Arbitrato commerciale

Legge applicabile

La lex arbitri

La lex arbitri è la legge che regola l'arbitrato stesso. Si applica ai rapporti tra il tribunale arbitrale e i tribunali e la legge della sede. Si estende a questioni quali, tra l 'altro, l'arbitrabilità di una controversia, la costituzione del tribunale arbitrale e i motivi per impugnare il tribunale, la parità di trattamento delle parti, la libertà di concordare regole procedurali dettagliate, le misure provvisorie di tutela, la forma e la validità del lodo arbitrale e la definitività del lodo. In quanto tale, la lex arbitri comporta norme imperative che rappresentano la struttura di base e l'ordine pubblico del sistema giuridico di una giurisdizione e alle quali la procedura arbitrale deve conformarsi.

Regole procedurali

Sebbene la procedura debba essere conforme alla lex arbitri applicabile , le parti dovranno concordare regole procedurali interne dettagliate in base alle quali condurre l'arbitrato. Le regole procedurali dettagliate disciplineranno un'ampia gamma di questioni, come gli orari, la riservatezza, le dichiarazioni delle parti e la prova dei testimoni. In genere è consigliabile che le parti e il tribunale concordino tali regole all'inizio dell'arbitrato.

Diritto sostanziale

L'effettiva controversia delle parti, purché rientri nei termini della clausola arbitrale, dovrà essere risolta alla luce del diritto sostanziale applicabile. Si tratta della legge che verrà applicata a questioni quali l'interpretazione e la validità del contratto e i diritti e gli obblighi delle parti. In genere, le parti hanno incluso nel contratto la scelta della legge applicabile. Con poche eccezioni, una clausola di scelta della legge sarà accettata in tutti i principali sistemi giuridici nazionali sulla base del principio dell'autonomia delle parti. Questo principio si riflette nella legge austriaca sull'arbitrato e nel Regolamento di Vienna.

In alternativa, previa espressa autorizzazione delle parti, l'arbitro può decidere ex aequo et bono o come amiable compositeur. Ciò significa che l'arbitro deciderà la controversia sulla base dell'equità e della buona coscienza.

Se le parti non hanno scelto espressamente il diritto sostanziale applicabile, il tribunale verificherà se la scelta del diritto è implicita. Il tribunale cercherà di accertare l'intenzione delle parti esaminando i termini del contratto e le circostanze circostanti. Ad esempio, se le parti hanno scelto di arbitrare in Austria, si può dedurre che abbiano scelto il diritto austriaco per disciplinare le questioni sostanziali. Tuttavia, gli arbitri non dovrebbero dedurre una scelta se le parti non avevano una chiara intenzione di fare tale scelta. In alternativa, il tribunale può scegliere di applicare le norme di conflitto di leggi della sede dell'arbitrato.

Legge che regola la convenzione arbitrale

Le questioni relative alla validità, alla portata o all'interpretazione della convenzione arbitrale possono sorgere al momento dell'esecuzione della convenzione, quando si contesta la competenza dell'arbitro, quando si chiede l'annullamento di un lodo e quando si chiede l'esecuzione di un lodo. Pertanto, la legge che disciplina la convenzione arbitrale stessa può essere importante nell'arbitrato commerciale internazionale. In linea con il principio dell'autonomia delle parti, si terrà conto della scelta di legge effettuata dalle parti. In assenza di una scelta espressa, la legge applicabile sarà quella della sede dell'arbitrato o quella che disciplina le questioni sostanziali.

Un'importante avvertenza riguarda il riconoscimento e l'esecuzione del lodo. Ai sensi della Convenzione di New York, se le parti non hanno fatto una scelta, le questioni relative alla validità dell'accordo arbitrale sono risolte applicando la legge del luogo in cui è stato emesso il lodo.

