1 Üldine kriminaalõiguskaitse

1.1 Millised asutused võivad esitada süüdistuse ärikuritegude eest ja kas riiklikul ja piirkondlikul tasandil on erinevad täitevasutused?

Ettevõtluskuritegusid reguleeritakse peamiselt kriminaalõigusega ja nende eest vastutab Austria prokuratuur (Staatsanwaltschaft, StA) või spetsialiseeritum prokuratuur ettevõtluskuritegude ja korruptsiooni tõkestamiseks (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

Teatavate finantskuritegude puhul võivad ärikuritegude eest vastutada siiski ka teised asutused, näiteks finantskriminaalasutused.

Austria kriminaalkoodeksis (Strafgesetzbuch, StGB) eristatakse süütegusid, mille eest tuleb esitada süüdistus ex officio (Offizialdelikte), ja süütegusid, mille puhul kannatanu peab andma loa süüdistuse esitamiseks (Ermächtigungsdelikte) või mille puhul kannatanu peab ise esitama süüdistuse (Privatanklagedelikte). Enamus süütegusid menetletakse siiski ex officio.

1.2 Kui täitevasutusi on rohkem kui üks, siis kuidas otsustatakse, milline asutus hakkab asja uurima ja süüdistust esitama?

Igas piirkonnakohtu asukohas, mis on pädev kriminaalasju menetlema, luuakse prokuratuur. Need prokuratuurid vastutavad uurimise ja süüdistuse esitamise eest kõnealuse kohtu ja piirkonnakohtule alluvate ringkonnakohtute pädevuses, kus neid võivad esindada ringkonnaprokurörid. Enamik neist ringkonnaprokuröridest ei ole koolitatud juristid, vaid spetsiaalselt koolitatud riigiteenistujad. Ringkonnaprokurörid tegelevad ainult madala karistusega kuritegudega.

Umbes 10 aastat tagasi loodi spetsiaalselt korruptsiooni ja majanduskuritegude eest vastutav prokuratuur: ettevõtluskuritegude ja korruptsiooni eest vastutav prokuratuur (WKStA). See vastutab muu hulgas raskete ameti- ja korruptsioonikuritegude ning üle 5 miljoni euro suuruse kahjuga majanduskuritegude ja finantskuritegude eest.

Prokurör vastutab kriminaalmenetluse algatamise, uurimise, süüdistuse esitamise või uurimismenetluse peatamise eest. Prokuratuuri abistab uurimisel kriminaalpolitsei. Mõne uurimismeetme jaoks on vaja kohtulikku luba.

1.3 Kas on olemas tsiviil- või haldusõiguslik jõustamine ärikuritegude vastu? Kui jah, siis millised asutused jõustavad seadusi tsiviilõiguslikult ja milliste kuritegude vastu nad võitlevad?

Ohver võib kriminaalmenetlusse astuda eraisikuna ja/või esitada tsiviilhagi. Pärast tsiviilkohtumenetluse võitmist võib väljamõistetud summa kostja suhtes täide viia.

Kriminaalmenetluses võivad prokuratuur anda korralduse konfiskeerida või külmutada kontod. Kuriteoohvritel on õigus tutvuda toimikutega ja nad võivad seda teavet kasutada.

Austria seadused näevad ette võimaluse taotleda ajutisi ettekirjutusi nõuete tagamiseks.

On erinevaid haldusasutusi, mis võivad määrata halduskaristusi sõltuvalt sektorist, kus rikkumine toimub.

1.4 Kas teie jurisdiktsioonis on viimase aasta jooksul toimunud suuremad ärikuritegude juhtumid?

Viimaste aastate kõige tähelepanuväärsem ärikuritegude juhtum Austrias oli nn BUWOGi skandaal. Pärast kolm aastat kestnud kohtuprotsessi mõisteti 2020. aasta detsembris endine Austria rahandusminister - ühena mitmest süüdistatavast - kaheksaks aastaks vangi (apellatsioonimenetlus on pooleli). Menetluse objektiks oli muu hulgas korruptsioonisüüdistus seoses miljonite eurode maksetega, mis olid seotud föderaalse elamuehituse erastamisega.

2 Kohtute korraldus

2.1 Kuidas on teie jurisdiktsiooni kriminaalkohtud üles ehitatud? Kas on olemas konkreetsete kuritegude jaoks spetsialiseerunud kriminaalkohtud?

Esimeses astmes teeb otsuse kas ringkonnakohus (Bezirksgericht) või piirkondlik kohus (Landesgericht). Ringkonnakohtute pädevuses on teha otsuseid kõigi kuritegude kohta, mille eest ähvardab pelgalt rahatrahv või kuni üheaastane vangistus. Piirkondlikud kohtud on pädevad tegema otsuseid kõigi väär- ja kuritegude kohta, mille puhul ähvardab vangistus, mis ületab ühe aasta pikkune vangistus, ning - olenemata karistuse ähvardusest - teatavate seaduses sätestatud kuritegude (nt ohtlik ähvardus) kohta.

Kui ringkonnakohtutes lahendatakse kohtuasju alati ühe kohtuniku poolt, siis piirkonnakohtute koosseis on erinev. Eluaegse vangistusega või üle viie aasta pikkuse miinimumkaristusega ja lisaks üle 10 aasta pikkuse maksimumkaristusega karistatavaid kuritegusid, samuti muid seaduses nimetatud erikuritegusid (nt poliitilised kuriteod) arutab kolmest kutselisest kohtunikust ja kaheksast vandekohtunikust koosnev kolleegium (Geschworenengericht). Kuritegusid, mille eest karistatakse miinimumkaristusega üle viie aasta ja mis ei kuulu Geschworenengericht'i pädevusse, samuti seaduses nimetatud kuritegusid (nt omastamine, raske pettus - kui on ületatud teatud kahjusumma või oli kavatsus seda ületada), menetletakse ühe või kahest kohtunikust ja kahest ilmalikust vandekohtunikust koosnevas kohtukoosseisus (Schöffengericht). Muude kuritegude üle otsustab üks kohtunik.

