Arbitrato 2021

LEGGI E ISTITUZIONI

Convenzioni multilaterali sull'arbitrato

La vostra giurisdizione è uno Stato contraente della Convenzione di New York sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri? Da quando è in vigore la Convenzione? Sono state fatte dichiarazioni o notifiche ai sensi degli articoli I, X e XI della Convenzione? Di quali altre convenzioni multilaterali relative all'arbitrato commerciale internazionale e agli investimenti è parte il vostro Paese?

L'Austria ha ratificato le seguenti convenzioni multilaterali in materia di arbitrato:

• la Convenzione di New York, 31 luglio 1961 (l'Austria ha effettuato una notifica ai sensi dell'articolo I(3), dichiarando che riconoscerà ed eseguirà solo i lodi resi in altri Stati contraenti di questa convenzione);
• il Protocollo sulle clausole arbitrali, Ginevra, 13 marzo 1928;
• la Convenzione sull'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri, Ginevra, 18 ottobre 1930;
• la Convenzione europea sull'arbitrato commerciale internazionale (e l'accordo relativo alla sua applicazione), 4 giugno 1964; e
• la Convenzione sulla risoluzione delle controversie in materia di investimenti, 24 giugno 1971.

Trattati bilaterali di investimento

Esistono trattati bilaterali di investimento con altri Paesi?

L'Austria ha firmato 69 trattati bilaterali di investimento, di cui 62 ratificati, in particolare con Albania, Algeria, Argentina, Armenia, Azerbaigian, Bangladesh, Bielorussia, Belize, Bolivia, Bosnia, Bulgaria, Capo Verde, Cile, Cina, Croazia, Cuba, Repubblica Ceca, Egitto, Estonia, Etiopia, Georgia, Guatemala, Hong Kong, Ungheria, India, Iran, Giordania, Kazakistan, Kuwait, Lettonia, Libano, Libia, Lituania, Macedonia, Malesia, Malta, Messico, Moldavia, Mongolia, Montenegro, Marocco, Namibia, Oman, Paraguay, Filippine, Polonia, Romania, Russia, Arabia Saudita, Serbia, Slovacchia, Slovenia, Sudafrica, Corea del Sud, Tagikistan, Tunisia, Turchia, Ucraina, Emirati Arabi Uniti, Uzbekistan, Vietnam e Yemen.

L'Austria è anche parte di una serie di altri trattati bilaterali che non sono trattati di investimento, principalmente con i Paesi limitrofi.

Diritto arbitrale interno

Quali sono le principali fonti giuridiche nazionali relative ai procedimenti arbitrali nazionali ed esteri, al riconoscimento e all'esecuzione dei lodi?

Il diritto dell'arbitrato è contenuto negli articoli da 577 a 618 del Codice di procedura civile austriaco (CCP). Queste disposizioni regolano i procedimenti arbitrali nazionali e internazionali.

Il riconoscimento dei lodi stranieri è disciplinato dai suddetti trattati multilaterali e bilaterali. I procedimenti esecutivi sono regolati dalla Legge austriaca sull'esecuzione.

Arbitrato nazionale e UNCITRAL

La vostra legge nazionale sull'arbitrato si basa sulla Legge Modello UNCITRAL? Quali sono le principali differenze tra la vostra legge nazionale sull'arbitrato e la Legge Modello UNCITRAL?

Come nella maggior parte dei Paesi, la legge non rispecchia ogni singolo aspetto della Legge Modello UNCITRAL. Tuttavia, sono state introdotte le caratteristiche principali.

A differenza della Legge Modello UNCITRAL, la legge austriaca non distingue tra arbitrati nazionali e internazionali, o tra arbitrati commerciali e non commerciali. Pertanto, si applicano norme specifiche alle questioni relative al lavoro e ai consumatori.

Disposizioni obbligatorie

Quali sono le disposizioni obbligatorie del diritto arbitrale nazionale in materia di procedura dalle quali le parti non possono discostarsi?

Le parti sono libere di concordare le regole di procedura (ad esempio, facendo riferimento a specifiche norme arbitrali) entro i limiti delle disposizioni obbligatorie del CCP. Nel caso in cui le parti non abbiano concordato alcun regolamento o abbiano stabilito un proprio regolamento, il tribunale arbitrale deve, nel rispetto delle disposizioni imperative del CCP, condurre l'arbitrato nel modo che ritiene più opportuno. Le regole obbligatorie della procedura arbitrale prevedono che gli arbitri siano e rimangano imparziali e indipendenti. Essi devono rivelare qualsiasi circostanza che possa dare adito a dubbi sulla loro imparzialità o indipendenza. Le parti hanno il diritto di essere trattate in modo equo e paritario e di presentare il proprio caso. Altre norme imperative riguardano il lodo arbitrale, che deve essere redatto per iscritto, e i motivi per cui un lodo può essere impugnato.

Diritto sostanziale

C'è qualche norma nel vostro diritto arbitrale nazionale che fornisce al tribunale arbitrale indicazioni su quale diritto sostanziale applicare al merito della controversia?

Il tribunale arbitrale deve applicare il diritto sostanziale scelto dalle parti, altrimenti deve applicare il diritto che ritiene appropriato. Una decisione per motivi di equità è consentita solo se le parti hanno espressamente concordato una decisione per motivi di equità (articolo 603 CCP).

Istituzioni arbitrali

Quali sono le istituzioni arbitrali più importanti nella vostra giurisdizione?

Il Centro Arbitrale Internazionale di Vienna (VIAC) (www.viac.eu) amministra i procedimenti arbitrali internazionali in base al suo Regolamento di Arbitrato e Conciliazione (2013) (il Regolamento di Vienna). Gli onorari degli arbitri sono calcolati in base all'importo della controversia. Non ci sono restrizioni per quanto riguarda il luogo e la lingua dell'arbitrato.

Il Vienna Commodity Exchange presso la Borsa di Vienna ha un proprio tribunale arbitrale e una propria clausola arbitrale raccomandata.

Alcuni organismi professionali e camere di commercio prevedono un proprio regolamento o amministrano i procedimenti arbitrali, o entrambi.

La Camera di Commercio Internazionale mantiene una presenza diretta attraverso il suo Comitato Nazionale Austriaco.

ACCORDO DI ARBITRATO

Arbitrabilità

Ci sono tipi di controversie che non sono arbitrabili?

In linea di principio, qualsiasi rivendicazione di natura proprietaria è arbitrabile. Le controversie non proprietarie sono comunque arbitrabili se la legge consente che la controversia sia risolta dalle parti.

Esistono alcune eccezioni nel diritto di famiglia o nella proprietà di appartamenti in cooperativa.

Le questioni relative ai consumatori e al lavoro sono arbitrabili solo se le parti stipulano un accordo arbitrale una volta che la controversia è sorta.

Requisiti

Quali sono i requisiti formali e di altro tipo di una convenzione arbitrale?

Una convenzione arbitrale deve

• specificare sufficientemente le parti (devono essere almeno determinabili);
• specificare sufficientemente l'oggetto della controversia in relazione a un rapporto giuridico definito (questo deve essere almeno determinabile e può essere limitato a determinate controversie o includere tutte le controversie);
• specificare sufficientemente l'intenzione delle parti di far decidere la controversia tramite arbitrato, escludendo così la competenza dei tribunali statali; e
• essere contenuta in un documento scritto firmato dalle parti o in fax, e-mail o altre comunicazioni scambiate tra le parti, che conservano la prova di un contratto.

È sufficiente un chiaro riferimento a termini e condizioni generali contenenti una clausola arbitrale.

Esecutività

In quali circostanze un accordo arbitrale non è più applicabile?