Legge del luogo di esecuzione

La legge del luogo di esecuzione è molto importante negli arbitrati internazionali. Se una parte chiede l'esecuzione del lodo nella sede dell'arbitrato, si applica la legge nazionale della sede. Quando si esegue un lodo in un Paese straniero, in quasi tutti gli arbitrati internazionali si applica la Convenzione di New York. L'esecutività dei lodi arbitrali ai sensi della Convenzione di New York è discussa in dettaglio più avanti(si veda la sezione vii(b)).

Regole istituzionali

Le regole istituzionali sono le regole procedurali pubblicate da un'istituzione arbitrale che si applicano ai procedimenti da essa amministrati. Ogni istituzione arbitrale ha un proprio insieme di regole che forniscono un quadro per la procedura e l'amministrazione di una controversia. Esempi di regole istituzionali sono il Regolamento arbitrale ICC, il Regolamento di Vienna (VIAC) e il Regolamento arbitrale SIAC.

Strumenti di soft law

Esistono diversi strumenti autorevoli di soft law che assistono e guidano gli operatori e gli arbitri. Gli strumenti di soft law si presentano in varie forme, tra cui linee guida, regole, codici e raccomandazioni. Alcuni esempi sono:

Regole IBA sui conflitti di interesse

Le Regole IBA sui conflitti di interesse specificano i vari gradi di relazione possibili tra le parti e gli arbitri/tribunali. Le Regole classificano una miriade di relazioni in liste rosse, arancioni, gialle e verdi, ognuna delle quali impone o raccomanda la divulgazione.

Linee guida IBA sulla rappresentanza delle parti nell'arbitrato internazionale

Le Linee guida IBA sulla rappresentanza delle parti nell'arbitrato internazionale forniscono assistenza pratica e definiscono le migliori prassi per affrontare le questioni etiche più comuni che si presentano nell'arbitrato internazionale. Esse affrontano le questioni relative ai conflitti di interesse, alle comunicazioni ex parte con gli arbitri, alle comunicazioni fuorvianti presentate al tribunale arbitrale, allo scambio e alla divulgazione di informazioni improprie e all'assistenza a testimoni ed esperti.

Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale

Le Regole IBA sull'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale sono una combinazione accuratamente redatta di norme di common law e di civil law per l'assunzione delle prove nell'arbitrato internazionale. Le Regole affrontano questioni relative , tra l'altro, alla produzione di documenti, all'assunzione di prove testimoniali e peritali e ai poteri di accertamento dei fatti del Tribunale e sono spesso prese in considerazione da professionisti e arbitri.

La procedura arbitrale

Arbitro d'emergenza

Un arbitro d'emergenza è un arbitro che viene nominato insieme o prima dell'avviso di arbitrato per decidere su questioni urgenti. Questa procedura è simile ai provvedimenti provvisori/interinali(si veda la successiva sezione v(c)).

Controllo del procedimento

Nel processo arbitrale, il controllo sul procedimento varia a seconda della costituzione del tribunale. Prima della costituzione, in particolare nell'arbitrato ad hoc, le parti hanno il controllo del processo. Infatti, le parti possono creare una serie di regole procedurali per disciplinare le modalità di svolgimento del procedimento. Nel caso dell'arbitrato istituzionale, invece, il quadro procedurale è fornito dal regolamento dell'istituzione. Dopo la costituzione del tribunale, il controllo del procedimento passa nelle mani del tribunale.