Spetsiaalseid kriminaalkohtuid konkreetsete kuritegude jaoks ei ole.

Teises astmes on pädevad kõrgemad piirkonnakohtud (Oberlandesgerichte) ja/või ülemkohus (Oberster Gerichtshof), sõltuvalt sellest, milline kohus oli pädev esimeses astmes ja milline on apellatsioonkaebuse laad.

2.2 Kas ärikuritegude kohtuprotsessides on õigus vandekohtunikule?

Austria õiguse kohaselt ei ole süüdistataval põhiõigust vandekohtumenetlusele. Nagu eespool mainitud, võib sõltuvalt ähvardavast karistusest või süüdistatavast süüteost olla või mitte olla kohustuslik vandekohtumenetlus (kas Geschworenengericht või Schöffengericht).

3 Konkreetsed põhikirjad ja kuriteod

3.1 Kirjeldage palun kõiki seadusi, mida teie jurisdiktsioonis tavaliselt kasutatakse ärikuritegude eest vastutusele võtmiseks, sealhulgas kuritegude tunnuseid ja süüdistatava nõutavat vaimset seisundit:

Väärtpaberipettus

Austria kriminaalõiguse kohaselt paneb isik toime pettuse, kui ta faktide kohta kedagi eksitades paneb selle isiku tegema, taluma või jätma tegemata midagi, mis kahjustab seda isikut või teise isiku vara, kavatsusega rikastuda ebaseaduslikult enda või kolmanda isiku käitumise kaudu.
Igal juhul tuleks väärtpaberipettusega seoses mainida Austria 2018. aasta börsiseadust (Börsegesetz 2018, BörseG 2018). See seadus reguleerib siseteabe kuritarvitamise ja turuga manipuleerimise haldusõigusrikkumist ning kohtulikult karistatavat turuga manipuleerimist.

Raamatupidamispettus

Kui pikka aega olid Austrias raamatupidamispettuse süüteod hajutatud mitmesse seadusesse (nt aktsiaseltside seadus, piiratud vastutusega äriühingute seadus), siis 2016. aastal lisati raamatupidamispettuse süüteod kriminaalkoodeksisse.

Otsustajad ja volitatud esindajad on karistatavad näiteks siis, kui nad esitavad äriühingu netovara, finantsseisundit või majandustulemusi vääralt, esitades vale või ebatäielikku teavet - näiteks raamatupidamise aastaaruandes või üldkoosolekul, kui see võib põhjustada olulist kahju (äriühingule, aktsionäridele, võlausaldajatele jne).

Siseringitehingud

Siseteabe kuritarvitamine on nii halduskuritegu kui ka kriminaalkuritegu. Asjakohased sätted on esitatud Austria 2018. aasta börsiseaduses (BörseG 2018). Siseringiinfo ärakasutamine enda või kolmanda isiku jaoks on kriminaalkuritegu. Seda võib teha väärtpaberite ostmise ja müümise, kauplemiskorralduste muutmise või tühistamise või väärtpaberite soovitamise või kolmandatele isikutele teabe edastamise teel.

Omastamine

Austria kriminaalõigus eristab kahte liiki omastamist ("Untreue" ja "Veruntreuung").

"Väärkohtlemine" pannakse toime, kui keegi kuritarvitab teadlikult oma volitusi käsutada/kohustada teist isikut käsutama teise vara ja kahjustab sellega teise vara. Isik kuritarvitab oma volitusi, kui ta rikub põhjendamatult selliseid eeskirju, mis on mõeldud tegeliku kasusaaja vara kaitsmiseks.

"Veruntreuung" pannakse toime, kui keegi omastab midagi, mis on talle või kolmandale isikule usaldatud, kavatsusega end või kolmandat isikut sellega ebaseaduslikult rikastada.

Valitsuse ametnike altkäemaksu võtmine

Ametnike altkäemaksu võtmise kuritegu on põhjalikult reguleeritud. Põhimõtteliselt on vastutusele võetavad mõlemad pooled, st ametnik, kes nõuab eelist ja see, kes lubab ametnikule eelist.

Ametnikku võib vastutusele võtta, kui ta nõuab, võtab vastu või laseb endale lubadust saada eelise ametitoimingu sooritamise või tegemata jätmise eest, millega ta rikub oma kohustusi, või ametitoimingu sooritamise või tegemata jätmise eest enda või kolmanda isiku jaoks, millega ta rikub oma kohustusi.

Ametnikku võib vastutusele võtta ka siis, kui ta nõuab endale või kolmandale isikule eelist või võtab vastu või laseb endale lubamatut eelist lubada, lubades end mõjutada oma tegevuses ametnikuna.

Nagu juba mainitud, on vastutusele võetav ka isik, kes pakub, lubab või annab eelise ametiisikule või kolmandale isikule.

Kriminaalne konkurentsivastane võitlus

Austria kriminaalkoodeks keelab konkurentsi piiravad kokkulepped riigihankemenetlustes. Igaüks, kes esitab taotluse hankemenetluses osalemiseks või esitab pakkumise või peab läbirääkimisi ebaseadusliku kokkuleppe alusel, mille eesmärk on sundida hankijat nõustuma konkreetse pakkumusega, on karistatav. Sellistel juhtudel on võimalik karistada ka pettuse eest.
Pakkujate vahelised hinnakokkulepped erapakkumistel võivad kujutada endast pettust.

Austria föderaalseadus kartellide ja muude konkurentsipiirangute vastu (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) keelab muu hulgas turgu valitseva seisundi kuritarvitamise. Selline kuritarvitamine võib seisneda eelkõige selles, et nõutakse ostu- või müügihindu või muid äritingimusi, mis kalduvad kõrvale nendest, mis oleksid tõhusa konkurentsi olemasolu korral väga tõenäolised, võttes eelkõige arvesse ettevõtjate käitumist võrreldavatel turgudel, kus valitseb tõhus konkurents.

