Arbitrato 2022

LEGGI E ISTITUZIONI

Convenzioni multilaterali sull'arbitrato

La vostra giurisdizione è uno Stato contraente della Convenzione di New York sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri? Da quando è in vigore la Convenzione? Sono state fatte dichiarazioni o notifiche ai sensi degli articoli I, X e XI della Convenzione? Di quali altre convenzioni multilaterali relative all'arbitrato commerciale internazionale e agli investimenti è parte il vostro Paese?

 

L'Austria ha ratificato le seguenti convenzioni multilaterali in materia di arbitrato:

• la Convenzione di New York, 31 luglio 1961 (l'Austria ha effettuato una notifica ai sensi dell'articolo I(3), dichiarando che riconoscerà ed eseguirà solo i lodi resi in altri Stati contraenti di questa convenzione);
• il Protocollo sulle clausole arbitrali, Ginevra, 13 marzo 1928;
• la Convenzione sull'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri, Ginevra, 18 ottobre 1930;
• la Convenzione europea sull'arbitrato commerciale internazionale (e l'accordo relativo alla sua applicazione), 4 giugno 1964; e
• la Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti, 24 giugno 1971.

Legge dichiarata - 30 novembre 2021

Trattati bilaterali di investimento

Esistono trattati bilaterali di investimento con altri Paesi?

L'Austria ha firmato 69 trattati bilaterali di investimento, di cui 62 ratificati, in particolare con Albania, Algeria, Argentina, Armenia, Azerbaigian, Bangladesh, Bielorussia, Belize, Bolivia, Bosnia, Bulgaria, Capo Verde, Cile, Cina, Croazia, Cuba, Repubblica Ceca, Egitto, Estonia, Etiopia, Georgia, Guatemala, Hong Kong, Ungheria, India, Iran, Giordania, Kazakistan, Kuwait, Lettonia, Libano, Libia, Lituania, Macedonia, Malesia, Malta, Messico, Moldavia, Mongolia, Montenegro, Marocco, Namibia, Oman, Paraguay, Filippine, Polonia, Romania, Russia, Arabia Saudita, Serbia, Slovacchia, Slovenia, Sudafrica, Corea del Sud, Tagikistan, Tunisia, Turchia, Ucraina, Emirati Arabi Uniti, Uzbekistan, Vietnam e Yemen.

L'Austria è inoltre parte di una serie di altri trattati bilaterali che non sono trattati di investimento, principalmente con i Paesi limitrofi.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Diritto arbitrale interno

Quali sono le principali fonti giuridiche nazionali relative ai procedimenti arbitrali nazionali ed esteri, al riconoscimento e all'esecuzione dei lodi?

Il diritto dell'arbitrato è contenuto negli articoli da 577 a 618 del Codice di procedura civile austriaco (CCP). Queste disposizioni regolano i procedimenti arbitrali nazionali e internazionali.

Il riconoscimento dei lodi stranieri è disciplinato dai suddetti trattati multilaterali e bilaterali. I procedimenti esecutivi sono regolati dalla Legge austriaca sull'esecuzione.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Arbitrato nazionale e UNCITRAL

La vostra legge nazionale sull'arbitrato si basa sulla Legge Modello UNCITRAL? Quali sono le principali differenze tra la vostra legge nazionale sull'arbitrato e la Legge Modello UNCITRAL?

Come nella maggior parte dei Paesi, la legge non rispecchia ogni singolo aspetto della Legge Modello UNCITRAL. Tuttavia, sono state introdotte le caratteristiche principali.

A differenza della Legge Modello UNCITRAL, la legge austriaca non distingue tra arbitrati nazionali e internazionali, né tra arbitrati commerciali e non commerciali. Pertanto, si applicano norme specifiche alle questioni relative al lavoro e ai consumatori.

Legge in vigore - 30 novembre 2021

Disposizioni obbligatorie

Quali sono le disposizioni obbligatorie del diritto arbitrale nazionale in materia di procedura dalle quali le parti non possono discostarsi?

Le parti sono libere di concordare le regole di procedura (ad esempio, facendo riferimento a specifiche norme arbitrali) entro i limiti delle disposizioni obbligatorie del CCP. Nel caso in cui le parti non abbiano concordato alcun regolamento, o abbiano stabilito un proprio regolamento, il tribunale arbitrale deve, fatte salve le disposizioni imperative del CCP, stabilire le seguenti regoledisposizioni imperative del CCP, condurre l'arbitrato nel modo che ritiene più opportuno. Le regole obbligatorie della procedura arbitrale prevedono che gli arbitri siano e rimangano imparziali e indipendenti. Essi devono rivelare qualsiasi circostanza che possa dare adito a dubbi sulla loro imparzialità o indipendenza. Le parti hanno il diritto di essere trattate in modo equo e paritario e di presentare il proprio caso. Altre norme obbligatorie riguardano il lodo arbitrale, che deve essere redatto per iscritto, e i motivi per cui un lodo può essere impugnato.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Diritto sostanziale

C'è qualche norma nel vostro diritto arbitrale nazionale che fornisce al tribunale arbitrale indicazioni su quale diritto sostanziale applicare al merito della controversia?

Il tribunale arbitrale deve applicare il diritto sostanziale scelto dalle parti, altrimenti deve applicare il diritto che ritiene appropriato. Una decisione per motivi di equità è consentita solo se le parti hanno espressamente concordato una decisione per motivi di equità (articolo 603 CCP).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Istituzioni arbitrali

Quali sono le istituzioni arbitrali più importanti situate nella vostra giurisdizione?

Il Centro Arbitrale Internazionale di Vienna (www.viac.eu) amministra i procedimenti arbitrali internazionali in base al suo Regolamento di Arbitrato e Conciliazione (2013) (il Regolamento di Vienna). Gli onorari degli arbitri sono calcolati in base all'importo della controversia. Non ci sono restrizioni per quanto riguarda il luogo e la lingua dell'arbitrato.