Principali fasi procedurali

Avviso di arbitrato/richiesta di arbitrato

L'avviso di arbitrato, noto anche come richiesta di arbitrato, è generalmente la prima fase procedurale di un procedimento arbitrale. Il ricorrente invia un avviso/richiesta all'istituzione arbitrale e al convenuto per informarli della sua intenzione di arbitrare e per richiedere la costituzione del tribunale. L'articolo 3 del Regolamento UNCITRAL 2013 illustra le informazioni che generalmente devono essere contenute in un avviso di arbitrato:

1. la richiesta di deferire la controversia all'arbitrato
2. I nomi e i recapiti delle parti;
3. L'identificazione dell'accordo arbitrale che viene invocato;
4. L'identificazione di qualsiasi contratto o altro strumento giuridico dal quale o in relazione al quale sorge la controversia o, in assenza di tale contratto o strumento, una breve descrizione del relativo rapporto;
5. Una breve descrizione della richiesta di risarcimento e un'indicazione dell'eventuale importo in questione;
6. Il rimedio richiesto;
7. una proposta relativa al numero di arbitri, alla lingua e alla sede dell'arbitrato, se le parti non si sono precedentemente accordate in merito.

Non è raro che l'avviso di arbitrato sia sintetico, poiché, a seconda delle regole applicabili, l'attore avrà la possibilità di presentare successivamente una memoria. Tuttavia, alcuni regolamenti arbitrali, come il Regolamento ICC, richiedono che la richiesta di arbitrato contenga una trattazione più elaborata della domanda e delle misure richieste.

Risposta alla richiesta di arbitrato

La risposta alla richiesta di arbitrato sarà la prima comunicazione scritta del convenuto in un procedimento arbitrale. A seconda delle norme applicabili, in genere definisce i contorni preliminari della difesa del convenuto che sarà sviluppata nel corso del procedimento. Le leggi nazionali e le norme delle istituzioni possono richiedere che alcune informazioni obbligatorie siano contenute nella Risposta alla domanda di arbitrato. Il Regolamento UNCITRAL 2013, ad esempio, stabilisce che la risposta alla domanda di arbitrato deve contenere:

1. il nome e i dati di contatto di ciascun convenuto; e
2. una risposta alle informazioni contenute nell'avviso di arbitrato.

Come per la richiesta di arbitrato, alcuni regolamenti arbitrali, come il Regolamento ICC, possono richiedere che la risposta alla richiesta di arbitrato sia più dettagliata e contenga più informazioni obbligatorie.

Potenziale domanda riconvenzionale

La possibilità per il convenuto di far valere una domanda riconvenzionale dipende dalle norme applicabili che regolano la procedura arbitrale. Diverse leges arbtri (ad esempio il Codice di procedura civile austriaco) non prevedono procedure per la presentazione di una domanda riconvenzionale in un arbitrato. Pertanto, l'onere di fornire un quadro procedurale per le domande riconvenzionali ricade sulla convenzione arbitrale delle parti e sulle norme istituzionali. In base a diverse regole istituzionali, il convenuto può presentare domande riconvenzionali nella sua risposta alla domanda di arbitrato. L'ammissibilità delle domande riconvenzionali è una fase incidentale.

Successive memorie scritte

Praticamente tutti gli arbitrati internazionali prevedono una domanda di arbitrato e una risposta alla domanda di arbitrato. Nel corso della maggior parte dei procedimenti, tuttavia, le parti avranno la possibilità di depositare ulteriori memorie scritte. Esempi di documenti scritti successivi che possono essere depositati sono:

Dichiarazione di rivendicazione

A meno che la domanda dell'attore non sia contenuta nella sua richiesta di arbitrato, una dichiarazione di rivendicazione sarà generalmente presentata entro un termine stabilito dal tribunale arbitrale. A seconda delle norme applicabili, la domanda include in genere le circostanze di fatto e materiali su cui l'attore si basa, i documenti su cui si basa e la specifica richiesta di risarcimento.

Dichiarazione di difesa

Una volta ricevuto l'esposto, il convenuto presenterà la propria memoria difensiva entro il termine concordato. A seconda delle norme applicabili, la memoria difensiva comprende generalmente le obiezioni all'esistenza, alla validità o all'applicabilità della convenzione arbitrale; una dichiarazione che ammette o nega il risarcimento richiesto dall'attore; le circostanze sostanziali invocate dal convenuto; eventuali domande riconvenzionali o compensazioni.