Kartellid ja muud konkurentsirikkumised

Eelnimetatud Austria kartelliseadus keelab muu hulgas kõik ettevõtjate vahelised kokkulepped, ettevõtjate ühenduste otsused ja kooskõlastatud tegevused, mille eesmärgiks või tagajärjeks on konkurentsi takistamine, piiramine või moonutamine (kartellid).

Ebaausa konkurentsi vastane föderaalseadus (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) keelab näiteks agressiivsed või eksitavad äritavad, et kaitsta ettevõtjaid ja tarbijaid. Rikkumiste korral on lisaks ettekirjutuse ja kahju hüvitamise hagile võimalik määrata ka karistusi.

Maksukuriteod

Austria finantskuritegude seadus (Finanzstrafgesetz - FinStrG) reguleerib mitmesuguseid finantskuritegusid. Mõned õigusrikkumised kuuluvad kohtute pädevusse, teiste eest vastutavad maksuametid.

Rikkumised hõlmavad maksudest kõrvalehoidumist, salakaubandust, maksupettust ja piiriülest käibemaksupettust.

Riigihankega seotud pettused

Viidatakse eelnevatele märkustele.

Euroopa Liidu finantshuve kahjustava kulupettuse ning Euroopa Liidu finantshuve kahjustava rahaliste vahendite ja varade väärkasutamise kohta on loodud eraldi kriminaalkuriteod.

Keskkonnakuriteod

Austria kriminaalkoodeks reguleerib ulatuslikke keskkonna vastu suunatud kuritegusid. Nende hulka kuuluvad näiteks tahtlik ja hooletu keskkonnakahjustus.

Kampaania rahastamine/valimisõigus

Sellekohased eeskirjad on esitatud 2012. aasta erakondade rahastamise föderaalses seaduses (Partei Gesetz 2012 - PartG).

Selles on näiteks sätestatud, et iga erakond peab igal aastal andma oma tulude ja kulude laadi kohta avalikult aru aruandlusaruandes. Kontrollikoda vaatab aruanded läbi. Samuti on reguleeritud annetused ja muud toetused erakondadele. On kehtestatud piirangud ja aruandlusnõuded.

Turuga manipuleerimine seoses tuletisinstrumentide müügiga

Austria börsiseaduses (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) on kriminaliseeritud turuga manipuleerimine ja viidatud asjakohastele Euroopa õigusaktidele (turu kuritarvitamise määrus (MAR), finantsinstrumentide turgude direktiiv (MiFID)). Mõned õigusrikkumised on haldusõigusrikkumised, mida menetleb finantsturuamet, teised on karistatavad kohtute poolt.

Rahapesu või maksupettus

Rahapesu kuritegu on viimastel aastatel muutunud olulisemaks ka tänu Euroopa õigusaktidele.

Kriminaalsäte hõlmab rahapesu kahe erineva ühendava teguri alusel. Ühelt poolt on olemas vara, mis on pärit konkreetsest eelkuriteost, ja teiselt poolt - ilma et konkreetne eelkuriteo oleks asjakohane - vara, mis kuulub terroristlikule organisatsioonile.

Rahapesu vastu võitlemiseks on paljudes valdkondades kehtestatud ulatuslikud auditeerimis- ja aruandlusnõuded. See kehtib näiteks krediidi- ja finantseerimisasutuste, kindlustusseltside, samuti advokaatide ja notarite suhtes, kes peavad hoolikalt kontrollima kõiki tehinguid, mille puhul nad teevad kliendi nimel ja arvel finants- või kinnisvaratehinguid jne.

Küberturvalisus ja andmekaitseõigus

Austria kriminaalkoodeksis on sätestatud mitu küberkuritegevusega seotud kuritegu.

Kriminaalkuritegude hulka kuuluvad ebaseaduslik juurdepääs arvutisüsteemile, telekommunikatsioonisaladuse rikkumine, andmete lubamatu pealtkuulamine, andmete kahjustamine, arvutisüsteemi toimimise häirimine, arvutiprogrammide või juurdepääsuandmete väärkasutamine jne. Lisaks nendele konkreetsetele süütegudele võivad olla kohaldatavad ka üldised süüteod, näiteks pettus.

Austria andmekaitseseadus (Datenschutzgesetz, DSG) sisaldab põhiõigust andmekaitsele. Lisaks Austria andmekaitseseadusele on Austrias otseselt kohaldatav Euroopa andmekaitse üldmäärus (GDPR).

Kaubandussanktsioonid ja ekspordikontrolli rikkumised

Austria 2011. aasta väliskaubandus- ja makseseadusega (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) on rakendatud Euroopa õiguse põhinõuded ning see sisaldab sätteid ekspordikontrolli, kaitseotstarbeliste kaupade liikumise kontrolli Euroopa Liidus ja kontrolli Austria ettevõtete ülevõtmise üle kolmandate riikide (väljaspool ELi, EMP ja Šveitsi) isikute või ettevõtete poolt.

Rikkumiste korral näeb seadus ette nii halduskaristusõiguslikud tagajärjed kui ka kohtulikult karistatavad õigusrikkumised.

3.2 Kas teie jurisdiktsioonis on olemas vastutus algsete kuritegude eest? Kas isik võib vastutada kuriteo katse eest, olenemata sellest, kas kuriteo katse on lõpule viidud või mitte?

Austria õiguse kohaselt on süüteo katse üldjuhul karistatav.

4 Ettevõtte kriminaalvastutus

4.1 Kas on olemas üksuse vastutus kuritegude eest? Kui jah, siis millistel asjaoludel saab töötaja käitumine omistada üksusele?

Austria seadus ettevõtte kriminaalvastutuse kohta (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) reguleerib ühingu (nt aktsiaseltside, osaühingute jne) vastutust selle otsustajate ja töötajate poolt toime pandud kuritegude eest, kui on rikutud ühingut puudutavaid kohustusi. Otsustav on see, et otsustajate või töötajate kuritegu on seostatav ühinguga. Kuriteo peab olema toime pandud kas ühingu kasuks või peab olema rikutud ühingut mõjutavaid kohustusi.

