straniere di compiere tali atti (articolo 602 CCP).

Un tribunale può intervenire negli arbitrati solo se ciò è espressamente previsto dal CCP. In particolare, il tribunale può (o deve):

• concedere provvedimenti provvisori o cautelari (articolo 585 CCP);
• nominare gli arbitri (articolo 587 CCP); e
• decidere sulla ricusazione di un arbitro se:
• la procedura di ricusazione concordata, o la ricusazione davanti al tribunale arbitrale, non ha successo;
• l'arbitro ricusato non si ritira dall'incarico; oppure
• l'altra parte non accetta la ricusazione.

Riservatezza

È garantita la riservatezza?

Il CCP non prevede esplicitamente la riservatezza dell'arbitrato, ma la riservatezza può essere concordata tra le parti. Inoltre, nei procedimenti giudiziari per l'annullamento di un lodo arbitrale e nelle azioni per la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale, o su questioni disciplinate dagli articoli da 586 a 591 del CCP (ad esempio, la contestazione degli arbitri), una parte può chiedere al tribunale di escludere il pubblico dall'udienza, se può dimostrare un interesse giustificato per l'esclusione del pubblico.

Misure provvisorie e poteri sanzionatori

Misure provvisorie da parte dei tribunali

Quali misure provvisorie possono essere disposte dai tribunali prima e dopo l'avvio di un procedimento arbitrale?

Sia il tribunale austriaco competente che il tribunale arbitrale austriaco sono competenti a concedere misure provvisorie a sostegno del procedimento arbitrale. Le parti possono escludere la competenza del tribunale arbitrale per le misure provvisorie, ma non possono escludere la competenza del tribunale per le misure provvisorie. L'esecuzione delle misure provvisorie rientra nella giurisdizione esclusiva dei tribunali.

A sostegno delle richieste di denaro, il tribunale può concedere rimedi provvisori se vi è motivo di ritenere che il debitore impedisca o ostacoli l'esecuzione di un successivo lodo danneggiando, distruggendo, nascondendo o portando via i propri beni (comprese le clausole contrattuali pregiudizievoli).

Sono disponibili i seguenti rimedi:

• l'affidamento di denaro o beni mobili alla custodia del tribunale;
• il divieto di alienare o dare in pegno beni mobili;
• il pignoramento dei crediti del debitore (compresi i conti bancari);
• l'amministrazione di beni immobili; e
• il divieto di alienazione o di costituzione in pegno di beni immobili, che deve essere registrato nel registro fondiario.

A sostegno delle richieste non pecuniarie, il tribunale può concedere rimedi provvisori simili a quelli sopra menzionati in relazione alle richieste di denaro. Gli ordini di perquisizione non sono disponibili nelle cause civili.

Le ingiunzioni emesse da un tribunale arbitrale straniero (articolo 593 CCP) o da un tribunale straniero possono essere eseguite in Austria in determinate circostanze. Le misure di esecuzione, tuttavia, devono essere compatibili con il diritto austriaco.

Provvedimenti provvisori di un arbitro d'urgenza

La vostra legge nazionale sull'arbitrato o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra prevedono un arbitro d'emergenza prima della costituzione del tribunale arbitrale?

Il diritto statale austriaco non prevede un arbitro d'emergenza.

Provvedimenti provvisori del tribunale arbitrale

Quali misure provvisorie può ordinare il tribunale arbitrale dopo la sua costituzione? In quali casi il tribunale arbitrale può disporre una garanzia per le spese?

Il tribunale arbitrale ha ampi poteri per ordinare misure provvisorie su istanza di una parte, se lo ritiene necessario per garantire l'esecuzione di una richiesta o per prevenire un danno irreparabile. A differenza dei rimedi provvisori disponibili nei procedimenti giudiziari, un tribunale arbitrale non è limitato a una serie di rimedi enumerati. Tuttavia, i rimedi devono essere compatibili con il diritto austriaco in materia di esecuzione, al fine di evitare difficoltà nella fase di esecuzione. La legge austriaca non prevede una garanzia per le spese nei procedimenti arbitrali.