Memorie post-udienza

In molti arbitrati internazionali, le parti presentano memorie post-udienza dopo la conclusione dell'udienza orale e la diffusione del verbale dell'udienza. Nelle memorie successive all'udienza, ciascuna parte fornirà generalmente una sintesi finale della propria posizione.

Anticipo sulle spese

L'anticipo sulle spese è una parte dei costi dell'arbitrato calcolata dall'istituzione arbitrale che deve essere versata come garanzia prima della costituzione del tribunale per poter procedere con l'arbitrato. La tempistica dell'anticipo sui costi può variare a seconda delle istituzioni arbitrali. Diverse istituzioni, come l'ICC, la LCIA, l'HKIAC e la SIAC, addebitano una tassa di deposito o di registrazione non rimborsabile che viene accreditata per l'anticipo delle spese della parte.

Costituzione del tribunale

Dopo aver ricevuto le candidature, l'istituzione nomina il tribunale e lo costituisce. In caso di arbitrato ad hoc, il tribunale si costituisce dopo la nomina del presidente del tribunale o la nomina dell'arbitro unico.

Metodo di selezione

Arbitri nominati dalle parti

Gli arbitri nominati dalle parti sono considerati una delle caratteristiche intrinseche dell'arbitrato. Le parti possono nominare gli arbitri davanti ai quali desiderano che la loro controversia sia arbitrata. In questo tipo di nomina, le parti nominano i co-arbitri e l'arbitro che presiede. In alternativa, le parti possono nominare i co-arbitri, che a loro volta nominano l'arbitro presidente. Spesso questa è la procedura utilizzata quando la controversia è presieduta da tre arbitri. È importante notare che gli arbitri nominati dalle parti non sono rappresentanti delle stesse. Essi sono tenuti a rispettare i doveri di indipendenza e imparzialità.

Arbitri nominati dalle parti

Un altro metodo di nomina è quello che prevede che siano le parti a nominare gli arbitri. In questo caso, le parti nominano gli arbitri, ma la nomina viene completata da un'autorità di nomina o da un'istituzione arbitrale.

Nomine istituzionali

Se le parti optano per le regole istituzionali e non decidono un metodo di nomina, i regolamenti di varie istituzioni arbitrali prevedono meccanismi per effettuare le nomine. Diverse istituzioni mantengono un albo o un collegio di arbitri e scelgono gli arbitri più adatti. Spesso, se la controversia deve essere presieduta da un arbitro unico e le parti non riescono a raggiungere un accordo su chi debba essere, l'istituzione nominerà un arbitro unico.

Rilevanza della lex arbitri

La lex arbtri applicabile può stabilire le qualifiche richieste agli arbitri. Se tale disposizione è obbligatoria, essa prevale sulla scelta della parte. Ad esempio, se la legge nazionale stabilisce che gli ex giudici di tribunali statali non possono essere nominati arbitri, le parti non potranno nominare ex giudici di tribunali statali.

Contestazione degli arbitri

Tutti gli arbitri sono tenuti ad agire in modo indipendente e imparziale. Se un arbitro non è indipendente o imparziale, può essere ricusato e squalificato dal tribunale. La procedura di ricusazione applicabile è generalmente descritta nella lex arbitri e nella lex curiae (regole istituzionali).

Struttura del procedimento

Conferenza preliminare (Case management conference)

La conferenza preliminare o conferenza di gestione del caso (CMC) è una riunione che si svolge poco dopo l'inizio dell'arbitrato. Lo scopo della riunione è quello di stabilire un piano generale per il procedimento arbitrale e definire le questioni da decidere. I risultati della CMC sono stabiliti nell'Ordine di procedura n. 1 o nel Capitolato d'oneri.