Kui otsustajate poolt toime pandud kuritegusid võib kohe ühingule omistada, siis töötajate poolt toime pandud kuritegude puhul tuleb täita täiendavaid kriteeriume. Nõutav on ühingu nn organisatsiooniline süü, st et kuriteo peab olema võimalikuks tehtud või seda oluliselt soodustanud otsustajate hooletus, näiteks kui selliste kuritegude vältimiseks võeti mõistlikud ja vajalikud tehnilised, organisatsioonilised või personalimeetmed. Kuritegu on ühingule omistatav, kui töötaja on tegutsenud õigusvastaselt; töötaja süü ei ole nõutav.

4.2 Kas juhtide, ametiisikute ja direktorite isiklik vastutus on olemas, kui üksus saab kuriteo eest vastutavaks? Millistel asjaoludel?

Sõltumata ühingu kriminaalvastutusest, vastutavad samal ajal ka kuriteo toime pannud otsustajad ja töötajad kriminaalvastutusele. Seega on võimalik juriidiliste ja füüsiliste isikute samaaegne karistamine.

4.3 Kas ametiasutustel on üksuse ja isiku vastutuse korral mingi poliitika või eelistus, millal võtta vastutusele üksus, millal üksikisik või mõlemad?

Ametiasutused viivad menetlust ühingu ja füüsiliste isikute vastu samaaegselt läbi. Kogemused näitavad siiski, et ametiasutused keskenduvad sageli rohkem füüsilistele isikutele ja kalduvad käsitlema ühingu vastu algatatud menetlusi kõrvaltoimetena.

4.4 Kas ühinemise või omandamise korral võib õigusjärglase vastutus laieneda õigusjärglasele? Millal kohaldatakse õigusjärglase vastutust?

Ettevõtte kriminaalvastutust käsitlev Austria seadus sisaldab õigusjärgluse klauslit. Selles on sätestatud, et õigusjärgluse korral mõjutavad käesolevas seaduses sätestatud õiguslikud tagajärjed õigusjärglast. Kui õigusjärglasi on rohkem kui üks, võib õigusjärglasele määratud trahvi rakendada iga õigusjärglase suhtes.

5 Aegumistähtajad

5.1 Kuidas arvutatakse täitmisele pööramise aegumistähtaegu ja millal hakkab aegumistähtaeg kulgema?

Kuigi Austria tsiviilõiguse kohaselt aeguvad enamik nõudeid kolme aasta jooksul (alates ajast, mil kahju ja kahju tekitaja isik sai kahjustatud isikule teatavaks); kui kahju ja kahju tekitaja isik ei ole kahjustatud isikule teatavaks saanud, on aegumistähtaeg 30 aastat), on aegumistähtaeg 30 aastat, kui kahju on tekkinud ühe või mitme seadusega karistatava kuriteo tagajärjel, mida saab toime panna ainult tahtlikult ja mille eest võib määrata rohkem kui üheaastase vangistuse (aegumistähtaeg algab kahju tekkimise hetkest).

5.2 Kas väljaspool aegumistähtaega toimepandud kuritegude eest saab esitada süüdistuse, kui need on osa süstemaatilisest tegevusest või tavadest või jätkuvast vandenõust?

Käimasolevate süütegude puhul ei hakka aegumistähtaeg kulgema. Sellistel juhtudel hakkab aegumine kulgema alles siis, kui viimane kuritegu on lõpule viidud.

5.3 Kas aegumistähtaega saab pikendada? Kui jah, siis kuidas?

Aegumistähtaeg ei hõlma näiteks ajavahemikku, mille jooksul ei saa süüdistuse esitamist algatada või jätkata seadusesätte alusel (nt diplomaatilise puutumatuse korral). Samuti ei arvestata aegumistähtaegade hulka aega, mis jääb süüdistatava esimese ülekuulamise ja menetluse lõpliku lõpetamise vahele.

6 Uurimise algatamine

6.1 Kas täitevasutused on pädevad täitma oma volitusi väljaspool teie jurisdiktsiooni territooriumi teatavate ärikuritegude puhul? Kui jah, siis milliseid seadusi võib rakendada eksterritoriaalselt ja millised on jurisdiktsiooni alused, mis võimaldavad sellist jõustamist? Kui sageli tuginevad täitevasutused ärikuritegude eest vastutusele võtmiseks eksterritoriaalsele jurisdiktsioonile?

Austria kriminaalõigus kehtib teatavate seaduses loetletud kuritegude suhtes, mis on toime pandud välismaal, sõltumata selle koha kriminaalõigusest, kus kuritegu toime pandi. Muude kui seaduses sõnaselgelt nimetatud tegude suhtes, mis on toime pandud välismaal, kohaldatakse Austria kriminaalõigust teatavatel tingimustel, tingimusel et need teod on karistatavad ka selle koha seaduste alusel, kus need toime pandi.

Austria õiguskaitseasutused teevad regulaarselt koostööd välisriikide õiguskaitseasutustega riiklike ja rahvusvaheliste eeskirjade raames.

6.2 Kuidas algatatakse uurimisi? Kas on olemas eeskirjad või suunised, mis reguleerivad valitsuse poolt uurimise algatamist? Kui jah, siis kirjeldage neid.

Enamik kuritegusid on ametlikud süüteod. Nende süütegude puhul peab prokuratuur tegutsema, kui ta saab asjast teada. Mõnel juhul peab kuriteo ohver volitama prokuratuuri esitama süüdistuse või mõnel juhul esitama ise kriminaalhagi.

6.3 Kas teie jurisdiktsiooni kriminaalasutustel on ametlikud ja/või mitteametlikud mehhanismid koostööks välisriikide õiguskaitseasutustega? Kas nad teevad koostööd välismaiste täitevasutustega?

Austria ametiasutused võivad taotleda ja taotlevad regulaarselt õigusabi välisriikide ametiasutustelt.