Il Vienna Commodity Exchange presso la Borsa di Vienna ha un proprio tribunale arbitrale e una propria clausola arbitrale raccomandata.

Alcuni organismi professionali e camere di commercio prevedono un proprio regolamento o amministrano i procedimenti arbitrali, o entrambi. La Camera di Commercio Internazionale è presente direttamente attraverso il suo Comitato nazionale austriaco.

Legge in vigore - 30 novembre 2021

ACCORDO DI ARBITRATO

Arbitrabilità

Ci sono tipi di controversie che non sono arbitrabili?

In linea di principio, qualsiasi rivendicazione di natura proprietaria è arbitrabile. Le controversie non patrimoniali sono comunque arbitrabili se la legge consente che la controversia sia risolta dalle parti.

Esistono alcune eccezioni nel diritto di famiglia o nella proprietà di appartamenti in cooperativa.

Le questioni relative ai consumatori e al lavoro sono arbitrabili solo se le parti stipulano una convenzione arbitrale una volta che la controversia è sorta.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Requisiti

Quali sono i requisiti formali e di altro tipo di una convenzione arbitrale?

Una convenzione arbitrale deve

• specificare sufficientemente le parti (devono essere almeno determinabili);
• specificare sufficientemente l'oggetto della controversia in relazione a un rapporto giuridico definito (deve essere almeno determinabile e può essere limitato a determinate controversie o includere tutte le controversie);
• specificare sufficientemente l'intenzione delle parti di far decidere la controversia tramite arbitrato, escludendo così la competenza dei tribunali statali; e
• essere contenuta in un documento scritto firmato dalle parti o in fax, e-mail o altre comunicazioni scambiate tra le parti, che conservano la prova di un contratto.

È sufficiente un chiaro riferimento a termini e condizioni generali contenenti una clausola arbitrale.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Esecutività

In quali circostanze un accordo arbitrale non è più applicabile?

Le convenzioni e le clausole arbitrali possono essere impugnate in base ai principi generali del diritto contrattuale, in particolare per errore, inganno, costrizione o incapacità legale. È controverso se tale impugnazione debba essere proposta davanti al tribunale arbitrale o davanti a un tribunale. Se le parti di un contratto contenente una clausola arbitrale recedono dal contratto, la clausola arbitrale si considera non più applicabile, a meno che le parti non abbiano espressamente concordato la continuazione della clausola arbitrale. In caso di insolvenza o di morte, il curatore o il successore legale è, in generale, vincolato dalla convenzione arbitrale. Una convenzione arbitrale non è più esecutiva se un tribunale arbitrale ha emesso un lodo nel merito del caso o se un tribunale ha emesso una sentenza definitiva nel merito e la decisione riguarda tutte le questioni per le quali è stato concordato l'arbitrato.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Separabilità

Esistono disposizioni sulla separabilità delle convenzioni arbitrali dall'accordo principale?

Secondo la Legge Modello UNCITRAL, la separabilità della convenzione arbitrale dall'accordo principale è valida come norma di legge. Secondo il diritto austriaco, tale separabilità deriva dalla volontà delle parti.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Terzi - vincolati dalla convenzione arbitrale

In quali casi terzi o non firmatari possono essere vincolati da una convenzione arbitrale?

In linea di principio, solo le parti della convenzione arbitrale sono vincolate dalla stessa. I tribunali sono restii a vincolare terzi alla convenzione arbitrale. Pertanto, concetti quali il piercing del velo societario e i gruppi di società non sono tipicamente applicabili.

Tuttavia, un successore legale è vincolato dalla convenzione arbitrale stipulata dal suo predecessore. Ciò vale anche per il curatore fallimentare e per l'erede di una persona deceduta.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Terzi - partecipazione

La vostra legge nazionale sull'arbitrato prevede disposizioni in merito alla partecipazione di terzi all'arbitrato, come l'adesione o la notifica a terzi?

Di norma, la partecipazione di un terzo a un arbitrato richiede il corrispondente consenso delle parti, che può essere espresso o implicito (ad esempio, con riferimento a un regolamento arbitrale che prevede la partecipazione di terzi). Il consenso può essere dato al momento della richiesta di adesione o in una fase precedente del contratto stesso. In base alla legge, la questione è ampiamente discussa nel contesto di un intervento da parte di un terzo che ha un interesse nell'arbitrato. In questo caso, si sostiene che tale terzo interveniente deve essere parte della convenzione arbitrale o comunque sottoporsi alla giurisdizione del tribunale, e che tutte le parti, compreso l'interveniente, devono acconsentire all'intervento.

La Corte di Cassazione ha affermato che l'adesione di un terzo a un procedimento arbitrale contro la sua volontà, o l'estensione dell'effetto vincolante di un lodo arbitrale a un terzo, violerebbe l'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo se al terzo non fossero riconosciuti gli stessi diritti delle parti (ad esempio, il diritto di essere ascoltato).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Gruppi di società

I tribunali e le corti arbitrali nella vostra giurisdizione estendono una convenzione arbitrale alle società controllanti o controllate non firmatarie di una società firmataria, a condizione che la società non firmataria sia stata in qualche modo coinvolta nella conclusione, nell'esecuzione o nella risoluzione del contratto in questione, in base alla dottrina del "gruppo di società"?

La dottrina del gruppo di società non è riconosciuta nel diritto austriaco.

Legge indicata - 30 novembre 2021

Convenzioni arbitrali tra più parti

Quali sono i requisiti per una convenzione arbitrale multiparte valida?

Le convenzioni arbitrali multiparte possono essere stipulate con gli stessi requisiti formali delle convenzioni arbitrali.

Legge in vigore - 30 novembre 2021

Consolidamento

Un tribunale arbitrale nella vostra giurisdizione può consolidare procedimenti arbitrali separati? In quali circostanze?