Le convenzioni e le clausole arbitrali possono essere impugnate in base ai principi generali del diritto contrattuale, in particolare per errore, inganno, costrizione o incapacità legale. È controverso se tale impugnazione debba essere proposta davanti al tribunale arbitrale o davanti a un tribunale. Se le parti di un contratto contenente una clausola arbitrale recedono dal contratto, la clausola arbitrale si considera non più applicabile, a meno che le parti non abbiano espressamente concordato la continuazione della clausola arbitrale. In caso di insolvenza o di morte, il curatore o il successore legale è, in generale, vincolato dalla convenzione arbitrale. Una convenzione arbitrale non è più esecutiva se un tribunale arbitrale ha emesso un lodo sul merito del caso o se un tribunale ha emesso una sentenza definitiva sul merito e la decisione riguarda tutte le questioni per le quali è stato concordato l'arbitrato.

Separabilità

Esistono disposizioni sulla separabilità delle convenzioni arbitrali dall'accordo principale?

Secondo la Legge Modello UNCITRAL, la separabilità della convenzione arbitrale dall'accordo principale è valida come regola di diritto. Secondo il diritto austriaco, tale separabilità deriva dalla volontà delle parti.

Terzi - vincolati dalla convenzione arbitrale

In quali casi terzi o non firmatari possono essere vincolati da una convenzione arbitrale?

In linea di principio, solo le parti della convenzione arbitrale sono vincolate dalla stessa. I tribunali sono riluttanti a vincolare terzi alla convenzione arbitrale. Pertanto, concetti quali il piercing del velo societario e i gruppi di società non sono tipicamente applicabili.

Tuttavia, un successore legale è vincolato dalla convenzione arbitrale stipulata dal suo predecessore. Ciò vale anche per il curatore fallimentare e per l'erede di una persona deceduta.

Terzi - partecipazione

La vostra legge nazionale sull'arbitrato prevede disposizioni relative alla partecipazione di terzi all'arbitrato, come l'adesione o la notifica a terzi?

Di norma, l'adesione di un terzo a un arbitrato richiede il corrispondente consenso delle parti, che può essere espresso o implicito (ad esempio, con riferimento a un regolamento arbitrale che prevede l'adesione). Il consenso può essere dato al momento della richiesta di adesione o in una fase precedente del contratto stesso. In base alla legge, la questione è ampiamente discussa nel contesto di un intervento da parte di un terzo che ha un interesse nell'arbitrato. In questo caso, si sostiene che tale terzo interveniente deve essere parte della convenzione arbitrale o comunque sottoporsi alla giurisdizione del tribunale, e che tutte le parti, compreso l'interveniente, devono acconsentire all'intervento.

La Corte Suprema ha affermato che l'adesione di un terzo a un procedimento arbitrale contro la sua volontà, o l'estensione dell'effetto vincolante di un lodo arbitrale a un terzo, violerebbe l'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo se al terzo non venissero riconosciuti gli stessi diritti delle parti (ad esempio, il diritto di essere ascoltato).

Gruppi di società

I tribunali e le corti arbitrali nella vostra giurisdizione estendono una convenzione arbitrale alle società non firmatarie, controllanti o controllate di una società firmataria, a condizione che la società non firmataria sia stata in qualche modo coinvolta nella conclusione, nell'esecuzione o nella risoluzione del contratto oggetto della controversia, in base alla dottrina del "gruppo di società"?

La dottrina del gruppo di società non è riconosciuta nel diritto austriaco.

Accordi arbitrali multilaterali

Quali sono i requisiti per una convenzione arbitrale multiparte valida?

Le convenzioni arbitrali multiparte possono essere stipulate con gli stessi requisiti formali delle convenzioni arbitrali.

Consolidamento

Un tribunale arbitrale nella vostra giurisdizione può consolidare procedimenti arbitrali separati? In quali circostanze?

La consolidazione dei procedimenti arbitrali non è espressamente disciplinata dal diritto austriaco. In dottrina, tuttavia, si sostiene che sia ammissibile, a condizione che le parti e gli arbitri vi acconsentano.

COSTITUZIONE DEL TRIBUNALE ARBITRALE

Eleggibilità degli arbitri

Esistono restrizioni in merito a chi può ricoprire la carica di arbitro? I tribunali della vostra giurisdizione riconoscerebbero eventuali requisiti contrattuali per gli arbitri basati su nazionalità, religione o sesso?

Solo le persone fisiche possono essere nominate arbitri. Lo statuto non prevede qualifiche specifiche, ma le parti possono concordare tali requisiti. I giudici in attività non sono autorizzati ad agire come arbitri in base allo statuto che regola la loro professione.

Profilo degli arbitri

Chi siede regolarmente come arbitro nella vostra giurisdizione?

Sia che vengano designati da un'autorità di nomina sia che vengano nominati dalle parti, agli arbitri può essere richiesto di avere una certa esperienza e un certo background in merito alla specifica controversia in questione. Tali requisiti possono includere qualifiche professionali in un determinato settore, competenza legale, competenza tecnica, conoscenze linguistiche o appartenenza a una particolare nazionalità.

Molti arbitri sono avvocati che esercitano la professione privata, altri sono accademici. In alcune controversie, riguardanti principalmente questioni tecniche, fanno parte del collegio arbitrale tecnici e avvocati.

I requisiti di qualificazione possono essere inclusi in una convenzione arbitrale, il che richiede molta attenzione in quanto può creare ostacoli nel processo di nomina (ad esempio, una discussione sul rispetto dei requisiti concordati).

Nomina di default degli arbitri

In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la nomina degli arbitri?

I tribunali sono competenti ad effettuare le necessarie nomine di default se le parti non si accordano su un'altra procedura e se una parte non nomina un arbitro, le parti non riescono a concordare un arbitro unico o gli arbitri non nominano il loro presidente.

Contestazione e sostituzione degli arbitri

20 Per quali motivi e con quali modalità un arbitro può essere ricusato e sostituito? Si prega di discutere in particolare i motivi di ricusazione e sostituzione e la procedura, compresa la ricusazione in tribunale. Si tende ad applicare o a cercare indicazioni nelle Linee guida dell'IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale?

Ricorso agli arbitri

Un arbitro può essere ricusato solo se esistono circostanze che danno adito a dubbi giustificati sulla sua imparzialità o indipendenza, o se non possiede le qualifiche concordate dalle parti. La parte che ha nominato un arbitro non può basarsi su circostanze che conosceva al momento della nomina (articolo 588 CCP).

Rimozione degli arbitri

Un arbitro può essere rimosso se non è in grado di svolgere i propri compiti o se non li svolge entro un termine adeguato (articolo 590 CCP).

Gli arbitri possono essere rimossi sia per contestazione che per revoca del mandato. In entrambi i casi, è il tribunale a decidere su richiesta di una delle parti. In caso di cessazione anticipata del mandato dell'arbitro, il sostituto deve essere nominato nello stesso modo in cui è stato nominato l'arbitro sostituito.

In un caso recente, la Corte Suprema si è occupata dei motivi di impugnazione, analizzando i pareri contrastanti degli studiosi in merito all'opportunità e alla misura in cui l'impugnazione debba essere consentita dopo un lodo definitivo. Nella sua analisi, la Corte ha anche citato e fatto riferimento alle Linee guida dell'IBA.

Rapporto tra parti e arbitri

Qual è il rapporto tra le parti e gli arbitri? Si prega di approfondire il rapporto contrattuale tra le parti e gli arbitri, la neutralità degli arbitri nominati dalle parti, la retribuzione e le spese degli arbitri.

Nell'arbitrato ad hoc, è necessario stipulare un contratto per gli arbitri, che regoli i loro diritti e doveri. Questo contratto dovrebbe includere un accordo sugli onorari (ad esempio, facendo riferimento a una tariffa ufficiale degli onorari legali, a tariffe orarie o in altro modo) e il diritto degli arbitri al rimborso delle spese sostenute. I loro compiti comprendono la conduzione del procedimento, nonché la redazione e la firma del lodo.