Poteri sanzionatori del tribunale arbitrale

Ai sensi della vostra legge nazionale sull'arbitrato o delle regole delle istituzioni arbitrali nazionali sopra menzionate, il tribunale arbitrale è competente a ordinare sanzioni contro le parti o i loro consulenti che utilizzano "tattiche di guerriglia" nell'arbitrato? I consulenti legali possono essere soggetti a sanzioni da parte del tribunale arbitrale o delle istituzioni arbitrali nazionali?

I tribunali arbitrali hanno un'ampia discrezionalità nell'ordinare misure provvisorie per affrontare le tattiche di guerriglia. In casi estremi, possono sospendere il procedimento o addirittura chiudere l'arbitrato con pregiudizio come sanzione per la cattiva condotta di una parte o del suo consulente.

I tribunali arbitrali possono anche ordinare una cauzione per le spese.

Inoltre, è una possibilità ampiamente accettata che gli arbitri possano trarre inferenze negative dal mancato adempimento di una parte alle richieste del tribunale. Ad esempio, se una parte si rifiuta di produrre documenti, il tribunale può presumere che questi contengano informazioni che comprometterebbero la posizione della parte.

Un'altra misura piuttosto efficace per regolare la cattiva condotta di una parte è l'attribuzione delle spese nel lodo finale.

Gli avvocati austriaci sono tenuti a rispettare le regole deontologiche quando agiscono come consulenti in arbitrati (indipendentemente dal fatto che si svolgano in Austria o all'estero). Gli avvocati stranieri che partecipano ad arbitrati tenuti in Austria non sono vincolati dalle norme deontologiche austriache.

Premi

Decisioni del tribunale arbitrale

In mancanza di accordo tra le parti, è sufficiente che le decisioni del tribunale arbitrale siano prese a maggioranza di tutti i suoi membri o è necessaria l'unanimità? Quali sono le conseguenze sul lodo se un arbitro dissente?

Salvo diverso accordo tra le parti, perché il lodo arbitrale sia valido è sufficiente che sia stato reso e firmato dalla maggioranza degli arbitri. La maggioranza deve essere calcolata sulla base di tutti gli arbitri nominati e non solo di quelli presenti. Se il tribunale arbitrale intende decidere sul lodo arbitrale senza la presenza di tutti i suoi membri, deve informare preventivamente le parti della sua intenzione (articolo 604 CCP).

Un lodo arbitrale firmato dalla maggioranza degli arbitri ha lo stesso valore legale di un lodo unanime.

Opinioni dissenzienti

Come si comporta il diritto arbitrale nazionale con le opinioni dissenzienti?

Il diritto austriaco tace sulle opinioni dissenzienti. Esiste una controversia sulla loro ammissibilità nei procedimenti arbitrali.

In un recente caso riguardante l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, la Corte Suprema austriaca ha affermato che il requisito di allegare l'opinione dissenziente al lodo del tribunale arbitrale (requisito contenuto nel regolamento arbitrale applicabile) non è un requisito rigoroso ai sensi della legge austriaca sull'esecuzione.

Requisiti di forma e contenuto

Quali sono i requisiti di forma e contenuto di un lodo?

Un lodo arbitrale deve essere consegnato per iscritto e deve essere firmato dall'arbitro o dagli arbitri. Salvo diverso accordo tra le parti, è sufficiente la firma della maggioranza degli arbitri. In tal caso, è necessario spiegare il motivo dell'assenza delle firme di alcuni arbitri.

A meno che le parti non abbiano concordato diversamente, il lodo deve indicare anche la motivazione giuridica su cui si basa. Deve inoltre indicare il giorno e il luogo in cui è stato emesso.

Su richiesta di qualsiasi parte dell'arbitrato, il lodo deve contenere la conferma della sua esecutività.

Limite di tempo per il lodo

Il lodo deve essere pronunciato entro un determinato termine ai sensi della vostra legge nazionale sull'arbitrato o delle regole delle istituzioni arbitrali nazionali sopra menzionate?

La legge statale austriaca non prevede un termine specifico entro il quale il lodo arbitrale deve essere pronunciato.

Data del lodo

Per quali termini è determinante la data del lodo e per quali termini è determinante la data di consegna del lodo?