Il consolidamento dei procedimenti arbitrali non è espressamente disciplinato dal diritto austriaco. In dottrina, tuttavia, si sostiene che sia ammissibile, a condizione che le parti e gli arbitri vi acconsentano.

Legge approvata - 30 novembre 2021

COSTITUZIONE DEL TRIBUNALE ARBITRALE

Eleggibilità degli arbitri

Esistono restrizioni in merito a chi può svolgere la funzione di arbitro? Eventuali requisiti contrattuali per la nomina di arbitri basati su nazionalità, religione o sesso sarebbero riconosciuti dai tribunali della vostra giurisdizione?

Solo le persone fisiche possono essere nominate arbitri. Lo statuto non prevede qualifiche specifiche, ma le parti possono concordare tali requisiti. I giudici in attività non sono autorizzati ad agire come arbitri in base allo statuto che regola la loro professione.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Profilo degli arbitri

Chi siede regolarmente come arbitro nella vostra giurisdizione?

Sia che vengano designati da un'autorità di nomina sia che vengano nominati dalle parti, agli arbitri può essere richiesto di avere una certa esperienza e un certo background per quanto riguarda la specifica controversia in questione. Tali requisiti possono includere qualifiche professionali in un determinato settore, competenza legale, competenza tecnica, conoscenze linguistiche o appartenenza a una particolare nazionalità.

Molti arbitri sono avvocati che esercitano la professione privata, altri sono accademici. In alcune controversie, riguardanti principalmente questioni tecniche, fanno parte del collegio arbitrale tecnici e avvocati.

I requisiti di qualificazione possono essere inclusi in una convenzione arbitrale, il che richiede molta attenzione in quanto può creare ostacoli nel processo di nomina (ad esempio, una discussione sul rispetto dei requisiti concordati).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Nomina di default degli arbitri

In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la nomina degli arbitri?

I tribunali sono competenti ad effettuare le nomine di default necessarie se le parti non si accordano su un'altra procedura e se una parte non nomina un arbitro, le parti non riescono a concordare un arbitro unico o gli arbitri non nominano il loro presidente.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Ricorso e sostituzione degli arbitri

Per quali motivi e con quali modalità è possibile impugnare e sostituire un arbitro? Si prega di discutere in particolare i motivi per la contestazione e la sostituzione e la procedura, compresa la contestazione in tribunale. Si tende ad applicare o a cercare indicazioni nelle Linee guida dell'IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale?

Un arbitro può essere ricusato solo se esistono circostanze che danno adito a dubbi giustificati sulla sua imparzialità o indipendenza, o se non possiede le qualifiche concordate dalle parti. La parte che ha nominato un arbitro non può basarsi su circostanze che conosceva al momento della nomina (articolo 588 CCP).

Un arbitro può essere rimosso se non è in grado di svolgere i propri compiti o se non li svolge entro un termine adeguato (articolo 590 CCP).

Gli arbitri possono essere rimossi sia per contestazione che per revoca del mandato. In entrambi i casi, è il tribunale a decidere su richiesta di una delle parti. In caso di cessazione anticipata del mandato dell'arbitro, il sostituto deve essere nominato nello stesso modo in cui è stato nominato l'arbitro sostituito.

In un caso recente, la Corte Suprema si è occupata dei motivi di impugnazione, analizzando i pareri contrastanti degli studiosi in merito all'opportunità e alla misura in cui l'impugnazione debba essere consentita dopo un lodo definitivo. Nella sua analisi, la Corte ha anche citato e fatto riferimento alle Linee guida dell'IBA.

Legge dichiarata - 30 novembre 2021

Rapporto tra parti e arbitri

Qual è il rapporto tra le parti e gli arbitri? Si prega di approfondire il rapporto contrattuale tra parti e arbitri, la neutralità degli arbitri nominati dalle parti, la retribuzione e le spese degli arbitri.

Nell'arbitrato ad hoc, è necessario stipulare un contratto per gli arbitri, che regoli i loro diritti e doveri. Questo contratto dovrebbe includere un accordo sugli onorari (ad esempio, facendo riferimento a una tariffa ufficiale degli onorari legali, a tariffe orarie o in altro modo) e il diritto degli arbitri al rimborso delle spese vive. I loro compiti comprendono la conduzione del procedimento, nonché la redazione e la firma del lodo.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Doveri degli arbitri

Quali sono i doveri di informazione degli arbitri in materia di imparzialità e indipendenza nel corso del procedimento arbitrale?

Ai sensi dell'articolo 588 CCP, l'arbitro è tenuto a rivelare qualsiasi circostanza che possa far sorgere dubbi sulla sua imparzialità o indipendenza, o che sia in conflitto con l'accordo delle parti, in qualsiasi fase del procedimento. L'indipendenza è definita dall'assenza di stretti legami finanziari o di altro tipo tra l'arbitro e una delle parti. L'imparzialità è strettamente correlata all'indipendenza, ma si riferisce piuttosto all'atteggiamento dell'arbitro. Un arbitro può essere ricusato con successo se è possibile stabilire un dubbio oggettivamente giustificato sulla sua imparzialità o indipendenza.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Immunità degli arbitri dalla responsabilità

In che misura gli arbitri sono immuni da responsabilità per la loro condotta nel corso dell'arbitrato?

Se un arbitro ha accettato la nomina, ma poi si rifiuta di adempiere ai suoi compiti in tempo utile, o in ogni caso, può essere ritenuto responsabile per i danni causati dal ritardo (articolo 594 CCP). Se un lodo è stato annullato in un successivo procedimento giudiziario e l'arbitro ha causato, in modo illegittimo e negligente, un danno alle parti, può essere ritenuto responsabile. Gli accordi tra arbitri e i regolamenti arbitrali delle istituzioni arbitrali contengono spesso esclusioni di responsabilità.

