Престъпления срещу бизнеса 2021

Правоприлагане в областта на общото наказателно право

Кои органи могат да преследват бизнес престъпления и има ли различни правоприлагащи органи на национално и регионално равнище?

Престъпленията, свързани със стопанска дейност, се уреждат предимно от наказателното право и се преследват от Австрийската прокуратура (Staatsanwaltschaft, StA) или от по-специализираната Прокуратура за изпълнение на наказанията за стопанска дейност и корупция (Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, WKStA).

Съществуват обаче и други органи, които могат да бъдат отговорни за наказателното преследване на престъпленията против стопанската дейност, като например финансово-криминалните органи за определени финансови престъпления.

Австрийският наказателен кодекс (Strafgesetzbuch, StGB) прави разграничение между престъпления, които се преследват служебно (Offizialdelikte), и престъпления, за които жертвата трябва да разреши наказателно преследване (Ermächtigungsdelikte) или за които жертвата трябва сама да повдигне обвинение (Privatanklagedelikte). Повечето престъпления обаче се преследват служебно.

Ако има повече от един набор от правоприлагащи органи, как се вземат решения относно органа, който ще разследва и преследва даден случай?

Във всяко населено място, където се намира районният съд, който е компетентен да разглежда наказателни дела, е създадена прокуратура. Тези прокуратури отговарят за разследването и наказателното преследване в юрисдикцията на този съд и в районните съдилища, подчинени на районния съд, където те могат да бъдат представлявани от районни прокурори. Повечето от тези районни прокурори не са квалифицирани юристи, а специално обучени държавни служители. Районните прокурори се занимават само с престъпления с ниски наказания.

Преди около 10 години е създадена прокуратура, която отговаря специално за корупцията и престъпленията на "белите якички": Прокуратура за изпълнение на наказанията за престъпления срещу стопанската дейност и корупцията (WKStA). Наред с другото, тя отговаря за тежки длъжностни и корупционни престъпления, както и за криминални и финансови престъпления на белите якички с щети над 5 млн. евро.

Прокурорът отговаря за образуването на наказателни производства, както и за разследването, повдигането на обвинения или спирането на процедурите по разследване. Прокурорите се подпомагат при разследванията си от криминалната полиция. За някои следствени действия се изисква съдебно разрешение.

Съществува ли гражданско или административно правоприлагане срещу престъпления срещу стопанската дейност? Ако да, кои агенции прилагат законите по граждански ред и срещу кои престъпления се борят?

Жертвата може да се присъедини към наказателното производство като частно лице и/или да предяви граждански иск. След спечелване на гражданско дело присъдената сума може да бъде приведена в изпълнение върху обвиняемия.

В наказателното производство прокуратурата може да разпореди конфискация или замразяване на сметки. Жертвите на престъпления имат право да се запознаят с досиетата и могат да използват тази информация.

Австрийското законодателство предвижда възможност за подаване на молби за временни съдебни забрани за обезпечаване на искове.

Съществуват различни административни агенции, които могат да налагат административни санкции в зависимост от сектора, в който е извършено нарушението.

Имало ли е някакви големи дела за престъпления срещу бизнеса във вашата юрисдикция през изминалата година?

Най-забележителният случай на бизнес престъпление в Австрия през последните години беше така нареченият "скандал BUWOG". След тригодишен съдебен процес, през декември 2020 г. бившият австрийски министър на финансите - като един от няколкото обвиняеми - беше осъден на осем години затвор (обжалването е в ход). Предмет на производството беше, наред с другото, обвинението в корупция във връзка с плащания на милиони евро, свързани с приватизацията на федерални жилища.

Организация на съдилищата

Как са структурирани наказателните съдилища във Вашата юрисдикция? Съществуват ли специализирани наказателни съдилища за конкретни престъпления?

На първа инстанция се произнася или окръжен съд (Bezirksgericht), или регионален съд (Landesgericht). Районните съдилища са компетентни да се произнасят по всички престъпления, за които се предвижда само глоба или лишаване от свобода до една година. Областните съдилища са компетентни да се произнасят по всички простъпки и престъпления, за които е заплашено наказание лишаване от свобода, надвишаващо една година, както и - независимо от заплахата от наказание - по определени престъпления, посочени в закона (напр. опасна заплаха).

Докато делата в районните съдилища винаги се разглеждат от един съдия, съставът на регионалните съдилища е различен. Престъпленията, които се наказват с доживотен затвор или със заплаха от минимална присъда над пет години и допълнително с максимална присъда над 10 години, както и други специални престъпления, посочени в закона (напр. политически престъпления), се разглеждат от състав, състоящ се от трима професионални съдии и осем съдебни заседатели (Geschworenengericht). Престъпленията, наказуеми с минимална присъда над пет години, които не са от компетентността на Geschworenengericht, както и престъпленията, посочени в закона (напр. присвояване, тежка измама - ако е надвишен определен размер на вредата или е имало намерение да бъде надвишен), се разглеждат от състав, състоящ се от един или двама съдии и двама непрофесионални съдебни заседатели (Schöffengericht). Решенията по други престъпления се вземат от един съдия.

Няма специализирани наказателни съдилища за конкретни престъпления.