7 Menetlused teabe kogumiseks ettevõttest

7.1 Millised volitused on valitsusel üldiselt teabe kogumiseks ärikuritegude uurimisel?

Austria õiguskaitseasutustel on tõendite kogumiseks palju volitusi. Tunnistajaid võib küsitleda, maju läbi otsida, dokumente konfiskeerida või vestlusi pealt kuulata. Teatavate meetmete jaoks vajab prokuratuur siiski kohtu heakskiitu.

Dokumentide kogumine:

7.2 Millistel asjaoludel võib valitsus nõuda, et uurimise all olev äriühing esitaks valitsusele dokumente, ja millistel asjaoludel võib valitsus uurimisalust äriühingut rünnata ja dokumente konfiskeerida?

Kohtade ja esemete (samuti isikute) läbiotsimine on lubatud, kui teatud asjaolude põhjal võib oletada, et seal peidab end kuriteo toimepanemises kahtlustatav isik või et seal on tõendeid, mida võib olla vaja tagada või hinnata.

7.3 Kas on olemas mingisugused kaitsemeetmed, mida ettevõte saab mis tahes liiki dokumentide puhul esitada või konfiskeerida? Kas teie jurisdiktsioonis on näiteks tunnustatud mingeid privileege, mis kaitsevad ettevõtte advokaatide või välisnõustajate koostatud dokumente või ettevõtte suhtlust ettevõtte advokaatide või välisnõustajatega?

Austria kriminaalmenetluse seadustikus (Strafprozessordnung, StPO) on sätestatud, et süüdistatava valduses olevaid dokumente ja teavet, mille ta või tema advokaat on koostanud oma kaitse eesmärgil, ei tohi konfiskeerida.

7.4 Kas teie jurisdiktsioonis on töö- või eraelu puutumatust käsitlevaid õigusakte (näiteks Euroopa Liidu üldine andmekaitsemäärus), mis võivad mõjutada töötajate isikuandmete kogumist, töötlemist või edastamist, isegi kui need asuvad ettevõtte failides? Kas teie jurisdiktsioonis on blokeerivad seadused või muud siseriiklikud seadused, mis võivad takistada piiriülest avalikustamist?

Austria suhtes kohaldatakse isikuandmete kaitse üldmääruse eeskirju.

7.5 Millistel asjaoludel võib valitsus nõuda, et ettevõtte töötaja esitaks dokumendid valitsusele, või teha läbiotsimisi töötaja kodus või kontoris ja konfiskeerida dokumente?

Tingimused, mille alusel valitsus võib töötajalt dokumente nõuda, on samad, mis siis, kui dokumente nõutakse ettevõttelt.

7.6 Millistel asjaoludel võib valitsus nõuda, et kolmas isik või üksus esitaks valitsusele dokumente, või teha reidi kolmanda isiku või üksuse koju või kontorisse ja konfiskeerida dokumente?

Kui seadusest tulenevad nõuded, näiteks kodukontroll, on täidetud, on selline läbiotsimine ka sel juhul lubatud.

Üksikisikute küsitlemine:

7.7 Millistel asjaoludel võib valitsus nõuda, et uurimise all oleva ettevõtte töötaja, ametnik või juht alluks ülekuulamisele? Millises foorumis võib ülekuulamine toimuda?

Tuleb teha vahet, kas isikut kuulatakse välja süüdistatavana või tunnistajana.

Süüdistatav on isik, keda teatavate asjaolude põhjal konkreetselt kahtlustatakse kuriteo toimepanemises ning selle kahtluse selgitamiseks võetakse tõendeid või tellitakse või viiakse läbi uurimismeetmeid.

Süüdistatavat isikut ei tohi sundida ennast süüdistama. Tal on õigus anda ütlusi või keelduda ütluste andmisest ning tal on õigus kaitsja juuresolekule igas menetlusetapis.

Tunnistajad on muud isikud kui süüdistatav, kes võisid otseselt või kaudselt tajuda asjaolusid, mis on olulised kuriteo selgitamiseks või muul viisil seotud menetluse esemega, ja kes peavad nende kohta menetluses tunnistusi andma. Tunnistajad on kohustatud andma tunnistusi korrektselt ja täielikult. Teatud juhtudel on tunnistajatel õigus keelduda ütluste andmisest või neid ei tohi tunnistajana üle kuulata. Tunnistajatel on õigus, et ülekuulamise ajal viibib nende juures usaldusisik.

7.8 Millistel asjaoludel võib valitsus nõuda, et kolmas isik alluks ülekuulamisele? Millises foorumis võib ülekuulamine toimuda?

Peamiselt samadel tingimustel ja eeldustel, mida just kirjeldati.

7.9 Milliseid kaitsemeetmeid saab isik valitsuse poolt ülekuulamisel kasutada? Kas on õigus, et teda esindab ülekuulamise ajal advokaat? Kas on olemas õigus või privileeg enesesüüdistamise vastu, mida võib kasutada? Kui on olemas õigus enesesüüdistamisvastase privileegi kasutamiseks, kas selle õiguse kasutamine võib kohtuprotsessil kaasa tuua süüdimõistmise järelduse?

Vt vastus küsimusele 7.7 eespool.

Austria kriminaalmenetluses kehtib tõendite vaba hindamise põhimõte. Põhimõtteliselt on lubatud hinnata süüdistatava vaikimist. Vastavalt art. 6 kohaselt sõltub väga palju konkreetsest juhtumist, kas ja kuidas süüdistatava vaikimist hinnatakse. Eelduseks on tõenäoliselt see, et süüdistatava vastu esitatud tõendid tekitavad nii tõsise kahtluse, et terve mõistuse kohaselt saab süüdistatava vaikimisest järeldada üksnes seda, et süüdistatav ei vasta tema vastu esitatud tõenditele (Euroopa Inimõiguste Kohtu otsuse kohaselt).

8 Süüdistuste algatamine / edasilükatud süüdistuse esitamine / tsiviilkohtumenetlus

8.1 Kuidas algatatakse kriminaalasju?

Kriminaaluurimisosakond ja prokuratuur on kohustatud uurima omal algatusel iga neile teatavaks saanud esmase kuriteokahtluse, mis ei ole pelgalt selleks õigustatud isiku taotlusel süüdistuse esitamine. Praktikas teatatakse sageli aktiivselt politseile või prokuratuurile kuritegudest, misjärel ametiasutused alustavad uurimist.