Legge approvata - 30 novembre 2021

GIURISDIZIONE E COMPETENZA DEL TRIBUNALE ARBITRALE

Procedimenti giudiziari contrari alle convenzioni arbitrali

Qual è la procedura per le controversie sulla giurisdizione se il procedimento giudiziario viene avviato nonostante una convenzione arbitrale esistente, e quali sono i termini per le obiezioni sulla giurisdizione?

La legge non contiene alcuna norma esplicita sui rimedi disponibili se un procedimento giudiziario viene avviato in violazione di una convenzione arbitrale, o se l'arbitrato viene avviato in violazione di una clausola sulla giurisdizione (a parte una decisione avversa sulle spese in un procedimento che non avrebbe dovuto essere avviato in primo luogo).

Se una parte promuove un'azione legale davanti a un tribunale, nonostante la questione sia oggetto di una convenzione arbitrale, il convenuto deve sollevare un'eccezione alla giurisdizione del tribunale prima di esprimersi sull'oggetto stesso, ossia alla prima udienza o nella sua memoria difensiva. In genere, il tribunale deve respingere tali domande se il convenuto si è opposto in tempo alla competenza del tribunale. Il tribunale non deve respingere la domanda se dimostra che la convenzione arbitrale è inesistente, invalida o impraticabile.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Giurisdizione del tribunale arbitrale

Qual è la procedura per le controversie sulla giurisdizione del tribunale arbitrale una volta avviato il procedimento arbitrale e quali sono i termini per le obiezioni sulla giurisdizione?

Il tribunale arbitrale può decidere sulla propria giurisdizione in un lodo separato o nel lodo finale di merito. Una parte che intenda contestare la giurisdizione del tribunale arbitrale deve sollevare tale obiezione al più tardi nella prima memoria del caso. La nomina di un arbitro, o la partecipazione della parte alla procedura di nomina, non impedisce alla parte di sollevare l'eccezione di giurisdizione. Un'eccezione tardiva non deve essere presa in considerazione, a meno che il tribunale non ritenga il ritardo giustificato e ammetta l'eccezione. Sia i tribunali che i tribunali arbitrali possono determinare le questioni di giurisdizione.

Legge approvata - 30 novembre 2021

PROCEDIMENTI ARBITRALI

Luogo e lingua dell'arbitrato e scelta del foro competente

In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale? Come si determina il diritto sostanziale della controversia?

Se le parti non hanno concordato la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale, è a discrezione del tribunale arbitrale determinare una sede e una lingua appropriate. Ai sensi dell'articolo 604 CCP, le parti sono libere di scegliere il diritto sostanziale. In assenza di tale accordo, è a discrezione del tribunale arbitrale scegliere il diritto che ritiene appropriato. Il tribunale non può decidere ex aequo et bono se non previa autorizzazione delle parti.

Legge indicata - 30 novembre 2021

Inizio dell'arbitrato

Come viene avviato il procedimento arbitrale?

Ai sensi della legge, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione che esponga i fatti su cui intende far leva e le sue richieste di risarcimento. La domanda deve essere presentata entro il termine concordato tra le parti o stabilito dal tribunale arbitrale. A questo punto l'attore può presentare le prove pertinenti. Il convenuto deve quindi presentare la propria memoria difensiva.

Ai sensi delle Regole di Vienna, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione alla segreteria della VIAC. La dichiarazione deve contenere le seguenti informazioni

• i nomi completi, gli indirizzi e gli altri recapiti delle parti; un'esposizione dei fatti e una richiesta specifica di risarcimento;
• se il risarcimento richiesto non è esclusivamente per una somma di denaro specifica, il valore monetario di ogni singola richiesta al momento della presentazione della dichiarazione di richiesta;
• indicazioni sul numero di arbitri;
• la nomina di un arbitro se è stato concordato o richiesto un collegio di tre arbitri, o la richiesta di nomina dell'arbitro; e
• informazioni sulla convenzione arbitrale e sul suo contenuto.

Legge dichiarata - 30 novembre 2021

Udienza

È necessaria un'udienza e quali regole si applicano?

Le udienze orali si svolgono su richiesta di una delle parti o se il tribunale arbitrale lo ritiene necessario (articolo 598 CCP e articolo 30 delle Regole di Vienna).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Prove

A quali regole è tenuto il tribunale arbitrale nell'accertamento dei fatti del caso? Quali sono i tipi di prova ammessi e come si svolge l'assunzione delle prove?

La legge non contiene norme specifiche sull'assunzione delle prove nei procedimenti arbitrali. I tribunali arbitrali sono vincolati dalle regole sulle prove che le parti possono aver concordato. In assenza di tali regole, il tribunale arbitrale è libero di assumere e valutare le prove come ritiene opportuno (articolo 599 CCP). I tribunali arbitrali hanno il potere di nominare esperti (e di richiedere alle parti di fornire agli esperti qualsiasi informazione pertinente, o di produrre o dare accesso a qualsiasi documento, bene o altra proprietà pertinente per l'ispezione), di ascoltare testimoni, parti o funzionari di parte. Tuttavia, i tribunali arbitrali non hanno il potere di imporre la presenza delle parti o dei testimoni.

Nella prassi, le parti spesso autorizzano i tribunali arbitrali a fare riferimento alle Regole IBA sull'assunzione delle prove (le Regole IBA). Se si fa riferimento a regole come quelle dell'IBA, o si concorda di farlo, l'ambito di divulgazione è spesso più ampio di quello della divulgazione in sede contenziosa (che è piuttosto limitata nel diritto austriaco). Il tribunale arbitrale deve dare alle parti la possibilità di prendere atto e commentare le prove presentate e il risultato del procedimento probatorio (articolo 599 CCP).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Coinvolgimento del tribunale

In quali casi il tribunale arbitrale può richiedere l'assistenza di un tribunale e in quali casi i tribunali possono intervenire?