На втора инстанция са компетентни Висшите регионални съдилища (Oberlandesgerichte) и/или Върховният съд (Oberster Gerichtshof) в зависимост от това кой съд е бил компетентен на първа инстанция и от естеството на обжалването.

Съществува ли право на съдебни заседатели при съдебни процеси за престъпления, свързани със стопанска дейност?

Съгласно австрийското законодателство не съществува основно право на обвиняемия на съдебен процес със съдебни заседатели. Както беше споменато по-горе, в зависимост от заплашващото наказание или обвинението в престъпление, процесът със съдебни заседатели (Geschworenengericht или Schöffengericht) може да бъде задължителен или не.

Особени закони и престъпления

Моля, опишете всички статути, които обикновено се използват във вашата юрисдикция за преследване на престъпления срещу стопанската дейност, включително елементите на престъпленията и необходимото психическо състояние на обвиняемия:

Измама с ценни книжа

Съгласно австрийското наказателно право едно лице извършва измама, ако чрез въвеждане на някого в заблуждение относно фактите накара това лице да извърши, да търпи или да се въздържи от извършване на нещо, което вреди на това лице или на чуждо имущество, с намерението да обогати незаконно себе си или трето лице чрез поведението на измаменото лице.
Във всеки случай във връзка с измамата с ценни книжа следва да се спомене Австрийският закон за фондовата борса от 2018 г. (Börsegesetz 2018, BörseG 2018). Този закон урежда административното нарушение за злоупотреба с вътрешна информация и манипулиране на пазара, както и манипулирането на пазара, което се наказва от съда.

Счетоводни измами

Докато дълго време в Австрия престъпленията, свързани със счетоводни измами, бяха разпръснати в няколко закона (напр. Закон за акционерните дружества, Закон за дружествата с ограничена отговорност), през 2016 г. престъпленията, свързани със счетоводни измами, бяха включени в Наказателния кодекс.

Лицата, вземащи решения, и упълномощените представители подлежат на наказателно преследване, например ако представят неверни данни за нетните активи, финансовото състояние или резултатите от дейността на дадено дружество чрез предоставяне на невярна или непълна информация - например в годишните финансови отчети или на годишното общо събрание, ако това може да причини значителни вреди (на дружеството, акционерите, кредиторите и др.).

Търговия с вътрешна информация

Злоупотребата с вътрешна информация е както административнонаказателно, така и наказателно престъпление. Съответните разпоредби могат да бъдат намерени в Австрийския закон за фондовата борса от 2018 г. (BörseG 2018). Използването на вътрешна информация за себе си или за трета страна е престъпление. Това може да стане чрез покупка и продажба на ценни книжа, промяна или отмяна на поръчки за търговия, препоръчване на ценни книжа или предаване на информацията на трети лица.

Присвояване на информация

Австрийското наказателно право разграничава два вида присвояване ("Untreue" и "Veruntreuung").

"Untreue" се извършва, когато някой съзнателно злоупотребява с правомощията си да се разпорежда/да задължава друго лице да се разпорежда с чуждо имущество и по този начин уврежда чуждото имущество. Лицето злоупотребява с правомощията си, ако необосновано нарушава такива правила, които служат за защита на имуществото на действителния собственик.

"Veruntreuung" се извършва, когато някой присвои нещо, което е поверено на него или на трето лице, с намерението по този начин да обогати незаконно себе си или третото лице.

Подкупване на държавни служители

Престъпното деяние подкупване на държавни служители е изчерпателно уредено. По принцип на наказателно преследване подлежат и двете страни, т.е. държавното длъжностно лице, което иска облага, и този, който обещава облага на държавното длъжностно лице.

Държавното длъжностно лице подлежи на наказателно преследване, ако поиска, приеме или допусне да му бъде обещана облага за извършване или неизвършване на длъжностно действие в нарушение на служебните му задължения или за извършване или неизвършване на длъжностно действие за себе си или за трето лице в нарушение на служебните му задължения.

Държавният служител също така подлежи на наказателно преследване, ако поиска облага за себе си или за трето лице, или приеме, или допусне да му бъде обещана неправомерна облага с цел да допусне да му бъде оказано влияние в дейността му като държавен служител.

Както вече беше споменато, лицето, което предлага, обещава или предоставя предимство на държавния служител или на трета страна, също подлежи на наказателно преследване.

Наказателно преследване на конкуренцията

Австрийският наказателен кодекс забранява споразумения, ограничаващи конкуренцията в процедурите за възлагане на обществени поръчки. Всяко лице, което подава заявление за участие в процедура за възлагане на обществена поръчка или подава оферта, или води преговори въз основа на незаконно споразумение, целящо да накара възлагащия орган да приеме определена оферта, подлежи на наказателно преследване. Изглежда, че в такива случаи е възможно и наказание за измама.
Споразуменията за цени между оференти в частни търгове могат да представляват измама.

Австрийският федерален закон за борба с картелите и други ограничения на конкуренцията (Kartellgesetz 2005, KartG 2005) забранява, наред с други неща, злоупотребата с господстващо положение на пазара. Такава злоупотреба може да се състои по-специално в изискване на покупни или продажни цени или други търговски условия, които се отклоняват от тези, които е много вероятно да възникнат, ако съществуваше ефективна конкуренция, като се вземе предвид по-специално поведението на предприемачите на сравними пазари с ефективна конкуренция.