Provvedimenti provvisori o interinali

Un provvedimento provvisorio o interinale è un'ordinanza temporanea emessa da un tribunale arbitrale nei confronti di una parte. Le misure provvisorie sono un procedimento incidentale e sono spesso utilizzate prima della pronuncia di un lodo arbitrale definitivo. Le misure provvisorie possono essere richieste in qualsiasi fase del procedimento. Le misure provvisorie consentono a una parte (Parte 1) di impedire a un'altra parte (Parte 2) di fare qualcosa che sarebbe dannoso per gli interessi della Parte 1 nei confronti del procedimento arbitrale.

Determinazioni preliminari

Giurisdizione

Kompetenz-Kompetenz

LaKompetenz-kompetenz (competenza-competenza) è la dottrina giuridica secondo la quale un tribunale arbitrale ha la competenza o la giurisdizione per valutare e decidere l'estensione della propria giurisdizione su una questione. In altre parole, un tribunale arbitrale può decidere da solo se è competente a risolvere una determinata controversia. La Kompetenz-kompetenz è un principio fondamentale dell'arbitrato internazionale. In quanto tale, è riconosciuto nella Sezione 16(1) della Legge Modello UNCITRAL e in varie leggi nazionali, come l'Articolo 186(1) della Legge svizzera sul diritto internazionale privato e la Sezione 592(1) della Legge austriaca sull'arbitrato.

Diritto procedurale e sostanziale dell'arbitrato

Il diritto procedurale del procedimento arbitrale e il diritto sostanziale in base al quale deve essere decisa la controversia sono determinazioni preliminari fondamentali. Questi aspetti sono discussi in dettaglio nelle precedenti sezioni iv(b) e iv(c).

Limite di tempo

Una delle caratteristiche principali dell'arbitrato è la velocità del procedimento. La velocità dell'arbitrato può variare a seconda della complessità del caso. Tuttavia, la volontà delle parti di raggiungere una decisione e i limiti di tempo imposti dalla lex arbitri e/o dalla lex curiae svolgono un ruolo significativo nel regolare la velocità dell'arbitrato. Ad esempio, la legge indiana sull'arbitrato e la conciliazione del 1996 stabilisce che l'arbitrato deve essere concluso entro un anno dal completamento delle memorie. Alcune norme istituzionali, come il Regolamento ICC e il Regolamento SCC, prevedono un termine di sei mesi per la consegna dei lodi arbitrali.

Emendamento

In qualsiasi momento prima della chiusura del procedimento arbitrale, ogni parte può modificare la propria domanda o domanda riconvenzionale, a condizione che tale modifica rientri nell'ambito di applicazione della convenzione arbitrale. La richiesta di modifica può essere respinta se il tribunale arbitrale la ritiene inopportuna o pregiudizievole per l'altra parte. Un esempio di quando una richiesta di modifica può essere negata è quando il procedimento è in fase avanzata e l'ammissione della modifica ritarderebbe significativamente il procedimento.

Dimostrare i fatti e il diritto

Sebbene l'arbitrato sia generalmente considerato un efficiente processo di risoluzione delle controversie, si tratta comunque di una forma di giudizio che sfocia in un lodo vincolante. Pertanto, per avere successo in un arbitrato, le parti dovranno dimostrare la propria tesi in fatto e in diritto. L'onere di provare i fatti e il diritto cambia a seconda del caso. La regola generale è riassunta in modo convincente nella frase latina "onus probandi", che significa che chi afferma qualcosa deve provarlo.

Biforcazione

La biforcazione è l'atto di separare un procedimento arbitrale in corso in due o più parti distinte. La biforcazione si verifica generalmente in un procedimento arbitrale quando le questioni giurisdizionali vengono separate dal merito della controversia. Talvolta, i tribunali possono anche triforcare i procedimenti dividendoli in giurisdizione, merito e quantum.

Privacy/riservatezza

A rigore, privacy e riservatezza sono due concetti diversi.