Doveri degli arbitri

Quali sono i doveri di informazione degli arbitri in materia di imparzialità e indipendenza nel corso del procedimento arbitrale?

Ai sensi dell'articolo 588 CCP, l'arbitro è tenuto a rivelare qualsiasi circostanza che possa far sorgere dubbi sulla sua imparzialità o indipendenza, o che sia in conflitto con l'accordo delle parti, in qualsiasi fase del procedimento. L'indipendenza è definita dall'assenza di stretti legami finanziari o di altro tipo tra l'arbitro e una delle parti. L'imparzialità è strettamente correlata all'indipendenza, ma si riferisce piuttosto all'atteggiamento dell'arbitro. Un arbitro può essere contestato con successo se è possibile stabilire un dubbio oggettivamente giustificato sulla sua imparzialità o indipendenza.

Immunità degli arbitri dalla responsabilità

In che misura gli arbitri sono immuni da responsabilità per la loro condotta nel corso dell'arbitrato?

Se un arbitro ha accettato la nomina, ma poi si rifiuta di adempiere ai suoi compiti in tempo utile, o in ogni caso, può essere ritenuto responsabile per i danni causati dal ritardo (articolo 594 CCP). Se un lodo è stato annullato in un successivo procedimento giudiziario e l'arbitro ha causato, in modo illegittimo e negligente, un danno alle parti, può essere ritenuto responsabile. Gli accordi tra arbitri e i regolamenti arbitrali delle istituzioni arbitrali contengono spesso esclusioni di responsabilità.

GIURISDIZIONE E COMPETENZA DEL TRIBUNALE ARBITRALE

Procedimenti giudiziari contrari alle convenzioni arbitrali

Qual è la procedura da seguire in caso di controversie sulla giurisdizione se viene avviato un procedimento giudiziario nonostante una convenzione arbitrale esistente, e quali sono i termini per le obiezioni sulla giurisdizione?

La legge non contiene alcuna norma esplicita sui rimedi disponibili se un procedimento giudiziario viene avviato in violazione di una convenzione arbitrale, o se l'arbitrato viene avviato in violazione di una clausola sulla giurisdizione (a parte una decisione avversa sulle spese in un procedimento che non avrebbe dovuto essere avviato in primo luogo).

Se una parte promuove un'azione legale davanti a un tribunale, nonostante la questione sia oggetto di una convenzione arbitrale, il convenuto deve sollevare un'eccezione alla giurisdizione del tribunale prima di esprimersi sull'oggetto stesso, ossia alla prima udienza o nella sua memoria difensiva. In genere, il tribunale deve respingere tali domande se il convenuto si è opposto in tempo alla competenza del tribunale. Il tribunale non deve respingere la domanda se dimostra che la convenzione arbitrale è inesistente, invalida o impraticabile.

Giurisdizione del tribunale arbitrale

25 Qual è la procedura per le controversie sulla giurisdizione del tribunale arbitrale una volta avviato il procedimento arbitrale e quali sono i termini per le obiezioni sulla giurisdizione?

Il tribunale arbitrale può decidere sulla propria giurisdizione in un lodo separato o nel lodo finale di merito. Una parte che intenda contestare la giurisdizione del tribunale arbitrale deve sollevare tale obiezione al più tardi nella prima memoria del caso. La nomina di un arbitro, o la partecipazione della parte alla procedura di nomina, non impedisce alla parte di sollevare l'eccezione di giurisdizione. Un'eccezione tardiva non deve essere presa in considerazione, a meno che il tribunale non ritenga il ritardo giustificato e ammetta l'eccezione. Sia i tribunali che i tribunali arbitrali possono determinare le questioni di giurisdizione.

PROCEDIMENTI ARBITRALI

Luogo e lingua dell'arbitrato e scelta del foro competente

In mancanza di un accordo preventivo delle parti, qual è il meccanismo di default per la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale? Come si determina il diritto sostanziale della controversia?

Se le parti non hanno concordato la sede dell'arbitrato e la lingua del procedimento arbitrale, è a discrezione del tribunale arbitrale determinare una sede e una lingua appropriate. Ai sensi dell'articolo 604 CCP, le parti sono libere di scegliere il diritto sostanziale. In assenza di tale accordo, è a discrezione del tribunale arbitrale scegliere il diritto che ritiene appropriato. Il tribunale non può decidere ex aequo et bono se non previa autorizzazione delle parti.

Inizio dell'arbitrato

Come viene avviato il procedimento arbitrale?

Ai sensi della legge, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione che esponga i fatti sui quali intende far leva e le sue richieste di risarcimento. La domanda deve essere presentata entro il termine concordato tra le parti o stabilito dal tribunale arbitrale. A questo punto l'attore può presentare le prove pertinenti. Il convenuto deve quindi presentare la propria memoria difensiva.

Ai sensi delle Regole di Vienna, l'attore deve presentare una dichiarazione di rivendicazione alla segreteria della VIAC. La dichiarazione deve contenere le seguenti informazioni

• nome e cognome, indirizzo e altri dati di contatto delle parti;
• un'esposizione dei fatti e una richiesta specifica di risarcimento;
• se il risarcimento richiesto non è esclusivamente per una somma di denaro specifica, il valore monetario di ogni singola richiesta al momento della presentazione della dichiarazione di richiesta;
• indicazioni sul numero di arbitri;
• la nomina di un arbitro se è stato concordato o richiesto un collegio di tre arbitri, o la richiesta di nomina dell'arbitro; e
• informazioni sulla convenzione arbitrale e sul suo contenuto.

Udienza

È richiesta un'udienza e quali regole si applicano?

Le udienze orali si svolgono su richiesta di una parte o se il tribunale arbitrale lo ritiene necessario (articolo 598 CCP e articolo 30 delle Regole di Vienna).

Prove

A quali regole è tenuto il tribunale arbitrale nell'accertamento dei fatti del caso? Quali sono i tipi di prova ammessi e come si svolge l'assunzione delle prove?

La legge non contiene norme specifiche sull'assunzione delle prove nei procedimenti arbitrali. I tribunali arbitrali sono vincolati dalle regole sulle prove che le parti possono aver concordato. In assenza di tali regole, il tribunale arbitrale è libero di assumere e valutare le prove come ritiene opportuno (articolo 599 CCP). I tribunali arbitrali hanno il potere di nominare esperti (e di richiedere alle parti di fornire agli esperti qualsiasi informazione pertinente, o di produrre o dare accesso a qualsiasi documento, bene o altra proprietà pertinente per l'ispezione), di ascoltare testimoni, parti o funzionari di parte. Tuttavia, i tribunali arbitrali non hanno il potere di imporre la presenza delle parti o dei testimoni.

Nella prassi, le parti spesso autorizzano i tribunali arbitrali a fare riferimento alle Regole IBA sull'assunzione delle prove (Regole IBA). Se si fa riferimento a regole come quelle dell'IBA, o si concorda di farlo, la portata della divulgazione è spesso più ampia rispetto alla divulgazione in sede di contenzioso (che è piuttosto limitata nel diritto austriaco). Il tribunale arbitrale deve dare alle parti la possibilità di prendere atto e commentare le prove presentate e il risultato del procedimento probatorio (articolo 599 CCP).

Coinvolgimento del tribunale

In quali casi il tribunale arbitrale può richiedere l'assistenza di un tribunale e in quali casi i tribunali possono intervenire?

Un tribunale arbitrale può chiedere l'assistenza di un tribunale per:

• eseguire un provvedimento provvisorio o cautelare emesso dal tribunale arbitrale (articolo 593 CCP); oppure
• compiere atti giudiziari quando il tribunale arbitrale non è autorizzato a farlo (convocazione di testimoni, audizione di testimoni sotto giuramento e richiesta di divulgazione di documenti), compresa la richiesta a tribunali e autorità straniere di compiere tali atti (articolo 602 CCP).