Il tribunale arbitrale può chiedere l'assistenza di un tribunale per:

• eseguire un provvedimento provvisorio o cautelare emesso dal tribunale arbitrale (articolo 593 CCP); oppure
• compiere atti giudiziari nei casi in cui il tribunale arbitrale non sia autorizzato a farlo (convocazione di testimoni, audizione di testimoni sotto giuramento e richiesta di divulgazione di documenti), compresa la richiesta a tribunali e autorità straniere di compiere tali atti (articolo 602 CCP).

 

Un tribunale può intervenire negli arbitrati solo se ciò è espressamente previsto dal CCP. In particolare, il tribunale può (o deve):

• concedere provvedimenti provvisori o cautelari (articolo 585 CCP);
• nominare gli arbitri (articolo 587 CCP); e
• decidere sulla ricusazione di un arbitro se:

Legge approvata - 30 novembre 2021

Riservatezza

È garantita la riservatezza?

Il CCP non prevede esplicitamente la riservatezza dell'arbitrato, ma la riservatezza può essere concordata tra le parti. Inoltre, nei procedimenti giudiziari per l'annullamento di un lodo arbitrale e nelle azioni per la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale, o su questioni disciplinate dagli articoli da 586 a 591 del CCP (ad esempio, la ricusazione degli arbitri), una parte può chiedere al tribunale di escludere il pubblico dall'udienza, se la parte può dimostrare un interesse giustificato per l'esclusione del pubblico.

Legge approvata - 30 novembre 2021

• MISURE PROVVISORIE E POTERI SANZIONATORI

Misure provvisorie da parte dei tribunali

Quali misure provvisorie possono essere disposte dai tribunali prima e dopo l'avvio di un procedimento arbitrale?

Sia il tribunale competente che il tribunale arbitrale sono competenti a concedere misure provvisorie a sostegno del procedimento arbitrale. Le parti possono escludere la competenza del tribunale arbitrale per le misure provvisorie, ma non possono escludere la competenza del tribunale per le misure provvisorie. L'esecuzione dei provvedimenti provvisori è di competenza esclusiva dei tribunali.

A sostegno delle richieste di denaro, il tribunale può concedere misure provvisorie se vi è motivo di ritenere che il debitore impedisca o ostacoli l'esecuzione di un lodo successivo danneggiando, distruggendo, nascondendo o portando via i propri beni (comprese le clausole contrattuali pregiudizievoli).

Sono disponibili i seguenti rimedi:

• l'affidamento di denaro o beni mobili alla custodia del tribunale;
• divieto di alienare o dare in pegno beni mobili;
• un ordine di pignoramento dei crediti del debitore (compresi i conti bancari);
• l'amministrazione di beni immobili; e
• il divieto di alienazione o di costituzione in pegno di beni immobili, che deve essere registrato nel registro fondiario.

A sostegno delle richieste non pecuniarie, il tribunale può concedere rimedi provvisori simili a quelli sopra menzionati in relazione alle richieste di denaro. Gli ordini di perquisizione non sono disponibili nelle cause civili.

Le ingiunzioni emesse da un tribunale arbitrale straniero (articolo 593 CCP) o da un tribunale straniero possono essere eseguite in Austria in determinate circostanze. Le misure di esecuzione, tuttavia, devono essere compatibili con il diritto austriaco.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Provvedimenti provvisori di un arbitro d'urgenza

La vostra legge nazionale sull'arbitrato o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali sopra menzionate prevedono un arbitro d'emergenza prima della costituzione del tribunale arbitrale?

La legge statale non prevede un arbitro d'emergenza.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Misure provvisorie del tribunale arbitrale

Quali provvedimenti provvisori può adottare il tribunale arbitrale dopo la sua costituzione? In quali casi il tribunale arbitrale può disporre una garanzia per le spese?

Il tribunale arbitrale ha ampi poteri per ordinare misure provvisorie su istanza di una parte, se lo ritiene necessario per garantire l'esecuzione di una richiesta o per prevenire un danno irreparabile. A differenza dei rimedi provvisori disponibili nei procedimenti giudiziari, un tribunale arbitrale non è limitato a una serie di rimedi enumerati. Tuttavia, i rimedi devono essere compatibili con il diritto dell'esecuzione, per evitare difficoltà nella fase dell'esecuzione. La legge non prevede una garanzia per le spese nei procedimenti arbitrali.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Poteri sanzionatori del tribunale arbitrale

Ai sensi della vostra legge nazionale sull'arbitrato o delle regole delle istituzioni arbitrali nazionali sopra menzionate, il tribunale arbitrale è competente a ordinare sanzioni contro le parti o i loro consulenti che utilizzano "tattiche di guerriglia" nell'arbitrato? I consulenti legali possono essere soggetti a sanzioni da parte del tribunale arbitrale o delle istituzioni arbitrali nazionali?

I tribunali arbitrali hanno un'ampia discrezionalità nell'ordinare misure provvisorie per affrontare le tattiche di guerriglia. In casi estremi, possono sospendere il procedimento o addirittura chiudere l'arbitrato con pregiudizio come sanzione per la cattiva condotta di una parte o del suo consulente.

I tribunali arbitrali possono anche ordinare una cauzione per le spese.

Inoltre, è una possibilità ampiamente accettata che gli arbitri possano trarre inferenze negative dal mancato rispetto delle richieste del tribunale da parte di una parte. Ad esempio, se una parte si rifiuta di produrre documenti, il tribunale può presumere che questi contengano informazioni che comprometterebbero la posizione della parte.

Un'altra misura piuttosto efficace per regolare la cattiva condotta di una parte è l'attribuzione delle spese nel lodo finale.

Gli avvocati austriaci sono tenuti a rispettare le regole deontologiche quando agiscono come consulenti in arbitrati (indipendentemente dal fatto che si svolgano in Austria o all'estero). Gli avvocati stranieri che partecipano ad arbitrati tenuti in Austria non sono vincolati dalle norme deontologiche austriache.

Legge approvata - 30 novembre 2021

PREMI

Decisioni del tribunale arbitrale

In mancanza di accordo tra le parti, è sufficiente che le decisioni del tribunale arbitrale siano prese a maggioranza di tutti i suoi membri o è necessaria l'unanimità? Quali sono le conseguenze sul lodo se un arbitro dissente?