Ai sensi del diritto statale austriaco, la data di consegna del lodo è rilevante sia per la richiesta al tribunale arbitrale di correzione o interpretazione del lodo, o di entrambi, sia per l'emissione di un lodo aggiuntivo (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Il tribunale arbitrale ha il potere di correggere o interpretare un lodo di propria iniziativa o su iniziativa delle parti? Quali sono i termini applicabili?") e l'eventuale impugnazione del lodo davanti ai tribunali (si veda in dettaglio la risposta alla domanda "Come e per quali motivi i lodi possono essere impugnati e annullati?"). Se il tribunale arbitrale corregge autonomamente il lodo, il termine di quattro settimane per la correzione decorre dalla data del lodo (art. 610, comma 4 CCP).

Tipi di lodi

Quali sono i tipi di lodi possibili e quali sono i rimedi che il tribunale arbitrale può concedere?

Il diritto arbitrale austriaco prevede abitualmente i seguenti tipi di lodi: lodo sulla giurisdizione, lodo provvisorio, lodo parziale, lodo definitivo, lodo sulle spese e lodo di modifica.

Chiusura del procedimento

Con quali altri mezzi, oltre al lodo, si può porre fine al procedimento?

Il procedimento arbitrale può essere interrotto se l'attore ritira la propria domanda, se non presenta la propria memoria entro il termine stabilito dal tribunale (articoli 597 e 600 CCP), per mutuo consenso delle parti, per transazione (articolo 605 CCP) e se la prosecuzione del procedimento è diventata impraticabile (articolo 608(2) 4 CCP). Non sono previsti requisiti formali per tale cessazione.

Ripartizione e recupero dei costi

Come vengono ripartiti i costi del procedimento arbitrale nei lodi? Quali costi sono recuperabili?

Per quanto riguarda i costi, i tribunali arbitrali hanno un'ampia discrezionalità e sono in generale più liberali dei tribunali austriaci. Al tribunale arbitrale è concessa discrezionalità nella ripartizione dei costi, ma deve tenere conto delle circostanze del caso, in particolare dell'esito del procedimento. In linea di massima, le spese seguono l'evento e sono a carico della parte soccombente, ma il tribunale può anche giungere a conclusioni diverse se ciò è adeguato alle circostanze del caso.

Nel caso in cui le spese non siano compensate e per quanto possibile, il tribunale arbitrale deve determinare, contestualmente alla decisione sulla responsabilità delle spese, anche l'importo delle spese da rimborsare.

In generale, anche gli onorari degli avvocati calcolati sulla base di tariffe orarie sono recuperabili.

Interessi

Possono essere concessi interessi per le richieste principali e per le spese e a quale tasso?

Nella maggior parte dei casi, un tribunale arbitrale austriaco concede interessi per la domanda principale, se consentito dal diritto sostanziale applicabile. Secondo il diritto austriaco, gli interessi legali per le cause di diritto civile sono pari al 4%. Se entrambe le parti sono imprenditori e l'inadempimento è riprovevole, si applica un tasso di interesse variabile, pubblicato ogni sei mesi dalla Banca Nazionale Austriaca. Attualmente è del 9,2%. Le cambiali sono soggette a un tasso di interesse del 6%.

La ripartizione e il recupero dei costi nei procedimenti arbitrali austriaci sono regolati dall'articolo 609 CCP. Tuttavia, non vi è alcuna disposizione che preveda la possibilità di concedere interessi per le spese, che sono quindi a discrezione del tribunale arbitrale.

Procedimenti successivi all'emissione del lodo

Interpretazione e correzione dei lodi

Il tribunale arbitrale ha il potere di correggere o interpretare un lodo di propria iniziativa o su iniziativa delle parti? Quali sono i termini applicabili?

Le parti possono rivolgersi al tribunale arbitrale chiedendo una correzione (di errori di calcolo, di battitura o di trascrizione), un chiarimento o di emettere un lodo supplementare (se il tribunale arbitrale non ha trattato tutte le domande presentate nel procedimento arbitrale). Il termine per tale richiesta è di quattro settimane, salvo diverso accordo tra le parti. Il tribunale arbitrale ha inoltre il diritto di correggere il lodo entro quattro settimane (un lodo aggiuntivo entro otto settimane) dalla data in cui il lodo è stato reso.