Un tribunale può intervenire negli arbitrati solo se ciò è espressamente previsto dal CCP. In particolare, il tribunale può (o deve):

• concedere provvedimenti provvisori o cautelari (articolo 585 CCP);
• nominare gli arbitri (articolo 587 CCP); e
• decidere sulla ricusazione di un arbitro se:

Riservatezza

È garantita la riservatezza?

Il CCP non prevede esplicitamente la riservatezza dell'arbitrato, ma la riservatezza può essere concordata tra le parti. Inoltre, nei procedimenti giudiziari per l'annullamento di un lodo arbitrale e nelle azioni per la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale, o su questioni disciplinate dagli articoli da 586 a 591 del CCP (ad esempio, la ricusazione degli arbitri), una parte può chiedere al tribunale di escludere il pubblico dall'udienza, se la parte può dimostrare un interesse giustificabile per l'esclusione del pubblico.

MISURE PROVVISORIE E POTERI SANZIONATORI

Misure provvisorie da parte dei tribunali

Quali misure provvisorie possono essere disposte dai tribunali prima e dopo l'avvio di un procedimento arbitrale?

Sia il tribunale competente che il tribunale arbitrale sono competenti a concedere misure provvisorie a sostegno del procedimento arbitrale. Le parti possono escludere la competenza del tribunale arbitrale per le misure provvisorie, ma non possono escludere la competenza del tribunale per le misure provvisorie. L'esecuzione delle misure provvisorie è di competenza esclusiva dei tribunali.

A sostegno delle richieste di denaro, il tribunale può concedere misure provvisorie se vi è motivo di ritenere che il debitore impedisca o ostacoli l'esecuzione di un successivo lodo danneggiando, distruggendo, nascondendo o portando via i propri beni (comprese le clausole contrattuali pregiudizievoli).

Sono disponibili i seguenti rimedi:

• l'affidamento di denaro o beni mobili alla custodia del tribunale;
• divieto di alienare o dare in pegno beni mobili;
• il pignoramento dei crediti del debitore (compresi i conti bancari);
• l'amministrazione di beni immobili; e
• il divieto di alienazione o di costituzione in pegno di beni immobili, che devono essere iscritti nel registro fondiario.

A sostegno delle richieste non pecuniarie, il tribunale può concedere rimedi provvisori simili a quelli sopra menzionati in relazione alle richieste di denaro. Gli ordini di perquisizione non sono disponibili nelle cause civili.

Le ingiunzioni emesse da un tribunale arbitrale straniero (articolo 593 CCP) o da un tribunale straniero possono essere eseguite in Austria in determinate circostanze. Le misure di esecuzione, tuttavia, devono essere compatibili con il diritto austriaco.

Provvedimenti provvisori di un arbitro d'urgenza

La legge nazionale sull'arbitrato o il regolamento delle istituzioni arbitrali nazionali sopra menzionate prevede un arbitro d'emergenza prima della costituzione del tribunale arbitrale?

La legge statale non prevede un arbitro d'emergenza.

Misure provvisorie del tribunale arbitrale

Quali misure provvisorie può ordinare il tribunale arbitrale dopo la sua costituzione? In quali casi il tribunale arbitrale può disporre una garanzia per le spese?

Il tribunale arbitrale ha ampi poteri per ordinare misure provvisorie su istanza di una parte, se lo ritiene necessario per garantire l'esecuzione di una richiesta o per prevenire un danno irreparabile. A differenza dei rimedi provvisori disponibili nei procedimenti giudiziari, un tribunale arbitrale non è limitato a una serie di rimedi enumerati. Tuttavia, i rimedi devono essere compatibili con il diritto dell'esecuzione, per evitare difficoltà nella fase dell'esecuzione. La legge non prevede una garanzia per le spese nei procedimenti arbitrali.

Poteri sanzionatori del tribunale arbitrale

Ai sensi della vostra legge nazionale sull'arbitrato o delle regole delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra, il tribunale arbitrale è competente a ordinare sanzioni contro le parti o i loro consulenti che utilizzano "tattiche di guerriglia" nell'arbitrato? I consulenti possono essere soggetti a sanzioni da parte del tribunale arbitrale o delle istituzioni arbitrali nazionali?

I tribunali arbitrali hanno un'ampia discrezionalità nell'ordinare misure provvisorie per affrontare le tattiche di guerriglia. In casi estremi, possono sospendere il procedimento o addirittura chiudere l'arbitrato con pregiudizio come sanzione per la cattiva condotta di una parte o del suo consulente.

I tribunali arbitrali possono anche ordinare una cauzione per le spese.

Inoltre, è una possibilità ampiamente accettata che gli arbitri possano trarre inferenze negative dal mancato rispetto delle richieste del tribunale da parte di una parte. Ad esempio, se una parte si rifiuta di produrre documenti, il tribunale può presumere che questi contengano informazioni che comprometterebbero la posizione della parte.

Un'altra misura piuttosto efficace per regolare la cattiva condotta di una parte è l'attribuzione delle spese nel lodo finale.

Gli avvocati austriaci sono tenuti a rispettare le regole deontologiche quando agiscono come consulenti in arbitrati (indipendentemente dal fatto che si svolgano in Austria o all'estero). Gli avvocati stranieri che partecipano ad arbitrati tenuti in Austria non sono vincolati dalle norme deontologiche austriache.

PREMI

Decisioni del tribunale arbitrale

In mancanza di accordo tra le parti, è sufficiente che le decisioni del tribunale arbitrale siano prese a maggioranza di tutti i suoi membri o è necessaria l'unanimità? Quali sono le conseguenze sul lodo se un arbitro dissente?

Salvo diverso accordo tra le parti, perché il lodo arbitrale sia valido è sufficiente che sia stato reso e firmato dalla maggioranza degli arbitri. La maggioranza deve essere calcolata sulla base di tutti gli arbitri nominati e non solo di quelli presenti. Se il tribunale arbitrale intende decidere sul lodo arbitrale senza la presenza di tutti i suoi membri, deve informare preventivamente le parti della sua intenzione (articolo 604 CCP).

Un lodo arbitrale firmato dalla maggioranza degli arbitri ha lo stesso valore legale di un lodo unanime.

Gli avvocati austriaci sono tenuti a rispettare le norme deontologiche quando agiscono come consulenti in arbitrati (indipendentemente dal fatto che si svolgano in Austria o all'estero). Gli avvocati stranieri che partecipano ad arbitrati tenuti in Austria non sono vincolati dalle norme deontologiche austriache.

Opinioni dissenzienti

Come si comporta il diritto arbitrale nazionale con le opinioni dissenzienti?

La legge tace sulle opinioni dissenzienti. Vi è una controversia sulla loro ammissibilità nei procedimenti arbitrali.

In un recente caso riguardante l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, la Corte Suprema ha affermato che il requisito di allegare l'opinione dissenziente al lodo del tribunale arbitrale (tale requisito era contenuto nel regolamento arbitrale applicabile), non è un requisito rigoroso ai sensi della legge sull'esecuzione.

Gli avvocati austriaci sono tenuti a rispettare le norme deontologiche professionali quando agiscono come consulenti in arbitrati (indipendentemente dal fatto che si svolgano in Austria o all'estero). Gli avvocati stranieri che partecipano ad arbitrati tenuti in Austria non sono vincolati dalle norme deontologiche austriache.

Requisiti di forma e di contenuto

Quali sono i requisiti di forma e contenuto di un lodo?

Il lodo arbitrale deve essere redatto per iscritto e deve essere firmato dall'arbitro o dagli arbitri. Salvo diverso accordo tra le parti, è sufficiente la firma della maggioranza degli arbitri. In tal caso, è necessario spiegare il motivo dell'assenza delle firme di alcuni arbitri.

