Нов кодекс за поведение определя стандартите за арбитри в инвестиционен арбитраж
Публикации: April 19, 2025
Въведение
През юли 2023 г. Комисията на ООН по международно търговско право ("UNCITRAL") прие Кодекс за поведение на арбитрите при разрешаване на международни инвестиционни спорове ("Кодексът"). Тази монументална стъпка се разви в резултат на почти шестгодишни обсъждания, започнали през 2017 г., когато UNCITRAL възложи на своята Работна група III ("РГIII") да проучи и формулира потенциални решения за реформиране на системата за уреждане на спорове между инвеститори и държави ("ISDS").
Секретариатите на Международния център за уреждане на инвестиционни спорове ("ICSID") и UNCITRAL работиха съвместно, за да публикуват проект на Кодекса през 2020 г. През следващите две години ICSID и UNCITRAL публикуваха няколко преработени версии на Кодекса. Поради дългогодишните обсъждания на предстоящото създаване на Многостранния инвестиционен съд ("МИС") и несигурността по отношение на неговото функциониране, през 2022 г. РГIII раздвои усилията си на два отделни кодекса: един за съдии и един за арбитри. В настоящата статия ще бъде разгледан кодексът, публикуван за арбитри, включително коментарът, публикуван през октомври 2023 г.
Основни разпоредби на кодекса
Обхват и приложимост (членове 1 и 2)
Кодексът, състоящ се от 12 члена и придружаващия ги коментар, се прилага за арбитри и кандидати:
"Арбитър" означава лице, което е член на арбитражен съд или на ad hoc комитет на Международния център за уреждане на инвестиционни спорове (ICSID), който е назначен за разрешаване на МИС.
"Кандидат" означава лице, с което е осъществен контакт във връзка с потенциално назначаване като арбитър, но което все още не е назначено.
Кодексът се прилага за арбитри, независимо дали арбитражът е ad hoc или се администрира от институция, и независимо от начина, по който е назначен арбитърът (т.е. едноличен арбитър, председателстващ арбитър, назначен от страна, назначен от институция). Въпреки че Кодексът служи като самостоятелни насоки, той е предназначен да допълни всички разпоредби за поведение в документа за съгласие за арбитраж. В случай на несъвместимост разпоредбите на документа за съгласие имат предимство.
Независимост и безпристрастност (член 3)
Арбитрите трябва да бъдат безпристрастни и независими. В подточка 2 се съдържа неизчерпателен списък с отрицателни примери, които включват задължението да не
да бъдат повлияни от лоялност към някоя от страните по спора или към друго физическо или юридическо лице (т.е. арбитърът не трябва да допуска никакво "задължение или съгласуване" с дадено физическо или юридическо лице. Арбитърът не би могъл да бъде пристрастен само защото споделя някакви характеристики с друго лице, като например, че е от една и съща националност, завършил е или е работил за една и съща адвокатска кантора).
Да приема инструкции от която и да е организация, правителство или физическо лице по отношение на която и да е тема, обхваната от делото. "Инструкция" се отнася до "всяка заповед, указание, препоръка или ръководство", които могат да бъдат изрични или неявни и могат да идват от различни частни или публични източници.
Да се влияе от каквито и да било минали, настоящи или бъдещи финансови, бизнес, професионални или лични отношения.
Да използва позицията си, за да прокарва какъвто и да е финансов или личен интерес, който има към някоя от страните по спора или към изхода от процедурата на IID.
да поема функции или да приема облаги, които биха попречили на изпълнението на задълженията му.
Да предприема действия, които създават впечатление за липса на независимост или безпристрастност.
В коментара се цитират Насоките на Международната асоциация на юристите относно конфликтите на интереси в международния арбитраж от 2014 г. ("Насоките на IBA") като полезна помощ в това отношение.
Ограничение на многобройните роли - "двойна роля" (член 4)
Член 4 предизвика много дебати по време на обсъжданията; в крайна сметка беше решено, че Кодексът ще допуска "double-hatting" при ограничени обстоятелства. По-конкретно, при липса на споразумение от страните по спора Кодексът забранява на арбитрите да участват едновременно като процесуален представител или свидетел-експерт във всяко друго производство, включващо
а. същата държавна мярка(и);
б. същата или свързана страна (страни); или
в. Същата(ите) разпоредба(и) на същия(ите) документ(и) за съгласие.
Освен това са въведени периоди на размисъл: една година за същите разпоредби и три години за дела, включващи същата(ите) мярка(и) или страна(и).
Изисквания за оповестяване (член 11)
Както арбитрите, така и кандидатите са длъжни да разкриват всички обстоятелства, които биха могли да поставят под съмнение тяхната безпристрастност или независимост. Това включва финансови, бизнес, професионални или лични отношения със страните по спора, правните представители и други лица, участващи в арбитража. Кодексът набляга на непрекъснатия и проактивен подход към разкриването на информация, като призовава арбитрите да останат бдителни и да избират да разкриват информация при несигурни сценарии.
Коментари
Създаването на Кодекса предвещава нова ера за инвестиционния арбитраж, като предлага яснота на всички заинтересовани страни относно очакванията и границите. Въпреки това приложимостта на Кодекса остава предмет на дебат. Един от пътищата е доброволното приемане на Кодекса, а друг е интегрирането на Кодекса в съществуващите арбитражни институции или консолидирането му в бъдещ многостранен инструмент за реформа на ISDS.
Междувременно общността на инвестиционния арбитраж очаква с нетърпение въздействието на Кодекса върху предизвикателствата пред арбитрите, въздействието му върху съществуващите инструменти на незадължителното право като Насоките на IBA и потенциалното му приемане в контекста на международния търговски арбитраж.