Картели и други нарушения на конкуренцията

Гореспоменатият австрийски Закон за картелите забранява, наред с други неща, всички споразумения между предприятия, решения на сдружения на предприятия и съгласувани практики, които имат за цел или резултат предотвратяване, ограничаване или нарушаване на конкуренцията (картели).

Федералният закон за борба с нелоялната конкуренция (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb, UWG) забранява например агресивни или подвеждащи бизнес практики с цел защита на предприемачите и потребителите. В случай на нарушения са възможни санкции в допълнение към искове за преустановяване на нарушенията и за обезщетение за вреди.

Данъчни престъпления

Австрийският закон за финансовите престъпления (Finanzstrafgesetz - FinStrG) урежда широк кръг от финансови престъпления. Някои от престъпленията попадат под юрисдикцията на съдилищата, а за други отговарят данъчните органи.

Престъпленията включват укриване на данъци, контрабанда, данъчни измами и трансгранични измами с ДДС.

Измами при възлагане на обществени поръчки

Позоваваме се на предходните бележки.

Създадени са отделни престъпления по отношение на измамите, свързани с разходи, които увреждат финансовите интереси на Европейския съюз, и присвояването на средства и активи, които увреждат финансовите интереси на Европейския съюз.

Престъпления срещу околната среда

Австрийският наказателен кодекс урежда обширни престъпления срещу околната среда. Те включват например умишлено и небрежно увреждане на околната среда.

Финансиране на предизборни кампании/изборно право

Разпоредбите в тази област се съдържат във Федералния закон за финансирането на политическите партии от 2012 г. (Parteiengesetz 2012 - PartG).

В него например се посочва, че всяка политическа партия трябва ежегодно да представя публично отчет за естеството на своите приходи и разходи в отчетния доклад. Сметната палата извършва преглед на докладите. Даренията и другите ползи за партиите също са регламентирани. Съществуват ограничения и изисквания за докладване.

Пазарни манипулации във връзка с продажбата на деривати

Австрийският закон за фондовата борса (Börsegesetz 2018, BörseG 2018) криминализира манипулирането на пазара и препраща към съответното европейско законодателство (Регламент за пазарната злоупотреба (MAR), Директива за пазарите на финансови инструменти (MiFID)). Някои от престъпленията са административни нарушения, които се преследват от Органа за финансов пазар, докато други се наказват от съда.

Пране на пари или измама по електронен път

Престъпното деяние изпиране на пари придобива значение през последните години, включително поради европейското законодателство.

Наказателната разпоредба обхваща изпирането на пари въз основа на два различни свързващи фактора. От една страна, става въпрос за активи, които произхождат от конкретно предикатно престъпление, а от друга - без да е от значение конкретно предикатно престъпление - за активи, които принадлежат на терористична организация.

За борба с изпирането на пари в редица области са въведени обширни изисквания за одит и докладване. Това се отнася например за кредитните и финансовите институции, застрахователните дружества, както и за адвокатите и нотариусите, които трябва внимателно да проверяват всички сделки, при които извършват финансови операции или операции с недвижими имоти от името и за сметка на свой клиент, и т.н.

Право в областта на киберсигурността и защитата на данните

Австрийският Наказателен кодекс признава няколко престъпления, свързани с киберпрестъпления.

Престъпните деяния включват незаконен достъп до компютърна система, нарушаване на телекомуникационната тайна, неправомерно прихващане на данни, повреждане на данни, нарушаване на функционирането на компютърна система, злоупотреба с компютърни програми или данни за достъп и др. В допълнение към тези специфични престъпления могат да се прилагат и общи престъпления като измама.

Австрийският закон за защита на данните (Datenschutzgesetz, DSG) съдържа основно право на защита на данните. В допълнение към австрийския Закон за защита на данните в Австрия се прилага пряко и европейският Общ регламент за защита на данните (ОРЗД).

Търговски санкции и нарушения на експортния контрол

Австрийският Закон за външната търговия и плащанията от 2011 г. (Außenwirtschaftsgesetz 2011, AußWG 2011) е въвел ключови изисквания на европейското право и съдържа разпоредби относно контрола върху износа, контрола върху движението на отбранителни стоки в рамките на Европейския съюз и контрола върху придобиването на австрийски дружества от лица или дружества от трети държави (извън ЕС, ЕИП и Швейцария).

В случай на нарушения законът предвижда последствия по административнонаказателното право, както и престъпления, наказуеми от съда.

Съществува ли отговорност за неизвършени престъпления във вашата юрисдикция? Може ли дадено лице да носи отговорност за опит за извършване на престъпление, независимо дали опитът за престъпление е завършен или не?

Съгласно австрийското законодателство опитът за извършване на престъпление по принцип е наказуем.

Корпоративна наказателна отговорност

Съществува ли отговорност на юридическо лице за престъпления? Ако е така, при какви обстоятелства поведението на служител се вменява на юридическото лице?