Salvo diverso accordo tra le parti, perché il lodo arbitrale sia valido è sufficiente che sia stato reso e firmato dalla maggioranza degli arbitri. La maggioranza deve essere calcolata sulla base di tutti gli arbitri nominati e non solo di quelli presenti. Se il tribunale arbitrale intende decidere sul lodo arbitrale senza la presenza di tutti i suoi membri, deve informare preventivamente le parti della sua intenzione (articolo 604 CCP).

Un lodo arbitrale firmato dalla maggioranza degli arbitri ha lo stesso valore legale di un lodo unanime.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Opinioni dissenzienti

Come si comporta il diritto arbitrale nazionale con le opinioni dissenzienti?

La legge tace sulle opinioni dissenzienti. Vi è una controversia sulla loro ammissibilità nei procedimenti arbitrali.

In un recente caso riguardante l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, la Corte Suprema ha affermato che il requisito di allegare l'opinione dissenziente al lodo del tribunale arbitrale (tale requisito era contenuto nel regolamento arbitrale applicabile), non è un requisito rigoroso ai sensi della legge sull'esecuzione.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Requisiti di forma e contenuto

Quali sono i requisiti di forma e contenuto di un lodo?

Il lodo arbitrale deve essere redatto per iscritto e deve essere firmato dall'arbitro o dagli arbitri. Salvo diverso accordo tra le parti, è sufficiente la firma della maggioranza degli arbitri. In tal caso, è necessario spiegare il motivo dell'assenza delle firme di alcuni arbitri.

A meno che le parti non abbiano concordato diversamente, il lodo deve anche riportare le motivazioni giuridiche su cui si basa e indicare il giorno e il luogo in cui è stato emesso.

Su richiesta di qualsiasi parte dell'arbitrato, il lodo deve contenere la conferma della sua esecutività.

Legge in vigore - 30 novembre 2021

Termine per il lodo

Il lodo deve essere pronunciato entro un determinato termine in base alla vostra legge nazionale sull'arbitrato o alle regole delle istituzioni arbitrali nazionali sopra menzionate?

La legge nazionale non prevede un termine specifico entro il quale il lodo arbitrale deve essere pronunciato.

Legge indicata - 30 novembre 2021

Data del lodo

Per quali termini è determinante la data del lodo e per quali termini è determinante la data di consegna del lodo?

In base al diritto statale, la data di consegna del lodo è rilevante sia per la richiesta al tribunale arbitrale di correzione o interpretazione del lodo, o di entrambi, o per la formulazione di un lodo aggiuntivo (si veda la domanda 45), sia per l'impugnazione del lodo dinanzi ai tribunali (si veda la domanda 46). Se il tribunale arbitrale corregge il lodo da solo, il termine di quattro settimane per la correzione decorre dalla data del lodo (articolo 610, paragrafo 4, CCP).

Tipi di lodi

Quali sono i tipi di lodi possibili e quali sono i rimedi che il tribunale arbitrale può concedere?

I seguenti tipi di lodi sono usuali nel diritto arbitrale:

• lodo sulla giurisdizione;
• lodo provvisorio;
• lodo parziale;
• lodo definitivo;
• lodo sulle spese;
• e sentenza di modifica.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Chiusura del procedimento

Con quali altri mezzi, oltre al lodo, si può chiudere il procedimento?

Il procedimento arbitrale può essere interrotto

• se l'attore ritira la sua domanda;
• se l'attore non presenta la propria memoria entro il termine stabilito dal tribunale (articoli 597 e 600 CCP);
• per mutuo consenso delle parti, mediante transazione (articolo 605 CCP); e
• se la prosecuzione del procedimento è divenuta impraticabile (articolo 608, paragrafo 2, comma 4, CCP).

Non sono previsti requisiti formali per tale cessazione.

Legge in vigore - 30 novembre 2021

Ripartizione e recupero dei costi

Come vengono ripartiti i costi del procedimento arbitrale nei lodi? Quali costi sono recuperabili?

Per quanto riguarda i costi, i tribunali arbitrali hanno una discrezionalità più ampia e sono, in generale, più liberali dei tribunali. Al tribunale arbitrale è concessa discrezionalità nella ripartizione dei costi, ma deve tenere conto delle circostanze del caso, in particolare dell'esito del procedimento. In linea di massima, le spese seguono l'evento e sono a carico della parte soccombente, ma il tribunale può anche giungere a conclusioni diverse se ciò è adeguato alle circostanze del caso.

Nel caso in cui le spese non vengano compensate, il tribunale arbitrale deve, per quanto possibile, determinare, contestualmente alla decisione sulla responsabilità per le spese, anche l'importo delle spese da rimborsare.

In generale, anche gli onorari degli avvocati calcolati sulla base di tariffe orarie sono recuperabili.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Interessi

Possono essere concessi interessi per le richieste principali e per le spese, e a quale tasso?

Nella maggior parte dei casi, il tribunale arbitrale riconoscerà gli interessi per la domanda principale se consentito dal diritto sostanziale applicabile. Secondo la legge, l'interesse legale per le cause di diritto civile è del 4%. Se entrambe le parti sono imprenditori e l'inadempienza è rimproverabile, si applica un tasso di interesse variabile, pubblicato ogni sei mesi dalla Banca Nazionale Austriaca. Attualmente è dell'8,58%. Le cambiali sono soggette a un tasso di interesse del 6%.

La ripartizione e il recupero dei costi nei procedimenti arbitrali sono regolati dall'articolo 609 del CCP. Tuttavia, non vi è alcuna disposizione che stabilisca se gli interessi possano essere riconosciuti per le spese, e quindi è a discrezione del tribunale arbitrale.