È universalmente riconosciuto che le udienze arbitrali si svolgono generalmente in privato(a porte chiuse) e la riservatezza è spesso implicita nelle convenzioni arbitrali. Infatti, il Regolamento UNCITRAL prevede che le udienze arbitrali siano private, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente. La legge austriaca non contiene una disposizione esplicita sulla riservatezza dei procedimenti arbitrali, ma la sezione 616(2) della legge austriaca sull'arbitrato stabilisce che il pubblico può essere escluso dai procedimenti giudiziari statali riguardanti questioni arbitrali.

La situazione della riservatezza dei documenti, dei procedimenti e dei lodi arbitrali non è altrettanto chiara. È universalmente riconosciuto che gli arbitri hanno un dovere di riservatezza, come si evince dalla Sezione 16(2) del Regolamento di Vienna. In Austria, si può affermare che le parti di un procedimento arbitrale sono soggette a un dovere di riservatezza ai sensi delle sezioni 172(3) e 616(2) del Codice di procedura civile austriaco(Zivilprozessordnung, ZPO). Tuttavia, le parti possono influenzare la riservatezza dell'arbitrato scegliendo le regole istituzionali e il diritto arbitrale. Le parti possono anche stipulare ulteriori accordi di riservatezza.

Premi e rimedi

In generale

La decisione vincolante presa da un arbitro unico o da un collegio arbitrale in un procedimento arbitrale viene presentata sotto forma di lodo. I lodi arbitrali possono assumere varie forme.

Lodi preliminari

Un lodo preliminare è un lodo che dispone di una o più domande, ma non di tutte. In genere, un tribunale arbitrale ha la facoltà di emettere uno o più lodi preliminari prima di emettere il lodo definitivo.

Lodo consensuale

Il lodo consensuale è un lodo emesso dal tribunale arbitrale secondo i termini concordati dalle parti.

Lodo in contumacia

Se una parte è inadempiente perché non si è presentata a un'udienza arbitrale o non ha prodotto prove, il tribunale arbitrale può comunque proseguire il procedimento ex parte e pronunciare un lodo. Ciò è consentito dalla Legge modello UNCITRAL e i lodi in contumacia sono esecutivi ai sensi della Convenzione di New York.

Lodo definitivo

Il lodo definitivo è l'esito conclusivo di un procedimento arbitrale. Esso determina la cessazione del mandato dell'arbitro ed elimina tutte le questioni controverse. Il lodo definitivo è vincolante ed esecutivo. Gli unici ricorsi contro di esso sono un'istanza di annullamento del lodo o un'istanza di opposizione all'esecuzione del lodo(si vedano le sezioni vii. e viii. qui di seguito).

Rimedi

Dichiarazioni

Il tribunale può dichiarare i diritti e gli obblighi delle parti. Le parti possono essere particolarmente inclini a chiedere una dichiarazione quando hanno un rapporto giuridico continuativo che desiderano mantenere. Le dichiarazioni possono essere l'unica base per una sentenza o essere combinate con altri rimedi, come i danni monetari. In tribunale dovrebbero avere lo stesso riconoscimento del resto del lodo.

Danni monetari

I danni monetari sono il rimedio più comunemente concesso e comportano il pagamento di una somma di denaro da una parte all'altra. A seconda del diritto sostanziale applicabile e dei termini del contratto, questi danni possono consistere in un risarcimento per le perdite subite, in un risarcimento liquidato o in una somma di denaro pagabile in base al contratto. A meno che non sia espressamente indicato nel contratto, i danni sono generalmente pagabili nella valuta in cui è stato stipulato il contratto o nella valuta in cui è stato subito il danno.

Danni punitivi

I danni punitivi hanno lo scopo di punire i convenuti quando il loro comportamento è particolarmente dannoso. Il diritto austriaco non riconosce il concetto di danni punitivi. Questo rimedio non è inoltre generalmente disponibile nell'arbitrato internazionale, in quanto la sua rilevanza è limitata agli Stati Uniti.