Австрийският закон за корпоративната наказателна отговорност (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, VbVG) урежда отговорността на сдружение (напр. акционерни дружества, дружества с ограничена отговорност и др.) за престъпления, извършени от неговите лица, вземащи решения, и служители, когато са налице нарушения на задължения, засягащи сдружението. Решаващият фактор е престъпното деяние на лице, вземащо решения, или на служител да може да се припише на сдружението. Престъпното деяние трябва или да е извършено в полза на сдружението, или да е нарушило задължения, които засягат сдружението.

Докато престъпните деяния, извършени от лицата, вземащи решения, могат да бъдат приписани на сдружението веднага, за престъпните деяния, извършени от служителите, трябва да бъдат изпълнени допълнителни критерии. Изисква се т.нар. организационна вина от страна на сдружението, т.е. престъпното деяние трябва да е станало възможно или да е било значително улеснено от небрежността на лице, вземащо решения, например ако са били предприети разумни и необходими технически, организационни или кадрови мерки за предотвратяване на такива престъпни деяния. Престъпното деяние се приписва на сдружението, ако служител е действал незаконно; не се изисква вина от страна на служителя.

Съществува ли лична отговорност за ръководителите, служителите и директорите, ако юридическото лице стане отговорно за престъпление? При какви обстоятелства?

Независимо от наказателната отговорност на сдружението, лицата, вземащи решения, и служителите, които са извършили престъплението, носят едновременно и наказателна отговорност. По този начин е възможно едновременното наказване на юридически и физически лица.

Когато има отговорност на юридическо лице и лична отговорност, имат ли властите политика или предпочитания кога да преследват юридическо лице, кога физическо лице или и двете?

Органите водят производства срещу сдружението и физическите лица едновременно. Опитът обаче показва, че органите често се съсредоточават повече върху физическите лица и са склонни да разглеждат производствата срещу сдружението като допълнителни.

В контекста на сливане или придобиване може ли да се приложи отговорност на правоприемника към правоприемника? Кога се прилага отговорността на правоприемника?

Австрийският закон за корпоративната наказателна отговорност съдържа клауза за правоприемство. Тя предвижда, че в случай на правоприемство правните последици, предвидени в този закон, засягат правоприемника. Ако има повече от един правоприемник, глобата, наложена на правоприемника, може да бъде приведена в изпълнение срещу всеки правоприемник.

Давностни срокове

Как се изчисляват давностните срокове за изпълнение и кога започва да тече давностният срок?

Докато съгласно австрийското гражданско право повечето искове подлежат на тригодишна давност (от момента, в който вредата и лицето на делинквента са станали известни на увреденото лице; ако вредата и лицето на причинителя на вредата не са станали известни на увредената страна, давностният срок е 30 години), давностният срок е 30 години, ако вредата е възникнала в резултат на едно или повече престъпления, които са наказуеми по закон, могат да бъдат извършени само умишлено и се наказват с повече от една година лишаване от свобода (давностният срок започва да тече от момента на настъпване на вредоносното събитие).

Могат ли да бъдат преследвани престъпления, които са извършени извън давностния срок, ако са част от модел или практика, или от продължаващ заговор?

Давностният срок не започва да тече за престъпления, които са в процес на изпълнение. В тези случаи давностният срок започва да тече едва след приключване на последното престъпление.

Може ли давностният срок да бъде прекъснат? Ако да, как?

Давностният срок не включва например период, през който наказателното преследване не може да бъде започнато или продължено съгласно законова разпоредба (например в случай на дипломатически имунитет). Времето между първия разпит на обвиняемия и окончателното прекратяване на производството също не се включва в давностния срок.

Започване на разследвания

Имат ли правоприлагащите органи компетентност да прилагат правомощията си извън територията на вашата юрисдикция за определени стопански престъпления? Ако е така, кои закони могат да бъдат прилагани екстериториално и какви са основанията за компетентност, които позволяват такова прилагане? Колко често правоприлагащите органи разчитат на екстериториална юрисдикция за преследване на бизнес престъпления?

Австрийските наказателни закони се прилагат за някои изброени в закона престъпления, които са извършени в чужбина, независимо от наказателните закони на мястото, където е извършено престъплението. За деяния, различни от изрично изброените в закона, които са били извършени в чужбина, австрийските наказателни закони се прилагат при определени условия, при условие че деянията са наказуеми и по законите на мястото, където са били извършени.

Австрийските правоприлагащи органи редовно си сътрудничат с чуждестранни правоприлагащи органи в рамките на националните и международните разпоредби.

Как се започват разследванията? Има ли някакви правила или насоки, които уреждат започването на всяко разследване от страна на правителството? Ако да, моля, опишете ги.

Повечето престъпления са официални престъпления. За тези престъпления прокуратурата трябва да предприеме действия, когато се запознае със случая. В няколко случая жертвата на престъплението трябва да упълномощи прокуратурата да започне наказателно преследване или, в някои случаи, сама да подаде наказателна жалба.

Разполагат ли наказателните органи във вашата юрисдикция с официални и/или неофициални механизми за сътрудничество с чуждестранни правоприлагащи органи? Сътрудничат ли си те с чуждестранни правоприлагащи органи?

Австрийските органи могат да търсят и редовно търсят правна помощ от чуждестранни органи.

Процедури за събиране на информация от дадено дружество

С какви правомощия разполагат държавните органи по принцип за събиране на информация при разследване на престъпления, свързани с дейността на предприятията?