Legge approvata - 30 novembre 2021

PROCEDIMENTI SUCCESSIVI ALL'EMISSIONE DEL LODO

Interpretazione e correzione dei lodi

Il tribunale arbitrale ha il potere di correggere o interpretare un lodo di propria iniziativa o su iniziativa delle parti? Quali sono i termini applicabili?

Le parti possono rivolgersi al tribunale arbitrale chiedendo una correzione (di errori di calcolo, di battitura o di trascrizione), un chiarimento o di emettere un lodo supplementare (se il tribunale arbitrale non ha trattato tutte le domande presentate nel procedimento arbitrale). Il termine per questa richiesta è di quattro settimane dalla notifica del lodo, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente. Il tribunale arbitrale ha inoltre il diritto di correggere il lodo da solo entro quattro settimane (un ulteriore lodo entro otto settimane) dalla data in cui il lodo è stato reso.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Impugnazione dei lodi

Come e per quali motivi i lodi possono essere impugnati e annullati?

I tribunali non sono autorizzati a riesaminare un lodo arbitrale nel merito. Non è possibile impugnare un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per annullare un lodo arbitrale (sia quello giurisdizionale che quello di merito) sulla base di motivi molto specifici e ristretti, ossia

• il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione nonostante l'assenza di una convenzione arbitrale o di una convenzione arbitrale valida;
• una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale in base alla legge applicabile a quella parte;
• una parte non è stata in grado di presentare il proprio caso (ad esempio, non è stata informata adeguatamente della nomina dell'arbitro o del procedimento arbitrale);
• il lodo riguarda questioni non contemplate o non rientranti nei termini della convenzione arbitrale, o riguarda questioni che esulano dal risarcimento richiesto nell'arbitrato - se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata;
• la composizione del tribunale arbitrale non era conforme agli articoli da 577 a 618 del CCP o all'accordo delle parti;
• la procedura arbitrale non è stata o il lodo non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordine pubblico); e
• se sono soddisfatti i requisiti per riaprire un caso di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530(1), nn. 1-5 del CCP, ad esempio:

Inoltre, una parte può anche richiedere la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Livelli di ricorso

Quanti sono i gradi di appello? Quanto tempo passa in genere prima che un'impugnazione venga decisa in ciascun grado? Quali sono approssimativamente le spese sostenute in ciascun grado? Come vengono ripartite le spese tra le parti?

Invece di tre livelli procedurali (il tribunale di prima istanza, la corte d'appello e la Corte Suprema), l'articolo 615 del CCP è stato modificato in modo che la decisione su una richiesta di impugnazione di un lodo arbitrale sia presa da un solo organo giudiziario (cioè, la decisione è presa da un solo ente giudiziario e non può essere impugnata).

L'articolo 616(1) del CCP stabilisce che la procedura che segue una richiesta di impugnazione di un lodo arbitrale - o una richiesta di dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale - è la stessa che si svolge davanti a un tribunale di prima istanza. Ciò significa, infatti, che la Corte Suprema deve applicare le stesse norme procedurali di un tribunale di primo grado (ad esempio, nel contesto dell'assunzione di prove).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Riconoscimento ed esecuzione

Quali sono i requisiti per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi nazionali e stranieri, quali sono i motivi per rifiutare il riconoscimento e l'esecuzione e qual è la procedura?

I lodi arbitrali nazionali sono esecutivi come le sentenze nazionali.

I lodi stranieri sono esecutivi sulla base di trattati bilaterali o multilaterali ratificati dall'Austria - la Convenzione di New York è di gran lunga lo strumento giuridico più importante. Pertanto, il principio generale secondo cui la reciprocità dell'esecuzione deve essere garantita da un trattato o da un decreto rimane applicabile (a differenza di quanto previsto dalla Legge modello UNCITRAL).

Il procedimento di esecuzione è essenzialmente lo stesso delle sentenze straniere.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Termini per l'esecuzione dei lodi arbitrali

Esiste un termine di prescrizione per l'esecuzione dei lodi arbitrali?

Non esiste un termine di prescrizione per l'avvio di un procedimento esecutivo. Tuttavia, è consigliabile applicare per analogia il periodo di prescrizione legale di 30 anni applicabile ai procedimenti di esecuzione delle sentenze.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Esecuzione di sentenze straniere

Qual è l'atteggiamento dei tribunali nazionali nei confronti dell'esecuzione di lodi stranieri annullati dai tribunali della sede dell'arbitrato?

Ai sensi dell'articolo 5 della Convenzione di New York, il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero possono essere rifiutati se il lodo è stato annullato o sospeso dall'autorità competente del Paese in cui il lodo è stato emesso o in base alla cui legge è stato emesso.

L'Austria è uno Stato contraente della Convenzione di New York e i tribunali austriaci rifiuterebbero quindi, in generale, l'esecuzione di un lodo di questo tipo. Tuttavia, se un lodo è stato annullato perché in contrasto con l'ordine pubblico della sede dell'arbitrato, i tribunali austriaci devono valutare se il lodo viola l'ordine pubblico anche in Austria. Se il lodo non è in contrasto con l'ordine pubblico austriaco, i tribunali austriaci probabilmente lo applicheranno.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Esecuzione di lodi da parte di arbitri d'urgenza

La legislazione nazionale sull'arbitrato, la giurisprudenza o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali prevedono l'esecuzione di provvedimenti da parte di arbitri d'urgenza?

L'articolo 45 delle Regole di Vienna prevede una procedura accelerata. Tuttavia, non esistono norme specifiche sull'esecuzione dei provvedimenti emessi in tali procedimenti da arbitri d'urgenza. Lo stesso vale per la legislazione nazionale sull'arbitrato (compresa la giurisprudenza).

Legge approvata - 30 novembre 2021

Costi di esecuzione

Quali sono i costi da sostenere per l'esecuzione dei lodi?

La parte vittoriosa ha il diritto di recuperare gli onorari dell'avvocato dalla controparte, in conformità con la legge austriaca sugli onorari degli avvocati (una tabella di onorari basata sull'importo della controversia).

