Още седем години! Правилото за главния свидетел в Австрия - разширено и преразгледано

Австрийското право познава две - вероятно три - версии на правилото за основния свидетел: От една страна, правилата за "малкия" и "големия" главен свидетел, съдържащи се съответно в член 41а от Австрийския наказателен кодекс (Strafgesetzbuch, StGB) и член 209а от Австрийския наказателно-процесуален кодекс (Strafprozessordnung, StPO), се прилагат за определени престъпления. От друга страна, основното правило за свидетеля в антитръстовото право се съдържа в раздел 11б от австрийския Закон за конкуренцията (Wettbewerbsgesetz, WettbG) и раздел 209б от StPO и намира приложение при разкриването, разследването и преследването на картелни престъпления.

В сила от 1 януари 2022 г. австрийският законодател удължи първоначално ограничения период на приложимост на раздели 209а и 209б StPO с още седем години и въведе изменения както на правилото за големия основен свидетел, така и на неговия антитръстов аналог. Тези изменения ще бъдат във фокуса на настоящата статия. В първата част ще бъде разгледано правилото за големия главен свидетел. Втората част ще бъде посветена на правилото за основния свидетел в антитръстовото право.

Правилото за главния свидетел в австрийското наказателно право

Кога е въведено правилото за главния свидетел в австрийското наказателно право?

По силата на международното право Австрия е задължена да въведе правило за главния свидетел. С ратифицирането на Конвенцията на ОИСР за борба с подкупването на чужди длъжностни лица в международните търговски сделки Австрия се ангажира със споделена отговорност "за борба с подкупването на чужди длъжностни лица в международните търговски сделки"^[1]. извънсъдебните решения или споразумения се превръщат във все по-важен стълб в борбата с тежките икономически престъпления, включително подкупването на чужди длъжностни лица^[2].

На 1 януари 1998 г. в Австрия влезе в сила така нареченото правило за "малкия" главен свидетел. То криеше перспективата за смекчаващи обстоятелства за кандидата за свидетел, но по това време законодателят не искаше да предостави пълен имунитет срещу наказателно преследване.

На 1 януари 2011 г. допълнително влезе в сила правилото за "големия" основен свидетел. Първоначално беше предвидено, че срокът на неговото прилагане ще изтече на 31 декември 2016 г. Практическата оценка обаче показа, че макар да се признава значението на правилото, то е било приложено само в няколко случая след въвеждането му. Поради това не беше възможно да се направи окончателна оценка на правилото. На 1 януари 2017 г. законодателят прие преработен вариант на правилото, чийто срок на действие трябваше да изтече на 1 януари 2022 г.^[3].

През 2020 г. нова оценка показа, че правилото за основния свидетел се счита за положително и не може да бъде премахнато, като същевременно отново бяха установени области на подобрение. С оглед на това, както и на международните задължения на Австрия, правилото отново беше преразгледано и удължено с още седем години, за да се даде възможност за допълнителна оценка^[4].

Последните изменения на правилото за големия главен свидетел са разгледани във въпрос 1.3 по-долу.

Кога се прилага правилото за основния свидетел?

Само някои тежки деяния, които са допълнително определени в закона, могат да доведат до прилагането на правилото за основния свидетел.

Накратко, за да бъде приложимо правилото за главния свидетел, главните свидетели трябва:

1. доброволно да разкрият своите знания, които трябва да допринасят значително за изясняване на престъпните деяния извън техния принос - винаги трябва да е участвало поне едно трето лице;
2. доброволно да се обърнат към прокуратурата или криминалната полиция;
3. да направят разкаяно признание;
4. да не са били разпитвани като заподозрени и да не е била упражнявана никаква принуда.

Ако потенциален главен свидетел се обърне към прокуратурата, тя трябва да извърши предварителна проверка, за да определи дали може да се приложи правилото за главния свидетел. Наказателното преследване трябва да бъде временно прекратено, ако няма очевидни причини да не се направи това. Ако впоследствие се окаже, че изискванията са изпълнени, прокуратурата трябва да процедира както в случай на отклоняване. Това означава, че тя налага определено условие на основния свидетел, напр. заплащане на парична сума, полагане на общественополезен труд или определяне на изпитателен срок, както и задължението да продължи да сътрудничи на прокуратурата при разкриването на престъплението. Ако основният свидетел е предоставил разпоредените услуги, прокуратурата прекратява предварителното производство, като си запазва условното право на последващо наказателно преследване.

Ако наказателното производство срещу третото лице или лица е прекратено с окончателен ефект или ако мерките срещу третото лице са прекратени поради арестуването му, прокуратурата окончателно прекратява производството срещу основния свидетел, при условие че основният свидетел е извършил поръчаните услуги или е изтекъл определеният изпитателен срок. Ако при по-нататъшното разследване се установи, че изискванията не са изпълнени, прокуратурата продължава производството срещу основния свидетел и го уведомява за това. В такъв случай могат да бъдат изпълнени изискванията на правилото за малкия главен свидетел.

Какви са последните промени?

Преди последната редакция на член 209а StPO съществуваше неяснота дали статут на главен свидетел може да се получи и чрез обръщане към криминалната полиция, а не към прокуратурата. Всъщност, ако потенциален главен свидетел се беше обърнал към криминалната полиция и ако тя не беше координирала незабавно действията си с прокуратурата, статут на главен свидетел не можеше да бъде получен^[5].