Австрийските правоприлагащи органи разполагат с множество правомощия за събиране на доказателства. Могат да се разпитват свидетели, да се претърсват жилища, да се изземват документи или да се подслушват разговори. За някои мерки обаче прокуратурата се нуждае от съдебно одобрение.

Събиране на документи:

При какви обстоятелства правителството може да изиска от разследваното дружество да представи документи на правителството и при какви обстоятелства правителството може да нахлуе в разследваното дружество и да изземе документи?

Претърсването на места и предмети (както и на лица) е допустимо, ако въз основа на определени факти може да се предположи, че лице, заподозряно в извършване на престъпление, се укрива там или че са налице доказателства, които може да се наложи да бъдат осигурени или оценени.

Има ли някакви защити срещу представяне или изземване, които дружеството може да приложи за всички видове документи? Например, признава ли вашата юрисдикция някакви привилегии, защитаващи документи, изготвени от вътрешни адвокати или външни съветници, или корпоративни комуникации с вътрешни адвокати или външни съветници?

Австрийският Наказателно-процесуален кодекс (Strafprozessordnung, StPO) предвижда, че документи и информация, които са притежание на обвиняемия и са изготвени от него или от неговия адвокат за целите на защитата му, не могат да бъдат иззети.

Съществуват ли трудови закони или закони за защита на личните данни във вашата юрисдикция (като например Общия регламент за защита на данните в Европейския съюз), които могат да окажат влияние върху събирането, обработката или предаването на лични данни на служителите, дори ако се намират в досиета на компанията? Има ли във вашата юрисдикция закони за блокиране или други национални закони, които могат да възпрепятстват трансграничното разкриване?

Австрия е подчинена на правилата на Общия регламент относно защитата на данните.

При какви обстоятелства правителството може да изиска от служител на компанията да представи документи на правителството или да нахлуе в дома или офиса на служителя и да изземе документи?

Условията, при които правителството може да изиска документи от служител, са същите, както когато се изискват документи от дружеството.

При какви условия правителството може да изиска от трето лице или организация да представи документи на правителството или да нахлуе в дома или офиса на трето лице или организация и да изземе документи?

Ако са изпълнени законовите изисквания, напр. за претърсване на жилище, такова претърсване е допустимо и в този случай.

Разпит на физически лица:

При какви обстоятелства правителството може да изиска от служител, ръководител или директор на разследвано дружество да се подложи на разпит? На какъв форум може да се проведе разпитът?

Трябва да се прави разлика между това дали лицето трябва да бъде разпитано като обвиняем или като свидетел.

Обвиняем е лице, което въз основа на определени факти е изрично заподозряно в извършването на престъпление и с цел изясняване на това подозрение се събират доказателства или се разпореждат или извършват следствени действия.

Обвиняемият не може да бъде принуждаван да се самообвинява. То може свободно да дава показания или да откаже да даде показания и има право да има защитник на всеки етап от производството.

Свидетели са лица, различни от обвиняемия, които биха могли пряко или косвено да възприемат факти, които са от съществено значение за изясняване на престъплението или по друг начин са свързани с предмета на производството, и които трябва да дадат показания за тях в производството. Свидетелите са длъжни да дават верни и пълни показания. В определени случаи свидетелите имат право да откажат да дадат показания или могат да не бъдат разпитвани като свидетели. Свидетелите имат право да имат доверено лице, което да присъства по време на разпита.

При какви обстоятелства правителството може да поиска трето лице да се подложи на разпит? На какъв форум може да се проведе разпитът?

До голяма степен при същите условия и предпоставки, както току-що описаните.

Какви защити може да предяви лице, което е разпитвано от правителството? Има ли право да бъде представлявано от адвокат по време на разпита? Съществува ли право или привилегия срещу саморазправа, която може да бъде предявена? Ако съществува право на позоваване на привилегия срещу саморазправа, може ли позоваването на това право да доведе до извод за вина по време на съдебния процес?

Вижте подробно отговора на въпроса "При какви обстоятелства правителството може да изиска от служител, ръководител или директор на дружество, което е обект на разследване, да се подложи на разпит? На какъв форум може да се проведе разпитът?" по-горе.

Принципът на свободна преценка на доказателствата се прилага в австрийските наказателни производства. По принцип е допустимо да се оценява мълчанието на обвиняемия. В съответствие с чл. 6 от Европейската конвенция за правата на човека, от конкретния случай много зависи дали и как ще се оценява мълчанието на обвиняемия. Предпоставката вероятно ще бъде доказателствата срещу обвиняемия да пораждат толкова сериозно подозрение, че според здравия разум единственият извод, който може да се направи от мълчанието на обвиняемия, е, че обвиняемият няма отговор на доказателствата срещу него (след решение на Европейския съд по правата на човека).

Започване на наказателно преследване / отлагане на наказателното преследване / граждански искове

Как се образуват наказателни дела?

Отделът за наказателно разследване и прокуратурата са длъжни да разследват служебно всяко първоначално подозрение за престъпление, което им е станало известно и което не е само за преследване по искане на правоимащо лице. На практика за престъпните деяния често се съобщава активно на полицията или прокуратурата, след което органите започват своето разследване.