A meno che le parti non abbiano concordato diversamente, il lodo deve anche riportare le motivazioni giuridiche su cui si basa e indicare il giorno e il luogo in cui è stato emesso.

Su richiesta di una delle parti dell'arbitrato, il lodo deve contenere la conferma della sua esecutività.

Termine del lodo

Il lodo deve essere pronunciato entro un determinato termine ai sensi della vostra legge nazionale sull'arbitrato o delle regole delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra?

Il diritto nazionale non prevede un termine specifico entro il quale il lodo arbitrale deve essere pronunciato.

Data del lodo

40 Per quali termini è determinante la data del lodo e per quali termini è determinante la data di consegna del lodo?

Ai sensi del diritto statale, la data di consegna del lodo è rilevante sia per la richiesta al tribunale arbitrale di correzione o interpretazione del lodo, o di entrambi, o per la formulazione di un lodo aggiuntivo (si veda la domanda 45), sia per l'impugnazione del lodo dinanzi ai tribunali (si veda la domanda 46). Se il tribunale arbitrale corregge il lodo da solo, il termine di quattro settimane per la correzione decorre dalla data del lodo (articolo 610, paragrafo 4, CCP).

Tipi di lodi

41 Quali sono i tipi di lodi possibili e quali sono i rimedi che il tribunale arbitrale può concedere?

Il diritto arbitrale prevede abitualmente i seguenti tipi di lodi:

• lodo sulla giurisdizione;
• lodo provvisorio;
• lodo parziale;
• lodo definitivo;
• lodo sulle spese; e
• sentenza di modifica.

Chiusura del procedimento

Con quali altri mezzi, oltre al lodo, si può chiudere il procedimento?

Il procedimento arbitrale può essere interrotto

• se l'attore ritira la sua domanda;
• se l'attore non presenta la propria memoria entro il termine stabilito dal tribunale (articoli 597 e 600 CCP);
• per mutuo consenso delle parti, mediante transazione (articolo 605 CCP); e
• se la prosecuzione del procedimento è divenuta impraticabile (articolo 608, paragrafo 2, comma 4, CCP).

Non sono previsti requisiti formali per tale cessazione.

Ripartizione e recupero dei costi

Come vengono ripartiti i costi del procedimento arbitrale nei lodi? Quali costi sono recuperabili?

Per quanto riguarda i costi, i tribunali arbitrali hanno una discrezionalità più ampia e sono, in generale, più liberali dei tribunali. Al tribunale arbitrale è concessa discrezionalità nella ripartizione dei costi, ma deve tenere conto delle circostanze del caso, in particolare dell'esito del procedimento. In linea di massima, le spese seguono l'evento e sono a carico della parte soccombente, ma il tribunale può anche giungere a conclusioni diverse se ciò è adeguato alle circostanze del caso.

Nel caso in cui le spese non vengano compensate, il tribunale arbitrale deve, per quanto possibile, determinare, contestualmente alla decisione sulla responsabilità per le spese, anche l'importo delle spese da rimborsare.

In generale, anche gli onorari degli avvocati calcolati sulla base di tariffe orarie sono recuperabili.

Non esistono requisiti formali per tale risoluzione.

Interessi

Possono essere concessi interessi per le richieste principali e per le spese, e a quale tasso?

Nella maggior parte dei casi, il tribunale arbitrale riconoscerà gli interessi per la domanda principale, se consentito dal diritto sostanziale applicabile. Secondo la legge, l'interesse legale per le cause di diritto civile è del 4%. Se entrambe le parti sono imprenditori e l'inadempienza è rimproverabile, si applica un tasso di interesse variabile, pubblicato ogni sei mesi dalla Banca Nazionale Austriaca. Attualmente è dell'8,58%. Le cambiali sono soggette a un tasso di interesse del 6%.

La ripartizione e il recupero dei costi nei procedimenti arbitrali sono regolati dall'articolo 609 del CCP. Tuttavia, non vi è alcuna disposizione che stabilisca se gli interessi possano essere riconosciuti per le spese, e quindi è a discrezione del tribunale arbitrale.

In generale, sono recuperabili anche gli onorari degli avvocati calcolati sulla base di tariffe orarie.

Non esistono requisiti formali per tale risoluzione.

PROCEDIMENTI SUCCESSIVI ALL'EMISSIONE DEL LODO

Interpretazione e correzione dei lodi

Il tribunale arbitrale ha il potere di correggere o interpretare un lodo di propria iniziativa o su iniziativa delle parti? Quali sono i termini applicabili?

Le parti possono rivolgersi al tribunale arbitrale chiedendo una correzione (di errori di calcolo, di battitura o di trascrizione), un chiarimento o di emettere un lodo supplementare (se il tribunale arbitrale non ha trattato tutte le domande presentate nel procedimento arbitrale). Il termine per questa richiesta è di quattro settimane dalla notifica del lodo, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente. Il tribunale arbitrale ha inoltre il diritto di correggere il lodo da solo entro quattro settimane (un ulteriore lodo entro otto settimane) dalla data in cui il lodo è stato reso.

In generale, sono recuperabili anche gli onorari degli avvocati calcolati sulla base di tariffe orarie.

Non ci sono requisiti formali per tale risoluzione.

Impugnazione dei lodi

Come e per quali motivi i lodi possono essere impugnati e annullati?

I tribunali non hanno il diritto di rivedere un lodo arbitrale nel merito. Non è previsto l'appello contro un lodo arbitrale. Tuttavia, è possibile intentare un'azione legale per annullare un lodo arbitrale (sia quello giurisdizionale che quello di merito) sulla base di motivi molto specifici e ristretti, ossia

• il tribunale arbitrale ha accettato o negato la giurisdizione nonostante l'assenza di una convenzione arbitrale o di una convenzione arbitrale valida;
• una parte non era in grado di concludere un accordo arbitrale in base alla legge applicabile a quella parte;
• una parte non è stata in grado di presentare il proprio caso (ad esempio, non è stata informata adeguatamente della nomina dell'arbitro o del procedimento arbitrale);
• il lodo riguarda questioni non contemplate o non rientranti nei termini della convenzione arbitrale, o riguarda questioni che esulano dal risarcimento richiesto nell'arbitrato - se tali difetti riguardano una parte separabile del lodo, tale parte deve essere annullata;
• la composizione del tribunale arbitrale non era conforme agli articoli da 577 a 618 del CCP o all'accordo delle parti;
• la procedura arbitrale non è stata o il lodo non è conforme ai principi fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco (ordine pubblico); e
• se sono soddisfatti i requisiti per riaprire un caso di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530(1), nn. 1-5 del CCP, ad esempio:

Inoltre, una parte può anche richiedere la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale.

Livelli di appello

Quanti sono i gradi di appello? Quanto tempo passa in genere prima che un ricorso venga deciso in ciascun grado? Quali sono approssimativamente le spese sostenute in ciascun grado di giudizio? Come vengono ripartiti i costi tra le parti?

Invece di tre livelli procedurali (il tribunale di prima istanza, la corte d'appello e la Corte Suprema), l'articolo 615 del CCP è stato modificato in modo che la decisione su una richiesta di impugnazione di un lodo arbitrale sia presa da un solo organo giudiziario (cioè, la decisione è presa da un solo ente giudiziario e non può essere impugnata).

L'articolo 616(1) del CCP stabilisce che la procedura che segue una richiesta di impugnazione di un lodo arbitrale - o una richiesta di dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale - è la stessa che si svolge davanti a un tribunale di prima istanza. Ciò significa, infatti, che la Corte Suprema deve applicare le stesse regole procedurali di un tribunale di primo grado (ad esempio, nel contesto dell'assunzione di prove).

se sono soddisfatti i requisiti per riaprire un caso di un tribunale nazionale ai sensi dell'articolo 530, paragrafo 1, nn. 1-5 del CCP, ad esempio:

Inoltre, una parte può anche richiedere la dichiarazione dell'esistenza o dell'inesistenza di un lodo arbitrale.