8.2. Millised eeskirjad või suunised reguleerivad valitsuse otsust, kas üksus või üksikisik saab süüdistuse kuriteo eest?

Austrias reguleerib ühingu kriminaalvastutust käsitlev seadus ühingu vastutust selle otsustajate ja töötajate poolt toime pandud kuritegude eest.

Vt üksikasjalikult vastust küsimusele 4.1 eespool.

8.3 Kas süüdistatav ja valitsus võivad kokku leppida, et kriminaalmenetlus lahendatakse kohtueelse diversiooni või süüdistuse esitamise edasilükkamise kokkuleppe kaudu? Kui jah, kirjeldage palun eeskirju või suuniseid, mis reguleerivad, kas kriminaaluurimise lõpetamiseks on võimalik kasutada kohtueelset diversiooni või edasilükatud süüdistuse esitamise kokkulepet.

Kui nõuded on täidetud, on "diversioon" võimalik.

Eelduseks on, et asjaolud on piisavalt selgitatud, süütegu ei ole karistatav rohkem kui viieaastase vangistusega, kostja süüd ei peeta raskeks ja süütegu ei ole põhjustanud inimese surma, välja arvatud juhul, kui kostja sugulane sai surma hooletusest ja karistus ei tundu olevat vajalik, arvestades kostjale sellega tekitatud rasket psühholoogilist stressi. Lisaks ei tohi süüdistatava karistamine olla vajalik selleks, et hoida teda ära kuritegude sooritamisest või võidelda teiste isikute poolt kuritegude sooritamise vastu. Karistuse asemel kehtestab prokuratuur (või hiljem kohus) diversioonimeetme, millega süüdistatav peab nõustuma. Võimalikud diversioonimeetmed on järgmised: rahasumma maksmine; üldkasuliku töö tegemine; katseaja määramine koos katseajaga ja tingimuste täitmisega; ja süüteo lahendamine.
Ametliku võimu kuritarvitamise eest kohaldatav diversioon on seadusega piiratud ning seksuaalkuritegude eest, mille eest on ette nähtud rohkem kui kolmeaastane vangistus, on diversioon seadusega välistatud.

8.4. Kui teie jurisdiktsioonis on kriminaaluurimise lõpetamiseks võimalik sõlmida edasilükatud süüdistuse esitamise või mittesüüdistamise kokkuleppeid, kas nende kokkulepete mis tahes aspektid peavad olema kohtulikult heaks kiidetud? Kui jah, kirjeldage palun tegureid, mida kohtud kaaluvad edasilükatud süüdistuse esitamise või süüdistuse esitamata jätmise kokkulepete läbivaatamisel.

Ainus võimalik variant on "ümbersuunamine", nagu on kirjeldatud eespool punktis 8.3. Eelmenetluses on otsustusõigus prokuratuuril, põhimenetluses aga kohtul.

8.5 Kas süüdistatavale võib lisaks või selle asemel kohaldada mis tahes kriminaalseid meetmeid või tsiviilõiguslikke karistusi või õiguskaitsevahendeid? Kui jah, siis kirjeldage palun, millistel asjaoludel võib kohaldada tsiviilõiguslikke karistusi või õiguskaitsevahendeid.

Lisaks kriminaalmenetlusele võib algatada ka tsiviilkohtumenetluse. Kuriteoohver võib ühendada kriminaalmenetluse oma nõuetega kostja vastu ja/või esitada neid ka tsiviilõiguse alusel.

9 Tõendamiskohustus

9.1 Millisel poolel on eespool punktis 3 nimetatud ärikuritegude iga elemendi puhul tõendamiskohustus? Millisel poolel on tõendamiskohustus seoses võimalike kinnituslike vastuväidetega?

Prokuratuuril on tõendamiskohustus.

9.2 Milline on tõendamisstandard, mida peab tõendamiskohustuslasest pool täitma?

Üldiselt nõutav tõendamisstandard on tõendamine väljaspool igasugust mõistlikku kahtlust.

9.3 Kes on kriminaalmenetluses faktide lahendaja? Kes otsustab, kas pool on oma tõendamiskohustuse täitnud?
Kohus teeb otsuse vastavalt oma vabale veendumusele esitatud tõendite põhjal.

10 Vandenõu / kaasaaitamine ja õhutamine

10.1 Kas isik, kes sõlmib teise isikuga ärikuriteo või aitab tal seda toime panna, võib olla vastutav? Kui jah, siis milline on vastutuse olemus ja millised on kuriteo tunnused?

Karistatavat tegu ei pane toime mitte ainult otsene teo toimepanija, vaid ka isik, kes määras selle toimepanemiseks teise isiku või aitab muul viisil kaasa selle toimepanemisele. Määratud kurjategija on see, kes paneb teise isiku kuritegu toime panema. Kaasaaegne kurjategija on see, kes muul viisil - st muul viisil kui teise isiku määramisega - aitab kaasa kuriteo toimepanemisele.

Kui teos osales rohkem kui üks isik, karistatakse igaüht neist vastavalt tema süüle.

11 Üldine kaitse

11.1. Kas süüdistuse puhul on kaitseks see, et süüdistataval ei olnud kuriteo toimepanemiseks vajalikku tahtlust? Kui jah, siis kellel on tõendamiskoormus seoses tahtlusega?

Isik tegutseb tahtlikult, kui ta kavatseb toime panna teo, mis vastab seadusest tulenevale kuriteole; selleks piisab sellest, et teo toimepanija usub tõsiselt, et see on võimalik, ja võtab seda omaks (dolus eventualis). Selline tahtluse vorm on enamikul juhtudel piisav.

Mõne kuriteo puhul peab kurjategija tegutsema tahtlikult (dolus directus) või teadlikult.

Teo toimepanija tegutseb tahtlikult (dolus directus), kui ta on huvitatud sellise asjaolu või tulemuse saavutamisest, mille puhul seadus eeldab tahtlikku tegutsemist.