Какви правила или насоки уреждат решението на правителството да обвини дадено юридическо или физическо лице в извършване на престъпление?

В Австрия Австрийският закон за корпоративната наказателна отговорност урежда отговорността на сдружението за престъпления, извършени от неговите лица, вземащи решения, и служители.

Вижте подробно отговора на въпроса "Съществува ли отговорност на юридическо лице за престъпления? Ако е така, при какви обстоятелства поведението на служител се вменява на юридическото лице?" по-горе.

Могат ли обвиняемият и правителството да се споразумеят за разрешаване на наказателно разследване чрез отклоняване на досъдебното производство или споразумение за отлагане на наказателното преследване? Ако е така, моля, опишете всички правила или насоки, които уреждат дали за решаване на наказателни разследвания е възможно да се използват споразумения за отклоняване от досъдебното производство или за отлагане на наказателното преследване.

Ако изискванията са изпълнени, "отклоняването" е възможно.

Предпоставките са фактите по делото да са изяснени в достатъчна степен, престъплението да не се наказва с повече от пет години лишаване от свобода, вината на обвиняемия да не се счита за сериозна и престъплението да не е довело до смъртта на човешко същество, освен ако роднина на обвиняемия не е бил убит по непредпазливост и наказанието не изглежда необходимо с оглед на силния психологически стрес, който това е причинило на обвиняемия. Освен това наказанието на обвиняемия не трябва да е необходимо, за да го възпре от извършване на престъпления или да противодейства на извършването на престъпления от други лица. Вместо наказание прокуратурата (или по-късно съдът) налага мярка за отклоняване от наказателно преследване, с която обвиняемият трябва да се съгласи. Наличните мерки за отклоняване са: заплащане на парична сума; полагане на общественополезен труд; налагане на изпитателен срок, съчетан с пробация и изпълнение на условията; и решаване на проблема с престъплението.
Отклоняването за престъпление, свързано със злоупотреба със служебно положение, е ограничено по закон, а отклоняването за сексуални престъпления, наказуеми с повече от три години лишаване от свобода, е изключено по закон.

Ако във вашата юрисдикция съществуват споразумения за отлагане на наказателно преследване или споразумения за отказ от наказателно преследване, трябва ли всички аспекти на тези споразумения да бъдат одобрени от съда? Ако е така, моля, опишете факторите, които съдилищата вземат предвид при разглеждането на споразуменията за отлагане на наказателното преследване или за отказ от наказателно преследване.

Единственият възможен вариант е "отклоняване", както е описано във въпрос 8.3 по-горе. В предварителното производство правомощието за вземане на решение принадлежи на прокуратурата, а в основното производство - на съда.

В допълнение към или вместо наказателно разпореждане към разследването, може ли на обвиняемия да бъдат наложени някакви граждански санкции или средства за правна защита? Ако е така, моля, опишете обстоятелствата, при които могат да се прилагат граждански санкции или средства за правна защита.

В допълнение към наказателното производство може да бъде образувано и гражданско производство. Жертвата на престъплението може да се присъедини към наказателното производство със своите искове срещу обвиняемия и/или да ги предяви и по гражданскоправен ред.

Тежест на доказване

За всеки от елементите на стопанските престъпления, посочени по-горе в раздел 3, коя страна носи тежестта на доказване? Коя страна носи тежестта на доказване по отношение на евентуални положителни възражения?

Обвинението носи тежестта на доказване.

Какъв е стандартът на доказване, който страната, носеща тежестта, трябва да изпълни?

Стандартът на доказване, който обикновено се изисква, е доказване извън всякакво разумно съмнение.

Кой е арбитърът по фактите в наказателния процес? Кой определя дали страната е изпълнила задължението си за доказване?
Съдът решава по свое свободно убеждение въз основа на представените доказателства.

Заговор/подпомагане и съучастие

Може ли да носи отговорност лице, което е влязло в заговор с друго лице или е подпомогнало друго лице да извърши стопанско престъпление? Ако е така, какъв е характерът на отговорността и кои са елементите на престъплението?

Не само прекият извършител извършва наказуемото деяние, но и лицето, което е посочило друг да го извърши или по друг начин допринася за извършването му. Определящ извършител е този, който кара друг да извърши престъпление. Съучастник е всеки, който по друг начин - т.е. по начин, различен от посочване на друго лице - допринася за извършването на престъпно деяние.

Ако в деянието е участвало повече от едно лице, всяко от тях се наказва според вината си.

Обща защита

Защитата срещу наказателно обвинение е, че обвиняемият не е имал необходимия умисъл за извършване на престъплението? Ако е така, кой носи тежестта на доказване по отношение на умисъла?

Лицето действа умишлено, ако възнамерява да извърши деяние, което съответства на законоустановено престъпление; за това е достатъчно извършителят сериозно да вярва, че това осъществяване е възможно, и да го приема (dolus eventualis). Тази форма на умисъл е достатъчна в повечето случаи.

За някои престъпления извършителят трябва да действа умишлено (dolus directus) или съзнателно.

Извършителят действа умишлено (dolus directus), ако е загрижен за осъществяването на обстоятелството или резултата, за които законът предполага умишлено действие.