Riconoscimento ed esecuzione

Quali sono i requisiti per il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi nazionali e stranieri, quali sono i motivi per rifiutare il riconoscimento e l'esecuzione e qual è la procedura?

I lodi arbitrali nazionali sono esecutivi come le sentenze nazionali.

I lodi stranieri sono esecutivi sulla base di trattati bilaterali o multilaterali ratificati dall'Austria - la Convenzione di New York è di gran lunga lo strumento giuridico più importante. Pertanto, il principio generale secondo cui la reciprocità dell'esecuzione deve essere garantita da un trattato o da un decreto rimane applicabile (a differenza di quanto previsto dalla Legge modello UNCITRAL).

Il procedimento di esecuzione è essenzialmente lo stesso delle sentenze straniere.

Termini per l'esecuzione dei lodi arbitrali

Esiste un termine di prescrizione per l'esecuzione dei lodi arbitrali?

Non esiste un termine di prescrizione per l'avvio di un procedimento di esecuzione. Tuttavia, è consigliabile applicare per analogia il periodo di prescrizione legale di 30 anni applicabile ai procedimenti di esecuzione delle sentenze.

I lodi stranieri sono esecutivi sulla base di trattati bilaterali o multilaterali ratificati dall'Austria - la Convenzione di New York è di gran lunga lo strumento giuridico più importante. Pertanto, il principio generale secondo cui la reciprocità dell'esecuzione deve essere garantita da un trattato o da un decreto rimane applicabile (a differenza di quanto previsto dalla Legge modello UNCITRAL).

Le procedure di esecuzione sono essenzialmente le stesse delle sentenze straniere.

Esecuzione di sentenze straniere

Qual è l'atteggiamento dei tribunali nazionali nei confronti dell'esecuzione di lodi stranieri annullati dai tribunali della sede dell'arbitrato?

Ai sensi dell'articolo 5 della Convenzione di New York, il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero possono essere rifiutati se il lodo è stato annullato o sospeso dall'autorità competente del Paese in cui il lodo è stato emesso o in base alla cui legge è stato emesso.

L'Austria è uno Stato contraente della Convenzione di New York e i tribunali austriaci rifiuterebbero quindi, in generale, l'esecuzione di un lodo di questo tipo. Tuttavia, se un lodo è stato annullato perché in contrasto con l'ordine pubblico della sede dell'arbitrato, i tribunali austriaci devono valutare se il lodo viola l'ordine pubblico anche in Austria. Se il lodo non è in contrasto con l'ordine pubblico austriaco, i tribunali austriaci probabilmente lo eseguiranno.

Esecuzione di lodi da parte di arbitri d'urgenza

La legislazione nazionale sull'arbitrato, la giurisprudenza o i regolamenti delle istituzioni arbitrali nazionali prevedono l'esecuzione di provvedimenti da parte di arbitri d'urgenza?

L'articolo 45 delle Regole di Vienna prevede una procedura accelerata. Tuttavia, non esistono norme specifiche sull'esecuzione dei provvedimenti emessi in tali procedimenti da arbitri d'urgenza. Lo stesso vale per la legislazione nazionale sull'arbitrato (compresa la giurisprudenza).

Costi di esecuzione

Quali sono i costi da sostenere per l'esecuzione dei lodi?

La parte vittoriosa ha il diritto di recuperare gli onorari degli avvocati dalla controparte, in conformità con la legge austriaca sugli onorari degli avvocati (una tabella di onorari basata sull'importo della controversia).

Anche le spese processuali si basano sull'importo della controversia. Se l'importo principale del credito esecutivo è, ad esempio, di 1 milione di euro, le spese processuali per l'esecuzione contro beni mobili ammontano a circa 2.500 euro; se l'esecuzione è contro beni immobili, le spese processuali ammontano a circa 23.000 euro.

ALTRO

Influenza delle tradizioni giuridiche sugli arbitri

Quali caratteristiche dominanti del vostro sistema giudiziario potrebbero influenzare un arbitro della vostra giurisdizione?

Nei procedimenti civili e commerciali, non esiste una discovery ordinata dal tribunale e le possibilità di ottenere un'ordinanza del tribunale che preveda la produzione di documenti da parte della controparte sono piuttosto limitate. Nei procedimenti arbitrali, non vi è una tendenza alla discovery di tipo statunitense, ma gli arbitri possono ordinare una certa quantità di produzione di documenti, a seconda delle regole arbitrali applicabili e dell'accordo tra le parti. Le dichiarazioni scritte dei testimoni sono comuni nei procedimenti arbitrali. Il Regolamento IBA sta diventando popolare nei procedimenti arbitrali.

Regole professionali o etiche

Nella vostra giurisdizione esistono regole professionali o etiche specifiche applicabili ai consulenti e agli arbitri negli arbitrati internazionali? Le migliori prassi nella vostra giurisdizione riflettono (o contraddicono) le Linee guida IBA sulla rappresentanza delle parti nell'arbitrato internazionale?

Non esistono regole etiche specifiche che disciplinano la condotta degli arbitri. Il Codice di condotta professionale austriaco per gli avvocati si applica a tutti i membri del foro austriaco, anche quando agiscono come consulenti o arbitri.

Finanziamento da parte di terzi

Nella vostra giurisdizione il finanziamento da parte di terzi di controversie arbitrali è soggetto a restrizioni normative?

Il finanziamento da parte di terzi è diventato comune in Austria. Il finanziatore copre le spese procedurali e riceve una quota dell'importo recuperato. La validità di tali accordi non è ancora stata decisa dalla Corte Suprema. Non è del tutto chiaro se e in che misura il divieto per gli avvocati di accettare onorari su base percentuale possa applicarsi anche a tali finanziamenti.

Regolamentazione delle attività

Quali sono le particolarità della vostra giurisdizione che un professionista straniero dovrebbe conoscere?

Ai sensi della normativa fiscale (regolamenti attuativi (CE) n. 1798/2003 e n. 143/2008), gli arbitri con sede in Austria non sono tenuti ad addebitare l'IVA se la parte rimborsante è un "soggetto passivo" ai sensi di tale regolamento e ha la propria sede di attività al di fuori dell'Austria ma nell'Unione Europea.

AGGIORNAMENTO E TENDENZE

Riforma legislativa e arbitrato sui trattati di investimento

Ci sono tendenze emergenti o temi caldi nell'arbitrato nel vostro Paese? La legge sull'arbitrato della vostra giurisdizione è attualmente oggetto di una riforma legislativa? Le regole delle istituzioni arbitrali nazionali di cui sopra sono attualmente in fase di revisione? Sono stati recentemente chiusi dei trattati bilaterali di investimento? Se sì, quali? C'è l'intenzione di porre fine a uno di questi trattati bilaterali di investimento? Se sì, quali? Quali sono le principali decisioni recenti nel campo dell'arbitrato internazionale sugli investimenti di cui il vostro Paese è stato parte? Ci sono casi di arbitrato sugli investimenti in corso in cui il Paese di cui si parla è parte in causa?

Il 1° gennaio 2018 è entrata in vigore una nuova versione del Regolamento di arbitrato e mediazione del VIAC, che ha introdotto, tra l'altro, le seguenti novità:

• il VIAC gestisce ora anche i casi puramente nazionali;
• tutti i nuovi procedimenti sono gestiti attraverso un sistema elettronico di gestione dei casi; e
• le Regole di Vienna ora specificano esplicitamente che gli arbitri e le parti, nonché i loro rappresentanti, devono condurre il procedimento in modo efficiente ed economico; ciò può essere preso in considerazione anche nella determinazione degli onorari e dei costi degli arbitri.