Anche le spese processuali si basano sull'importo della controversia. Se l'importo principale del credito esecutivo è, ad esempio, di 1 milione di euro, la parcella del tribunale per l'esecuzione contro beni mobili ammonta a circa 2.500 euro; se l'esecuzione è contro beni immobili, la parcella del tribunale ammonta a circa 23.000 euro.

Legge in vigore - 30 novembre 2021

ALTRO

Influenza delle tradizioni giuridiche sugli arbitri

Quali caratteristiche dominanti del vostro sistema giudiziario potrebbero influenzare un arbitro della vostra giurisdizione?

Nei procedimenti civili e commerciali, non esiste una discovery ordinata dal tribunale e le possibilità di ottenere un'ordinanza del tribunale che preveda la produzione di documenti da parte della controparte sono piuttosto limitate. Nei procedimenti arbitrali, non vi è una tendenza alla discovery di tipo statunitense, ma gli arbitri possono ordinare una certa quantità di produzione di documenti, a seconda delle regole arbitrali applicabili e dell'accordo tra le parti. Le dichiarazioni scritte dei testimoni sono comuni nei procedimenti arbitrali. Il Regolamento IBA si sta diffondendo nei procedimenti arbitrali.

Legge indicata - 30 novembre 2021

Regole professionali o etiche

Nella vostra giurisdizione esistono regole professionali o etiche specifiche applicabili agli avvocati e agli arbitri negli arbitrati internazionali? Le migliori prassi nella vostra giurisdizione riflettono (o contraddicono) le Linee guida IBA sulla rappresentanza delle parti nell'arbitrato internazionale?

Non esistono regole etiche specifiche che disciplinino la condotta degli arbitri. Il Codice di condotta professionale austriaco per gli avvocati si applica a tutti i membri del foro austriaco, anche quando agiscono come consulenti o arbitri.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Finanziamento da parte di terzi

Il finanziamento da parte di terzi di richieste arbitrali nella vostra giurisdizione è soggetto a restrizioni normative?

Il finanziamento da parte di terzi è diventato comune in Austria. Il finanziatore copre le spese processuali e riceve una quota dell'importo recuperato. La validità di tali accordi non è ancora stata decisa dalla Corte Suprema. Non è del tutto chiaro se e in che misura il divieto per gli avvocati di accettare onorari su base percentuale possa applicarsi anche a tali finanziamenti.

Legge approvata - 30 novembre 2021

Regolamentazione delle attività

Quali sono le particolarità della vostra giurisdizione che un professionista straniero dovrebbe conoscere?

Ai sensi della normativa fiscale (regolamenti attuativi (CE) n. 1798/2003 e n. 143/2008), gli arbitri con sede in Austria non sono tenuti ad addebitare l'IVA se la parte rimborsante è un "soggetto passivo" ai sensi del suddetto regolamento e ha la propria sede di attività al di fuori dell'Austria ma nell'Unione Europea.

Legge approvata - 30 novembre 2021

AGGIORNAMENTO E TENDENZE

Riforma legislativa e arbitrato sui trattati di investimento

Ci sono tendenze emergenti o temi caldi nell'arbitrato nel vostro Paese? La legge sull'arbitrato della vostra giurisdizione è attualmente oggetto di una riforma legislativa? Le regole delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra sono attualmente in fase di revisione? Sono stati recentemente chiusi dei trattati bilaterali di investimento? Se sì, quali? C'è l'intenzione di porre fine a uno di questi trattati bilaterali di investimento? Se sì, quali? Quali sono le principali decisioni recenti nel campo dell'arbitrato internazionale sugli investimenti di cui il vostro Paese è stato parte? Ci sono casi di arbitrato sugli investimenti in corso in cui il Paese di cui si parla è parte in causa?

Il Centro Arbitrale Internazionale di Vienna (VIAC) ha inserito delle regole sulle controversie in materia di investimenti a partire dal 1° luglio 2021 (VRI) e contemporaneamente ha aggiornato il proprio Regolamento di Arbitrato e Mediazione (il Regolamento di Vienna) applicabile alle controversie commerciali.

Le VRI non definiscono i requisiti giurisdizionali a differenza della Convenzione ICSID, che si estende solo alle controversie legali derivanti direttamente da un investimento, tra uno Stato contraente e un cittadino di un altro Stato contraente. Il VRI prevede un quadro di regolamentazione del finanziamento da parte di terzi che affronta il rischio di conflitti di interesse degli arbitri e la garanzia dei costi. Inoltre, il VRI consente a una parte di chiedere il rigetto anticipato di una domanda, di una domanda riconvenzionale o di un'eccezione sulla base del fatto che essa esula dalla giurisdizione del tribunale, è inammissibile o è priva di fondamento giuridico. L'istanza di rigetto anticipato deve essere presentata entro 45 giorni dalla costituzione del tribunale o dalla presentazione della risposta alla domanda giudiziale, se precedente. Inoltre, il VRI prevede la possibilità di presentare osservazioni amicus curiae. A differenza delle Regole di Vienna, il VRI prevede che gli arbitri abbiano nazionalità diverse da quelle delle parti, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente.

Resta da vedere se il VRI sarà in grado di replicare la popolarità del Regolamento di Vienna, in particolare con le parti dell'area CEE/CIS. La VIAC ha certamente gettato una solida base.

Le Regole di Vienna 2021 sono entrate in vigore il 1° luglio 2021 e si applicano a tutti i procedimenti avviati dopo il 30 giugno 2021. La revisione delle Regole di Vienna è stata innescata dalla redazione del VRI da parte del VIAC. Le Regole di Vienna non si discostano in modo significativo dal loro predecessore del 2018. L'obiettivo della revisione era piuttosto quello di adattare le regole esistenti per le controversie commerciali alle nuove esigenze e agli sviluppi del mercato.

Legge approvata - 30 novembre 2021