Impugnazione dei lodi

Come e per quali motivi i lodi possono essere impugnati e annullati?

I tribunali austriaci non sono autorizzati a riesaminare un lodo arbitrale nel merito. Non è previsto l'appello contro un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per l'annullamento di un lodo arbitrale (sia per quanto riguarda la giurisdizione che per quanto riguarda il merito) sulla base di motivi molto specifici e ristretti, ossia

• il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione nonostante l'assenza di una convenzione arbitrale o di un accordo arbitrale valido;
• una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale in base alla legge applicabile a quella parte;
• una parte non è stata in grado di presentare il proprio caso (ad esempio, non è stata informata adeguatamente della nomina di un arbitro o del procedimento arbitrale); - il lodo riguarda questioni non contemplate o non rientranti nei termini della convenzione arbitrale, o riguarda questioni che esulano dal risarcimento richiesto nell'arbitrato; se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata;
• la composizione del tribunale arbitrale non era conforme agli articoli da 577 a 618 CCP o all'accordo delle parti;
• la procedura arbitrale non è stata o non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordre pub-lic); e
• se sono soddisfatti i requisiti per la riapertura di un caso di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530, paragrafo 1, nn. da 1 a 5 del CCP, ad esempio
• la sentenza è basata su un documento che è stato inizialmente o successivamente falsificato;
• la sentenza si basa su una falsa testimonianza (di un testimone, di un esperto o di una parte sotto giuramento);
• la sentenza è stata ottenuta dal rappresentante di una delle parti, o dalla controparte, mediante atti criminali (ad esempio, inganno, appropriazione indebita, frode, falsificazione di un documento o di documenti specialmente protetti, o di segni di attestazioni ufficiali, certificazione o autenticazione indiretta falsa o soppressione di documenti);
• la sentenza si basa su un verdetto penale che è stato successivamente revocato da un'altra sentenza legalmente vincolante; oppure
• il lodo riguarda questioni che non sono arbitrabili in Austria.

Inoltre, una parte può anche richiedere una dichiarazione sull'esistenza o meno di un lodo arbitrale.

Livelli di appello

Quanti sono i gradi di appello? Quanto tempo passa in genere prima che un ricorso venga deciso in ogni grado? Quali sono approssimativamente le spese sostenute in ciascun grado di giudizio? Come vengono ripartiti i costi tra le parti?

Invece di tre gradi di giudizio (il tribunale di prima istanza, la corte d'appello e la Corte di Cassazione), l'articolo 615 CCP è stato modificato in modo che la decisione su una richiesta di impugnazione di un lodo arbitrale sia presa da una sola istanza giudiziaria.

L'articolo 616, comma 1, CCP stabilisce che la procedura che segue una richiesta di impugnazione di un lodo arbitrale, o una richiesta di dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale, è la stessa che si svolge davanti a un tribunale di prima istanza. Ciò significa che la Corte Suprema austriaca deve applicare le stesse regole procedurali di un tribunale di primo grado (ad esempio, per quanto riguarda l'assunzione di prove).

Riconoscimento ed esecuzione

Quali sono i requisiti per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi nazionali e stranieri, quali sono i motivi per rifiutare il riconoscimento e l'esecuzione e qual è la procedura?

I lodi arbitrali nazionali hanno la stessa esecutività delle sentenze domes-tiche.

I lodi stranieri sono esecutivi sulla base di trattati bilaterali o multilaterali ratificati dall'Austria, tra cui la Convenzione di New York è di gran lunga lo strumento giuridico più importante. Pertanto, il principio generale secondo cui la reciprocità dell'esecuzione deve essere garantita da un trattato o da un decreto rimane applicabile (a differenza di quanto previsto dalla Legge Modello UNCITRAL).

Il procedimento di esecuzione è essenzialmente lo stesso delle sentenze straniere.

Esecuzione di sentenze straniere

Qual è l'atteggiamento dei tribunali nazionali nei confronti dell'esecuzione di lodi stranieri annullati dai tribunali della sede dell'arbitrato?