Измененият текст на член 209а StPO сега премахва тази несигурност, като пояснява, че освен с прокуратурата, главните свидетели могат да се обърнат и към криминалната полиция. По-нататъшното производство обаче остава в ръцете на прокуратурата.

Правилото за главния свидетел в австрийското антитръстово право

Кога е въведено правилото за основния свидетел в австрийското антитръстово право?

Също така в областта на антитръстовото право Австрия е задължена да осигури приложимостта на правилото за основния свидетел съгласно член 23 от Директива (ЕС) 2019/1 (Директивата за ЕСП+).

Правилото за главния свидетел е част от австрийското антитръстово право от 1 януари 2006 г. насам. Съответните разпоредби могат да бъдат намерени в член 11б от австрийския Закон за конкуренцията (Wettbewerbsgesetz - WettbG), а на 1 януари 2011 г. влезе в сила съответна разпоредба в член 209б от StPO.

Кога се прилага правилото за главния свидетел?

Правилото за главния свидетел в антитръстовото законодателство позволява на Федералния орган по конкуренция (Bundeswettbewerbsbehörde) да се въздържа от налагане на глоба на сътрудничещо дружество в случай на определени нарушения на антитръстовото законодателство.

На служителите на такива дружества също следва да се даде възможност да избегнат наказание като основни свидетели. За тази цел трябва да бъдат изпълнени следните условия:

1. Федералният орган за защита на конкуренцията се въздържа от налагане на глоба на дружеството или Европейската комисия или органите за защита на конкуренцията на други държави членки прилагат правилото за основния свидетел;
2. Федералният прокурор по делата за картели (Bundeskartellanwalt) счита, че служителите, участвали в нарушението на дружеството, не следва да бъдат наказвани за свързано с него престъпление, и съобщава за това на прокуратурата;
3. Служителите на дружеството са длъжни да разкрият пред прокуратурата и съда всички сведения, с които разполагат за своите действия и факти, които са важни за изясняване на престъпните деяния.

Ако изискванията са изпълнени, прокуратурата прекратява производството срещу съответните служители, като си запазва условното право на последващо съдебно преследване.

Какви са последните промени?

Предишната формулировка на чл. 209б, ал. 1 StPO беше съсредоточена върху приноса на дружеството за разследването на картели. Преработената разпоредба има за цел да се съсредоточи допълнително върху приноса на отделните служители. В резултат на това Федералният прокурор по делата за картели ще може да прави разлика между приноса на отделните служители, като ще позволи само на активно сътрудничещите служители, но не и на тези, които отказват да сътрудничат на Австрийския федерален орган по конкуренцията, да се възползват от статута на главен свидетел.

Тази промяна служи за стимулиране на служителите да разкрият всички свои знания на ранен етап от разследването. Федералният прокурор по делата за картели неминуемо може да изготви доклад до прокуратурата едва на доста късен етап от производството, а именно след като Федералният орган за защита на конкуренцията е приключил своето разследване на дадено дружество. Вследствие на това паралелните наказателни разследвания, провеждани от прокуратурата, могат да бъдат приключени едва след като всички факти са разкрити. Колкото по-рано служителите разкрият всички свои познания, толкова по-рано могат да бъдат приключени наказателните разследвания^[6].

Активното съдействие на отделните служители трябва да се оценява в зависимост от съдействието на служителя, което е възможно въз основа на нивото на познания на отделния служител и етапа на производството. Ако даден служител има само частични познания, които служат само за разкриване на част от незаконното поведение, но въпреки това служителят активно сътрудничи и своевременно разкрива всички свои познания, служителят все пак следва да може да се възползва от защитата на основния свидетел, стига да са изпълнени всички останали условия^[7].

Също така беше изяснено, че степента на сътрудничество на самото дружество трябва да се вземе предвид при уведомяването на федералния прокурор за картели до прокуратурата.

Член 209б, параграф 2 от StPO е преразгледан, за да се даде възможност на прокуратурата да прекрати разследването на отделни служители само когато те вече са разкрили своите знания. Преди това разследванията можеха да бъдат спирани условно, в зависимост от ангажимента на служителите да разкрият знанията си. Това преразглеждане отново служи за насърчаване на служителите да разкриват това, което знаят, на възможно най-ранен етап.

Коментари

Като цяло може да се счита за положителен фактът, че австрийският законодател се е опитал да повиши правната сигурност, като е пояснил, че статут на основен свидетел може да се получи и чрез обръщане към криминалната полиция, и като е предприел мерки за ускоряване на производството по член 209б StPO. Остава да се види дали тези изменения ще увеличат практическото значение на правилата за главния свидетел, което досега в областта на общото наказателно право е било доста ограничено.

Съмнително е дали решението за повторно ограничаване на приложимостта на правилата (за трети път) е разумно, за да се даде възможност за допълнителен период на оценка и реформа, или просто увеличава несигурността за потенциалните главни свидетели. Както беше посочено на друго място^[8], австрийският законодател е ограничил периода за оценка до едва две седмици по време на есенната ваканция преди приемането на последните изменения. Изглежда по-скоро контрапродуктивно непрекъснато да се ограничава периодът на приложимост на правилата в името на по-нататъшна оценка и реформа, като същевременно се съкращава периодът на оценка, който дава възможност за участие на заинтересованите страни.