Rikkuja tegutseb teadlikult, kui ta mitte ainult ei pea võimalikuks asjaolu või tulemust, mille teadmist seadus eeldab, vaid peab selle olemasolu või toimumist ka kindlalt võimalikuks.

Mõne kuriteo puhul on kriminaalvastutuseks vajalik hooletus.

Isik käitub hooletult, kui ta eirab talle antud olukorras pandud hoolt, mis on tema jaoks võimalik ja mõistlik tema vaimset ja füüsilist olukorda arvestades, ning seetõttu ei tunnista, et ta võib tekitada olukorra, mis vastab seadusest tulenevale õigusrikkumisele. Isik on hooletu ka siis, kui ta peab võimalikuks, et ta põhjustab sellise seisundi, kuid ei kavatse seda teha.

Isik käitub raskelt hooletult, kui ta tegutseb ebatavaliselt ja silmatorkavalt hooletult, nii et juriidilistele asjaoludele vastava seisundi tekkimine oli peaaegu tõenäoline.

Kas tahtluse või hooletuse nõue on täidetud, otsustab kohus oma vaba veendumuse kohaselt tõendite põhjal.

11.2 Kas kriminaalvastutusele võtmisel saab kaitse alla võtta asjaolu, et süüdistatav ei teadnud seadusest, st et ta ei teadnud, et tema käitumine on ebaseaduslik? Kui jah, siis millised on selle kaitse elemendid ja kellel on tõendamiskohustus seoses süüdistatava teadmisega seadusest?

Kui väidetav õigusrikkuja ei tunnista teo õigusvastasust õigusrikkumise tõttu, ei tegutse ta süüdi, kui teda ei saa süüdistada selles eksimuses.

Õigusnormide rikkumine on etteheidetav, kui õigusrikkumine oli õigusrikkuja jaoks kergesti äratuntav nagu igaühe jaoks või kui õigusrikkuja ei tutvunud asjakohaste eeskirjadega, kuigi ta oleks olnud kohustatud seda tegema vastavalt oma ametile, tegevusele või muudele asjaoludele.

Kui viga on etteheidetav ja kui rikkuja tegutses tahtlikult, määratakse tahtliku teo eest ettenähtud karistus, kui aga hooletult, määratakse hooletult toimepandud teo eest ettenähtud karistus.

11.3 Kas kriminaalvastutusele võtmise puhul on kaitseks see, et süüdistatav ei teadnud asjaolusid, st et ta ei teadnud, et ta oli osalenud käitumises, mille kohta ta teadis, et see on ebaseaduslik? Kui jah, siis millised on selle kaitse elemendid ja kellel lasub tõendamiskohustus seoses süüdistatava teadlikkusega asjaoludest?

Kui kurjategija ei saa aru, et ta paneb oma tegevusega toime kuriteo, võib ta tegutseda tahtmatult. Seetõttu ei saa teda karistada tahtliku süüteo järgi. Kui aga on olemas vastav hooletusest tulenev süütegu ja õigusrikkuja on tegutsenud hooletusest, siis jääb võimalik vastutus hooletusest tuleneva tegevuse eest.

Jällegi, tõendamiskohustus lasub kohtul. Kohus peab uurima kõiki argumente, käesoleval juhul eriti siis, kui õigusrikkuja oli teadlik kõigist asjaoludest.

12 Vabatahtlikud avalikustamiskohustused

12.1 Kui isik või üksus saab teada, et on toime pandud kuritegu, kas ta peab sellest kuriteost teatama valitsusele? Kas isik või üksus võib olla vastutav selle eest, et ta ei ole kuriteost valitsusele teatanud? Kas isik või üksus võib saada leebust või "krediiti" vabatahtliku avalikustamise eest?

Üksikisikutel või ettevõtetel ei ole üldist kohustust kuriteost teatada. Kuid vabatahtlik kuriteost teatamine, koostöö ametiasutustega, kahju heastamine jne on kõik kergendavad tegurid ja võivad karistusohtu leevendada.

Leebema kohtlemise programm on Austria kriminaalõiguses veel väga uus. See kehtestati hindamise eesmärgil piiratud ajaks - praeguse seisu kohaselt lõpeb see 31. detsembri 2021. aasta lõpus. Veel ei ole võimalik hinnata, milline on tulevik.

13 Koostöösätted / leebus

13.1 Kui isik või üksus avalikustab vabatahtlikult valitsusele kuritegeliku käitumise või teeb koostööd valitsuse kriminaaluurimise käigus isiku või üksuse suhtes, kas isik või üksus võib taotleda valitsuselt leebemat kohtlemist või "krediiti"? Kui jah, siis millised eeskirjad või suunised reguleerivad valitsuse võimalust pakkuda leebust või "krediiti" vabatahtliku avalikustamise või koostöö eest?

Nagu küsimuse 12.1 all mainitud, on leebema kohtlemise programm Austrias veel uus ja praegu hindamisel.

Üldiselt on leebema kohtlemise puhul tegemist erivormiga. Kurjategija peab vabatahtlikult pöörduma süüdistuse poole ja tegema sellega koostööd ning andma kahetsusväärse ülestunnistuse. Kui kõik õiguslikud nõuded leebema kohtlemise võimaldamiseks on täidetud, peab prokuratuur jätkama menetlust nagu "diversiooni" puhul. Peamine tunnistaja nõustub mingi meetmega (rahalise tasu maksmine, üldkasuliku töö tegemine, katseaeg jne) ja menetlus tema vastu lõpetatakse, tingimusel et hiljem esitatakse süüdistus. Kui edasise menetluse käigus selgub, et peamine tunnistaja on rikkunud kohustusi, võib menetluse tema vastu uuesti algatada. Kui menetlus süüdistatava kolmanda isiku suhtes on lõpetatud õiguslikult, lõpetab prokuratuur lõplikult peamistunnistaja suhtes läbiviidud uurimise. Nõutav on, et peamine tunnistaja on täitnud oma kohustused (rahalise tasu maksmine; üldkasuliku töö sooritamine, katseaeg jne).