Ai sensi dell'articolo 5 della Convenzione di New York, il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero possono essere rifiutati se il lodo è stato annullato o sospeso dall'autorità competente del Paese in cui il lodo è stato emesso o in base alla cui legislazione è stato emesso.

L'Austria è uno Stato contraente della Convenzione di New York e i tribunali austriaci rifiuterebbero quindi, in generale, l'esecuzione di un lodo di questo tipo. Tuttavia, se un lodo è stato annullato perché in contrasto con l'ordine pubblico della sede dell'arbitrato, i tribunali austriaci devono valutare se il lodo viola l'ordine pubblico anche in Austria. Se il lodo non è in contrasto con l'ordine pubblico austriaco, i tribunali austriaci probabilmente lo eseguiranno.

Esecuzione di lodi da parte di arbitri d'urgenza

La legislazione nazionale sull'arbitrato, la giurisprudenza o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali prevedono l'esecuzione di provvedimenti da parte di arbitri d'urgenza?

L'articolo 45 delle Regole di Vienna prevede una procedura accelerata. Tuttavia, non esistono norme specifiche sull'esecuzione dei provvedimenti emessi in tali procedimenti, rispettivamente da arbitri d'urgenza. Lo stesso vale per la legislazione nazionale sull'arbitrato (compresa la giurisprudenza).

Costi di esecuzione

Quali sono i costi da sostenere per l'esecuzione dei lodi?

La parte vittoriosa ha diritto a recuperare gli onorari dell'avvocato dalla controparte, in conformità con la legge austriaca sugli onorari degli avvocati (una tabella di onorari basata sull'importo della controversia).

Anche le spese processuali si basano sull'importo della controversia. Se l'importo principale del credito esecutivo è, ad esempio, di 1 milione di euro, la parcella del tribunale per l'esecuzione contro beni mobili ammonta a circa 2.500 euro; se l'esecuzione è contro beni immobili, la parcella del tribunale ammonta a circa 23.000 euro.

Altro

Influenza del sistema giudiziario

Quali caratteristiche dominanti del vostro sistema giudiziario potrebbero influenzare un arbitro del vostro Paese?

Nei procedimenti civili e commerciali austriaci, non esiste un'indagine giudiziaria e le possibilità di ottenere un'ordinanza del tribunale che preveda la produzione di documenti da parte della controparte sono piuttosto limitate. Nei procedimenti arbitrali austriaci non c'è una tendenza alla discovery di tipo statunitense, ma gli arbitri possono ordinare una certa quantità di produzione di documenti, a seconda del regolamento arbitrale applicabile e dell'accordo tra le parti. Le dichiarazioni scritte dei testimoni sono comuni nei procedimenti arbitrali. Le Regole IBA sull'assunzione delle prove si stanno diffondendo nei procedimenti arbitrali.

Regole professionali o etiche applicabili ai consulenti legali

Nel vostro Paese esistono regole professionali o etiche specifiche applicabili ai consulenti legali nell'arbitrato internazionale? Le migliori prassi nel vostro Paese riflettono (o contraddicono) le Linee guida IBA sulla rappresentanza delle parti nell'arbitrato internazionale?

No.

Finanziamento da parte di terzi

Nella vostra giurisdizione il finanziamento da parte di terzi delle richieste di arbitrato è soggetto a restrizioni normative?

Il finanziamento da parte di terzi è diventato comune in Austria. Il finanziatore copre le spese processuali e riceve una quota dell'importo recuperato. La validità di tali accordi non è ancora stata decisa dalla Corte Suprema. Non è del tutto chiaro se e in che misura il divieto per gli avvocati di accettare onorari su base percentuale possa applicarsi anche a tali finanziamenti.

Regolamentazione delle attività

Quali sono le particolarità della vostra giurisdizione che un professionista straniero dovrebbe conoscere?

Ai sensi della legislazione fiscale austriaca (regolamenti attuativi (CE) n. 1798/2003 e n. 143/2008), gli arbitri con sede in Austria non sono tenuti ad addebitare l'IVA se la parte rimborsante è un "soggetto passivo" ai sensi del suddetto regolamento e ha la propria sede di attività al di fuori dell'Austria, ma nell'UE.