Coronavirus

Quali leggi di emergenza, programmi di soccorso e altre iniziative specifiche per la vostra area di attività ha attuato il vostro Stato per affrontare la pandemia? Sono stati modificati i programmi governativi, le leggi o i regolamenti esistenti per affrontare questi problemi? Quali sono le best practice consigliabili per i clienti?

L'aumento progressivo delle infezioni da Covid-19, al momento in cui scriviamo, ha causato un totale di 655.112 morti (fonte: OMS) in tutto il mondo. La sua portata globale ha indiscutibilmente e irrevocabilmente trasformato la vita come la conosciamo, non lasciando inalterata nessuna industria, economia o interazione personale. Le catene di approvvigionamento internazionali sono state interrotte, il commercio globale è stato destabilizzato e i mercati azionari sono crollati.

Mentre alcuni governi hanno scelto di riprendere l'attività attuando misure che prevedono, tra l'altro, la riapertura di asili e scuole elementari e l'abolizione delle restrizioni ai viaggi, altri hanno espresso preoccupazione per l'allentamento o addirittura l'abbandono delle misure di contenimento, alla luce del rischio reale di scatenare una nuova ondata di infezioni di massa. Tuttavia, a prescindere dalle considerazioni politiche alla base di queste linee d'azione divergenti, rimane l'incertezza su quando ci si possa aspettare una ripresa completa e sicura delle attività economiche.

Poiché numerose relazioni commerciali non sono in grado di rispettare i loro obblighi di servizio, la pandemia ha dato origine a una serie di questioni legali che riguardano se e in che misura le rivendicazioni contrattuali siano applicabili e chi debba sostenere le conseguenze economiche in assenza di una colpa chiaramente attribuibile. Anche se sarebbe sbagliato prevedere come la crisi del coronavirus influenzerà l'arbitrato internazionale, il suo impatto finora non può essere negato. Le udienze arbitrali sono state rinviate e le conferenze internazionali cancellate. Con direttive contrastanti che si applicano a diverse sedi di parti, arbitri e testimoni, persistono le preoccupazioni su come condurre in sicurezza le udienze nel prossimo futuro. Tuttavia, poiché molti temono che il virus possa diventare endemico e si prevede che gli interventi non medici, come l'allontanamento sociale, rimarranno in vigore nel prossimo futuro, sono necessarie nuove strade per affrontare le nuove sfide legali. È qui che l'arbitrato, in virtù del suo ricorso a strumenti online, può fornire la flessibilità necessaria in questi tempi senza precedenti.

Di seguito verranno affrontati l'impatto e le sfide poste dal covid-19 a coloro che si impegnano nell'arbitrato. Si parlerà delle disposizioni adottate dal sistema giudiziario austriaco e si delineeranno i metodi e le possibili soluzioni per lo svolgimento delle udienze arbitrali nel contesto della covid-19.

La risposta austriaca

Nel tentativo di evitare ritardi perpetui, le principali istituzioni arbitrali hanno offerto una serie di misure alternative su come condurre i procedimenti arbitrali.

Nel tentativo di ridurre al minimo il numero di potenziali interruzioni, aggravate da coloro che cercano di eludere la responsabilità arbitrale, le linee guida istituzionali sono state e continuano a essere aggiornate regolarmente. Le risposte sono state molto varie: molti hanno fatto ricorso a riunioni virtuali, conferenze telefoniche e nuovi canali per la presentazione di documenti e richieste di deposito.

La conduzione di procedimenti arbitrali in assenza di udienze di persona costituisce una deviazione fondamentale da quello che probabilmente è stato a lungo percepito come un elemento indispensabile del giusto processo.

Il sistema giudiziario austriaco ha riconosciuto la necessità di un approccio rivisto, adottando nuove strategie che si discostano da tradizioni consolidate e tecniche di fiducia precedentemente considerate strumentali ai procedimenti arbitrali.

Il 25 marzo 2020, il governo austriaco ha emanato la legge federale austriaca sulle misure Covid-19 per il sistema giudiziario, che rimarrà in vigore fino al 31 dicembre 2020. La sua prima parte delinea le norme in materia civile, concentrandosi sull'interruzione dei termini processuali e sulla sospensione dei termini per l'avvio dei procedimenti, compresa la prescrizione. Tuttavia, è l'introduzione di restrizioni per i procedimenti orali e le notifiche dei processi che merita di essere sottolineata. Oltre alle limitazioni alla libertà di movimento già introdotte, le udienze orali si terranno solo se ne sarà dimostrata l'estrema necessità. Qualsiasi forma di comunicazione deve essere condotta attraverso mezzi tecnologici, che si tratti di telefono o videoconferenza, mentre il trasferimento fisico dei documenti deve avvenire per posta e deve essere utilizzato solo in caso di urgenza. Il sistema di deposito elettronico dei documenti giudiziari rimane pienamente operativo. La legge offre anche informazioni sugli effetti di una potenziale cessazione dei servizi giudiziari resi dai tribunali austriaci (sezione 4), sull'impatto dell'inadempienza di pagamento ai sensi della sezione 156(a), paragrafo 1 del Codice austriaco dell'insolvenza (sezione 5), sulle proroghe dei termini per il controllo delle fusioni (sezione 6), sugli anticipi sugli assegni alimentari (sezione 7) e sui poteri del Ministro della Giustizia (sezione 8).

Sebbene i procedimenti arbitrali siano esenti dalle disposizioni della legge, agli arbitri e ai tribunali sono concesse notevoli libertà nel determinare come bilanciare efficacemente gli interessi delle parti interessate negli arbitrati in corso. Il Centro Arbitrale Internazionale di Vienna (VIAC) aveva inizialmente annunciato che tutti gli invii e le comunicazioni con i suoi uffici sarebbero stati gestiti esclusivamente per via elettronica fino a nuovo avviso. La lista di controllo pratica per le udienze a distanza, pubblicata di recente, offre un utile punto di riferimento sulle misure preparatorie da prendere in considerazione quando si prevede di tenere tali udienze. Questioni legali come il rischio di potenziali impugnazioni dei lodi e il diritto di essere ascoltati e trattati in modo equo sono trattati anche in un articolo pubblicato di recente sul sito web del VIAC; nel tentativo di incoraggiare una maggiore collaborazione tra i professionisti del diritto, del processo e della tecnologia, il PlatformsProtocol è stato lanciato per una consultazione pubblica fino al 31 agosto; e dal 30 maggio, le udienze di persona sono state autorizzate a riprendere presso la sede del VIAC, anche se la disponibilità di sale rimane limitata.

Inoltre, la Camera di Commercio Internazionale (ICC) continua a portare avanti gli arbitrati in corso, con il Segretariato e il Centro ADR pienamente operativi. Come per la LCIA e l'HKIAC, si consiglia tuttavia che tutte le comunicazioni avvengano per via elettronica. Le misure raccomandate per garantire che le controversie siano risolte in modo economico, equo e rapido sono state rese disponibili attraverso la sua Guidance Note.

Data la recente ondata di casi di coronavirus, non è prevedibile un calo delle controversie e dei procedimenti arbitrali. Al contrario, è probabile che sorgano nuove cause, non da ultimo in relazione al transito internazionale, alla privacy dei dati, alle biotecnologie, alle assicurazioni, al lavoro e alle controversie commerciali e sugli investimenti. Inoltre, gli effetti delle misure di emergenza attuate a livello nazionale faranno sorgere nuove questioni giuridiche riguardanti la violazione, l'esecuzione e l'esenzione di responsabilità, nonché la prevedibilità, la ragionevolezza, la perdita, il danno e l'obbligo di mitigazione.