Нарушителят действа съзнателно, ако не само счита обстоятелството или резултата, за които законът предполага знание, за възможни, но и счита тяхното съществуване или настъпване за сигурно.

При някои престъпления за наказателната отговорност се изисква небрежност.

Лицето действа по непредпазливост, ако пренебрегва грижата, която е длъжно да полага при дадените обстоятелства и която е възможна и разумна за него при неговите умствени и физически условия, и поради това не отчита, че може да доведе до състояние, което съответства на законоустановеното престъпление. Лицето е небрежно и ако счита, че е възможно да предизвика такова състояние, но не възнамерява да го направи.

Лицето проявява груба небрежност, ако действа по необичайно и явно небрежен начин, така че настъпването на състояние, съответстващо на юридическите факти, е било предвидимо като почти вероятно.

Дали е изпълнено изискването за умисъл или небрежност, съдът решава по свое свободно убеждение въз основа на доказателствата.

Може ли да се защити срещу наказателно обвинение фактът, че обвиняемият не е познавал закона, т.е. че не е знаел, че поведението му е противоправно? Ако е така, кои са елементите на тази защита и кой носи доказателствената тежест по отношение на знанието на закона от страна на обвиняемия?

Ако предполагаемият извършител не осъзнава противоправността на деянието поради грешка в правото, той не действа виновно, ако не може да бъде упрекнат за грешката.

Правната грешка е виновна, ако грешката е била лесно разпознаваема за извършителя, както и за всеки друг, или ако извършителят не се е запознал със съответните разпоредби, въпреки че е бил длъжен да го направи според своята професия, дейност или други обстоятелства.

Ако грешката е укорима и ако нарушителят е действал умишлено, се налага наказанието, предвидено за умишлено деяние, а ако е действал по небрежност, се налага наказанието, предвидено за небрежно деяние.

Може ли да бъде защита срещу наказателно обвинение фактът, че обвиняемият не е знаел фактите, т.е. че не е знаел, че е извършил поведение, за което е знаел, че е незаконно? Ако е така, какви са елементите на тази защита и кой носи доказателствената тежест по отношение на знанието на обвиняемия за фактите?

Ако извършителят не осъзнава, че с действията си извършва престъпление, той може да действа без умисъл. Следователно той не може да бъде наказан в съответствие с умишлено престъпление. Ако обаче е налице съответно престъпление по непредпазливост и извършителят е действал по непредпазливост, тогава остава възможна отговорност за непредпазливост.

И в този случай тежестта на доказване се носи от съда. Съдът трябва да проучи всички аргументи, в този случай особено ако нарушителят е бил наясно с всички факти по случая.

Задължения за доброволно оповестяване

Ако физическо или юридическо лице узнае, че е извършено престъпление, трябва ли то да съобщи за него на правителството? Може ли физическото или юридическото лице да носи отговорност за това, че не е съобщило за престъплението на правителството? Може ли лицето или образуванието да получи снизхождение или "кредит" за доброволно разкриване?

Не съществува общо задължение за физическите лица или дружествата да докладват за престъпление. Въпреки това доброволното съобщаване за престъпление, сътрудничеството с властите, възстановяването на щетите и т.н. са смекчаващи фактори и могат да намалят заплахата от наказание.

Програмата за освобождаване от наказателна отговорност е все още много нова в австрийското наказателно право. Тя беше въведена за ограничен период от време с цел оценка - според сегашното състояние тя изтича в края на 31 декември 2021 г. Все още не е възможно да се прецени как ще изглежда бъдещето.

Разпоредби за сътрудничество / освобождаване от наказателна отговорност

Ако физическо или юридическо лице доброволно разкрие престъпно поведение пред правителството или сътрудничи на правителството при наказателно разследване на физическо или юридическо лице, може ли то да поиска от правителството снизхождение или "кредит"? Ако това е така, какви правила или насоки уреждат възможността на правителството да предложи освобождаване от отговорност или "кредитиране" в замяна на доброволно разкриване или сътрудничество?

Както беше споменато във въпрос 12.1, програмата за освобождаване от глоби и намаляване на техния размер е все още нова в Австрия и понастоящем се оценява.

По принцип помилването е специална форма на "отклоняване". Нарушителят трябва доброволно да се обърне към прокуратурата и да ѝ сътрудничи, както и да направи разкаяни признания. Ако са изпълнени всички законови изисквания за предоставяне на освобождаване от наказателна отговорност, наказателното преследване трябва да продължи както в случай на "отклоняване". Основният свидетел се съгласява с определена мярка (изплащане на парична награда, полагане на общественополезен труд, изпитателен срок и т.н.) и производството срещу него се прекратява, като подлежи на последващо наказателно преследване. Ако в хода на по-нататъшното производство се окаже, че основният свидетел е нарушил задълженията си, производството срещу него може да бъде възобновено. Ако производството срещу обвиняемото трето лице е приключило с правно действие, прокуратурата окончателно прекратява разследването, водено срещу основния свидетел. Изисква се основният свидетел да е изпълнил задълженията си (изплащане на парично възнаграждение; полагане на общественополезен труд, изпитателен срок и т.н.).