Esecuzione specifica

Se la convenzione arbitrale lo prevede o il diritto sostanziale lo consente, un tribunale arbitrale può ordinare l'esecuzione specifica di un obbligo contrattuale. L'esecuzione specifica come rimedio non è così comune come il risarcimento del danno monetario nell'arbitrato internazionale per due motivi: c'è un divario concettuale per quanto riguarda la comprensione di "esecuzione specifica" nelle giurisdizioni di common law e di civil law, e queste sentenze possono essere più difficili da eseguire in tribunale.

Ingiunzioni

Se del caso, un tribunale arbitrale può concedere provvedimenti ingiuntivi. Il provvedimento ingiuntivo è un'ordinanza del tribunale che ordina o proibisce un'azione specifica di una parte. Tuttavia, in attesa dell'esito dell'arbitrato, una parte può anche chiedere un provvedimento ingiuntivo ai tribunali nazionali. Se le leggi nazionali e istituzionali lo consentono, le parti spesso trovano più rapido e semplice ottenere questo rimedio direttamente dai tribunali, invece di chiederlo al tribunale e poi farlo valere in tribunale.

Interesse

Considerando il lasso di tempo spesso significativo che intercorre tra la richiesta originaria e il pagamento dei danni, gli interessi possono costituire una parte significativa del risarcimento totale. Molti regolamenti arbitrali, tra cui le Regole di Vienna 2018, tacciono sulla questione degli interessi. In generale, tuttavia, si presume che i tribunali abbiano il potere di concedere il pagamento degli interessi in aggiunta ai danni monetari.

Costi

I costi comprendono sia i costi dell'arbitrato sia i costi sostenuti dalle parti. I costi dell'arbitrato comprendono generalmente gli onorari e le spese degli arbitri, i costi amministrativi e gli onorari degli esperti nominati dal tribunale. I costi sostenuti dalle parti comprendono le spese legali e gli altri costi sostenuti dalle parti dell'arbitrato per la preparazione e la presentazione del loro caso, come gli onorari e le spese dei periti, dei testimoni e dei traduttori nominati dalle parti. Ai tribunali è generalmente concessa una certa discrezionalità nell'attribuzione dei costi alle parti. Ciò si riflette, ad esempio, nelle Regole di Vienna, che all'articolo 38, paragrafo 2, stabiliscono che i tribunali devono decidere sulla ripartizione delle spese secondo la propria discrezione, a meno che le parti non abbiano concordato diversamente.

Esecutività/riconoscimento dei lodi arbitrali

In generale

Il riconoscimento e/o l'esecuzione di un lodo arbitrale può essere necessario se il debitore non si adegua volontariamente al lodo emesso dal tribunale. A differenza delle sentenze giudiziarie, i lodi arbitrali beneficiano di un regime giuridico internazionale che prevede un'esecuzione efficiente ed efficace. Questo regime consiste in una moltitudine di trattati bilaterali e multilaterali, il più importante dei quali è senza dubbio la Convenzione di New York(si veda la sezione vii(b)).

In Austria, ai sensi dell'articolo 607 della legge austriaca sull'arbitrato, un lodo arbitrale reso in Austria ha, tra le parti, l'effetto di una sentenza giudiziaria definitiva e vincolante. Pertanto, come qualsiasi altra sentenza civile, i lodi possono essere eseguiti in Austria ai sensi della Sezione 1(16) della Legge austriaca sull'esecuzione. Se il lodo è stato emesso in un Paese straniero, il riconoscimento e l'esecuzione possono essere richiesti ai sensi della legge austriaca sull'esecuzione, nel rispetto dei trattati internazionali e degli strumenti giuridici dell'UE.

Convenzione di New York

La Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri, più comunemente nota come Convenzione di New York, è stata adottata da una conferenza diplomatica delle Nazioni Unite nel giugno 1958 con l'obiettivo di garantire l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri a livello globale. La Convenzione di New York rende possibile l'esecuzione dei lodi arbitrali in oltre 160 Stati contraenti ed è la base giuridica principale per l'esecuzione dei lodi stranieri negli arbitrati commerciali internazionali.