Inoltre, la Camera di Commercio Internazionale (ICC) continua a portare avanti gli arbitrati in corso, con il suo Segretariato e il Centro ADR che rimangono pienamente operativi. Come per la LCIA e l'HKIAC, si consiglia tuttavia che tutte le comunicazioni avvengano per via elettronica. Le misure raccomandate per garantire che le controversie siano risolte in modo economico, equo e rapido sono state rese disponibili attraverso la sua Guidance Note.

Data la recente ondata di casi di coronavirus, non è prevedibile un calo delle controversie e dei procedimenti arbitrali. Al contrario, è probabile che sorgano nuove cause, non da ultimo in relazione al transito internazionale, alla privacy dei dati, alle biotecnologie, alle assicurazioni, al lavoro e alle controversie commerciali e sugli investimenti. Inoltre, gli effetti delle misure di emergenza attuate a livello nazionale faranno sorgere nuove questioni legali riguardanti la violazione, l'esecuzione e l'esenzione di responsabilità, nonché la prevedibilità, la ragionevolezza, la perdita, il danno e l'obbligo di mitigazione.

Opzioni da considerare

Poiché molte parti si trovano a dover ricostruire i rapporti commerciali con metodi diversi dalla rigida applicazione dei termini contrattuali, i processi di risoluzione delle controversie come l'arbitrato sono un'opzione interessante. Alla luce della pandemia di Covid-19, sono necessarie nuove opzioni innovative per garantire alle parti l'opportunità di presentare pienamente il proprio caso. I seguenti metodi meritano di essere presi in considerazione:

• Rinviare le udienze di persona fino a quando i procedimenti non saranno di nuovo sicuri. Sebbene questa opzione consenta alle parti di evitare di dover predisporre gli accordi necessari per un'udienza a distanza, non è chiaro quanto dureranno le attuali restrizioni. Per molte imprese, già messe a dura prova da flussi di cassa incerti o stagnanti, questa potrebbe non essere un'opzione praticabile.
• Consentire la risoluzione della controversia su carta. Questo metodo può rivelarsi utile in relazione a questioni che dipendono meno dalle prove fattuali e dal controinterrogatorio. Tuttavia, anche in questo caso, l'utilizzo di questo metodo ridurrebbe solo in parte i ritardi nei giudizi definitivi e provvisori e potrebbe indurre le parti a risolvere più rapidamente.
• Dividere le domande lasciando che solo alcune siano risolte dall'arbitrato. Questo approccio si presta a casi con capi di domanda distinti.
• Condurre un'udienza a distanza. Dato il coordinamento logistico richiesto nella pianificazione delle udienze a distanza, le parti devono garantire la disponibilità di una connessione internet sicura, nonché l'accessibilità ai documenti necessari e al software o all'hardware richiesto. Inoltre, devono tenere conto degli orari di seduta, dei fusi orari e della durata del procedimento, nonché della possibilità di creare spazi virtuali distinti per consentire una facile comunicazione tra arbitri e team legali. Le parti dovrebbero prendere in considerazione le raccomandazioni contenute nel Protocollo di Seoul sulla videoconferenza nell'arbitrato internazionale, che copre un'ampia gamma di aspetti pratici per garantire l'equità procedurale. Questa opzione è stata riconosciuta come una valida alternativa anche dalla Camera di Commercio e Industria della Federazione Russa ed è in linea con l'articolo 25(2) del Regolamento Arbitrale ICC 2017.

Poiché la tecnologia della videoconferenza è già utilizzata di frequente, le delibere delle parti non ne risentiranno. I fascicoli delle udienze possono essere resi disponibili in formato elettronico e faciliteranno il lavoro dei professionisti grazie ai riferimenti incrociati ipertestuali e al fatto che i nuovi documenti possono essere resi immediatamente disponibili. Allo stesso modo, i lodi arbitrali possono essere consegnati via e-mail, anche se la trasmissione degli originali e delle copie certificate alle parti può avvenire in una fase successiva. Tuttavia, le firme elettroniche sono diventate una prassi quotidiana nelle transazioni commerciali e quindi non destano preoccupazione. Ciò che rimane poco chiaro è se il foro in cui si svolgerà l'arbitrato consentirà di abbandonare le formalità delle udienze di persona e i tradizionali processi di emissione dei documenti. Si consiglia alle parti di verificare con i propri consulenti il modo migliore di procedere prima di intraprendere un arbitrato a distanza. Dato il crescente ricorso agli strumenti di comunicazione online, è essenziale, tra l'altro, che venga utilizzato un programma di videoconferenza sicuro con crittografia end-to-end e che le sale d'udienza virtuali siano strettamente limitate ai partecipanti assegnati.

Le parti dovrebbero prendere in considerazione i metodi raccomandati per rispettare un elevato livello di sicurezza online e gli obblighi di protezione dei dati personali nello svolgimento dei procedimenti arbitrali internazionali. A tal fine, possono fare riferimento alle linee guida precauzionali stabilite nel Protocollo 2020 sulla Cybersecurity per l'arbitrato internazionale, nella Roadmap ICC-IBA per la protezione dei dati nell'arbitrato internazionale, nel Protocollo ICCA-NYC Bar-CPR sulla Cybersecurity nell'arbitrato internazionale e nel Protocollo dell'Accademia Africana sull'udienza virtuale in Africa.

Dove andare da qui

Considerando l'inevitabile afflusso di cause che si prevede deriveranno dagli eventi verificatisi dopo l'epidemia, resta fondamentale che le richieste di risarcimento vengano avviate non appena si possano accertare i fatti necessari. Poiché le istituzioni arbitrali hanno segnalato l'intenzione di continuare a operare, è prudente che le parti interessate valutino con attenzione e tempestività le loro opzioni arbitrali. Le parti private hanno inoltre l'opportunità di rivedere i termini contrattuali esistenti e di considerare l'inserimento dell'uso di strumenti tecnologici nelle regole procedurali dei loro accordi arbitrali. Poiché vi è grande incertezza sulla durata e sulle misure attuate per contenere la diffusione del virus, è fondamentale che le parti stabiliscano un piano di emergenza nel caso in cui le udienze fisiche non siano un'opzione praticabile nelle prossime settimane o mesi. Sebbene la progressione del caso possa essere più lenta, l'utilizzo di strumenti elettronici per la presentazione di documenti, comunicazioni e corrispondenza si è rivelato un'opzione vincente in passato e dovrebbe ora essere ampliata.

In definitiva, il successo di un arbitrato richiede una preparazione adeguata, che a sua volta dipenderà dalle circostanze specifiche del caso e per la quale non può esistere un quadro di riferimento onnicomprensivo. Rifiutare di adattarsi a queste mutate condizioni per pura convenienza delle consuete pratiche di udienza non può costituire una base giustificabile alla luce delle attuali sfide e dei rischi per la salute che l'epidemia porta con sé. Poiché la giustizia ritardata è giustizia negata, "le istituzioni pubbliche come la Corte devono fare tutto il possibile per facilitare la continuazione dell'economia e dei servizi essenziali del governo, compresa l'amministrazione della giustizia". ( Capic v Ford Motor Company of Australia Limited (Adjournment) [2020] FCA 486; par. 5).

La minaccia rappresentata dal covid-19 richiede diligenza e impegno da parte della leadership e del settore sanitario, ma dipende anche dal sostegno della società civile. Pertanto, le parti, gli arbitri e i rappresentanti legali hanno il dovere comune di ridurre al minimo gli effetti dell'epidemia e di arrestarne la diffusione. Lo scoppio del virus ha alterato e continuerà indubbiamente ad alterare le pratiche arbitrali esistenti e costringerà i partecipanti e le parti interessate ad adattarsi, riflettere e migliorare il sistema attuale. Si rivelerà anche la forza trainante per far progredire processi ben consolidati ma ormai superati, in un modo che è meno dipendente dai rigidi rituali delle pratiche giudiziarie convenzionali, ma che invece può superare le avversità di tempi come questi.

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