Опишете степента на сътрудничество, включително стъпките, които ще предприеме даден субект, която обикновено се изисква от субектите, търсещи снизхождение във вашата юрисдикция, и опишете благоприятното третиране, което обикновено се получава.

Вж. подробно отговора на въпроса "Ако лице или образувание доброволно разкрие престъпно поведение пред правителството или сътрудничи на правителството при наказателно разследване на лицето или образуванието, може ли лицето или образуванието да поиска снизхождение или "кредит" от правителството? Ако е така, какви правила или насоки уреждат възможността на правителството да предложи освобождаване от отговорност или "кредитиране" в замяна на доброволно разкриване или сътрудничество?" по-горе.

Преговаряне за признаване на вина

Може ли обвиняемият доброволно да се откаже да оспорва наказателните обвинения в замяна на осъждане по намалени обвинения или в замяна на договорена присъда?

Договарянето на споразумение е забранено в Австрия.

Моля, опишете всички правила или насоки, уреждащи възможността на правителството да сключи споразумение с обвиняемия. Трябва ли някой от аспектите на сделката за признаване на вина да бъде одобрен от съда?

В Австрия е забранено сключването на споразумение за признаване на вина.

Елементи на корпоративната присъда

След като съдът установи, че подсъдимият е виновен за престъпление, има ли правила или насоки, които уреждат налагането на присъда от съда на подсъдимия? Моля, опишете процеса на постановяване на присъда.

След като съдът е убеден във вината на подсъдимия, той трябва да определи наказанието, което смята за подходящо. Австрийското наказателно право предвижда минимални и максимални наказания (както за глоби, така и за лишаване от свобода). Съдът не е обвързан с точни насоки при определяне на наказанието, но трябва да вземе предвид смекчаващите и утежняващите вината обстоятелства. Смекчаващи вината обстоятелства са например разкаяно признание, обезщетение за нанесени вреди или ако престъплението е било само опит за извършване и т.н. Утежняващи обстоятелства са например, ако обвиняемият вече има криминално досие или размерът на причинените щети. Съдът може също така да отложи изпълнението на някои присъди.

Преди да наложи присъда на корпорация, съдът трябва да определи дали присъдата отговаря на всички елементи? Ако е така, моля, опишете тези елементи.

Ако сдружение е отговорно за престъпление, на него се налага глоба на сдружението.

Глобата се определя в единици от 50 до 10 000 EUR в зависимост от състоянието на приходите на сдружението, като се вземат предвид другите му икономически резултати. Съдът преценява утежняващите и смекчаващите вината обстоятелства.

По-специално, глобата е толкова по-висока, колкото по-големи са вредите или опасностите, за които е отговорно сдружението; колкото по-голяма е ползата, получена от сдружението от нарушението; и колкото повече незаконното поведение е било толерирано или насърчавано от служителите.

По-специално, глобата е по-ниска, ако сдружението е взело предпазни мерки за предотвратяване на такива действия още преди въпросното деяние или е призовало служителите да се държат законосъобразно; ако сдружението носи отговорност само за престъпни деяния, извършени от служители; ако е допринесло значително за установяване на истината след деянието; ако е поправило последиците от деянието; ако е предприело съществени мерки за предотвратяване на подобни деяния в бъдеще; и ако деянието вече е довело до сериозни неблагоприятни правни последици за сдружението или неговите собственици.
В определени случаи е възможно отлагане на изпълнението на наказанието.

Обжалване

Може ли да се обжалва присъдата за признаване на виновност или за отхвърляне на вината от страна на обвиняемия или на правителството?

Както подсъдимият, така и обвинението могат да обжалват присъдата за виновност. Само прокурорът може да обжалва оправдателна присъда.

Ако и двете страни обжалват, присъдата може да бъде променена и в двете посоки, т.е. както в полза на подсъдимия, така и в негова вреда.

Ако само подсъдимият обжалва, а прокуратурата не обжалва, апелативният съд не може да увеличи присъдата при обжалване.

Може ли да се обжалва наказателна присъда, постановена след признаване на вината? Ако е така, коя страна може да обжалва?

Вж. подробно отговора на въпроса "Може ли да се обжалва присъда за признаване на виновност или за невиновност от подсъдимия или от правителството?" по-горе.

Какъв е стандартът за преглед от страна на апелативния съд?

Обжалването на наказателна присъда може да има няколко основания, свързани със самата присъда или с предходното производство за грешки, които трябва да доведат до нищожност. Може да се оспорва въпросът за вината. Възможно е също така да се оспорват присъдата и решенията по частноправни искове. В случай на съдебни решения, в които са участвали съдебни заседатели, не е възможно да се оспорва въпросът за вината.

Ако апелативният съд уважи жалбата, с какви правомощия разполага, за да поправи евентуална несправедливост от страна на първоинстанционния съд?

Подробностите зависят от това кои съдилища са компетентни на първа и втора инстанция. В зависимост от компетентността на съда е възможно да се направи следното:

Апелативният съд може да потвърди обжалваното решение или да отмени обжалваното решение и да върне наказателното дело на първата инстанция. След това ще се проведе ново съдебно заседание и ще бъде постановено ново решение. Апелативният съд може също така да промени обжалваното решение и евентуално да стигне от осъдителна присъда на първа инстанция до оправдателна присъда (или обратното).