Motivi di rifiuto dell'esecuzione

L'articolo V della Convenzione di New York stabilisce alcuni motivi limitati per cui il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero possono essere rifiutati. L'elenco è esaustivo e comprende l'incapacità di una parte o l'invalidità della convenzione arbitrale (V(1)(a)), la violazione del giusto processo (V(1)(b)), il tribunale arbitrale che eccede la sua giurisdizione (V(1)(c)), difetti nella composizione/procedura del tribunale arbitrale (V(1)(d)), o il lodo non è ancora diventato vincolante o è stato annullato o sospeso nel Paese in cui, o secondo la cui legge, è stato emesso (V(1)(e)). Ulteriori motivi di rifiuto dell'esecuzione sono se l'oggetto non è arbitrabile nel Paese in cui si chiede l'esecuzione (V(2)(a)), o se il riconoscimento o l'esecuzione del lodo è contrario all'ordine pubblico (V(2)(b)).

Annullamento di un lodo arbitrale

Generale

Pur essendo un meccanismo privato di risoluzione delle controversie, l'arbitrato non è del tutto esente da controlli giudiziari. Sebbene sia accettato che i lodi arbitrali vengano esaminati nel merito, esistono alcuni motivi procedurali che consentono di annullare (annullare) i lodi arbitrali.

L'annullamento di un lodo arbitrale è il processo di annullamento del lodo reso dal tribunale arbitrale da parte del tribunale della sede dell'arbitrato. Un lodo può essere annullato in tutto o in parte.

Un lodo arbitrale internazionale è soggetto a due livelli di controllo. Il controllo primario è esercitato dai tribunali della sede dell'arbitrato attraverso il processo di annullamento del lodo arbitrale. Il controllo secondario è esercitato dai tribunali del luogo di esecuzione del lodo arbitrale.

Sezione 611 della legge austriaca sull'arbitrato

Ai sensi dell'articolo 611 della legge austriaca sull'arbitrato, qualsiasi azione di annullamento di un lodo arbitrale può essere presentata alla Corte Suprema austriaca, che è il tribunale di prima e ultima istanza (ad eccezione delle questioni riguardanti i consumatori o il diritto del lavoro). L'articolo 611(2) contiene un elenco esaustivo di motivi in base ai quali un lodo può essere annullato. Tali motivi sono:

1. Non esiste una convenzione arbitrale valida/il tribunale arbitrale ha negato la propria giurisdizione nonostante una convenzione arbitrale valida/mancanza di arbitrabilità ratione personae (capacità delle parti di stipulare una convenzione arbitrale);
2. Una parte non è stata in grado di presentare il proprio caso/violazione del diritto al contraddittorio;
3. Il lodo tratta una controversia non contemplata dalla convenzione arbitrale o contiene decisioni su questioni che esulano dall'ambito della convenzione arbitrale o dalla richiesta di tutela legale delle parti;
4. Vi è stata una carenza nella composizione/costituzione del tribunale arbitrale;
5. il procedimento arbitrale è stato condotto in modo contrario ai valori fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco(ordre public);
6. I requisiti per la riapertura del procedimento civile ai sensi dell'articolo 530(1) nn. 1-5 sono soddisfatti;
7. L'oggetto della controversia non è arbitrabile secondo il diritto austriaco;
8. Il lodo arbitrale è in contrasto con i valori fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco(ordine pubblico).

I motivi 7 e 8 - mancanza di competenza per materia e conflitto con i valori fondamentali dell'ordinamento giuridico austriaco - devono essere esaminati d'ufficio dalla Corte. Gli altri (articolo 611, paragrafo 2, nn. 1-6) sono esaminati su richiesta di una parte.