13.2 Kirjeldage koostöö ulatust, sealhulgas meetmeid, mida üksus võtaks, mida üldiselt nõutakse teie jurisdiktsioonis leebemat kohtlemist taotlevate üksuste puhul, ja kirjeldage üldiselt saadud soodsat kohtlemist.

Vt vastus küsimusele 13.1 eespool.

14 Vandemenetlus

14.1 Kas süüdistatav võib vabatahtlikult loobuda kriminaalsüüdistuse vaidlustamisest, kui ta saab vastutasuks süüdimõistva otsuse vähendatud süüdistuste alusel või kokkulepitud karistuse eest?

Vandemenetlus on Austrias keelatud.

14.2 Kirjeldage palun kõiki eeskirju või suuniseid, mis reguleerivad valitsuse võimalust sõlmida süüdistatavaga kokkuleppemenetlus. Kas kohus peab heaks kiitma mingi osa kokkuleppest?

Vandemenetlus on Austrias keelatud.

15 ettevõtte lause elemendid

15.1 Kas pärast seda, kui kohus on tuvastanud, et süüdistatav on kuriteos süüdi, on olemas eeskirjad või suunised, mis reguleerivad kohtu poolt süüdistatavale karistuse määramist? Palun kirjeldage karistuse määramise protsessi.

Kui kohus on veendunud süüdistatava süüdimõistmises, peab ta kindlaks määrama karistuse, mida ta peab sobivaks. Austria kriminaalõigus näeb ette miinimum- ja maksimumkaristused (nii trahvide kui ka vangistuse puhul). Kohus ei ole karistuse määramisel seotud täpsete suunistega, vaid peab arvestama kergendavaid ja raskendavaid asjaolusid. Kergendavateks asjaoludeks on näiteks kahetsusväärne ülestunnistus, kahju hüvitamine või kui kuritegu oli ainult katse jne. Raskendavad asjaolud on näiteks see, kui süüdistatav on juba kriminaalkorras karistatud või kui suur on tekitatud kahju. Kohus võib teatud karistusi ka peatada.

15.2 Kas kohus peab enne karistuse määramist kindlaks tegema, kas karistus vastab mis tahes elemendile? Kui jah, kirjeldage palun neid elemente.

Kui ühing on süüdi õigusrikkumises, määratakse talle trahv.

Trahv määratakse 50-10 000 euro suuruses summas vastavalt ühingu sissetuleku olukorrale, võttes arvesse ühingu muid majandustulemusi. Kohus kaalub raskendavaid ja kergendavaid asjaolusid.

Eelkõige on trahv seda suurem, mida suurem on kahju või oht, mille eest ühing vastutab; mida suuremat kasu ühing õigusrikkumisest sai; ja mida rohkem ebaseaduslikku käitumist töötajad tolereerisid või julgustasid.

Eelkõige on trahv väiksem, kui ühing on juba enne kõnealuse teo toimumist võtnud ettevaatusabinõusid selliste tegude vältimiseks või on kutsunud töötajaid üles käituma seaduskuulekalt; kui ühing vastutab ainult töötajate poolt toime pandud kuritegude eest; kui ta on pärast tegu toimepanemist andnud märkimisväärse panuse tõe väljaselgitamisse; kui ta on heastanud teo tagajärjed; kui ta on võtnud olulisi meetmeid sarnaste tegude vältimiseks tulevikus; ja kui tegu on juba toonud ühingule või selle omanikele kaasa tõsiseid õiguslikke kahjusid.
Teatud juhtudel on võimalik karistuse kohaldamise peatamine.

16 Apellatsioonkaebus

16.1 Kas süüdimõistva või mittesüüdimõistva otsuse saab edasi kaevata kas süüdistatav või valitsus?

Nii süüdistatav kui ka prokuratuur võivad süüdimõistva otsuse peale edasi kaevata. Õigeksmõistva kohtuotsuse vastu võib esitada apellatsioonkaebuse ainult prokurör.

Kui mõlemad pooled esitavad apellatsioonkaebuse, võib kohtuotsust muuta mõlemas suunas, st nii kostja kasuks kui ka kostja vastu.

Kui ainult süüdistatav esitab apellatsioonkaebuse, kuid prokuratuur mitte, ei tohi apellatsioonikohus karistuse suurust apellatsioonkaebuse korral suurendada.

16.2 Kas süüdimõistva kohtuotsuse järgne kriminaalkaristus on edasikaebatav? Kui jah, siis milline pool võib edasi kaevata?

Vt vastus küsimusele 16.1 eespool.

16.3 Milline on apellatsioonikohtu läbivaatamisstandard?

Kriminaalkorras tehtud süüdimõistva kohtuotsuse peale võib esitada mitu põhjendust, mis on seotud kohtuotsuse enda või eelneva menetluse vigadega, mis peavad kaasa tooma tühisuse. Vaidlustada võib süüdimõistmise küsimust. Samuti on võimalik vaidlustada karistuse mõistmist ja otsuseid eraõiguslike nõuete kohta. Kohtuotsuste puhul, milles on osalenud vandekohtunikud, ei ole võimalik vaidlustada süüdimõistmise küsimust.

16.4 Kui apellatsioonikohus rahuldab apellatsioonkaebuse, siis millised on tema volitused, et heastada kohtu poolt tehtud ebaõiglust?

Üksikasjad sõltuvad sellest, millised kohtud on pädevad esimeses ja teises astmes. Sõltuvalt kohtu pädevusest võivad olla võimalikud järgmised asjaolud:

Apellatsioonikohus võib vaidlustatud otsuse kinnitada või tühistada vaidlustatud kohtuotsuse ja saata kriminaalasja tagasi esimese astme kohtusse. Seejärel toimub uus kohtuistung ja tehakse uus otsus. Apellatsioonikohus võib ka muuta vaidlustatud kohtuotsust ja võib jõuda esimeses astmes tehtud süüdimõistva otsuse asemel õigeksmõistva otsuseni (või vastupidi).